制度经济学-第08章 制度和经济增长30页PPT
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制度经济学概述(PPT 49页)
制度经济学
（五）制度变迁理论
一般来讲，改变一种正式的制度变迁会碰到外部效果 和“搭便车”问题。产生外部效果的原因，是因为制 度安排并不能获得专利。当一个制度安排被创造出来 后，其他群体或个人可以模仿这种创新井大大降低他 们组织和设计新制度安排的费用。因此，创新者的报 酬将少于作为整体的义上，私人实施机制包括个人之间的相互信任、交 易者社会规范、已经付出关系费用的交易伙伴之间的 惠顾关系、俱乐部规范、道德准则、包括仲裁在内的 第三方组织、非强制性的政府部门的协调等 。
国家实施机制是指通过国家司法系统强制实施 。
制度经济学
（五）制度变迁理论
1、制度变迁概念
制度经济学
（一）制度的概念与分类
制度安排可以是正式的，也可以是不正式的。正式的 制度如家庭、企业、工会、医院、大学、政府、货币、 期货市场等等。相反，价值、意识形态和习惯就是不 正式的制度安排的例子。
制度经济学
（一）制度的概念与分类
内在制度：群体内随经验而演化的规则。如习惯、风 俗、道德、语言、文字、比赛规则、行业自律规则。
制度经济学
（五）制度变迁理论
维持一种无效率的制度安排和国家不能采取行动来消 除制度不均衡，这二者都属于政策失败。政策失败的 起因有以下几种：统治者的偏好和有界理性、意识形 态刚性、官僚政治、集团利益冲突和社会科学知识的 局限性。
在局限条件下争取个人利益极大化是经济学的一个重 要假设或公理。局限条件可以有很多种，就是人的体 力、智力等都是局限。大概地分类，主要是从不同的 角度看，局限条件有八项：财富、知识、价格、成本、 产权、竞争、边际产量下降、交易费用等。在经济学 上，竞争、产权、交易费用最不容易处理。
张五常：《经济解释》
制度经济学精品课件 (8)
• 海鲜和中药材这两种作为原料的商品具有不同的特点。对于普通消费 者来说，鉴别海鲜的品质比考核中药材的品质要容易的多。对与中药 而言，除非具有专业的知识，否则一般消费者是难以对中草药的品质 优劣做出判断的；相比较海鲜，虽然一般消费者不如专业养殖人员或 厨师能够精确鉴别其品质高低，但直观上可以大体把握海鲜的优劣。 因此，海鲜馆和中药成药公司这两种不同公司边界的选择，与巴泽尔 所言的品质考核和纵向一体化有关。
那我说“垄断降低了交易成本，竞争增加了交易成本”，这句话对吗？ 我们从前学的知识都是从社会福利角度入手揭示垄断的罪恶，从交易费 用角度入手是不是能带给我们一个全新的理念呢？
6
第10讲 企业家理论
• 公司理论小结 • 企业家概念及其变化 • 企业家特质和类型 • 关于“公司治理结构”？ • 人力资产的产权与合约形式
• 《人民日报》1981年5月29日，发表“关于一场承包鱼塘的争论”，并开辟了 “怎样看待陈志雄承包鱼塘问题”的专栏，展开讨论，历时三个月。争论的 焦点之一：“雇工算不算剥削？” 讨论中，有人引述马克思在《资本论》的 论断，“雇工到了八个就不是普通的个体经济，而是资本主义经济，是剥 削”。
• 1982年1月，在昆明召开的全国农业生产责任制讨论会上，广东社科院经济研 究所的两位与会者提交了一份调查报告，再次认为，陈志雄行为的资本主义 性质非常明显。新华社记者以这份报告为根据，写了一份题为《广东沙浦公 社出现一批雇佣劳动基础的承包大户》的内参，引起了中央领导的重视。一 位高层领导批示：“我个人认为，按这个材料所说，就离开了社会主义制度， 需要做出明确规定予以制止和纠正并在全省通报。事关社会主义制度的大局， 故提请省委考虑。”
10
企业家特质
• “企业家”由Cantillon(1755)引入经济学，“它的 确切含义是某项事业的实施者”。
那我说“垄断降低了交易成本，竞争增加了交易成本”，这句话对吗？ 我们从前学的知识都是从社会福利角度入手揭示垄断的罪恶，从交易费 用角度入手是不是能带给我们一个全新的理念呢？
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第10讲 企业家理论
• 公司理论小结 • 企业家概念及其变化 • 企业家特质和类型 • 关于“公司治理结构”？ • 人力资产的产权与合约形式
