审计局2014年项目工作计划
审计局工作总结和下年工作安排
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目录
• 审计局工作总结 • 审计局下年工作安排 • 审计局工作亮点及创新点 • 审计局工作中存在的问题及改进措施 • 审计局对外部环境的影响及应对策略
01
审计局工作总结
Chapter
总体工作情况
审计局在今年共完成了10个审计项目， 涵盖了财政、行政事业、企业等多个领 域。
措施一
加强审计人员的培训和知识更新 。计划：定期组织专业培训和学 习活动，提高审计人员的专业素 养和技能水平，同时鼓励审计人 员自我学习和进修。
措施二
完善审计流程和操作规范。计划 ：建立完善的审计流程和标准操 作规范，明确各个环节的操作要 求和标准，确保审计过程规范、 有序、高效。
措施三
加强审计局的信息化建设。计划 ：积极引进先进的信息化技术手 段，建立完善的信息化平台和数 据库，提高审计效率和准确性， 同时提升审计局的现代化形象和 公信力。
审计局在工作中注重突出重点，强化问题导 向，重点关注重大政策措施的贯彻落实、重 大项目的投资效益、重大公共资金的合规使 用等方面。
审计局积极推进审计全覆盖，加强 了对各级政府部门的审计监督，同 时对重点领域和关键环节进行了专 项审计。
审计项目完成情况
审计局在本年度共完成了10个审计项目，其中8个为部门预算执行审计，2个为专项资金审计。
02
完善审计流程和规 范，确保审计工作 的标准化和规范化 。
03
加强与被审计单位 的沟通协调，及时 解决审计中遇到的 问题。
04
加强风险评估和防 范，避免因审计失 误导致的风险和损 失。
审计队伍建设及党风廉政建设规划
加强审计队伍建设，提高审计人员的专业素质和综合能 力。 加强党风廉政建设，严格遵守党的纪律和规定，树立良 好的审计形象。
审计项目工作计划
审计项目工作计划一、项目背景和目标本审计项目的背景是对某公司的财务状况和业务活动进行审计，以评估其财务报表是否真实、准确和完整，并确定是否存在重大的内部控制缺陷。
项目的目标是通过审计工作的进行，提供独立的、客观的意见和建议，帮助公司提高财务管理水平，保护投资者和利益相关方的利益。
二、审计范围和方法1. 审计范围：a. 财务报表：包括资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益变动表等。
b. 会计政策和估计：对公司采用的会计政策是否符合相关法律法规和会计准则的要求进行审查，对存在的主观估计进行评估。
c. 内部控制：评估公司的内部控制制度是否科学、完善，并对可能存在的控制风险进行识别和评估。
d. 设备和资产：检查公司的固定资产和设备台账和保管情况。
e. 相关方交易：评估公司与关联方之间的交易是否符合商业原则，存在的利益输送是否公平合理。
2. 审计方法：a. 文件审计：对公司的财务报表和会计凭证进行逐一审核，确保其真实、准确和完整。
b. 访谈与调查：与公司管理层、内部控制部门和其他相关人员进行面谈，了解他们对公司财务管理的看法和反馈。
c. 取证和抽样：通过取样和取证的方法，验证财务报表的真实性和准确性。
d. 现场实地检查：对公司的办公场所、固定资产和设备等进行实地检查，确认其实际状况与财务报表的一致性。
三、项目阶段和工作计划本审计项目将按照以下几个阶段进行工作：1. 前期准备阶段：a. 确定审计范围和目标，并列出审计需要的文件和信息清单。
b. 与公司方面签署审计合同，确定双方的权责义务和工作计划。
c. 了解公司的组织架构和业务流程，确定需要调查和关注的重点。
2. 流程分析和风险评估阶段：a. 对公司的内部控制制度进行评估和测试，确定可能存在的控制风险。
b. 分析公司的流程和业务活动，识别关键的会计科目和账务处理方式。
c. 了解公司的会计政策和估计，评估其合理性和准确性。
3. 文件审计和取样阶段：a. 对公司的财务报表和会计凭证进行逐一审核，核对其真实性和一致性。
内部审计工作总结
