新疆2016年上半年证券从业资格《证券市场》：股价指数试题
新疆2016年证券从业资格证券交易证券交易公开信息考试题
新疆2016年证券从业资格《证券交易》：证券交易公开信息考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、标有__字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。
A．STB．*STC．PTD．*PT2、投资者认为市场效率较强时，可采用__。
A．指数化的投资策略B．免疫和现金流匹配策略C．积极的投资策略D．债券互换3、进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。
在场外市场中，以各类__为代表的非标准交易大量涌现。
A．奇异型期权B．巨灾衍生产品C．天气衍生金融产品D．能源风险管理工具4、证券公司在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，证券公司除了要承担《证券法》规定的法律责任外，中国证监会还应给予（）的处罚。
A．没收非法所得、罚款B．12个月内不得参与证券承销C．36个月内不得参与证券承销D．取消股票承销业务资格5、审计全过程的中间环节是__阶段。
A．审计回顾B．计划C．实施审计D．审计完成6、如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是__。
A．警告B．罚款C．没收非法所得D．撤销相关业务许可7、金融期货交易中，双方在对冲或到期交割前，盈利或亏损的程度取决于__。
A．行业形势B．对冲或到期交割的数量C．价格变动的幅度D．对冲或到期交割的价格8、股票的内在价值是指__。
A．股票票面上的标明金额B．股票的成交市价C．股票未来收益的现值D．中介机构评估的证券价值9、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是__。
A．证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划，开立1个专用证券账户B．信托公司每设立1个信托产品，开立1个专用证券账户C．证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品，开立1个证券账户D．全国社会保障基金每设立1个投资组合，开立1个证券账户10、股份有限公司创立大会对公司章程的决议，必须经__通过。
2016年下半年新疆基金从业资格：股票的价值与价格考试试题
2016年下半年新疆基金从业资格：股票的价值与价格考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。
A．产品组合设计B．售后服务C．基金投资D．基金销售2.基金信息披露的内容不包括__。
A．募集信息披露B．预期信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露3.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。
A．50%B．60%C．80%D．90%4.政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。
A．股票B．债券C．开放式基金D．封闭式基金5. 货币市场基金的份额净值__。
A．固定在1元人民币B．随市场利率的上升而减少C．随市场利率的上升而增加D．随平均剩余期限的增加而增加6. 下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。
A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月7. 备兑权证通常由__发行。
A．证券交易所B．投资银行C．上市公司D．中国证监会8. 缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。
A．血清铁减少B．血清铁蛋白降低C．血清总铁结合力增高D．运铁蛋白饱和度降低E．红细胞内原卟啉增高9. 基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。
A．佣金B．过户费C．经手费D．证管费10. 基金销售机构从事基金销售活动，不得__。
A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C．募集期间对认购费用打折D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准11. 根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。
帮考网-2016年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考题
A ：投资者的证券托管是自动实现 B ：投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管 C ：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限 D ：托管制度是和指定交易制度联系在一起
答案：D 解题思路：对于在上海证券交易所交易的证券，其托管制度是和指定交易制度联系在一起的。
本题考查重点：教材第三章第三节：我国证券托管制度的内容
