青海省基金从业资格：影响封闭式基金交易价格的因素考试试题
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关考试题库带答案解析
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关考试题库带答案解析单选题（共60题）1、关于杜邦分析法，以下表述错误的是（）A.杜邦分析法中，资产收益率可以分解成销售利润率与总资产周转率的乘积B.杜邦分析法有助于深入分析比较企业经营业绩C.杜邦分析法最早是由美国杜邦公司使用的一种财务分析方法D.杜邦分析法是针对总资产收益率进行逐级分解的财务分析方法【答案】 D2、（）是全美也是世界最大的股票电子交易市场，是世界上主要的股票市场中成长速度最快的市场，而且它是首家电子化的股票市场。
A.法兰克福证券交易所B.纽约证券交易所C.纳斯达克证券交易所D.布鲁塞尔证券交易所【答案】 C3、以下债券结算方式中，结算双方风险对等的是（）A.见券付款B.券款对付C.纯券过户D.见款付券【答案】 B4、目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括（）。
A.国家开发银行B.中国工商银行C.中国进出口银行D.中国农业发展银行【答案】 B5、场内证券交易清算与交收的原则不包括（）。
A.实物交收原则B.净额清算原则C.共同对手方制度D.货银对付原则【答案】 A6、通过对（）和（）的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。
A.基金份额变动情况；持有人结构B.基金分红能力；持有人结构C.基金盈利能力；持有人结构D.基金份额表动情况；基金盈利能力【答案】 A7、对于举债经营的企业来说，为了维持正常的偿债能力，利息倍数至少应该为( )。
A.0B.0.5C.1D.2【答案】 C8、投资者的风险容忍度取决于( )。
A.投资期限B.流动性C.投资政策D.风险承受能力和意愿【答案】 D9、下列关于基金费用列支的说法，不正确的有（）。
A.在基金管理过程中发生的费用直接从基金财产中列支B.基金管理费可从基金财产中列支C.基金转换费可从基金财产中列支D.销售服务费可从基金财产中列支【答案】 C10、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（）倍。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷和答案
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷和答案单选题（共20题）1. 下列关于短期政府债券的特点，表述不正确的是（）。
A.不易变现B.利息免税C.流动性强、违约风险小D.交易成本和价格风险极低【答案】 A2. 下列关于影响期权价格的因素，表述不正确的是（）。
A.执行时标的资产的价格越高、执行价格越低，看涨期权的价格就越高B.对于美式期权，有效期越长，期权价格越低C.当无风险利率上升时，看涨期权的价格随之升高D.标的资产价格的波动率越大，对期权多头越有利，期权价格越高【答案】 B3. （）可以使投资购买债券获得的未来现金流的现值等于债券当前市价。
A.当期收益率B.当前收益率C.再投资收益率D.到期收益率【答案】 D4. 下列不属于风险调整后收益指标的是()。
A.夏普比率B.速动比率C.特雷诺比率D.信息比率【答案】 B5. 为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题，CFA协会在（）年开始筹备成立全球投资业绩标准委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。
A.1994B.1995C.1996D.1997【答案】 B6. 债券ABCD的凸性分别为3、2、1、0.5，在其他特性相同时，投资者应当选择哪种债券进行投资（）A.债券B.债券DC.债券AD.债券C【答案】 C7. 美式期权是指()。
A.指赋予期权的买方在事先约定好的时间以执行价格从期权卖方手中买入一定数量的标的资产的权利的合约B.是指买方此时的现金流为零C.指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟D.允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权【答案】 D8. 下列属于权益证券的是（）。
A.企业债券B.金融债券C.股票D.国库券【答案】 C9. 下列不属于期货市场交易制度的是（）A.信息披露制度B.对冲平仓制度C.保证金制度D.盯市制度【答案】 A10. 作为被动型投资者，其目标就是在成本允许的情况下，尽可能地（）。
2004—错题集锦
第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
1、封闭式基金期满终止，清产核资后的（B）按投资者的出资比例进行分配。
A、基金总资产B、基金净资产C、可分配收益D、基金资本4、事业单位用于证券投资的资金，按国家规定必须是该单位有权自行支配的（D）A、借入资金B、自有资金C、预算内资金D、预算外资金5、股票未来收益的现值是股票的( D)A、票面价值B、帐面价值C、清算价值D、内在价值6。
某债券为一年付一次利息的息票债券,票面值为1000元,息票利率为8%,期限为10年,当市场利率为7%时,该债券的发行价格为(B).B、1070.24例：某债券的票面价值为100元，到期期限15年，票面利率8%，每年付息，如果到期收益率为7%，则该债券的发行价格为多少？答：这道题目涉及了两种计算，一是每年将利息存起来，利滚利，15年后的收益相当于现在的多少钱；另一个是15年后100元的面值，折现到现在相当于多少钱。
根据前面说过的公式来进行计算：A=100*8%=8P1=A*i*(1+i) n/[(1+i)n-1]P2=100*(1+i)ni=7%,P1=8* [ (1+7%) 15 -1]/[7%* (1+7%) 15] =72.864P2=100/ (1+7%) 15 =36.245P=P1+P2=72.864+36.245=109.11所以，只要低于109.11,我们买到这样的债券，年收益就在7%以上，还是可以考虑哦。
