Blzujwa证券从业资格考试证券交易判断题
证券从业资格考试判断题及答案
xx年证券从业资格考试判断题及答案证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行及非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，是个人财商水平的一个表达，是个人进展投资获利的知识工具。
下面我们一起来看看最新的证券从业资格证考试判断题，希望能为大家提供帮助!1、证券公司应当建立由总部集中管理的融资融券业务技术系统和建立融资融券业务的集中风险监控系统。
(对)2、存托凭证的发行本钱较高。
(错)3、提供虚假财务会计报告罪，是指公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务会计报告。
(错)4、B股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市。
(对)5、外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国、澳门、台湾地区发行的股票。
(错)6、作为政府机构，参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进展宏观调控。
(对)7、所谓复合期权是指以金融期权合约本身作为根底资产的金融期权。
(对)8、附股权认证的公司债券与可转换公司债券不同，前者在行使新股认购权之后，债券形态依然存在;而后者在行使转换权之后，债券形态随即消失。
(对)9、《上市公司收购管理方法》规定，基于重要性原那么，监管部门根据投资者持股比例的不同，采取不同的监管方式。
(对)10、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司是申请融资融券业务试点的条件之一。
(对)11、当公司宣布减资时，股价都会有不同幅度的下降。
(错)12资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式 (对)13、我国的个人所得税法规定，个人的利息、股息、红利所得，应纳个人所得税，但国债和国家发行的金融债券的利息收入，可免缴个人所得税。
(对)14、证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是财务风险。
(错)15、上市公司发行证券只能向不特定对象公开发行。
2023年证券从业资格考试证券交易全真试题及答案
2023年证券从业资格考试《证券交易》全真试题及答案一、单选题(60*0.5分)1、证券回购交易中，因代理而产生的一切风险须由()负责。
A. 客户B.证券公司C.结算公司D.证券交易所对的答案：B2、目前，我国证券交易所的证券回购券种重要是。
A. 国债B. 股票C. 可转换债券D. 基金证券对的答案：A3、从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过()。
A.半年B.九个月C.一年D.十八个月对的答案：C4、从国际上来看，金融期货重要有三种。
下面的()不属于金融期货。
A.期权期货B.外汇期货C.利率期货D.股票价格指数期货对的答案：A5、所谓证券市场的高风险重要就是指市场风险。
因此，市场风险又称为证券交易的()。
A.系统风险B.非系统风险C.基本风险D.重要风险对的答案：C6、下列不属于非交易性过户的是________。
A. 因继承而发生的股权变更B. 因财产分割而发生的股权变更C. 因法院判决而发生的股权变更D. 账户挂失转户对的答案：D7、假如证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是________。
A. 证券公司透支B. 证券公司有头寸余额C. 证券公司自营业务产生收益D. 证券公司自营业务产生亏损对的答案：A8、回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的____________将用于平仓交割。
A. 债券B. 标准券C. 股票D. 所有有价证券对的答案：B9、中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文献送达日起()个工作日。
A.15B.20C.25D.30对的答案：D10、证券营业部是证券公司全资附属的( )A.法人机构B.子公司C.法人机构D.视设立的手续而定对的答案：C11、根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过( )A.5B.8C.10D.12对的答案：C12、债券上市交易条件中，最为重要的是。
证券从业资格证券交易(判断题)模拟试卷7(题后含答案及解析)
证券从业资格证券交易（判断题）模拟试卷7(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1．投资者想申购ETF可以先按照清单通过一级交易商提供的组合交易系统分次委托买入这一揽子股票。
( )A．正确B．错误正确答案：B解析：投资者想申购ETF就可以先按照清单买入这一揽子股票。
这个过程可以通过一级交易商提供的组合交易系统一笔委托实现。
2．投资者与某一证券经营机构签订指定交易协议后，该机构应为投资者办理自动领取红利业务。
( )A．正确B．错误正确答案：A3．上海证券交易所每个交易日的9：15～9：25为开盘集合竞价时间，9：30～11：30、13：00～15：00为连续竞价时间。
( )A．正确B．错误正确答案：A4．证券交易机制种类按交易时间的连续性可分为定期交易系统和连续交易系统。
( )A．正确B．错误正确答案：A5．未成年人未经法定监护人允许不能开立证券账户。
( )A．正确B．错误正确答案：A6．集合竞价的特点是，每一笔买卖委托输人电脑撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。
( )A．正确B．错误正确答案：B解析：集合竞价的特点是，每一笔买卖委托输入电脑撮合系统后，统一时间判断并进行处理。
7．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。
( )A．正确B．错误正确答案：A8．在沪、深证券交易所，客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。
( )A．正确B．错误正确答案：A9．大宗交易不纳入即时行情和指数计算，但成交量在大宗交易结束后计入该证券成交总量。
( )A．正确B．错误正确答案：A10．开展网上委托业务的证券公司可以直接向客户提供计算机网络及电话形式的资金转账服务。
( )A．正确B．错误正确答案：B解析：开展网上委托业务的证券公司禁止直接向客户提供计算机网络及电话形式的资金转账服务。
证券从业资格证券交易(判断题)模拟试卷9(题后含答案及解析)
证券从业资格证券交易（判断题）模拟试卷9(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1．证券投资基金网上发行要进行基金登记，网下发行则不必。
( )A．正确B．错误正确答案：B解析：证券投资基金网上发行和网下发行都要进行基金登记。
2．委托指令一旦发出，不管市场情形有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。
( )A．正确B．错误正确答案：B解析：委托指令一旦发出，只要在有效期内，不管市场情形有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易成果。
3．结算系统参与人无对应交易席位且已结清与登记公司的一切债权、债务后，可申请终止在登记公司的结算业务，撤销结算账户。
( )A．正确B．错误正确答案：A4．全国银行间市场债券回购交易中，交易双方应按合同约定及时发送债券和资金的交收指令，在约定交收日应有用于交收的足额债券和资金，不得买空或卖空。
( )A．正确B．错误正确答案：A5．在全国银行间债券市场回购中，计算利息的基础天数为360天。
( ) A．正确B．错误正确答案：B解析：在全国银行间债券市场回购中，计算利息的基础天数为365天。
6．公开报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方做出的，对手方确认即可成交的报价。
( )A．正确B．错误正确答案：B解析：对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方做出的，对手方确认即可成交的报价。
7．客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。
