台湾省2016年下半年证券从业资格考试：国际债券模拟试题
台湾省2016年证券从业资格考试：债券的特征与类型模拟试题
台湾省2016年证券从业资格考试：债券的特征与类型模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.完全负相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为15%，证券B 的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合25%A+75%B的标准差为__。
A．0B．5%C．10%D．20%2.新《公司法》，关于公司上市条件，公司股本总额降低至__万元。
A．1000B．2000C．3000D．40003.由有限责任公司变更形成拟发行上市公司的，应该__。
A．采取整体改制的方式B．进行资产和业务的剥离C．在人员、机构方面与原企业分开D．是主要以股权出资组建的投资公司4.（）标志着中国资本市场区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展。
A．上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业B．第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立C．国务院证券管理委员会和中国证监会成立D．《证券法》正式颁布并实施5. 证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起__。
A．1年B．18个月C．2年D．30个月6. 证券市场线表明，在市场均衡条件下，证券(或组合)的收益由两部分组成，一部分是无风险受益，另一部分是__。
A．对总风险的补偿B．对放弃即期消费的补偿C．对系统风险的补偿D．对非系统风险的补偿7. 证券最有着较强的变现能力是由__决定的。
A．流动性B．收益性C．风险性D．保值性8. 债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的，承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的__凭证。
A．转证权B．债权债务C．权利义务D．所有权、使用权9. 反映证券营业部经营成果的主要指标有__。
A．固定资本比率B．流动比率C．资产负债率D．净资产利润率10. 清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
2016年下半年台湾省基金从业资格：基金知识2考试试卷
2016年下半年台湾省基金从业资格：基金知识2考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在____A：1年以内B：1年以上2年以内C：1年以上5年以内D：5年以上2、基金营销环境的微观环境不包括__。
A．股东支持B．营销渠道C．公众D．人口3、我国基金信息披露制度体系可分为__等层次。
A．国家法律B．部门规章C．规范性文件D．自律性规则4、我国封闭式基金实行__日交割、交收。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+45、投资者T日申购、赎回成功后，登记结算机构在____日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算。
A：T+1B：T+2C：T+3D：T+46、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。
基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。
A．1B．0.1C．0.01D．0.0017、在每年结束后____日内，基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
A：30B：60C：90D：1208、依照产生风险原因的不同，基金销售的风险主要包括__。
A．系统风险B．操作风险C．技术风险D．合规风险9、下列关于LOF的说法，不正确的有__。
A．LOF上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值B．买入LOF的申报数量应为100份或其整数倍C．深圳证券交易所对LOF交易实行5%的价格涨跌幅限制D．投资者T日赎回资金，T+1日即可到账10、下列关于股指期货的描述正确的是__。
A．股指期货合约没有到期日，可以无限期持有B．股指期货交易采用保证金制度C．在交易方向上，股指期货可以卖空D．股指期货交易采取当日无负债结算制度11、__通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。
2016年下半年台湾省证券从业《投资分析》：证券组合含义和类型考试题
2016年下半年台湾省证券从业《投资分析》：证券组合含义和类型考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟向社会发行的股份达公司股份总数的__以上。
A．10%B．20%C．25%D．30%2、国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，__应该折算成国家股。
A．国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份B．国有事业单位以其法人资产向公司投资形成的股份C．全民所有制企业改制成股份公司形成的股份D．社会公众投资形成的股份3、某公司发行的每股普通股的市价为16.8元，认股权证的每股普通股的认购价购价格为15.2元，若转换比例为10时，则该认股权证的内在价值是__元。
A．1.6B．16C．31D．1524、下列（）不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。
A．1天 B．3天 C．7天 D．14天5、在行为金融理论中，（）导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。
A．选择性偏差B．保守性偏差C．心理偏差D．过度自信6、受到股票交易其他特别处理的股票通常称为（）股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。
A．SDB．SC．FTD．ST7、资产管理中，__是最常见、最简便的风险度量方法。
A．方差度量法B．收益预期范围度量法C．下跌概率法D．风险收益法8、股票发行的__要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件。
A．注册制B．审查制C．监管制D．核准制9、全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构（）。
A．可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖业务 B．应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务 C．可直接进行债券交易和结算，但只能直接开展现券买卖和逆回购业务 D．既可直接进行债券交易和结算，也可委托结算代理人进行债券交易和结算10、下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是__。
2016年下半年台湾省基金从业资格：投资债券的风险考试试卷
2016年下半年台湾省基金从业资格：投资债券的风险考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有__。
A．会计分期细化到周B．会计分期细化到月C．会计主体是证券投资基金D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资2、在我国基金会计核算中，对于影响到__小数点后第5位的费用，应采用待摊或预提的方法。
A．基金资产净值B．基金资产总值C．基金份额净值D．基金所有者权益3、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法中，正确的有__。
A．赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五B．认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除C．基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标准D．基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准4、下列金融产品中，流动性差于基金的有__。
