期货法律法规历年真题123
期货法律法规历年考试真题(单选题及答案解析)
期货法律法规历年考试真题（单选题及答案解析）单项选择题（本题共60个小题。
在每题给出的4个选项中。
只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。
）1．我国《期货从业人员执业行为准则(修订)》自（）起施行.A．2003年7月1日B．2003年9月1日C．2008年10月1日D．2008年4月30日2．期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出( ）。
A．错误指令B．交易指令C．错误信息D．交易信息3．境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支,应当符合( ）有关规定。
A．国家外汇管理B．国际外汇法规C．国家期货管理D．国际期货规定4．国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得( )；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。
A．隐瞒、欺诈和阻碍B．隐瞒、误导和阻碍C．拒绝、阻碍和隐瞒D．拒绝、欺诈和隐瞒5．期货交易所的管理办法由( )制定。
A．全国人大常委会B．国务院法制办C．最高人民法院D．国务院期货监督管理机构6．期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之目起( ）内做出批准或者不批准的决定。
A．20日B．30日C．2个月D．3个月7．客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。
A．该客户B．期货交易所C．期货交易所和该客户按比例D．期货交易所和该客户共同连带8．会员在期货交易中违约，当保证金不足时,期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该会员的相应（）。
A．请求权B．追偿权C．代位权D．质押权9．在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是（)。
A．期货交易所B．中国期货业协会C．国务院商务主管部门D．国务院期货监督管理机构10．期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。
期货法律法规测试题带答案
期货法律法规测试题带答案一、选择题1.贸易所对期货交易者的身份确认和期货账户管理应符合的法律法规是：A.《中华人民共和国证券法》B.《中华人民共和国期货交易条例》C.《中华人民共和国商业银行法》D.《中华人民共和国银行业监督管理法》答案：B2.期货公司按照期货交易所的要求，向期货交易所报送的凭证有：A.单向回购协议书B.资金存管协议C.回购融资协议D.期货账户开户协议答案：B3.投资者在参加期货交易前，必须签订的协议是：A.保证金协议书B.交割协议书C.交易协议书D.期货账户开户协议书答案：D4.在期货合约的转让过程中，下列比例中，应当公布的是：A.转让方和受让方的数量比例B.转让方和受让方的价格比例C.转让方和受让方的品种比例D.转让方和受让方的身份比例答案：B5.期货公司接受自然人客户的期货交易，需要的是：A.身份证件的复印件B.身份证件原件和复印件C.身份证件原件、复印件以及银行卡D.身份证件原件以及银行卡答案：B二、判断题1.期货经纪人不得低于巴塞尔协议规定的最低风险内部评级。
答案：错误解释：期货经纪人不需要进行内部评级，只需在巴塞尔协议框架下规范资本充足率。
2.在期货合约的交割过程中，交易保证金不计入交割结算中。
答案：错误解释：交易保证金是交割结算的组成部分。
3.期货公司在审核投资者的资格时，可以要求提供已经过期的证件。
答案：错误解释：期货公司在审核投资者资格时，需要投资者提供有效的证件。
4.法律法规中规定，期货公司不得披露客户信息。
答案：错误解释：相关的法律法规一般规定期货公司在合法合规的前提下可以披露客户信息，例如税务机关需要查询纳税情况时，银行需要核实客户信息时等。
5.期货业务属于证券业务的一种。
答案：错误解释：期货业务和证券业务有很大的区别，属于不同的金融交易品种。
三、问答题1.期货交易如何进行风险管理？答：期货交易的风险管理包括三个方面：一是市场风险，投资者可以通过保证金制度、止损单、对冲和多元化投资等方式降低风险；二是信用风险，期货交易所和期货公司可以通过对客户的定期审核以及强制平仓等方式降低信用风险；三是操作风险，投资者可以通过提高自己的专业水平、规避市场盲目热点投资和遵循交易纪律等方式降低操作风险。
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案
2022-2023年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案单选题（共20题）1、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司可以接受( )委托为其进行期货交易。
A.某事业单位的工作人员B.期货市场禁止进入者C.中国期货业协会的工作人员D.某国家机关【答案】 A2、某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于（）。
A.500万元B.600万元C.800万元D.1200万元【答案】 C3、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新期货从业人员资格注册、诚信记录等信息。
A.中国证券监督管理委员会B.中国证券监督管理委员会及其派出机构C.中国期货业协会D.财政部【答案】 C4、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。
A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.国家商务部【答案】 B5、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是( )。
A.复制与被调查事件有关的财产权登记材料B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证C.限制违法行为人的人身自由D.对期货公司进行现场检查【答案】 C6、现行《期货交易管理条例》自（）起施行。
A.2007年4月15日B.2003年7月1日C.1999年9月1日D.1995年10月25日【答案】 A7、设立期货公司，应由（）批准。
A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】 A8、期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。
A.10%B.5%C.15%D.20%【答案】 C9、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。
A.2B.3C.4D.6【答案】 B10、涨跌停板是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案
2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案单选题（共45题）1、期货交易所涉及占其净资产（）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证券监督管理委员会报告。
A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B2、期货公司拟免除（）职务的,应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。
A.首席风险官B.董事长C.独立董事D.监事会主席【答案】 A3、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护( )的合法权益。