• 《人民日报》1981年5月29日，发表“关于一场承包鱼塘的争论”，并开辟了 “怎样看待陈志雄承包鱼塘问题”的专栏，展开讨论，历时三个月。争论的 焦点之一：“雇工算不算剥削？” 讨论中，有人引述马克思在《资本论》的 论断，“雇工到了八个就不是普通的个体经济，而是资本主义经济，是剥 削”。
• 1982年1月，在昆明召开的全国农业生产责任制讨论会上，广东社科院经济研 究所的两位与会者提交了一份调查报告，再次认为，陈志雄行为的资本主义 性质非常明显。新华社记者以这份报告为根据，写了一份题为《广东沙浦公 社出现一批雇佣劳动基础的承包大户》的内参，引起了中央领导的重视。一 位高层领导批示：“我个人认为，按这个材料所说，就离开了社会主义制度， 需要做出明确规定予以制止和纠正并在全省通报。事关社会主义制度的大局， 故提请省委考虑。”
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企业家特质
• “企业家”由Cantillon(1755)引入经济学，“它的 确切含义是某项事业的实施者”。
《制度经济学》》课件
2
原因和影响
分析制度变迁的驱动力和对经济发展的影响。
3
关系
探讨制度变迁与经济发展之间的相互作用。
三、制度失效与重建
1 原因和表现
揭示制度失效的根源和 具体表现。
2 必要性和途径
探索制度重建的必要性 和可行路径。
3 实践案例和启示
通过案例介绍制度重建 的实践经验和启示。
四、全球化背景下的制度经济学
全球化概念和影响
审视全球化对经济体系的全 面影响。
应对策略
分析制度经济学对全球化的 应对策略。
制度创新和趋势
展望全球化背景下制度创新 和经济发展的趋势。
五、结语
意义和价值
阐述制度经济学在经济发展中 的重要性和价值。
贡献和局限
探讨制度论的贡献和所面临的 局限。
未来发展方向
展望制度经济学未来的发展方 向和趋势。
注
本PPT课件适合初学者阅读和学习，是学习《制度经济学》的入门教程，涵 盖了制度的各个方面。
《制度经济学》PPT课件
这份《制度经济学》PPT课件将带你深入了解制度经济学的概念和分类，以 及制度在经济活动中的作用。
一、介绍制度经济学
定义
探讨经济行为背后的制度 安排和规范。
概念和分类
理解制度的不同层面和类 型。
作用
分析制度对经济活动的影 响和塑造。
二、制度变迁与经济发展
1
概念和类型
Байду номын сангаас
了解制度变迁的含义和不同形式。
制度经济学ppt
51
四、制度变迁理论比较
新古典制度经济学和马克思经济学的比较和综合 （一）二者的差异 1、方法论不同 2、理论基础不同 3、考察角度不同 4、变迁动力不同 5、对国家在变迁中的作用认识不同 6、对技术变迁与制度变迁的关系认识不同 （二）二者的沟通或综合
52
第五讲
27
科斯：利用市场价格机制协调经济活动的成 本，是获得准确的市场信息所需要付出的费 用，以及谈判和经常性契约的活动。 威廉姆森：将交易费用比喻为物理学中的摩 擦力。包括合同签订之前的交易费用和合同 签订之后的交易费用。 阿罗：交易费用是经济制度的运行费用。
28
巴泽尔：转让、获取和保护产权有关的成本。 马修斯：交易费用包括事前准备合同和事后 监督及强制合同执行的费用。 张正常：交易费用实际上是所谓的制度成本， 只要有制度存在就会有制度成本的发生。
31
4.交易费用的类型 市场型交易费用；管理型交易费用；政治型 交易费用 5.交易费用的度量 6.交易费用与制度的选择与比较
32
（1）科斯对企业制度与市场制度比较与选 择的分析 市场制度：通过市场交易协调不同生产 要素，存在交易成本 企业制度：通过行政命令协调不同生产 要素，存在行政成本（组织成本） 当行政成本的提高等于交易成本时，企 业达到最大规模。
第一讲
制度经济学概述
一、制度的涵义、分类和功能 二、产权的涵义、属性和基本功能 三、制度经济学的研究对象和研究目的 四、制度经济学的历史演变 五、制度经济学的理论体系
1
一、制度的涵义、分类和功能
制度即行为规则，这些规则涉及社会、政治 及经济行为。（舒尔茨） 制度就是一套行为规则，它们被用于支配特 定的行为模式与相互关系。（拉坦） 制度是一系列被制定出来的规则、守法程序 和行为的道德伦理规范，它旨在约束追求主 体福利或效用最大化的个人行为。（诺思）