内部审计工作总结2014年成华区审计局认真贯彻落实党的十八大精神，紧紧围绕市局、区委、区政府年初工作安排部署，在拓宽审计视野、把握审计重点、理清审计思路、改进审计方式、增强审计能力、提高审计质量上下功夫，审计工作为全区经济社会的深入发展作出了积极贡献。
紧紧围绕这一目标，我区积极发挥内部审计的预防和建设作用，在完善财经制度、维护群众利益、促进管理水平提高、推进廉政建设等方面做出了积极的贡献。
一、加强指导，促进内审工作顺利开展按照《四川省内部审计条例》的要求，我局法规科负责监督指导全区内部审计机构业务工作，并确定3名同志为专职人员。
2014年，通过多种方式，加强对本区内部审计人员的指导。
一是充分利用各个审计项目的现场实施阶段，向各单位内审人员宣传审计工作程序、方法和经验；二是随时对内审人员遇到的困难提供帮助，2014年我局向各内审机构提供了大量参考意见和资料，对内审机构工作开展进行指导，帮助其完善制度和相应工作流程；三是以新《审计法实施条例》、《国家审计准则》的颁布为宣传教育突破口，大力宣传审计法律法规；四是针对共性问题，我局进行专题研究，并提出相应改进意见。
根据村级公共服务和管理专项资金审计调查中发现的问题，我局建议各街道加强对社区工作的指导，确保村级公共服务项目的有序开展和推进，特别应加强对工程建设项目的发包、质量监督、进度控制、竣工验收等工作环节的指导和监督。
二、加强监督，提高资金使用效率今年，我区内部审计工作主要集中在对社区基础建设资金和财务收支审计方面，截止11月，完成内部审计项目96项，其中基本建设审计49项、财务收支审计18项、效益审计1项、经济责任审计14项、内部控制评审3项、其他类审计项目12项。
为突出内部审计工作重点，我局要求各部门、各街道侧重专项资金的监管和审查，全区下拨的各类专项资金务必纳入内审监管范围，确保专项资金管理无盲区。
同时，切实发挥自身职能特点，积极指导和帮助全区各部门、各街道加强内部审计。
审计工作计划
审计工作计划审计工作计划(15篇)时间过得太快，让人猝不及防，我们的工作又迈入新的阶段，是时候写一份详细的计划了。
想学习拟定计划却不知道该请教谁？以下是小编整理的审计工作计划，希望能够帮助到大家。
审计工作计划1一、指导思想。
20xx年内部审计工作将紧密围绕集团公司发展目标，树立以“监督促治理”的审计理念，坚持“围绕集团中心、突出重点、求真务实”的工作方针，建立、健全各项内部审计规章制度，有效开展内部审计工作，确保内部审计工作质量，充分发挥内部审计监督、管理、服务职能，为集团公司的发展提供保障。
二、年度工作目标。
采取先易后难的原则，从开展财务收支审计入手，初步确定年底前完成对**股份有限公司所属各子公司的财务收支审计，力争用一年的时间对集团所属各子公司轮流实施一遍财务收支审计。
通过监督各子公司财务收支的真实性、合法性、效益性，从治理机制和完善内控制度的层面揭示问题并提出审计建议，督促被审计单位逐步规范和提高经营管理。
积累一定的工作经验后，再根据集团公司的总体要求逐步开展其他类型的审计。
三、年度工作计划。
（一）开展财务收支审计和内控情况检查工作。
随着集团公司经营规模的不断扩张，经营模式不断变化改进和完善，内部审计的工作任务也更加艰巨。
针对目前内部审计人员少，审计力量有限的工作实际，从基础的财务收支审计入手，争取用一年左右时间对集团所属各公司轮流实施一遍审计。
从资产、负债、权益和损益的真实性、合法性和效益性方面进行审计，同时结合各公司内部控制制度的建立和执行情况进行监督和评价，掌握集团各公司经营管理状况和内控制度建立、执行情况，查找和完善内部控制中财务管理的薄弱环节。
为后期在集团公司逐步开展经济效益审计、离任经济责任审计、风险管理审计奠定扎实基础。
同时，根据集团公司工作部署和领导交办完成专项审计工作。
20xx年度审计工作计划安排如下：（二）建立健全内部审计工作制度，从制度上保障内部审计工作的开展。
根据国家和内部审计协会相关法律、法规、规定，结合的集团公司实际，逐步建立健全内部审计制度和管理办法，在组织和制度上保障内部审计工作的正常开展。
年度审计项目计划【可编辑版】