A.国家B.投资者C.期货公司D.期货交易所4、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。
对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（）惩罚措施。
A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告B.予以警告，并处3万元以下罚款C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 A5、期货交易所的设立经由（）机构批准。
A.财政部B.国务院期货监督管理C.国务院D.国家发改委【答案】 B6、经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。
A.10B.20C.15D.257、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。
A.50万元B.20万元C.100万元D.10万元【答案】 A8、具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（）年。
A.1B.2C.3D.5【答案】 A9、期货交易所设理事会，每届任期（）年。
A.1B.2C.3D.5【答案】 C10、下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（）。
期货从业资格之期货法律法规试卷包含答案
期货从业资格之期货法律法规试卷包含答案单选题（共20题）1. 经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。
A.10B.20C.15D.25【答案】 B2. 《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
A.期货交易所B.中国证监会C.从事期货经营业务的机构D.中国期货业协会【答案】 D3. 期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。
A.中国银监会B.中国保监会C.中国证监会D.中国人民银行【答案】 C4. 当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。
A.总经理指定的副总经理B.第一副总经理C.总经理指定的人员D.理事长【答案】 A5. 王某是某期货公司的客户，从去年开始，王某开始投资重金属期货，但是由于市场需求下滑，王某去年亏损了500万元，导致了王某的保证金不足，但是期货公司并未按规定通知王某追加保证金，从而使王某的损失进一步扩大至1000万元。
根据以上内容，下列说法中正确的是（）。
A.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某800万元B.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某600万元C.王某承担主要责任。
自行承担800万元D.期货公司没有尽到责任，应承担全部损失责任【答案】 A6. 根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（）。
A.全面结算会员和交易结算会员B.交易结算会员和特别结算会员C.特别结算会员和交易会员D.全面结算会员和特别结算会员【答案】 D7. 期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证券监督管理委员会给予行政处罚的，中国期货业协会应当及时移送（）处理。
A.中国证券监督管理委员会B.检察院C.中国证券监督管理委员会派出机构D.公安部【答案】 A8. （）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制定相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。
期货法律法规汇编历年真题(附答案及解析)
期货从业资格考试—历年真题一、单项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1．下列关于期货交易的场所说法正确的是()。
A．期货交易可以任意选择交易所B．期货交易必须在依法设立的期货交易所进行C．期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行D．期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行【答案】D【解析】《期货交易管理条例》第四条规定，期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。
2．在我国，由()对期货市场实行集中统一的监督管理。
A．期货交易所B．期货业协会C．中国银监会D．国务院期货监督管理机构【答案】D【解析】《期货交易管理条例》第五条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。
3．期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行()管理。
A．统一B．集中C．自律D．集体【答案】C【解析】《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。
4．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾()的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
A．2年B．3年C．5年D．10年4．【答案】C【解析】《期货交易管理条例》第九条规定，有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。
期货法律法规历年考试真题(多选题)-期货从业资格期货法律法规试卷与试题
期货法律法规历年考试真题（多选题）-期货从业资格期货法律法规试卷与试题一、多项选择题(本题共60个小题。
在每题给出的4个选项中，至少有两个符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。
)1. 期货公司对风险进行调整时应当以()为依据。
A. 分类B. 流动性C. 账龄D. 可回收性答案：A、B、C、D2. 期货公司可以采取以下()形式报送风险监管报表。
A. 月度风险监管报表B. 年度风险监管报表C. 按周报送风险监管报表D. 按日报送风险监管报表答案：A、B、C、D3. 期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是()。
A. 制定或者修改章程、交易规则B. 上市、中止、取消或者恢复交易品种C. 变更住所或者营业场所D. 修改或者终止合约答案：A、B、C、D4. 期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括()。
A. 保守国家秘密B. 保守所在期货经营机构秘密C. 保守投资者的商业秘密D. 保守投资者的个人隐私答案：A、B、C、D5. 期货公司的从业人员不得有下列()行为。
A. 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易B. 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C. 挪用客户的期货保证金和其他资产D. 收付、存取或者划转期货保证金答案：A、B、C6. 伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，()。
A. 处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金B. 处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金C. 情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金D. 情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金答案：A、C7. 期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，()。