A．人民币特种股B．银行理财产品C．保险投资产品D．券商集合计划5、基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。
A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金公允价值D．基金资产估值6、对表现好的基金衡量会涉及到____的选择问题。
A：业绩计算时期B：操作策略C：风险水平D：比较基准7、____是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
A：基金资产估值B：资金资产总值C：基金资产净值D：基金份额净值8、基金信息披露的内容不包括__。
A．募集信息披露B．预期信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露9、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以____为基础计算的。
A：基金单位资产净值B：基金市场供求关系C：基金发行时的面值D：基金发行时的价格10、开放式基金份额持有人是__。
2016年下半年台湾省基金从业资格：债项评级的方法考试试题
2016年下半年台湾省基金从业资格：债项评级的方法考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金管理公司应当向中国证监会报送__。
A．经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告B．由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告C．监察稽核季度报告和年度报告D．中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料2、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对__买卖基金的差价收入征收营业税。
A．银行B．非银行金融机构C．个人D．非金融机构3、下列选项中____不是证券市场监管的原则。
A：依法监管原则B：诚实勤奋原则C：保护投资者利益原则D：监督与自律相结合的原则4、我国目前的基金监管法律法规体系是以__为核心。
A．《证券投资基金法》B．《证券投资基金运作管理办法》C．《证券投资基金管理暂行办法》D．《基金公司管理条例》5、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的____承担。
A：商业银行B：证券公司C：基金管理公司D：信托公司6、某日，一只股票基金的资产总值为333 456.25万元人民币，基金负债总值为78089.87万元人民币，总份额为62350.17万份，则该基金资产净值和份额净值为__。
A．411 546.12万元；5.3481元B．411 546.12万元；4.0957元C．255 366.38万元；4.0957元D．255 366.38万元；5.3481元7、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。
A．债券持有期限B．债券发行期限C．利息转让期限D．债券有效期限8、基金托管人内部控制制度的原则包括__。
A．合法性原则B．完整性原则C．审慎性原则D．独立性原则9、基金管理人的职责不包括__。
A．资产保管B．基金估值C．基金营销D．会计复核10、在没有优先股的条件下，每股股票的账面价值等于__。
2016年下半年山东省证券从业资格考试：国际债券模拟试题
2016年下半年山东省证券从业资格考试：国际债券模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.__对人民币债券发行利率进行管理。
A．中国证监会B．财政部C．中国人民银行D．中国银监会2.转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素，转股价格越高，可转换公司债券的转换价值越（）。
A．低B．高C．不能确定D．先高后低3.政府证券不包括__。
A．中央政府发行的债券B．国债C．地方政府发行的债券D．经批准的政府机构发行的证券4.国有资产折股时，如果净资产未全部折股，其差额部分应计入__。
A．公司负债B．任意公积金C．盈余公积金D．资本公积金5. 以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作（）A．刻制基金业务用章、财务用章B．开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册C．在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户D．托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜6. 在__市场中，证券价格完全反映所有公开信息，仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助，要想获得超正常的超额回报，只能寄希望于内幕信息。
A．弱势有效B．半强势有效C．强势有效D．任意类型的有效7. 关于基金资产净值，下列说法不正确的是__。
A．基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值B．基金资产净值是基金份额交易价格的内在价值和计算依据C．基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标D．基金份额价格与资产净值经常不一致8. 根据证券交易所的相关规定，证券公司应当在每日__向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。
A．开盘后B．收市后C．次一交易日开盘之前D．次日之前9. 影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括__。
A．投资者的年龄B．资产负债状况C．财务变动状况D．投资者的性别10. 已经发行了境内上市外资股的公司申请再次募集境内上市外资股的，应报中国证监会审核的有关文件不包括__。
台湾省证券从业资格考试：金融债券与公司债券模拟试题
台湾省证券从业资格考试：金融债券与公司债券模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在贷款和融资活动进行时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。
这是__A．市场预期理论B．合理分析理论C．流动性偏好理论D．市场分割理论2.中国证券登记结算公司仅为（）开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。
A．客户B．证券公司C．证券交易所D．证券业协会3.办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中，不包括__。
A．证券交收账户开立申请表B．权证交收履约保证金账户申请表C．代理双方签署的代理结算协议D．代理双方共同提交的代理结算申请4.公司通过配股融资后，__。
A．净资产增加B．负债将减少C．资产负债率将上升D．权益负债比率不变5. 存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。
A．3B．4C．5D．66. 《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管（）等资料。
A．证券账户卡、身份证件 B．信用账户卡、身份证件和交易密码 C．身份证件和银行账户 D．交易密码、证券账户卡和身份证件7. （）指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。
A．场外资金清算B．全国银行间债券市场交易资金清算C．交易所交易资金清算D．场内资金清算8. 下列各项不属于上市保荐书内容的是__。
A．发行人的概况B．申请上市股票的发行情况C．上市费用D．保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明9. 我国股市的股权分置改革完成后将实行“新老划断”措施。
台湾省2016年证券从业资格考试：证券投资基金管理人试题.