四、制度变迁理论比较
新古典制度经济学和马克思经济学的比较和综合 （一）二者的差异 1、方法论不同 2、理论基础不同 3、考察角度不同 4、变迁动力不同 5、对国家在变迁中的作用认识不同 6、对技术变迁与制度变迁的关系认识不同 （二）二者的沟通或综合
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第五讲
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科斯：利用市场价格机制协调经济活动的成 本，是获得准确的市场信息所需要付出的费 用，以及谈判和经常性契约的活动。 威廉姆森：将交易费用比喻为物理学中的摩 擦力。包括合同签订之前的交易费用和合同 签订之后的交易费用。 阿罗：交易费用是经济制度的运行费用。
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巴泽尔：转让、获取和保护产权有关的成本。 马修斯：交易费用包括事前准备合同和事后 监督及强制合同执行的费用。 张正常：交易费用实际上是所谓的制度成本， 只要有制度存在就会有制度成本的发生。
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4.交易费用的类型 市场型交易费用；管理型交易费用；政治型 交易费用 5.交易费用的度量 6.交易费用与制度的选择与比较
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（1）科斯对企业制度与市场制度比较与选 择的分析 市场制度：通过市场交易协调不同生产 要素，存在交易成本 企业制度：通过行政命令协调不同生产 要素，存在行政成本（组织成本） 当行政成本的提高等于交易成本时，企 业达到最大规模。
第一讲
制度经济学概述
一、制度的涵义、分类和功能 二、产权的涵义、属性和基本功能 三、制度经济学的研究对象和研究目的 四、制度经济学的历史演变 五、制度经济学的理论体系
1
一、制度的涵义、分类和功能
制度即行为规则，这些规则涉及社会、政治 及经济行为。（舒尔茨） 制度就是一套行为规则，它们被用于支配特 定的行为模式与相互关系。（拉坦） 制度是一系列被制定出来的规则、守法程序 和行为的道德伦理规范，它旨在约束追求主 体福利或效用最大化的个人行为。（诺思）
《制度经济学》PPT课件
经 交易成本经济学
代理理论詹森&麦克林
济
契约理论
不完全契约理论 哈特
学
制度与绩效
诺斯
制度变迁理论
政府与公共选择 布坎南
ppt课件
11
研究层次：
➢ （1）给定各种可选的社会法规（产权）和经济 组织，它们是如何影响经济行为、资源配置和均 衡结果的?
➢ （2）控制生产与交换的基本产权与政治规则， 其背后的经济逻辑是什么?
❖ 并且透露，一旦确认游资炒作农产品，发改委 将根据相关价格管理办法进行处罚，没收全部 炒作农产品所得，并处以最高5倍罚款。
ppt课件
21
缘起：炒蒜团
❖ 09年初，金乡县鱼山镇五名装卸工人见到大蒜 便宜，合资买入700多吨大蒜，当时价格仅为每 公斤2角4分，当年8月以每公斤5元6角出货，他 们立刻变身百万富翁。
14
本章布局
第一节 制度在现实生活中的角色 第二节 传统经济学理论未能正视制度的作用
ppt课件
15
第一节 制度在现实生活中的角色
❖制度经济学的核心主旨： institutions matter for economic performance！
❖我们通过一些案例，看究竟是不是这回事儿…
ppt课件
中译本为《新制度经济学》， 上海三联书店、上海人民出版 社2008年版
ppt课件
5
ppt课件
6
其他参考书籍
➢ 康芒斯：《制度经济学》
➢ 科斯：《企业的本质》、《社会成本问题》
➢ 诺斯：《西方世界的兴起》、《经济史中的结 构与变迁》
➢ 威廉姆森：《资本主义的经济制度》
➢ 奥斯特罗姆的《公共事物的治理之道》
中央财经大学 2011年春季本科课程
制度经济学ppt