Ⅱ 可转换债券 Ⅲ 剩余期限超过 365 天低于 397 天的债券 Ⅳ 信用等级在 AAA 级以下的企业债券 A：Ⅰ、 Ⅳ B：Ⅰ、 Ⅱ 、Ⅳ C：Ⅰ、 Ⅲ D： Ⅲ 、 Ⅳ 答案：B 解题思路：目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括：①现金。②1 年以内 （含 1 年）的银行定期存款、大额存单。③剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券。④ 期限在 1 年以内（含 1 年）的债券回购。⑤期限在 1 年以内（含 1 年）的中央银行票据。⑥ 剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的资产支持证券。⑦中国证监会、中国人民银行认可的 其他具有良好流动性的货币市场工具。货币市场基金不得投资于以下金融工具：①股票。② 可转换债券。③剩余期限超过 397 天的债券。④信用等级在 AAA 级以下的企业债券。⑤国内 信用评级机构评定的 A-1 级或相当于 A-I 级的短期信用级别及该标准以下的短期融资券。⑥ 流通受限的证券。⑦中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。 本题考查重点：教材第五章第一节：货币市场基金管理内容 第 19 题：关于欧洲债券，以下说法正确的是（）。 I 也称无国籍债券 II 是一种传统的国际债券 III 在美国发行的欧洲债券称为扬基债券 IV 票面使用的货币一般可自由兑换货币 A：I、II、 IV B：I、II、III、IV C：II、III
2016年上半年新疆证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值试题
2016年上半年新疆证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于（）名。
A．40B．30C．25D．152、引起股价变动的直接原因是（）。
A．公司的经营情况B．宏观经济发展水平和状况C．证券市场运行状况D．供求关系的变化3、我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A．10%B．20%C．25%D．30%4、中国证券市场实行（）制度。
A．公开交易B．中央登记C．中央管辖D．政府管辖5、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
A．2B．3C．4D．56、关于关联交易，下列说法错误的是__。
A．关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化B．关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径C．关联交易往往使中小投资者利益受损D．在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性7、所谓“小QFII”是指__。
A．外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度B．本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度C．境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场D．放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场8、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是__。
A．票面利率B．到期期限C．市场利率D．到期收益率9、将半年期利率y(或称“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系是__。
A．一样大B．没有相关关系C．前者较小D．前者较大10、LIBOR是指__。
A．香港同业拆借利率B．伦敦同业拆借利率C．伦敦银行回购利率D．纽约同业拆借利率11、投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，这时可采取的措施是（）。
2016年上半年新疆证券从业《证券市场基本法律法规》：委托人试题
2016年上半年新疆证券从业《证券市场基本法律法规》：委托人试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代的法案是__。
A．《证券法》B．《格拉斯斯蒂格尔法》C．《证券交易法》D．《金融服务现代化法案》2、根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券商席位，以大宗交易申报的形式在交易日__之前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。
A．11:25B．13:30C．14:55D．15:003、__反映了1元投资在不取出的情况下(分红再投资)的收益率，其计算不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收益率的标准方法。
A．算术平均收益率B．几何平均收益率C．时间加权收益率D．简单(净值)收益率4、不属于证券回购交易业务的主要场所的是__。
A．上海证券交易所B．深圳证券交易所C．国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场D．场外交易市场5、公司内部控制的核心是__，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A．权利制衡B．明确责任C．风险控制D．严格授权6、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是__。
A．互换B．期货C．期权D．远期7、评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据是__。
A．工作底稿B．发行保荐书C．发行保荐工作报告D．上市保荐书8、发行涉及国有股的，应在国有股股东之后标注__，在国有法人股股东之后标注__，并披露前述标识的依据及标识的含义。
A．“SS”；“SLS”B．“SL”；“SLS”C．“SS”；“SL”D．“SS”；“LSL”9、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照__顺序分配。
证券从业资格考试历年真题库(多选题、判断题)含答案
4 证券市场的基本经济功能是[ABD]。
筹资|资本配置|企业转制|资本定价5 20世纪70年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了[BC]的全新特征。