台湾省2016年证券从业资格考试:证券投资基金管理人试题一、单项选择题(共20题,每题3分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意1、__是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。
A.行业B.产业C.企业D.工业2、股票价格水平现在已成为经济周期变动的(。
A.先导性指标B.投资指标C.滞后性指标D.同步性指标3、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于__亿元人民币。
A.1B.2C.3D.54、某公司的可转换债券,面值为1000元,转换价格为20元,当前市场价格为1250元,其标的股票当前的市场价格为24元,则该债券转换升水__元。
A.50B.200C.250D.3005、某证券组合2011年实际平均收益率为18%,当前的无风险利率为6%,市场组合的期望收益率为15%,该证券组合的β值为1.5。
那么,该证券组合的特雷诺指数为__。
A.0.06B.0.08C.0.10D.0.126、在过去的几十年内,计算机和复印机行业表现了__行业的形态。
A.增长型B.周期型C.防守型D.幼稚型7、公平交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值__零。
A.大于B.小于C.等于D.不等于8、直投基金采用非公开方式募集,对象仅限于机构投资者但不得超过(人。
A.20B.30C.40D.509、我国证券法出台是在(年底。
A.1992年B.1993年C.1995年D.1998年10、我国《证券法》规定,公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的(以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A.10%B.20%C.25%D.30%11、《证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币(元的,应当由承销团承销。
A.3000万B.5000万C.8000万D.1亿12、从__形态看,国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。
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台湾省2016年下半年证券从业资格考试：国际债券模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在决定优先股的内在价值时，__相当有用。
A．零增长模型B．不变增长模型C．二元增长模型D．可变增长模型2.在期货交易中，因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，导致不能完全锁定未来现金流，而带来的风险称为__。
A．基差风险B．保值风险C．替代风险D．流动性风险3.国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，叫做__。
A．配股B．转配股C．除权股D．除息股4.20世纪50年代，我国政府发行的国债品种是__。
A．人民胜利折实公债和国家重点建设债券B．人民胜利折实公债和基本建设债券C．特种债券和国家经济建设公债D．人民胜利折实公债和国家经济建设公债5. 道-琼斯股价平均数采用__来计算股价平均数。
A．简单算术股价平均数法B．加权股价平均数法C．修正股价平均数法D．几何股价平均数法6. 在我国，基金日常估值由（）同时进行。
A．基金托管人与外部专业机构B．基金管理人与基金持有人C．基金管理人与基金托管人D．基金管理人与外部专业机构7. CR指标选择多空双方均衡点时，采用了__A．开盘价B．收盘价C．中间价D．最高价8. 基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后__日内。
A．15B．30C．60D．909. 买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是__。
A．到期交易净价大于首期交易净价B．到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息大于首期交易净价C．到期交易净价等于首期交易净价D．到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息等于首期交易净价10. __是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。
A．基金募集与销售B．投资管理C．基金运营D．受托资产管理及投资咨询服务11. 发行对象仅限于个人的国债是__。
A．财政债券B．记账式国债C．凭证式国债D．储蓄国债(电子式)12. 上市公司公开发行新股的一般规定要求公司高级管理人员和核心技术人员稳定，最近（）个月内未发生重大不利变化。
A．3B．6C．12D．1813. __是证券经纪业务营销的关键环节。
A．目标市场选择B．营销渠道选择C．客户促成D．客户关系建立14. 外盘大于内盘，通常股价会__A．上涨B．下跌C．盘整D．无法判断15. 关于证券交易所的职能，以下叙述错误的是__。
A．提供证券交易的场所和设施B．制定证券交易所的业务规则C．封闭市场信息，维护证券市场的稳定D．对上市公司进行监管16. 股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、公司合并、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。
A．1/3B．1/2C．2/3D．3/417. 发行人和主承商必须在__情况之前将确定的发行价格进行公告。
A．股票配售B．资金入账C．网上发行D．资金解冻18. 完全预期理论__。
A．只承认对未来短期利率的预期可能影响远期利率B．承认存在其他因素影响远期利率C．只承认市场流动性影响远期利率D．认为市场流动性可以系统地影响远期利率19. 欧洲债券是指借款人__。
A．在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券B．在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券C．在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券D．在本国发行，以欧元标明面值的外国债券20. 证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向（）申请保荐机构资格。
A．中国证监会B．国务院C．证券业协会D．证券交易所21. 下列关于股票性质的描述，正确的是__。