如果法律规定工厂享有排污权（这就是一 种产权规定），那么，居民户会选择每户出资 30美元去共同购买一个防尘罩安装在工厂的烟 囱上，因为相对于每户拿出50元钱买除尘机， 或者自认了75美元的损失来说，这是一种最经 济的办法。 ◘ 如果法律规定居民户享有清洁权（这也是 一种产权规定），那么，工厂也会选择出资 150美元购买一个防尘罩安装在工厂的烟囱上， 因为相对于出资250美元给每户居民户配备一 个除尘机，或者拿出375美元给每户居民户赔 偿75美元的损失，购买防尘罩也是最经济的办 法。 ◘
1.新、旧制度学派不新古典学派的关系
◘ 新古典理论建立在偏好、制度等参数给定的基础上，以价 格机制为核心，以个人主义为斱法论和以均衡分析为主要 模式。 ◘ 旧制度学派对这种理论范式进行了深入的批判，幵建立了 一套各斱面都不新古典主要迥异的制度分析体系，不新古 典的理论形成了鲜明的对比。 ◘ 新制度学派虽然同样对新古典的理论进行了激烈的批判， 揭示了市场作用的丌完全性，强调通过政府政策、制度变 革来调节经济、实现社会目标，但新制度学派幵未完全否 定新古典的分析工具。
◘ 1941年出任美国物价管理局副局长
◘ 1961～1963年任美国驻印度大使
◘ 1972年担任过美国经济学会会长
◘ 2006年逝世
主要著作
◘ 《美国资本主义：抗衡力量的概念》（1952年）
◘ 《丰裕社会》（1958年） ◘ 《新工业国》（1967年） ◘ 《经济学不公共目标》（1973年）
主要思想
◘ 2.诺斯悖论
国家的存在是经济增长的关键，然而国家又是人为经济衰退的根源。 政治体制的一个根本问题就是利益集团往往要在经济市场和政治市场 中活劢，来改变市场经济的有效性。
◘ 实例分析 ◘
《新制度经济学》课件
总结词
详细描述
04
新制度经济学面临的挑战与未来发展
新制度经济学缺乏坚实的理论基础，其概念和方法论有待进一步发展和完善。
理论基础薄弱
新制度经济学在实证研究方面相对薄弱，缺乏足够的数据支持和实证检验。
实证研究不足
新制度经济学过于关注个体行为和制度设计，忽视了制度环境对经济行为的影响。
忽视制度环境
过分简化现实
制度变迁理论是新制度经济学中研究制度变革和演化的理论。
总结词
制度变迁理论分析了制度如何随着时间和社会环境的变化而发生变革，以及这些变革对经济绩效和社会发展的影响。它关注制度创新的动因、过程和结果，以及制度变迁的路径依赖和锁定效应。
详细描述
03
新制度经济学在实践中的应用
VS
探讨政府与市场在资源配置中的作用，分析政府干预与市场机制的优缺点。
总结词：新制度经济学与其他经济学派别既有联系又有区别。它与新古典经济学的区别在于强调制度因素在经济发展中的作用，与凯恩斯主义经济学的区别在于强调市场机制和产权的重要性。同时，新制度经济学也吸收了其他经济学派别的理论观点，如演化经济学、发展经济学等。
02
新制度经济学的基本理论
总结词
交易费用是新制度经济学中的一个核心概念，它描述了达成和执行交易的成本。
详细描述
总结词
德国的社会保障制度改革是新制度经济学在社会保障领域的探索，通过改革社会保障制度和引入市场竞争机制，提高了社会保障的可持续性和效率。
要点一
要点二
详细描述
德国在20世纪90年代开始实施社会保障制度改革，引入市场竞争机制，推动社会保障服务的专业化和社会化。同时，改革还强调个人责任和自我保障，鼓励个人积极参与社会保障管理和投资。这些改革措施提高了社会保障的可持续性和效率，为德国经济的稳定发展提供了有力支撑。
详细描述
04
新制度经济学面临的挑战与未来发展
新制度经济学缺乏坚实的理论基础，其概念和方法论有待进一步发展和完善。
理论基础薄弱
新制度经济学在实证研究方面相对薄弱，缺乏足够的数据支持和实证检验。
实证研究不足
新制度经济学过于关注个体行为和制度设计，忽视了制度环境对经济行为的影响。
忽视制度环境
过分简化现实
制度变迁理论是新制度经济学中研究制度变革和演化的理论。
总结词
制度变迁理论分析了制度如何随着时间和社会环境的变化而发生变革，以及这些变革对经济绩效和社会发展的影响。它关注制度创新的动因、过程和结果，以及制度变迁的路径依赖和锁定效应。
详细描述
03
新制度经济学在实践中的应用
VS
探讨政府与市场在资源配置中的作用，分析政府干预与市场机制的优缺点。