7。
以下哪一个机构不是会员制证券交易所设立的机构?(B )A、会员大会B、董事会C、理事会D、监察委员会10、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币（A）万元。
A、1000B、2000C、3000D、500011、在实践中，某股东要有股份公司实际的最大决策权，则持有的股票数额必须达到决策所需的（C）。
A、绝对多数B、相对多数C、有效多数D、超过半数14、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（D）。
基金从业考试科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范习题及答案4
基金法律法规、职业道德与业务规范41、将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金的（）特点。
A. 组合投资B. 风险共担C. 集合理财D. 分散风险【参考答案】C【难易程度】易【教材页码】15页【解析】将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金的集合理财特点。
2、在金融市场，资金的供给者是通过何种方式获得不同类型的金融资产？（）A. 投资实体项目B. 资产的整合和重组C. 投资金融工具D. 对冲套利【参考答案】C【难易程度】易【教材页码】5页【解析】资金的供给者通过各类金融工具进入金融市场。
3、以下不是资产管理特征的是（）。
A. 从参与方来看，包括委托方和受托方B. 从受托资产来看，主要为货币等金融资产，一般不包括固定资产等实物资产C. 从收益特征来看，具有增值的特点D. 从管理方式来看，主要通过投资证券、期货、基金、保险等资产实现增值。
【参考答案】C【难易程度】易【教材页码】7页【解析】选项C内容属于明显的常识性错误。
4、资产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人、企业都有着重要的功能和作用。
以下（）不是资产管理的动能。
A. 给金融市场提供流动性，降低交易成本，使金融市场更加健康有效B. 保证给投资者带来正收益C. 能够为市场经济有效配置资源D. 使基金的需求方和提供方能够便利的链接起来【参考答案】B【难易程度】易【教材页码】8页【解析】资产管理不可能保证给投资者带来正收益。
5、关于证券投资基金“集合理财、专业管理”这一特点的具体表现，以下表述错误的是（）。
A. 使中小投资者能享受到专业化的投资管理服务B. 集中资金投资几种股票，以获得超额收益C. 集中资金，有利于发挥资金的规模优势D. 对证券市场进行全方位的动态跟踪与深入分析。
【参考答案】B【难易程度】易【教材页码】15页【解析】选项B内容属于明显的常识性错误。
6、关于不同投资工具投资收益与风险的描述，以下正确的是（）。
2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案(典型题)
2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（典型题）单选题（共45题）1、关于股票的票面价值，下列说法中错误的是()。
A.发行时，面值的总和部分计入股本，超额部分计入资本公积B.以面值发行的股票称之为平价发行C.溢价发行时，募集的资金小于股本的总和D.股票的票面价值对初次发行时的定价有一定参考意义【答案】 C2、关于基金资产估值需要考虑的因素，以下表述错误的是（）。
A.我国封闭式基金每个交易日估值，每周披露一次份额净值B.交易所上市的股指期货合约以估值当日结算价进行估值C.交易活跃的证券，直接采用交易价格对其估值D.海外基金的估值频率较低，一般是每月估值一次【答案】 D3、下列关于可赎回债券和可回售债券的论述中，正确的是（）。
A.回售条款降低了债券投资者的风险B.可赎回条款是债券投资者的权利C.与其他属性相同但没有回售条款的债券相比，可回售债券的利率更高D.可赎回条款不利于债券发行人【答案】 A4、全国银行间债券市场创立于（）。
A.1996年 7月B.1997年 6月C.1998年 7月D.1997年 9月【答案】 B5、美国纳斯达克市场采用的交易制度是( )。
A.特定做市商B.多元做市商C.单一做市商D.指定做市商【答案】 B6、UCITS指令的管辖中，东道国可以在（）等方面行使管辖权。
A.监管B.投资、销售C.法律适用D.基金销售及信息披露【答案】 D7、通常采用（）来确定不同债券的违约风险大小。
A.收益率差B.风险溢价C.信用评级D.信用利差【答案】 C8、复利现值的计算公式为( )。
A.AB.BC.CD.D【答案】 D9、下列不属于系统性风险特点的是（）。
A.大多数资产价格变动方向往往是相同的B.无法通过分散化投资来回避C.可以通过分散化投资来回避D.由同一个因素导致大部分资产的价格变动【答案】 C10、关于债券基金的利率风险，下列说法不正确的是( )。
A.债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈反方向变动B.当市场利率上升时，大部分债券的价格会下降C.当市场利率降低时，债券的价格通常会上升D.债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越低【答案】 D11、（）是指通过对企业财务报表相关财务数据进行分析，为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关考试题库带答案解析
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、信用利差随着经济周期的扩张而（），随着市场风险偏好降低而（）A.扩大，扩大B.缩小，扩大C.缩小，缩小D.扩大，缩小【答案】 B2、( )同时考虑了基金经理主动管理能力和市场波动情况。
A.特雷诺指数B.詹森指数C.夏普指数D.资本资产定价模型【答案】 C3、下列关于封闭式基金的利润分配的说法，错误的是( )。
