2020年期货从业资格考试《期货法律法规》能力测试试卷B卷 含答案

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格考试《期货法律法规》能力测试试卷B 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、宋体在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的，应当（ ）。

A 、向董事会报告 B 、拒绝签字 C 、向证监会报告 D 、注明自己的意见和理由2、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是（ ）。

A 、得到部分的保护 B 、盈亏相抵 C 、没有任何的效果 D 、得到全部的保护3、会员制期货交易所会员大会结束之日起（ ）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A 、5日 B 、7日 C 、10日 D 、15日4、某套利者在7月1日同时买入9月份并卖出11月份大豆期货合约，价格分别为595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假设到了8月1日，9月份和11月份的合约价格为568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，请问两个合约之间的价差是如何变化的?（ ） A 、扩大 B 、缩小 C 、不变 D 、无法判断5、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（ ）为基准计算价值。

A 、较低的收盘价 B 、较高的收盘价 C 、收盘价的算术平均值 D 、收盘价的加权平均值6、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（ ）元以下罚款。

A 、3万 B 、5万 C 、10万 D 、20万7、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。

A 、亲属 B 、近亲属 C 、同学 D 、朋友8、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是（ ）。

A 、共同基金 B 、对冲基金C、期货投资基金D、套利基金9、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）业务。

A、信托投资B、股票投资C、自用动产投资D、非自用不动产投资10、宋体一国或地区的实际GDP的增长是指（）。

A、该国的境内外上市公司价值B、所有部门生产的最终产值C、境内居民生产的最终产值D、境内部门生产的最终产值11、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续____年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加____组织的后续职业培训。

（）A、2;中国证监会B、3;期货业协会C、2;期货业协会D、3;中国证监会12、投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（）审批。

A、中国期货业协会B、期货交易所C、中国证监会D、期货交易所会员大会13、我国的期货交易必须在（）内进行。

A、期货交易所B、商品交易市场C、商品产地D、买卖双方约定的场所14、目前，全球最大的商品期货品种是（）期货。

A、畜产品B、农产品C、有色金属D、石油15、期货业协会的性质是（）。

A、企业法人B、事业单位C、国家机关D、社会团体法人16、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。

A、百分之六十B、百分之八十C、百分之二十D、百分之四十17、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）内报住所地的中国证监会派出机构备案。

A、3个工作日B、5个工作日C、10个工作日D、15个工作日18、宋体下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（）。

A、国家机关B、国务院期货监督管理机构C、期货业协会的工作人员D、作为期货交易所会员的某企业法人19、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A、该会员B、期货公司C、期货业协会D、期货交易所结算中心20、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。

A、1B、2C、3D、421、一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就（）。

A、越小B、越大C、趋于零D、不确定22、构成美元指数的货币中，按权重由大到小依次是（）。

A、美元，欧元，日元，英镑，瑞典克朗，瑞士法郎B、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞典克朗，瑞士法郎C、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞士法郎，瑞典克朗D、美元，欧元，日元，英镑，瑞士法郎，瑞典克朗23、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

A、3%B、5%C、7%D、10%24、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。

A、监事会B、股东大会C、董事会D、中国证监会25、中国证监会派出机构应当在（）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

A、5个B、7个C、10个D、15个26、期货交易所应当在（）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。

A、每一季度结束后15日内B、每一季度结束后30日内C、每一年度结束后4个月内D、每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内27、期货交易应当在依法设立的（）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。

A、期货交易所B、期货公司C、证券交易所D、证券公司28、宋体期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。

A、客户代表B、公司的交易部经理C、公司的运作部经理D、出市代表29、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳，如果交易者在该交易所买进一张（也称一手）小麦期货合约，就意味着（）。

A、在合约到期日需买进一手小麦B、在合约到期日需卖出一手小麦C、在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦D、在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦30、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于（）。

A、市场风险B、信用风险C、流动性风险D、法律风险31、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内做出批准或不批准的决定。

A、10个工作日B、15个工作日C、1个月D、3个月32、2006年9月，（）成立，标志着中国期货市场进入商品期货与金融期货共同发展的新阶段。

A、中国期货保证金监控中心B、中国金融期货交易所C、中国期货业协会D、中国期货投资者保障基金33、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。

甲的行为属于（）。

A、资助恐怖活动罪B、参加恐怖组织罪C、洗钱罪D、不构成犯罪34、期货交易所、期货交易所应当按（）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。

A、每周B、每月C、每季度D、每年35、期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

A、公开的集中交易B、公开的分散交易C、不公开的分散交易D、不公开的集中交易36、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后（）内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

A、10日B、20日C、30日D、14日37、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。

A、最高的比例B、最低的比例C、中间比例D、自行制定比例38、下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（）。

A、维护客户和公司的合法利益B、保护客户、中小股东的利益C、不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动D、谨慎地在职权范围内行使职权39、某投机者于某日买入8手铜期货合约，一天后他将头寸平仓了结，则该投资者属于（）。

A、长线交易者B、短线交易者C、中线交易者D、当日交易者40、若美国ISM采购经理人指数高于50%，则生产活动在____，若指数低于43%，则表明经济有____的倾向。

（）A、收缩；衰退B、收缩；繁荣C、扩张；繁荣D、扩张；衰退41、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。

A、接到注销申请的三天内B、接到申请的次日C、接到注销申请的一周内D、当日42、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是（）。

A、促进本国经济国际化B、提高合约兑现率C、促进本国经济的国际化发展D、为政府宏观调控提供参考依据43、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（）。

A、1万以上B、3万以上C、1-3万D、3万以下44、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，（）和投资者应当在测试试卷上签字。

A、期货居间人B、开户知识测试人员C、营业部负责人D、客户开发人员45、如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，（）行政处罚。

A、可以从轻、减轻B、应当从轻、减轻C、可以从轻、减轻或者免于D、应当从轻、减轻或者免于46、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（）。

A、基金管理公司期货从业资格考试真题答案B、合格境外机构投资者C、证券公司D、外资企业47、（）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。

A、期货公司B、期货投资者保障基金管理机构C、期货交易所D、中国证监会48、期货合约是由（）统一制定的。

A、期货交易所B、期货业协会C、期货公司D、证监会49、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

A、中国证监会B、所在期货经营机构C、所在地中国证监会派出机构D、中国期货业协会50、非结算会员的结算准备金余额（）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

A、大于B、小于C、小于等于D、大于等于51、禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨。

某饲料公司因提前进行了套期保值，规避了玉米现货风险，这体现了期货市场的（）作用。

A、锁定生产成本B、利用期货价格信号组织生产C、锁定利润D、投机盈利52、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。