总结词：新制度经济学与其他经济学派别既有联系又有区别。它与新古典经济学的区别在于强调制度因素在经济发展中的作用，与凯恩斯主义经济学的区别在于强调市场机制和产权的重要性。同时，新制度经济学也吸收了其他经济学派别的理论观点，如演化经济学、发展经济学等。
02
新制度经济学的基本理论
总结词
交易费用是新制度经济学中的一个核心概念，它描述了达成和执行交易的成本。
详细描述
总结词
德国的社会保障制度改革是新制度经济学在社会保障领域的探索，通过改革社会保障制度和引入市场竞争机制，提高了社会保障的可持续性和效率。
要点一
要点二
详细描述
德国在20世纪90年代开始实施社会保障制度改革，引入市场竞争机制，推动社会保障服务的专业化和社会化。同时，改革还强调个人责任和自我保障，鼓励个人积极参与社会保障管理和投资。这些改革措施提高了社会保障的可持续性和效率，为德国经济的稳定发展提供了有力支撑。
《制度与经济增长》课件
1 过去十年的制度改革
中国过去十年进行了一系列的制度改革，包括放宽市场准入、深化金融改革等，为经济 增长打下了坚实基础。
2 未来制度改革的方向和目标
未来，中国的制度改革将聚焦于创新、可持续发展和公平正义，努力构建现代化的制度 体系。
3 我国制度创新的现状和挑战
我国已取得了一些制度创新的成果，但仍面临着改革的挑战和制度建设的不平衡。
美国的制度为自由市场经济提 供了良好的环境，民主制度促 进了社会的多元化和创新。
日本的企业制度和产业 政策
日本的企业制度和产业政策为 企业创新和技术发展提供了支 持，推动了经济的快速发展。
新加坡的政府治理模式
新加坡的政府治理模式高效且 透明，为经济发展提供稳定的 政策支持。
中国制度变革的现状与展望
小结
1 制度与经济增长的关系
2 经济发展中的制度建设
制度对经济增长起着至关重要的作用，良 好的制度是经济增长的基础。
经济发展需要不断完善和创新制度，推动 市场经济健康发展。
3 国外制度案例分析
4 中国制度变革的现状与展望
国外的制度案例可以为我们的制度建设提 供宝贵的经验和借鉴。
中国的制度变革仍在继续，我们要不断完 善制度，为经济增长奠定坚实基础。
经济发展中的制度建设
构建市场化经济体系
建立健全市场经济体制，推动市场主体的有 效参与和公平竞争。
完善金融制度
加强金融监管，提高金融服务的效率和稳定 性。
改革国有企业制度
通过混合所有制改革，提高国有企业的竞争 力和效率。
建设知识产权保护制度
加强知识产权的保护，促进创新和科技进步。
国外制度案例分析
美国的民主制度和自由
这是一份关于制度与经济增长的PPT课件，将深入探讨制度对经济增长的影 响，以及经济发展中的制度建设和国外制度案例分析。
中国过去十年进行了一系列的制度改革，包括放宽市场准入、深化金融改革等，为经济 增长打下了坚实基础。
2 未来制度改革的方向和目标
未来，中国的制度改革将聚焦于创新、可持续发展和公平正义，努力构建现代化的制度 体系。
3 我国制度创新的现状和挑战
我国已取得了一些制度创新的成果，但仍面临着改革的挑战和制度建设的不平衡。
美国的制度为自由市场经济提 供了良好的环境，民主制度促 进了社会的多元化和创新。
日本的企业制度和产业 政策
日本的企业制度和产业政策为 企业创新和技术发展提供了支 持，推动了经济的快速发展。
新加坡的政府治理模式
新加坡的政府治理模式高效且 透明，为经济发展提供稳定的 政策支持。
中国制度变革的现状与展望
小结
1 制度与经济增长的关系
2 经济发展中的制度建设
制度对经济增长起着至关重要的作用，良 好的制度是经济增长的基础。
经济发展需要不断完善和创新制度，推动 市场经济健康发展。
3 国外制度案例分析
4 中国制度变革的现状与展望
国外的制度案例可以为我们的制度建设提 供宝贵的经验和借鉴。
中国的制度变革仍在继续，我们要不断完 善制度，为经济增长奠定坚实基础。
经济发展中的制度建设
构建市场化经济体系
建立健全市场经济体制，推动市场主体的有 效参与和公平竞争。
完善金融制度
加强金融监管，提高金融服务的效率和稳定 性。
改革国有企业制度
通过混合所有制改革，提高国有企业的竞争 力和效率。
建设知识产权保护制度
加强知识产权的保护，促进创新和科技进步。
国外制度案例分析
美国的民主制度和自由