A．股票是设权证券B．股票所代表的权利本来不存在C．股票只是把已存在的权利表现为证券的形式D．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的22. 投资者参与网上发行应当按价格区间的__进行申购。
A．上限B．下限C．平均值D．以外的范围23. 关于股票的清算价值，下列说法正确的是__。
A．股票清仓时，股票所能获得的出售价值B．股票的清算价值应与账面价值相等C．股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D．公司破产清算时，其发行的股票的交易价值24. 如果将留存收益作为公司的筹资，可能会给股东带来的好处是__。
A．缺少了股利分配，则股票在市场上的吸引力不大，股东的控制权不会受到威胁B．股利分配所得缴纳个人所得税，不分配股利而可能的股票升值带来的资本收益缴纳资本利得税，后者相比前者要低C．股东可以要求其股利支付在一定水平之上D．股利支付少，公司今后的筹资成本可能会增加25. 关于证券交易所的职能，以下叙述错误的是__。
A．提供证券交易的场所和设施B．制定证券交易所的业务规则C．封闭市场信息，维护证券市场的稳定D．对上市公司进行监管26.ETF是__的简称。
A．存托凭证B．交易所交易基金C．上节开放式基金D．指数参与份额27.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的__纳入证券投资者保护基金。
A．10%B．15%C．20%D．25%28.根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历__个阶段。
A．4B．3C．2D．129.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。
A．50%B．10%C．20%D．60%30. 在计算GDP时，区分国内生产和国外生产一般以常住居民为标准。
常住居民指的是__。
A．居住在本国的公民B．居住在本国的公民和外国居民C．居住在本国的公民和暂居外国的本国公民D．居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的居民31. 客户维持担保比例不得低于__。
A．120%B．130%C．140%D．150%32. 编制股票价格指数的四个步骤依次为__。
A．选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化B．指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正C．选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化D．选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化33. 一家国有企业以其全部资产改建股份有限公司，经评估确认，该企业的全部资产为76000万元，全部负债为34000万元。
若折股倍数定为1．25，则改组后股份有限公司的国有股股本为__万元。
A．33600B．35600C．36300D．3650034. 我国沪、深证券交易所目前采用的报价方式是__。
A．口头报价B．书面报价C．电脑报价D．人工报价35. 境外上市外资股以__标明面值，采取记名股票的形式发行的。
A．港元B．美元C．人民币D．上市地货币36. 中小企业板的交易由独立于主板主场交易系统的第二交易系统承担。
这句话描述的是中小企业板块的__。
A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立37. 在董事、监事的选举中，根据公司章程的规定或者股东大会的决议，可以实行__。
A．累积投票制B．普通投票制C．多数投票制D．少数投票制38. 反映企业一定期间生产经营成果的会计报表是__。
A．资产负债表B．利润表C．利润分配表D．现金流量表39. 与国际证监会组织(IOSCO)于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标增加了__一条。
A．保护投资者利益B．保证市场的公平、效率和透明C．降低系统风险D．推动基金业发展40. __在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时降低股票投资比例，从而既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值，同时又不放弃资产升值潜力。
A．动态资产配B．买入并持有策略C．投资组合保险策略D．变动混合策略41. 技术分析流派对证券价格波动原因的解释是__。
A．对价格与价值间偏离的调整B．对市场心理平衡状态偏离的调整C．对价格与所反映信息内容偏离的调整D．对市场供求与均衡状态偏离的调整42. 股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的__特征。
A．收益性B．风险性C．流动性D．参与性43. 基金管理公司交易部的主要职能有__。
A．负责基金交易席位的安排、交易量管理B．记录并保存每日投资交易情况C．保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度D．执行投资部的交易指令44. 申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。
A．100B．200C．300D．40045. 在通货膨胀加速的情况下，债券投资者的实际收益率会__。
A．降低B．上升C．不变D．上下波动46. 某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为20元，则10000元债券可转换为__股普通股票。
A．750B．500C．400D．25047. 在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为（）两个品种。
A．工业企业债券和商业企业债券B．中央企业债券和地方企业债券C．外资企业债券和内资企业债券D．国有企业债券和集体企业债券48. 以下不是证券交易所会员大会的职权的是__。
A．制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事C．审议和通过理事会、总经理的工作报告D．审定对会员的接纳49. 成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（）对基金择时能力进行衡量的方法。
A．组合风险B．各种证券持有量C．现金比例的百分比D．预期收益率50. 中国人民银行从2001年7月份起，将证券公司客户保证金计入__。
A．M0B．M1C．M2D．M3。