发行新股的发行方式和发行上市的操作程序考试试题及答案解析
股票网上发行考试试题及答案解析
股票网上发行考试试题及答案解析一、单选题（本大题18小题．每题0.5分，共9.0分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）第1题根据新股网上竞价发行的程序，新股竞价发行申报时，主承销商为惟一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为( )。
A 实际发行价格B 第一笔买入申报价C 平均发行价D 发行底价【正确答案】：D【本题分数】：0.5分第2题新股网上定价发行时，申购日后的第( )天，对未中签部分的申购款予以解冻。
A 1B 2C 3D 4【正确答案】：C【本题分数】：0.5分第3题我国有许多新股采用网上定价发行方式，其发行价格确定于( )。
A 发行之后B 发行之中C 发行之前D 议价过程【正确答案】：C【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 新股定价发行与竞价发行的发行价确定方式不同：前者事先确定价格；而后者事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价。
第4题下列各项中，( )不是新股网上竞价发行的优点。
A 市场性B 连续性C 经济性D 公平性【正确答案】：D【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 网上竞价发行除具有网上发行的优点(经济性和高效性)之外，还具有市场性和连续性的优点。
第5题根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，申购日后的 ( )日，由证券登记结算公司将申购资金冻结。
A T+3B T+2C T+1D T【正确答案】：C【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 股票网上发行的操作流程如表3-1所示。
证券从业资格考试-上市公司发行新股并上市试卷
证券从业资格考试-上市公司发行新股并上市试卷1、上市公司申请发行新股，被注册会计师出具( )审计报告的，要求所涉及的事项对人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。
A.保留意见B.无法表示意见C.带强调事项段的无保留意见D.否定意见2、上市公司申请发行新股，要求现任董事,监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，并且最近( )个月内未受到过中国证监会的行政处罚。
A.12B.48C.6D.363、上市公司申请发行新股，要求高级管理人员和核心技人员稳定，最近( )内未发生重大不利变化。
A.12个月B.3年C.6个月D.2年4、上市公司申请发行新股，必须符合最近( )个月内不存在违规对外提供担保的行为。
A.6B.36C.3D.125、上市公司发行新股决议( )内有效。
A.6个月B.2年C.3个月D.1年6、控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量( )的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
A.40%B.70%C.30%D.50%7、非公开方式发行股票时，发行对象认购的股份自发行结束之日起( )个月内不得转让A.12B.24C.6D.188、上市公司向原股东配售股份的，拟配售股份数量不应超过本次配售股份前股本总额的( )。
A.20%B.50%C.10%D.30%9、向不特定对象公开募集股份应当符合最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于( )的要求。
A.4%B.6%C.3%D.5%10、发行人和保荐机构报送发行申请文件，初次应提交原件( )份，复印件2份。
A.2B.4C.1D.311、拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的( )，应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书（封卷稿）之间是否存在差异。
A.前1个工作日B.后2个工作日C.后1个工作日D.前2个工作日12、拟发行公司发生重大事项后仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后( )内刊登补充公告。
企业上市策划、实施等流程笔试题目
企业上市策划、实施等流程笔试题目一、选择题（每题2分，共10分）下列哪个步骤是企业上市流程中首先要进行的？A. 选定上市地点B. 完成企业股份制改革C. 制定上市计划D. 提交上市申请企业上市的主要目的是什么？A. 提高企业知名度B. 便于企业融资C. 实现员工股权激励D. 规避税收在企业上市过程中，以下哪项工作不属于中介机构的职责？A. 财务审计B. 法律事务处理C. 制定企业发展战略D. 上市材料准备上市审核的主要内容包括哪些方面？（多选）A. 企业的财务状况B. 企业的市场前景C. 企业的治理结构D. 企业的社会声誉以下哪个机构负责企业上市的审核工作？A. 证券交易所B. 证监会C. 工商局D. 税务局二、填空题（每题3分，共15分）企业上市策划中，需要明确上市____________，包括上市地点、上市时间等。