证券交易快速化|证券市场自由化|金融证券化|证券市场产业化6 享有优先认股权的股东可以有[ABC]的选择。
行使认股权认购新发行的股票|将权利转让给他人|不行使认股权而使其失效|将权利向公司兑现7 根据股票的定义，股票的基本要素是[ACD]。
发行主体|票面金额|持有人|股份8 无面额股票的特点是[ABC]。
可以明确表示每股所代表的股权比例|发行或转让价格灵活|便于股票分割|为股票发行价格提供依据9 每股股票所代表的实际资产的价值，可称为[BCD]。
内在价值|帐面价值|每股净资产|股票净值10 股票的未来收益包括[ABC]。
股息收入|资本利得|股本增值收益|清算价值11 普通股票的功能有[AB]。
筹资功能|投资功能|投机功能|保值功能12 普通股股东的义务有[ABC]。
遵守公司章程 |依其所认购的股份和入股方式缴纳股金|除法律、法规规定的情形外不得退股|必须参加每次的股东大会13 优先股的特征有[ABCD]。
一般无表决权 |股息分派优先 |股息率固定|剩余资产分配优先14 债券票面的基本要素有[ABCD].票面价值|偿还期限|利率|发行者名称15 影响债券偿还期限的因素主要有[BCD]。
债券票面金额|资金使用方向|市场利率变化|债券变现能力16 债券的性质可以表述为[AC]。
属于有价证券 |是一种真实资本|是债权的表现|是所有权凭证17 债券的特征有[ABCD]。
偿还性|安全性|流动性|收益性18 按记息方式分类，债券可以分为[ABCD]。
单利债券|复利债券|累进利率债券|贴现债券19 从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部偿清。
这种偿还方式属于[AD].期中偿还|展期偿还|全额偿还|部分偿还20 债券和股票的区别表现在[ABCD]方面。
新疆2016年下半年证券从业资格《证券市场》：股票的价格模拟试题
新疆2016年下半年证券从业资格《证券市场》：股票的价格模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、混合基金中的偏股型基金对股票的配置比例一般为__。
A．40%～60%B．50%～70%C．60%～80%D．70%～80%2、优先股票是一种特殊股票，优先股票对股份公司和投资者的意义有__。
A．对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担B．优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散C．对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，因而风险相对较小D．在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票3、公司内部筹资的来源包括（）。
A．认股权证B．折旧和未分配利润C．优先股D．普通股4、证券公司在进行自营业务时，其交易方式可以在法规所规定的范围内根据不同的__来自主选择。
A．时间和条件B．资金和数量C．品种和数量D．时间和资金5、（）是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。
A．招股说明书B．发行保荐书C．法律意见书D．招股说明书摘要6、基金管理公司内部控制的独立性原则是指__。
A．基金管理公司与其托管人保持独立B．基金管理人独立于基金托管人C．公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离D．基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见7、在加权平均法下，每股净利润的计算公式为（）A.B.C.D.8、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的__，并应当遵循分散投资风险的原则。
A．10%B．15%C．20%D．25%9、下面关于境内上市外资股的阐述错误的是__。
新疆2016年证券从业资格考试：我国的股票类型试题
新疆2016年证券从业资格考试：我国的股票类型试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.甲股票的每股收益为1元，市盈率水平为15，估算该股票的价格是__A．15元B．13元C．20元D．25元2.以一定时期内股价的变动情况推测价格未来的变动方向，并根据股价涨跌幅度显示市场的强弱的指标是__。
A．MACDB．RSIC．KDJD．WMS3.全球资产配置的期限在__。
A．1年以上B．半年左右．C．3个月左右D．1个月以内4.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的__，并应当遵循分散投资风险的原则。
A．10%B．15%C．20%D．25%5. 下列不属于评估的原则的是__。
A．客观B．市价C．实事求是D．公正6. 产妇在胎盘娩出前禁止使用的药物是（）A．麦角新碱注射液B．乳糖酸红霉素注射液C．头孢唑啉钠注射液D．5％葡萄糖注射液E．氨甲苯酸注射液7. 证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的（）。
A．20%B．30%C．40%D．50%8. 通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。
A．实物债券B．凭证式债券C．记帐式债券D．票券式债券9. 关于ETF的描述，错误的是__。
A．指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系B．ETF主要涉及三个参与主体，即管理人、受托人和投资者C．ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制D．多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额是严格意义上最早出现的交易所交易基金10. 结算头寸用于应付日常结算，其利息按__规定的利率计付给会员。
A．中国银行B．中国人民银行C．建设银行D．工商银行11. 20世纪80年代，__率先引入了“金融工程师”这一名词。