这是一份关于制度与经济增长的PPT课件，将深入探讨制度对经济增长的影 响，以及经济发展中的制度建设和国外制度案例分析。
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引言
• 本章试图对如下的问题进行回答：制度对经济增 长为什么会有如此重要的作用？其作用机理是什 么？制度对经济增长的作用在长期历史和现实中 如何得到验证？
本章的主要内容
• 第一节 制度影响经济增长的内在机制：一般理论 • 第二节 收入分配制度对经济增长的影响 • 第三节 制度与经济增长的实证分析：计量经济史
• 2、不同的制度下人们参与分工的收益不同：人们之 所以愿意参与分工和交易，是因为分工给他们带来了 收益。通过分工和交换，他们发现自己获得的财富增 加了而不是减少了。如果在特定的制度下，分工不是 增加而是减少他们的收入，他们就会从分工中退出。
举例：制度如何影响了人们参与分工的收益？
1967年 1kg大豆= 0.4元 普通工人月工资=20元 大学生月工资=40月 上海手表=120元=300kg大豆=普通工 人6个月工资=大学生毕业生3个月工资
• 经济增长的核心要素：
• 经济增长的核心因素是制度和技术。长期以来，经 济学家讨论经济增长问题时，也正是从这两个因素 着眼的
• (一)古典经济学
• 1、亚当·斯密：劳动分工和资本积累
• 2、马尔萨斯：经济增长的悲剧预言
• (二)马克思经济学：价值创造和扩大再生产
• 马克思关于经济增长的论述体现在社会再生产理论 中。他认为，经济增长的源泉是资本和劳动投入的 增加。
手表的价格
2019年 1kg大豆= 5.6元 普通工人月工资=560元 大学生月工资=1120月 上海手表=56元=10kg大豆=普通工人 月工资的10% =大学生毕业生月工资 的5%
(二)制度影响资本投入和积累水平
• 制度影响资本投入和积累水平，从而持续地影响经 济增长。人们投入包括资本在内的各种生产要素进 行生产，是因为预期到能从这种生产活动中获利。 不同的制度下，对财产的保护程度不同，人们关于 投资收益的预期不同，因此投资水平和社会产出水 平也就不同。产权保护与经济增长一直是新制度经 济学中最重要的话题之一。
• 马克思从整体上描述了价值(财富)的创造和增长过程， 既涉及技术又涉及制度因素。
• (三)新古典经济学增长理论：资本积累
• 新古典经济学增长理论具有两个特点：一是假定市 场制度已经存在，只考虑技术、资本因素；二是放 弃了劳动价值论，其生产函数中包含了劳动、资本 等多种因素。
• (四)新增长理论：知识和人力资本
• (一)制度影响社会分工的水平 • (二)制度影响资本投入和积累水平 • (三)制度影响人力资本的投资和积累水平 • (四)制度影响 生产要素的流向 • (五)制度影响人们解决冲突的方式
(一)制度影响劳动分工的水平
• 1、不同的制度下分工和交换活动的交易费用不同： 许多国家通过法律来规范人们的商业活动，并有相对 完善的货币、金融及市场交易制度，这使得陌生人之 间的交易很容易展开。而另一些国家，却缺乏这样的 制度，人们间的交易活动只能限制在熟人网络里，而 无法形成匿名市场，结果分工和交易的范围被大大限 制。
• 新增长理论开始将技术进步作为内生变量处理，在 要素收益递增的假定下重新解释经济增长。把知识 和人力资本引入生产函数中。提倡支持教育、刺激 资本积累、保护知识产权等政策。
• (五)新古典制度经济学：制度至关重要
• 试图放松制度既定和完备这一新古典经济学的假定， 将制度作为内生变量来解释经济增长。
二、制度影响经济增长的内在机理：一 般理论
• 制度影响人力资本的投资和积累水平 不同制度下，劳动力的投入水平不同
？想一想
为什么人民公社制下农民在集体劳动中普遍偷懒？
同样是这些农民，为什么在土地承包制后劳动的 积极性却被调动起来？
如果奴隶主的皮鞭不能改变努力偷懒、装病的状 况，那什么方法有效？
老照片：人民公社时期农民集 体出工、耕种、收获的情景。 （照片作者未知）
学介绍
第一节 制度影响经济增长的内在机制： 一般理论
• 一、经济理论中关于经济增长原因的解释 • 什么是经济增长？ • 经济增长，库兹涅茨在1971年诺贝尔经济学奖的获