A.封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次B.封闭式基金年度收益分配比例不得高于基金年度可供分配利润的90%C.基金收益分配后基金份额净值不得低于面值D.封闭式基金只能采用现金分红【答案】 B4、下列关于时间和贴现率对价值的影响，说法正确的是（）。
A.未来人们拥有同等金额货币的时点距当前时间越长，未来同等金额货币的价值越高B.未来人们拥有同等金额货币的时点距当前时间越短，未来同等金额货币的价值越低C.贴现率越小，货币当前的价值越小D.贴现率越小，货币当前的价值越大【答案】 D5、( )于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。
A.尤金·法玛B.马可维茨C.卢卡·帕乔利D.罗伯特·希勒【答案】 B6、全球另类投资管理百强企业的资产首要投资对象仍然是（）。
A.私募股权投资B.大宗商品C.房地产D.对冲基金【答案】 C7、每一计息期的利息额相等的利息计算方法为（）。
A.单利B.复利C.可能单利也可能复利D.有时单利有时复利【答案】 A8、下列选项中，不属于QDII基金不得从事的行为的是（）。
A.参与未持有基础资产的卖空交易B.除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金C.从事证券承销业务D.投资于远期合约【答案】 D9、在证券市场上选择一些具有代表性的证券（或全部证券），通过对证券的交易价格进行平均和动态对比从而生成指数，借此来反映某一类证券（或整个市场）价格的变化情况，这就是（）。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识精选试题及答案二
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识精选试题及答案二单选题（共60题）1、以下关于债券到期收益率的说法错误的是（）。
A.水平收益曲线特征是长短期债券收益率基本相等B.下降收益曲线显示的期限结构特征是短期债券收益率较高，而长期债券收益率较低C.上升收益曲线显示的期限结构特征是短期债券收益率较高，而长期债券收益率较低D.描述债券到期收益率和到期期限之间关系的曲线称为收益率曲线【答案】 C2、保险公司可分为财险公司与（）。
A.寿险公司B.意外保险公司C.人寿保险公司D.健康保险公司【答案】 A3、黄金ETF投资的黄金现货实盘合约按估值日金交所的（）估值，估值日无交易的，以（）估值。
A.当日收盘价；最近结算价B.当日结算价；最近收盘价C.当日结算价；最近结算价D.当日收盘价；最近收盘价【答案】 D4、目前，银行间债券市场的发行主体不包括（）。
A.财政部B.中央银行C.政策性银行D.所有的金融类公司等【答案】 D5、下列几种因素中，对股票价格影响最大的是（）A.预期的利润B.以往的利润C.当年的利润D.前几年的平均利润【答案】 A6、歌尔转债2016年3月2日收盘价124.25，标的股票歌尔声学收盘价22.15元。
该转债发行面值100元，转股价为26.33元，转换比例是（）。
A.3.8B.4.7C.4.5D.5.6【答案】 A7、下列不属于常见的基金回报率计算期间的是（）。
A.最近一月B.最近两月C.最近三月D.最近六月【答案】 B8、下列各理指标中，可用于分析企业长期偿债能力的有（）。
A.营运效率比率B.流动比率C.资产负债率D.速动比率【答案】 C9、下列选项中不属于房地产投资信托基金特点的是（）。
A.风险较低B.抵补通货膨胀效应C.流动性强D.信息不对称程度较高【答案】 D10、基金管理公司的投资管理能力直接影响到（）的投资收益。
A.托管人B.保管人C.保险人D.基金份额持有人【答案】 D11、另类投资通常不包括（）。
基金从业资格考试历年基金考试真题一
2016年基金从业资格考试历年基金考试真题一一、单项选择题（一）1．债券价格主要受以下哪种因素的影响（）。
A.市场供求关系B.上市公司经营情况C市场存款利率D.基金资产净值2．一个母基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基（）。
A.套利基金B.基金中的基金 C 保本基金D.伞型基金3．就投资风险大小比较而言，以下正确的表述是（）。
A.股票大于基金且基金大于债券B.股票小于基金且基金小于C股票大于基金且债券也大于基金D.股票小于基金且债券也小于基金4．基金持有人与基金管理人的关系是（）。
A.委托人、受益人与受托人之间的关系B.委托人、受托人与受益人之间的关系C委托人与受益人、受托人之间的关系D.受益人与委托人、受托人之间的关系5．（）是规范契约型基金设立、发行、运作及各种相关行为的最基本的法律文件。
A.公司章程B.基金合同C招募说明书 D.托管协议6．目前，我国封闭式基金的募集期限为自该基金批准成立之日起（）个月。
A．6 B．5 C．4 D．37．以下哪一项不属于对冲基金的特征（）。
A.投资活动复杂 8.高杠杆的投资效应C投资操作方式公开D.私募筹资8．中国的基金监管机构不包括（）。
A.中国证监会及其派出机构B.证券交易所C基金行业自律组织D.银监会9．以下关于封闭式基金发行价格的说法中，错误的有（）。
A.封闭式基金的发行价格是指投资者购买基金证券的单价B.在我国，封闭式基金的发行主要采用网上定价发行的方式C基金发行价格主要由基金面值和认购费用两部分构成D.根据规定，发行费用在扣减基金发行中的会计事务所审计费、律师费、发行公告费、材料制作费、上网发行费等后的余额要计人基金资产10．下列关于封闭式基金交易的特点表述有误的是（）。
A.基金单位的买卖采用“价格优先，时间优先”的优先原则B.基金交易量可由投资者决定C基金单位的交易价格以基金单位资产净值为基础，受市场供求关系的影响而波动D.在证券市场的营业日内可以随时买卖基金单位11．开放基金的募集一般要经过（）五个步骤。
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青海省基金从业资格：影响封闭式基金交易价格的因素考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、标志着我国基金业实现从封闭式基金到开放式基金历史性跨越的是__的诞生。
A．淄博基金B．基金开元C．基金金泰D．华安创新2、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。