年度审计项目计划年度审计项目计划篇一：年度审计项目计划年度审计项目计划年度审计项目计划根据《审计法》规定和审计署、省审计厅安排，结合我市实际，现就全市年度审计项目计划安排如下：一、审计计划编制的主要依据和原则（一）主要依据审计署、省审计厅统一安排部署的审计任务和市委、市政府重大决策部署对审计工作的有关要求，全市经济社会发展的重大事项和民生热点难点问题，以及《审计法》确定的审计工作职责。
（二）主要原则坚持围绕中心、服务大局、科学安排、明确目标、突出重点、消除盲点、量力而行的原则。
在审计项目的总体安排上，紧紧围绕全市经济社会发展目标，抓住提高经济增长的质量和效益，着眼于推进改革、促进发展、揭示风险、查处案件、强化问责。
重点关注政府重大投资项目、重点专项资金使用以及民生项目的落实，宏观调控政策措施的贯彻落实情况。
二、审计项目安排（一）稳增长、促改革、调结构、惠民生、防风险政策措施落实情况跟踪审计按照审计署、省审计厅统一安排，组织全市审计机关对稳增长、促改革、调结构、惠民生、防风险政策措施落实情况进行跟踪审计，重点检查稳增长政策措施落实情况，对涉及面广、资金量大、落实难度大的水利、城市基础设施、棚户区改造等方面进行全过程跟踪审计，同时，关注行政审批、简政放权、放管结合等改革推进情况，促进建立良好发展环境。
由市审计局财政科负责，1——12月进行。
（二）预算执行审计1、市本级年度预算执行和税收征管情况审计以规范资金分配管理，盘活财政资金存量，优化财政资金增量，调整财政支出结构，促进减少财政资金沉淀和提高财政资金使用绩效为目标，对年度市本级预算执行进行审计。
在掌握市本级预算执行总体情况的基础上，重点关注财政存量资金规模和结构，关注财政支出结构和投向。
检查“三公经费”和会议费管理使用情况，包括向社会购买服务在内的政府采购情况，党政机关楼堂馆所建设情况。
检查重点财政专项资金管理分配使用情况，促进厉行节约和规范管理。
审计部工作计划(4篇)
审计部工作计划（4篇）审计部工作计划（通用4篇）审计部工作计划篇1一、制定内审工作程序，重新修改审计部岗位责任制年初公司对审计部人员作了相应调整，根据现有人员及年度审计计划的安排，审计部制定了部门内部审计工作程序，并重新修改了审计部岗位责任制，对现有人员作了具体分工，责任落实到人，从下达审计通知、现场审计、草拟审计报告到审计资料的整理归档都由专人负责，做到了责任明确、工作效率有所提高。
二、下属企业经营业绩审计和合同审查1、年初对下属企业__年度的经营业绩进行了审核，审核结果提交公司考核小组，为公司对下属企业的考核提供了依据。
2、今年于4、7、10月分别对下属企业一、二、三季度的经营业绩进行了审核，我们针对一季度审核中发现的下属企业存在的具体问题，以及公司经营预算与实际账务处理口径不一致等问题，分别向公司企管部和计财部提出建议报告，并提交给公司经理办公会，据此公司对各下属企业下发了整改通知，企管部和计财部也对经营预算与账务处理口径作了相应调整，计财部还及时出台了《会计工作指导意见》，对下属企业的会计核算和财务管理进行规范。
又于今年12月份对各下属企业10-11月份的经营业绩进行了预审，待各企业年终财务决算后再审核12月份经营业绩，并汇总出具审核报告提交公司考核小组。
3、合同签订与履行情况审查根据公司经理办公会的要求，在对经营业绩进行审核的同时还对下属企业一至三季度的合同签订与履行情况进行了审查，特别对租售房收款合同及大额工程施工合同的收付款情况进行了重点审查，发现了各企业在合同签订与履行中存在的问题以及公司合同主管部门在合同管理上存在的问题，并分别向各下属企业和公司合同主管部门提出了改进意见和建议共12条，公司据此下发了整改通知，各下属企业已将整改措施及整改落实情况上报企管部，企管部也根据审计部的建议，草拟了《分公司合同管理办法》，对分公司的合同管理进行规范。
三、下属企业主要领导人离任经济责任审计__年先后对津滨物业公司董事长杨钟环，精采软件公司董事长于景伟，总承包公司总经理刘宝铭，津滨投资公司董事长江连国、总经理朱贤方，新材料公司董事长房大海，磁电分公司总经理杨公，二分公司总经理朱贤方的离任进行了经济责任审计，出具的8份审计报告中针对以上企业在会计核算和财务管理中存在的问题，提出建议27条，公司据此对相关企业下发了整改通知，审计部已对此进行了整改意见落实情况的后续审计。