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新疆2016年上半年证券从业资格《证券市场》：股价指数试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是__。
A．递减的B．不同的C．相同的D．递减的2、在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下__或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。
A．5%B．10%C．15%D．30%3、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。
A．审批制B．特许制C．核准制D．注册制4、企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件之一是，实际发行额不少于人民币______亿元，单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的______。
（）A．10；30%B．5；30%C．5；20%D．10；20%5、证券市场综合反映国民经济运行的各个维度，被称为国民经济的“晴雨表”，以下不属于证券市场基本功能的一项是（）。
A．收益功能B．定价功能C．资本配置功能D．投资功能6、中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括__。
A．警告B．罚款C．暂停其从事证券业务D．公开谴责7、在下列事项中，证券公司需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有__。
A．变更公司章程中的一般条款B．变更持股5%以下的股东C．增发资本D．更换法定代表人8、证券营业部是证券公司经营（）的主要营业场所。
A．承销业务B．自营业务C．经纪业务D．各项业务9、关于白衣骑士策略，下列说法正确的是（）。
A．有目标公司与白衣骑士假戏真做的时候，这种收购一般称为主动性收购B．是指目标公司为避免被其他公司收购，采取了一些在特定情况下，如公司一旦被收购，就会对本身造成严重损害的手段，以降低本身吸引力，收购方一旦收购，就好像吞食了毒丸一样不好处理C．当目标公司遇到敌意收购者收购时，可以寻找一个具有良好合作关系的公司，以比收购方所提要约更高的价格提出收购，这时，收购方若不以更高的价格来进行收购，则肯定不能取得成功。
这种方法即使不能赶走收购方，也会使其付出较为高昂的代价D．从大量收购案例来看，最大受益者是公司经营者10、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括__。
A．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B．大宗交易C．协议转让D．自营证券交易11、关于证券市场线，下列说法错误的是（）。
A．市场组合M的方差可分解为：，其中xiσiM可被视为投资比重为Xi 的第i种成员证券对市场组合M的风险贡献大小的相对度量B．期望收益率[E(rM)-rF]可被视为市场对市场组合M的风险补偿，也即相当于对方差的补偿，于是分配给单位资金规模的证券i的补偿按其对作出的相对贡献应为：C．记，β系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性，是衡量证券承担系统风险水平的指数D．β系数的绝对值越大(小)，表明证券承担的系统风险越大(小)12、公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员处__有期徒刑或者拘役。
A．5年以下B．3年C．3年以下D．5年13、基金销售的（）反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。
A．专业性B．服务性C．持续性D．适用性14、关于国有企业改组为股份公司时的股权界定，下列说法不正确的是（）。
A．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的，原企业应予撤销，原企业的国家净资产折成的股份界定为国家股B．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的50%，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为国家股C．国有法人单位所拥有的企业，包括产权关系经过界定和确认的国有企业的全资子企业和控股子企业及其下属企业，以全部或部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份，界定为国有法人股D．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的，原企业的国家资产折成的股份界定为国有法人股15、我国基金业已经初步形成一套以__为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。
A．《基金管理公司管理办法》B．《基金运作管理办法》C．《证券投资基金法》D．《基金信息披露管理办法》16、询价对象是指符合相关规定条件的机构投资者，不包括（）。
A．财务公司B．合格境外机构投资者(QFII)C．信托投资公司D．上市公司17、我国金融债券的发行始于（）。
A．1985年B．1982年C．1983年D．1994年18、高增长行业的股票价格与经济周期的关系是__。
A．同经济周期及其振幅密切相关B．同经济周期及其振幅并不密切相关C．大致上与经济周期的波动同步D．有时候相关，有时候不相关19、切线不包括__。
A．趋势线B．轨道线C．黄金分割线D．光脚阴线20、我们把根据证券市场本身的变化规律得出的分析方法称为__A．技术分析B．基本分析C．定性分析D．定量分析21、根据证券发行的性质，债券上市发行交易条件中最为重要的是__。
A．债券的发行额B．债券发行的合法性C．债券的信用等级D．债券的发行价格22、下列关于基金的叙述中，正确的是__。