( )A．正确B．错误正确答案：B解析：客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的管理风险。
8．金额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。
( )A．正确B．错误正确答案：A9．根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为代理席位和自营席位。
证券从业资格证券交易(判断题)模拟试卷5(题后含答案及解析)
证券从业资格证券交易（判断题）模拟试卷5(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1．证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。
( )A．正确B．错误正确答案：B解析：证券公司开展定向资产业务时，客户资产与公司自有财产相互独立，不属于证券公司破产财产或者清算财产。
2．股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。
( )A．正确B．错误正确答案：A3．根据中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统的操作流程，投资者办理股东大会网络投票等网络服务业务，需到证券公司营业部办理身份验证。
( )A．正确B．错误正确答案：A4．会员公司因营业部迁址，应向交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。
( )A．正确B．错误正确答案：A5．对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统中申报1股代表弃权。
( )A．正确B．错误正确答案：B解析：对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权。
6．证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。
( )A．正确B．错误正确答案：B解析：证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，不需要进行再次申报。
7．证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。
( )A．正确B．错误正确答案：B解析：证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
8．证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。
2022年证券从业资格考试证券交易预测判断题
2010年证券从业资格考试证券交易预测判断题三、判断题（共60题, 每小题0、5分, 共30分。
正确的用A表示, 错误的用B表示, 不选、错选、放弃均不得分）121.证券交易所本身不持有证券, 但可以进行证券买卖。
（）122.投资者买卖证券的基本途径只有一条, 就是直接进入交易场所自行买卖证券。
（）123.在金融期权交易中, 合约的买入者无需支付期权费就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期, 以事先确定的价格向卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约。
（）124、证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐、证券自营业务, 该证券公司的注册资本最低限额为1亿元。
（）125.各证券交易所普遍使用时间优先原则作为第一优先原则。
（）126、证券成交速度快, 说明其流动性很好。
（）127、证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。
（）128、投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户, 就具备了办理证券交易委托的条件。
（）129、我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存人境外商业银行的美元存款和港币存款。
（）130、在委托有效期内, 只要证券经纪商按委托内容代理买卖, 委托人就不得拒绝接受交易结果。
（）131.客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券, 而由登记结算公司负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户, 向客户提供交易结算资金存取服务。
（）132、证券摘牌时, 证券交易所发布的行情中包括该证券的信息;证券停牌后, 行情信息中无该证券的信息。
（）133.证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。
（）134、对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构, 包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构, 经向中国结算公司申请, 可开立多个证券账户。
《证券交易》判断题专项训练
《证券交易》判断题专项训练《证券交易》判断题专项训练以下是店铺整理的证券投资从业考试《证券交易》判断题专项训练，希望对你有所帮助判断题1.证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。
( )2.我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存入境外商业银行的美元存款和港币存款。
( )3.配股缴款的过程是老股东行使优先认股权的过程。
( )4.经纪业务对象具有价格变动性的特点。
( )5.按照深圳证券交易所A股等品种的清算与交收流程，证券交易所要为结算参与人法人开立法人资金结算账户，通过该账户记录、反映结算参与人每周结算头寸变化情况。
( )6.上海证券交易所B股的净额结算交易必须进行交收指令对盘。
( )7.根据我国现行交易制度规定，只有B股和债券可以进行回转交易。
( )8.深圳证券交易所目前实行的是深圳证券登记公司统一托管和证券公司法人集中托管的制度。
( )9.我国目前在卖出和买入证券时，均有零数委托。
( )10.证券交易所决定接纳或开除会员应在5个工作日内向中国证监会备案。
( )11.对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按定价进行申购。
( )12.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，应当没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款。
( )13.投资者参与证券交易所ETF的投资的方式之一是直接从事买卖交易。
( )14.根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。
( )15.证券过户登记按照引发变更登记需求的不同，可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。
( )16.证券公司中参与上市公司企业决策的人员应与证券自营业务人员保持信息沟通，为自营业务提供参考信息。
( )17.证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。
证券从业资格考试证券交易备考判断题习题及答案解析
证券从业资格考试证券交易备考判断题习题及答案解析判断题(本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。
判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。
)1.报价驱动系统是一种连续交易商市场，也称为订单驱动市场。
( )2.派遣合格代表入场从事证券交易活动是沪、深证券交易所会员的义务。
( )3.根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。
( )4.境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。
( )5.深圳证券交易所规定，会员不得将其设立的交易单元提供给其他机构使用。
( )6.证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
( )7.在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。