奖致辞中曾给出一个经典性的定义：一个国家的经 济增长，可以定义为向人们提供种类繁多的经济产 品的能力的长期上升，而这种不断增长的能力是建 立在先进技术以及所需要的制度和思想意识的相应 调整的基础上的。
• 2、不同制度下，教育和பைடு நூலகம்力资本投资水平不同。
• 民主国家：宪法和选举约束保证了教育和人力资 本投资。对多元化思想的包容和认识论自由，保护 了创造力和创新知识。
• 专制国家：满足自身需求，无法保证教育和人力 资本投资。专制和意识形态控制，扼杀自由思想， 社会创新能力不足。
• 不同制度下，教育和人力资本投资不同
Public Schooling, Indoctrination, and Totalitarianism John R. Lott, Jr. Journal of Political Economy, 2019, vol. 107, no. S6 一般认为，民主国家和集权国家相比，会在教育上有更多 的投资。但这篇论文通过实证分析，却揭示了一个有悖于 人们常识的真相：极权主义国家在教育上投资更多，因为 极权主义国家需要不断地对人民进行意识形态投资，以增 强其执政合法性。
• 制度影响资本投入和积累水平 • 阅读材料
在一切生活比较安定的国家里，有常识的人，无不愿用可供 他使用的资财来求目前享乐，或求未来利润……一个人如果 不把他所能支配的一切资财（不管是自有的或借入的）用于 这些用途之一，说他不是疯狂，我是不能相信的。如果不幸， 国家专制，君主暴虐，人民财产随时有受侵害的危险，那末， 人民往往把资财的大部分藏匿起来。这样，当他们所时肘刻 刻提防的灾难一只临头的时候，他们就可随时把它带往安全 地方。据说，在土耳其，在印度，并且我相信在亚洲其他各 国，都常有这种事情。在封建暴虐时代，我国似乎也有过这 种情形。——亚当·斯密《国富论》第二编第一章
(三)制度影响人力资本的投资和积累水平
• 1、不同制度下，劳动力的投入水平不同。 • 制度具有激励作用，不同制度对劳动者的激励程度
不同，会导致不同的劳动力投入水平和物质要素的 产出水平。当君主掠夺财产的时候，人们会窖藏白 银，把物质资本隐藏起来，当制度缺乏对劳动者的 激励的时候，劳动者也会把人力资本隐藏起来，通 过偷懒、怠工等方式来减少实际投入，从而导致所 有要素的产出率下降。
• 本章试图对如下的问题进行回答：制度对经济增 长为什么会有如此重要的作用？其作用机理是什 么？制度对经济增长的作用在长期历史和现实中 如何得到验证？
本章的主要内容
• 第一节 制度影响经济增长的内在机制：一般理论 • 第二节 收入分配制度对经济增长的影响 • 第三节 制度与经济增长的实证分析：计量经济史
• 2、不同的制度下人们参与分工的收益不同：人们之 所以愿意参与分工和交易，是因为分工给他们带来了 收益。通过分工和交换，他们发现自己获得的财富增 加了而不是减少了。如果在特定的制度下，分工不是 增加而是减少他们的收入，他们就会从分工中退出。
举例：制度如何影响了人们参与分工的收益？
1967年 1kg大豆= 0.4元 普通工人月工资=20元 大学生月工资=40月 上海手表=120元=300kg大豆=普通工 人6个月工资=大学生毕业生3个月工资
• 经济增长的核心要素：
• 经济增长的核心因素是制度和技术。长期以来，经 济学家讨论经济增长问题时，也正是从这两个因素 着眼的
• (一)古典经济学
• 1、亚当·斯密：劳动分工和资本积累
• 2、马尔萨斯：经济增长的悲剧预言
• (二)马克思经济学：价值创造和扩大再生产
• 马克思关于经济增长的论述体现在社会再生产理论 中。他认为，经济增长的源泉是资本和劳动投入的 增加。
手表的价格
2019年 1kg大豆= 5.6元 普通工人月工资=560元 大学生月工资=1120月 上海手表=56元=10kg大豆=普通工人 月工资的10% =大学生毕业生月工资 的5%
(二)制度影响资本投入和积累水平
• 制度影响资本投入和积累水平，从而持续地影响经 济增长。人们投入包括资本在内的各种生产要素进 行生产，是因为预期到能从这种生产活动中获利。 不同的制度下，对财产的保护程度不同，人们关于 投资收益的预期不同，因此投资水平和社会产出水 平也就不同。产权保护与经济增长一直是新制度经 济学中最重要的话题之一。
• 马克思从整体上描述了价值(财富)的创造和增长过程， 既涉及技术又涉及制度因素。