A．开放式基金以市场价格交易B．封闭式基金的总量是不固定的C．开放式基金是在交易所进行交易的基金D．交易型开放式指数基金追踪的是实际的股价指数23、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖__。
A．政府债券和金融债券B．政府债券和政府机构债券C．政府机构债券和金融债券D．证券衍生产品24、根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是__。
A．制定、修改证券交易所的业务规则B．制定和修改证券交易所章程C．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告D．选举和罢免会员理事25、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。
A．清算B．交收C．成交D．结算二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、下面不属于基金销售活动中的禁止性行为的是（）。
A．业绩预测行为B．违规承诺收益C．印制宣传推介材料D．低于成本销售2、证券公司出现重大风险，且具备__条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。
A．财务信息真实、完整B．省级人民政府或者有关方面予以支持C．整改措施具体，有可行的重组计划D．无法偿还到期债务3、某上市公司20×9年利润总额为8000万元，年末股本总数为12000万股，所得税率为25%，上年滚存利润为7000万元。
按规定提取10%法定盈余公积金，10%任意盈余公积金后，拟采用派发现金红利方式进行分配，则__。
A．每股收益(摊薄)为0.5元/股B．提取法定盈余公积金为600万元C．提取任意盈余公积金为500万元D．共最多可派发的现金红利额11800万元4、下列关于证券市场的说法中，正确的有__。
A．按证券进入市场的顺序，可划分为场内市场和场外市场B．向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场C．证券次级市场是证券投资者之间的交易D．开放式基金不存在二级交易市场5、可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，__日中签率公告见报。
A．T+2B．T+3C．T+4D．T+56、个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对__收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税。
A．个人买卖债券的差价B．个人买卖股票的差价C．基金分配中获得的企业债券差价D．基金分配中获得的股票红利7、证券登记结算公司的主要职能包括__。
A．集中登记B．集中存管C．集中结算D．集中交易8、政府债券的特征包括__。
A．安全性高B．流通性强C．收益稳定D．免税待遇9、下列对社会公益基金认识不正确的是__。
A．社会公益基金属于基金性质的机构投资者B．社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金C．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，所求保值增值D．福利基金、教育发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基金10、根据有关规定，证券发行人遭受超过净资产__以上的重大亏损的信息为内幕信息。
A．5%B．7%C．10%D．15%11、债券基金的业绩表现与风险主要受到__的影响。
A．久期B．利率C．汇率D．债券信用等级12、国际债券的计价货币是__A．美元B．英镑C．欧元D．日元13、场外交易市场是一个以__方式进行证券交易的市场。
A．公开招标B．议价C．上网竞价方式D．累计投标询价方式14、维持担保比例超过__时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券。
A．100%B．200%C．300%D．400%15、关联交易的方式有__。
A．关联购销B．费用负担的转嫁C．信用担保D．资金占用E．资产置换16、关于最低结算备付金限额表述错误的是__。
A．结算参与人在其账户至少应留足该限额的资金量B．最低备付可用于完成交收，但不能划出C．最低备付指结算公司为资金交收账户设定的最低备付限额D．最低备付如用于交收，当日必须补足17、股票具有的特征包括__。
A．收益性B．永久性C．参与性D．风险性与流动性18、封闭式基金的基金单位的交易方式是__。
A．赎回B．证交所上市C．既可赎回，又可上市D．柜台交易19、当目前的市场情况不利于发行股票，但公司不希望长期拥有高财务杠杆时，公司可以选择（）。
A．发行债券B．发行股票C．发行可转换证券D．发行优先股20、__是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。
A．远期利率协议B．利率互换协议C．利率期货D．利率期权21、上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括__。
A．发行公告B．主承销商承诺函C．发行人承诺函D．盈利预测报告22、长期借款融资与长期债券相比，其特点是（）。
A．利息能节税B．融资弹性大C．融资费用大D．债务利息高23、发行人应在招股说明书摘要的显要位置作出声明，主要包括__。
A．本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股说明书全文的各部分内容。
招股说明书全文同时刊载于X X网站。
投资者在作出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据B．投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问C．发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任D．中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。