A. 对单位判处罚金B. 对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役C. 对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役D. 对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑答案：A、B、C8. ()的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。
2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案
2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案单选题（共45题）1、期货公司会员不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立交易编码。
A.85B.90C.80D.95【答案】 C2、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。
A.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十B.期货交易所承担主要赔偿责任C.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十D.期货交易所不承担责任【答案】 A3、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控进行每日稽核，发现问题应当立即报告（）。
A.期货交易所B.期货公司C.期货保证金存管银行D.国务院期货监督管理机构【答案】 D4、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。
A.其他客户资金和自有资金B.自有资金C.风险准备金和其他客户资金D.风险准备金和自有资金【答案】 D5、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A.2B.3C.5D.7【答案】 B6、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近（）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。
A.3B.4C.2D.1【答案】 A7、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。
对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（）惩罚措施。
A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告B.予以警告，并处3万元以下罚款C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 A8、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。
A.相互混合、分别管理B.相互独立、共同管理C.相互独立、分别管理D.相互混合、共同管理【答案】 C9、期货公司的从业人员的禁止行为不包括（）。
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期货法律法规历年真题123.txt如果你同时爱几个人，说明你年轻；如果你只爱一个人，那么，你已经老了；如果你谁也不爱，你已获得重生。
积极的人一定有一个坚持的习惯。
期货从业资格考试—历年真题一、单项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1．下列关于期货交易的场所说法正确的是()。
A．期货交易可以任意选择交易所B．期货交易必须在依法设立的期货交易所进行C．期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行D．期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行2．在我国，由()对期货市场实行集中统一的监督管理。
A．期货交易所B．期货业协会C．中国银监会D．国务院期货监督管理机构3．期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行()管理。
A．统一B．集中C．自律D．集体4．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾()的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
A．2年B．3年C．5年D．10年5．当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序决定采取紧急措施，并应当立即报告()。
A．中国银监会B．中国证监会C．国家发展和改革委员会D．中国期货业协会6．在我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币()元。
A．500万B．1000万C．3000万D．5000万7．期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由()承担。
A．客户B．期货公司C．期货交易所D．期货公司和客户共同8．期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当()。
A．继续营业活动B．暂停营业活动C．终止营业活动D．中止营业活动9．从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构，应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由()制定。
A．全国人大常委会B．国务院法制办C．最高人民法院D．国务院期货监督管理机构10．会员在期货交易中违约的，期货交易所先以()承担违约责任。
A．该会员的保证金B．期货交易所的自有资金C．期货交易所的风险准备金D．期货交易公司的储备金11．期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起()个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
A．3B．5C．7D．1012．期货业协会的章程应当报()备案。
A．国家发展和改革委员会B．国家工商行政管理总局C．中国银监会D．国务院期货监督管理机构13．有权批准期货交易所设立的机关是()。
A．国家发展和改革委员会B．中国银监会C．国家工商行政管理总局D．中国证监会14．A期货交易所欲变更其注册资本，必须经()批准。
A．中国证监会B．中国银监会C．住所地的工商行政管理部门D．期货业协会15．期货公司申请金融期货经纪业务资格，其申请日前()个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。
A．1B．2C．3D．516．下列选项中不属于理事会职权的是()。
A．审议批准风险准备金的使用方案B．审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法C．监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况D．决定增加或者减少期货交易所注册资本17．某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议，该理事的下列做法正确的是()。
A．在电话里通知另一理事代为出席B．委托另一理事代为出席，被委托理事已经接受了一项委托C．以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席D．该理事不得委托他人代为出席18．根据《期货交易所管理办法》的规定，下列各项不属于董事会的职权的是()。