申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A．2B．3C．5D．103、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有__。
A．开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额B．开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例C．开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年利润分配D．根据有关规定，开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红4、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时，其应具备的条件不正确的有__。
A．注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本B．持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2D．最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为5、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。
A．证券市场具有为资本决定价格的功能B．功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资C．证券市场是投资者套期保值的场所D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能6、链表不具有的特点是A．不必事先估计存储空间B．可随机访问任一元素C．插入删除不需要移动元素D．所需空间与线性表长度成正比7、在我国，__依法对基金信息披露活动进行监督管理。
A．中国证券业协会B．中国基金业协会C．中国银监会及其派出机构D．中国证监会及其派出机构8、一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈____趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。
A：递增B：递减C：不变D：无法确定9、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率__几何平均收益率。
A．小于等于B．大于等于C．小于D．大于10、根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》，金融资产在初始确认时划分为__。
A．以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产B．持有至到期投资C．贷款和应收款项D．可供出售的金融资产11、关于封闭式基金开户的说法，正确的是__。
A．投资者必须开立基金账户才可以买卖封闭式基金B．每个有效证件可以开设1个以上基金账户C．基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D．购买不同基金公司的封闭式基金要开立不同的基金账户12、证券投资基金是以____为会计核算主体的。
A：证券投资基金本身B：基金管理公司C：基金托管银行D：基金份额持有人13、基金管理公司的主要业务有__。
A．基金的募集与销售B．特定客户资产管理业务C．投资咨询服务业务D．基金的投资管理14、__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。
A．辅助式前台系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统15、基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行封闭式基金份额的发售。
A：3B：6C：9D：1216、考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点，我国基金监管还担负着____的使命。
A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：降低系统风险D：推动基金业发展17、通过分析__，可以看出股票型基金是偏好大盘股、中盘股还是小盘股的投资。
A．平均收益率B．平均市值C．平均市净率D．平均市盈率18、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__等层次。
A．高风险等级B．中风险等级C．低风险等级D．零风险等级19、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起__日内编制并披露临时报告书。
A．2B．3C．5D．720、我国第一只具有保本特色的基金是__。
A．招商安泰系列基金B．华安现金富利基金C．南方避险增值基金D．南方宝元债券基金21、一只基金在收益分配前的份额净值是1.23元，假设每份基金分配0.05元收益，在进行分配后基金的份额净值将会下降到。
____A：1.16元B：1.28元C：1.23元D：1.18元22、下列机构属于证券市场服务机构的有__。
A．证券交易所B．证券公司C．证券登记结算机构D．证券业协会23、在使用各类基金评级结果时，投资者应尽量做到__。
A．关注评价机构的合规性B．避免在不同类型基金中比较C．不简单按评级买基金D．正确理解等级高低的含义24、《证券投资基金销售管理办法》规定，证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不得低于__万元人民币，且最近__年没有代理投资人从事证券买卖的行为。
A．2 000；3B．3 000；2C．2 000；2D．3 000；325、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。