项目审计工作计划
项目审计工作计划一、引言项目审计是指对项目计划、实施和成果进行全面审查和评估的过程，旨在确保项目按照规划进行，实现项目目标并提供有关项目效能和效果的信息。
本次项目审计工作计划旨在明确项目审计的目标、范围、方法和进度，为项目管理团队和相关利益相关者提供指导和参考。
二、项目审计目标本次项目审计的目标包括但不限于：1.评估项目实施的合规性和效能，确保项目的合法性和合规性。
2.评估项目成果的质量和完整性，确定项目的执行情况和达成情况。
3.识别项目实施过程中的问题和风险，提出改进建议和措施。
4.核实项目资金使用情况和财务报告的准确性和合理性。
三、项目审计范围本次项目审计的范围包括但不限于以下内容：1.项目计划和目标的制定和执行情况。
2.项目团队组建和管理情况。
3.项目执行过程中的决策和行动。
4.项目成果的质量和完整性。
5.项目资金使用情况和财务报告的准确性和合理性。
四、项目审计方法本次项目审计将采用以下方法来评估项目的合规性和效能：1.文件审查：审查项目相关文件，包括项目计划、合同、报告等，以了解项目的规划和执行情况。
2.访谈：与项目管理团队进行访谈，获取项目的实施情况和问题。
3.现场观察：实地考察项目实施现场，了解项目的具体情况和执行效果。
4.数据分析：对项目数据进行统计和分析，评估项目的成果和效果。
五、项目审计进度本次项目审计的进度如下：1.准备阶段：收集项目相关文件，明确审计目标和范围，制定审计计划。
预计耗时2天。
2.执行阶段：进行文件审查、访谈和现场观察，收集项目数据并进行分析。
预计耗时5天。
3.分析和整理阶段：对收集到的信息进行分析和整理，撰写审计报告和提出改进建议。
预计耗时3天。
4.报告编制和提交阶段：编制审计报告，汇总审计结果并提出建议。
预计耗时2天。
总计耗时12天。
六、项目审计报告根据项目审计的结果，编制项目审计报告，报告内容包括但不限于以下方面：1.项目的合规性和效能评估结果。
2.项目实施过程中的问题和风险识别。
审计局工作计划范文集锦六篇
审计局工作计划范文集锦六篇审计局工作计划篇120__年，我区根据省纪委等四部门联合印发的《20__年减轻企业负担纠风专项治理工作实施方案》(闽企减办［20__］7号)和省政府办公厅转发省人民政府纠风办《关于福建省20__年纠风工作实施意见的通知》(闽政办［20__］34号)的精神，认真组织开展企业减负纠风专项治理工作，进一步减轻企业负担，保护企业权益，优化经济社会发展环境，促进全区经济建设稳定健康发展。
一、认真部署企业减负工作，组织开展减负纠风专项治理。
今年初，省、市有关企业减负纠风等文件下发后，我区按照省市、对今年企业减负纠风工作提出的新目标、新任务和新要求，及时对全区减负纠风工作作出全面部署。
区减负办将有关文件转发到各街道和部门，并组织区财政、经贸、物价、工商、税务等减负协调小组成员单位进行认真学习，结合各单位的分工职责，提出贯彻意见和措施。
制定了《台江区20__年企业减负纠风工作要点》、《台江区20__年减轻企业负担纠风专项治理工作方案》，在全区范围内组织开展减负纠风专项治理工作，明确全区减负纠风工作的主要任务、职责分工、方法步骤，把省市下达的减负纠风工作任务分解落实到各街道和有关部门。
二、严格执行减负“九条禁令”，清理和规范涉企收费行为。
今年以来，区减负办继续加大企业减负政策宣传力度，重点深入宣传减轻企业负担“九条禁令”。
2月份专门转发了《省政府纠风办、省企业减负办关于进一步规范涉企收费行为的通知》，敦促各街道和有关部门切实做到依法行政，坚决贯彻落实“九条禁令”，严禁借各种名义加重企业负担。
在全区范围内进一步清理和规范收费行为。
区财政局对全区行政事业性收费重点加强清理管理类、登记类、证照类收费，精简补偿收费项目。
区物价局对全区经营服务性收费重点加强清理进出口环节收费。
严格规范我区涉企收费项目标准，对国家和省、市已经明令取消的涉企收费项目一律停止《收费许可证》的办理；凡收费标准有上下浮动的，一律按最低标准核发《收费许可证》；对上级无明确规定的收费申请一律不予受理。