A．召集股东大会会议，并向股东大会报告工作B．拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定C．审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过D．组织协调专门委员会的工作19．申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东应当实收资本和净资产均不低于人民币()元。
A．3000万B．5000万C．6000万D．1亿20．期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于()。
A．缴纳国家税款B．发放工作人员的工资和福利C．扩大期货交易所得营业规模D．保证期货交易场所、设施的运行和改善21．期货公司申请设立营业部，其申请日前()个月应当符合期货公司风险监管指标标准。
A．1B．2C．3D．522．期货公司()负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A．经理B．监事会C．独立董事D．首席风险官23．期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起()个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。
A．5B．7C．15D．3024．从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自做出处分决定之日起＿＿＿＿个工作日内向＿＿＿＿报告。
()A．3；中国证监会B．3；期货业协会C．10；期货业协会D．10；中国证监会25．中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行()管理。
A．监督B．垂直C：自律D．行政26．申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务＿＿＿＿年以上经验，或者其他金融业务＿＿＿＿年以上经验。
()A．2：3B．2；5C．3；4D．3；527．因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A．3B．5C．7D．1028．期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职()年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。
A．1B．2C．3D．529．期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的()。
A．完整和真实B．安全和真实C．完整和安全D．安全和及时30．期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。
A．2B．3C．5D．731．期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，()。
A．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金B．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金C．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金D．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金32．期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。
A．1B．2C．3D．533．证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于()亿元。
A．5B．10C．12D．2034．证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前()各项风险控制指标符合规定标准。
A．3个月B．6个月C．1年D．2年35．证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有＿＿＿＿名、拟开展介绍业务的营业部至少有＿＿＿＿名具有期货从业人员资格的业务人员。
()A．5；2B．5；1C．3；2D．3；136．中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在()个工作日内做出批准或者不予批准的决定。
A．5B．10C．20D．3037．《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为()。
A．3年B．3年以上C．5年D．5年以上38．期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为：近()年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。
A．1B．2C．3D．539．客户的交易保证金不足，未能按期货交易所规定的时间追加保证金，期货经纪合同对此没有规定，期货公司对客户未平仓的期货合约采取强行平仓措施所造成的损失由()承担。
A．期货公司B．客户C．期货公司和客户D．期货交易所40．期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。
A．3个月B．6个月C．1年D．2年41．期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额()规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。
A．大于B．小于C．等于D．小于等于42．根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是()。
A．分类B．流动性C．净资产总额D．可回收性43．除“期货风险准备金”外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当经()同意。
A．中国证监会及其派出机构B．中国期货业协会C．中国证券业协会D．期货交易所44．经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本不得低于客户权益总额的()。
A．3％B．5％C．6％D．10％45．根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币()元。
B．3000万C．4500万D．5000万46．期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护()的合法权益。
A．国家B．投资者C．期货公司D．期货交易所47．甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格()。
A．3个月至6个月B．6个月至12个月C．1年D．2年48．期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。
A．6个月B．1年C．2年D．3年或永久49．期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会()。
B．反映C．上访D．申请复议50．公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。
公司应当在()个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。
A．2B．3C．5D．651．某期货公司工作人员乙利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大，根据《刑法》的规定，乙将被处()年以下有期徒刑或者拘役。