A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B．中金所推出的首个股指期货合约为沪深300股指期货C．股票价格指数期货属于衍生类金融产品D．股票价格指数期货是为适应人们控制非系统性风险的需要而产生的二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括__。
A．基金账务的复核B．基金头寸的复核C．基金财务报表的复核D．基金资产净值的复核2、证券具有高流动性必须满足的条件有__。
A．发行规模极大B．变现的交易成本极小C．本金保持相对稳定D．很容易变现3、对于投资于计提销售服务费的债券基金的投资人，持有期少于__日的，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取一定比例的赎回费。
A．5B．10C．20D．304、下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是____A：虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B：预测该基金的证券投资业绩C：有明确、醒目的风险提示和警示性文字D：夸大单位或者个人的推荐性文字5、最易受到购买力风险损害的证券是__。
A．优先股B．浮动利率债券C．保值补贴债券D．普通股股票6、下列各项中，只能在失效日当日行权的权证是__。
A．美式权证B．欧式权证C．认沽权证D．百慕大式权证7、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率__几何平均收益率。
A．小于等于B．大于等于C．小于D．大于8、上市公司公积金的来源有__。
A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C．股东大会决议后提取的任意公积金D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分9、下列关于基金份额的登记流程，说法正确的有__。
A．T日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部B．代销机构总部将本代销机构的申购(认购)、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构C．T+2日，注册登记机构根据T+1日各代销机构的申购、赎回申请数据及T+1日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构D．各代销机构将确认后的申购赎回数据信息下发至各所属网点，同时注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人10、基金销售机构应制定完善的资金清算流程，确保基金销售资金的清算与交收的__，保证销售资金的清算与交收工作顺利进行。
A．安全性B．及时性C．高效性D．合理性11、某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为____A：1.5%B：4.5%C：6%D：9%12、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。
申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A．15B．10C．3D．513、基金销售监管中的公平原则要求__。
A．公开监管机构全部业务活动内容B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D．监管部门对被监管对象给予公正待遇14、股票最基本的特征是__。
A．收益性B．风险性C．流动性D．永久性15、、是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。
A：基金份额净值B：基金资产净值C：基金资产总值D：基金资产的估值16、下列关于基金分析与评价的一致性原则，说法正确的有__。
A．对同一类基金进行分析评价时，应保持标准、方法等的一致性B．对同一类基金进行分析评价时，可以不用保持标准、方法等的一致性C．对不同类别的基金进行分析评价时，应根据每一类基金的特性，选取适合的标准和方法D．对不同类别的基金进行分析评价时，也应保持标准、特点等的一致性17、下列属于基金运作费的有__。
A．信息披露费B．持有人大会费C．分红手续费D．银行汇划手续费18、下列选项中，属于基金销售售后服务的有__。
A．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法B．协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务C．提醒客户及时核对交易确认D．在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户19、根据____的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。
A：《中华人民共和国证券法》B：《证券投资基金法》C：《开放式证券投资基金试点办法》D：《证券投资基金管理暂行办法》20、下列有关金融衍生工具的说法，正确的有__。
A．金融远期合约主要包括远期利率协议、远期外汇合约和远期股票合约B．金融期货主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货C．金融期权包括现货期权和期货期权D．金融互换可分为货币互换、利率互换、股权互换等21、基金的投资运作是基金运作的最重要的环节，它包括__等部分。
A．风险控制B．绩效评估C．交易管理D．投资管理22、下列关于沪深300指数、上证综合指数的说法，正确的有__。
A．沪深300指数的计算中包含了300个样本公司的股票和债券价格B．沪深300指数的样本是上海和深圳证券交易所中交易量最大的300只A股C．上证综合指数包含了上海证券交易所挂牌的全部股票，并以其发行量为权数D．上证综合指数的基期指数为1000点23、证券投资基金销售机构的客户服务模式有__。