• (三)新古典经济学增长理论：资本积累
• 新古典经济学增长理论具有两个特点：一是假定市 场制度已经存在，只考虑技术、资本因素；二是放 弃了劳动价值论，其生产函数中包含了劳动、资本 等多种因素。
• (四)新增长理论：知识和人力资本
• (一)制度影响社会分工的水平 • (二)制度影响资本投入和积累水平 • (三)制度影响人力资本的投资和积累水平 • (四)制度影响 生产要素的流向 • (五)制度影响人们解决冲突的方式
(一)制度影响劳动分工的水平
• 1、不同的制度下分工和交换活动的交易费用不同： 许多国家通过法律来规范人们的商业活动，并有相对 完善的货币、金融及市场交易制度，这使得陌生人之 间的交易很容易展开。而另一些国家，却缺乏这样的 制度，人们间的交易活动只能限制在熟人网络里，而 无法形成匿名市场，结果分工和交易的范围被大大限 制。
• 新增长理论开始将技术进步作为内生变量处理，在 要素收益递增的假定下重新解释经济增长。把知识 和人力资本引入生产函数中。提倡支持教育、刺激 资本积累、保护知识产权等政策。
• (五)新古典制度经济学：制度至关重要
• 试图放松制度既定和完备这一新古典经济学的假定， 将制度作为内生变量来解释经济增长。
二、制度影响经济增长的内在机理：一 般理论
• 制度影响人力资本的投资和积累水平 不同制度下，劳动力的投入水平不同
？想一想
为什么人民公社制下农民在集体劳动中普遍偷懒？
同样是这些农民，为什么在土地承包制后劳动的 积极性却被调动起来？
如果奴隶主的皮鞭不能改变努力偷懒、装病的状 况，那什么方法有效？
老照片：人民公社时期农民集 体出工、耕种、收获的情景。 （照片作者未知）
学介绍
第一节 制度影响经济增长的内在机制： 一般理论
• 一、经济理论中关于经济增长原因的解释 • 什么是经济增长？ • 经济增长，库兹涅茨在1971年诺贝尔经济学奖的获
奖致辞中曾给出一个经典性的定义：一个国家的经 济增长，可以定义为向人们提供种类繁多的经济产 品的能力的长期上升，而这种不断增长的能力是建 立在先进技术以及所需要的制度和思想意识的相应 调整的基础上的。
• 2、不同制度下，教育和பைடு நூலகம்力资本投资水平不同。
• 民主国家：宪法和选举约束保证了教育和人力资 本投资。对多元化思想的包容和认识论自由，保护 了创造力和创新知识。
• 专制国家：满足自身需求，无法保证教育和人力 资本投资。专制和意识形态控制，扼杀自由思想， 社会创新能力不足。
• 不同制度下，教育和人力资本投资不同
Public Schooling, Indoctrination, and Totalitarianism John R. Lott, Jr. Journal of Political Economy, 2019, vol. 107, no. S6 一般认为，民主国家和集权国家相比，会在教育上有更多 的投资。但这篇论文通过实证分析，却揭示了一个有悖于 人们常识的真相：极权主义国家在教育上投资更多，因为 极权主义国家需要不断地对人民进行意识形态投资，以增 强其执政合法性。
• 制度影响资本投入和积累水平 • 阅读材料
在一切生活比较安定的国家里，有常识的人，无不愿用可供 他使用的资财来求目前享乐，或求未来利润……一个人如果 不把他所能支配的一切资财（不管是自有的或借入的）用于 这些用途之一，说他不是疯狂，我是不能相信的。如果不幸， 国家专制，君主暴虐，人民财产随时有受侵害的危险，那末， 人民往往把资财的大部分藏匿起来。这样，当他们所时肘刻 刻提防的灾难一只临头的时候，他们就可随时把它带往安全 地方。据说，在土耳其，在印度，并且我相信在亚洲其他各 国，都常有这种事情。在封建暴虐时代，我国似乎也有过这 种情形。——亚当·斯密《国富论》第二编第一章
(三)制度影响人力资本的投资和积累水平
• 1、不同制度下，劳动力的投入水平不同。 • 制度具有激励作用，不同制度对劳动者的激励程度
不同，会导致不同的劳动力投入水平和物质要素的 产出水平。当君主掠夺财产的时候，人们会窖藏白 银，把物质资本隐藏起来，当制度缺乏对劳动者的 激励的时候，劳动者也会把人力资本隐藏起来，通 过偷懒、怠工等方式来减少实际投入，从而导致所 有要素的产出率下降。