( )8.通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。
( )9.在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。
( )10.证券公司违反《证券公司监督管理条例》，将被责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以一定的罚款，但不对责任人员进行处罚。
( )11.在网上定价发行方式下，新股认购成功者是按“价格优先、时间优先”的原则确定的。
( )12.在采用新股上网定价发行方式时，若同一证券账户多次申购，则全部申购均视作无效。
( )13.以网上定价发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由主承销商负责组织摇号抽签，确定成功申购者。
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Time will pierce the surface or youth, will be on the beauty of the ditch dug a shallow groove ; Jane will eat rare!A born beauty, anything to escape his sickle sweep
.-- Shakespeare
证券交易 第二章 证券交易程序 对错判断题
三、 对错判断题
1.证券交易程序，也就是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过
程。
( )
2.在证券交易所市场，投资者买卖证券可以直接进入交易所办理。
所进行撮合。
( )
所进行撮合。
( )
6. 目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用书面报价方式。
7. 清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方同卖方转移。
这一过程
属于交收。
( )
8. 对于无记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。
完成了登记过户，
证券交易过程才告结束。
( )
9. 《证券账户管理规则》规定，中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理，
投资者证券账户由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、 有限责任公司委托的开户代理机构负责开立。
3.投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为 委托 ”。
( )
4.报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，
将投资者委托指令的内容传送到证券交易
5.报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，
将投资者委托指令的内容传送到证券交易
深圳分公司及中国证券登记结算
10. 人民币普通股票账户简称“A股账户”其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A 股的境内投资者和合格境外机构投资者。
( )
11. 人民币特种股票账户简称“B股账户”是专门为投资者买卖人民币特种股票(B股，也称
为境内上市外资股)而设置的。
( )
12. 《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人只能开立一个证券账户。
( )
13. 真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。
( )
14. 目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。
( )
15. 上海证券账户当日开立，次一交易日生效。
( )
16. 证券托管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登
记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
( )
17. 指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度。
( )
18. 撤销指定交易的投资者，在撤销指定交易的手续办妥后，就可进行交易。
( )
19. 在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管。
( )
20. 柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券经纪商交易柜台，根据委托程序和必需的
证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。
( )
21. 客户在买卖上海证券交易所上市的证券时，必须填写在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的证券账户号码。
( )
22. 委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。
( )
23. 市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
24. 对于深圳证券交易所来说，最优5 档即时成交剩余撤销申报，是指以本方价格为成交价
格，与申报进入交易主机时集中申报簿中本方最优5 个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。
( )
25. 对于深圳证券交易所来说，本方最优价格申报进入交易主机时，集中申报簿中本方无申报的，申报自动撤销。
( )
26. 根据市场需要，我国证券交易所可以调整各类证券单笔买卖申报数量和申报价格的最大变动单位。
( )
27. 证券经纪商在接受客户委托、进行申报时，同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。
( )
28. 取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。
( )
29. 证券经纪商申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。
( )
30. 对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。
( )
31. 所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。
( )
32. 集合竞价中未能成交的委托，当日不再进入连续竞价。
( )
33. 深圳证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价。
( )
34. 在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报也可以即时参加竞价。
( )
35. 在深圳证券交易所，免收A 股的过户费。
( )
36. 基金交易目前不收过户费。
三、判断题答案及解析 1.： 对 参见教材 P22。
2.： 错 参见教材 P23。
3.： 对 参见教材 P23。
4.： 错 参见教材 P23。
5.： 错 参见教材 P23。
6.： 错 参见教材 P24。
7.： 对 参见教材 P24。
8.： 错 参见教材 P25。
9.： 对 参见教材 P25。
10. ：对 参见教材 P26 11. ：对 参见教材 P26 12. ：错 参见教材 P26 13. ：对 参见教材 P26 14. ：对 参见教材 P26 15. ：对 参见教材 P27 16. ：错 参见教材 P27 17. ：对 参见教材 P28 18. ：错 参见教材 P29 19. ：对 参见教材 P29 20. ：对 参见教材 P30 21. ：对 参见教材 P31 22. ：对 参见教材 P32 23. ：对 参见教材 P34 24. ：错 参见教材 P35 25. ：对 参见教材 P36
26.：错参见教材P36
27.：对参见教材
P38
28.：错参见教材
P38
29.：对参见教材
P39
30.：对参见教材
P40
31.：对参见教材
P41
32.：错参见教材
P。
33.：对参见教材
P43
34.：错参见教材
P44
35.：对参见教材
P47
36.：对参见教材P47。