在企业上市过程中，____________是企业与投资者之间的桥梁，负责传递企业信息。
上市企业的____________必须清晰、透明，以保障投资者的权益。
企业上市前，通常需要进行____________，以满足上市条件。
企业上市的成功与否，往往取决于其____________的质量和水平。
三、简答题（每题10分，共40分）简述企业上市的主要步骤和流程。
分析企业上市对企业自身和投资者的影响。
在企业上市过程中，如何选择合适的中介机构？谈谈企业上市策划中应重点考虑的因素。
四、案例分析题（每题15分，共30分）某企业计划上市，请你为其制定一份初步的上市策划方案，包括上市地点、上市时间、预计融资金额等。
某企业上市申请被驳回，请你分析可能的原因，并提出改进建议。
证券从业资格《证券发行与承销》考试真题及答案解析(多选题)
二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。
以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求。
)1．上市公司发行新股的申请文件一经报送，不得随意【】。
A．增加、撤回或更换B．更换C．撤回D．增加【答案解析】答案为ABCD。
申请文件是上市公司为发行新股向中国证监会报送的必备文件，发行申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。
2．发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应提交的文件包括【】。
A．公司章程B．保荐机构出具的上市保荐书和保荐协议C．验资报告和托管证明文件D．股东大会关于申请上市的决议【答案解析】答案为ABD。
发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当按照中国证监会有关规定编制上市公告书。
C选项的托管证明文件不属于题干所述应提交的文件。
3．上市公司增发新股过程中的信息披露包括【】。
A．《网上路演公告》B．《发行公告》C．《上市公告书》D．《招股意向书》【答案解析】答案为ABCD。
增发新股过程中的信息披露，是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止，通过中国证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行、定价及上市情况的各项公告。
一般包括《招股意向书》、《网上、网下发行公告》、《网上路演公告》、《提示性公告》、《发行结果公告》以及《上市公告书》等。
4．上市公司申报发行可转换公司债券，股东大会应对【】作出决议。
A．转股期B．发行数量C．募集资金用途D．转股价格的确定和修正【答案解析】答案为ABCD。
本题是对可转换公司债券发行申报相关知识点的考查。
股东大会就发行可转换公司债券作出的决定所包括的事项中，A、B、C、D四项均符合题意。
5．首次公开发行股票时，招股说明书在“概览”中应简介【】。
A．发行人的股东B．承销费用考试大论坛C．发行人的主要财务数据D．募股资金主要用途【答案解析】答案为ACD。
发行人应设置招股说明书概览，并在本部分起首声明：“本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。
上市公司发行新股的准备工作考试试题及答案解析
上市公司发行新股的准备工作考试试题及答案解析一、单选题（本大题23小题．每题0.5分，共11.5分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）第1题上市公司公开发行股票，应当由( )承销。
A 商业银行B 信托公司C 证券公司D 投资银行【正确答案】：C【本题分数】：0.5分第2题上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近______个月内未受到过中国证监会的行政处罚，最近 ______个月内未受到过证券交易所的公开谴责。
( )A 12;16B 36;36C 12;12D 36;12【正确答案】：D【本题分数】：0.5分第3题《证券法》规定：“上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。
”上市公司非公开发行新股是指向( )发行股票。
A 特定机构投资者B 不特定对象C 个人投资者D 特定对象【正确答案】：D【本题分数】：0.5分第4题上市公司申请发行新股，要求最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均( )。
A 税后利润的50%B 税后利润的30%C 可分配利润的50%D 可分配利润的30%【正确答案】：D【本题分数】：0.5分第5题上市公司发行新股决议______年有效；决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请_______表决。
( )A 1；股东大会B 2；股东大会C 1；董事会D 2；董事会【正确答案】：A【本题分数】：0.5分第6题非公开发行股票的特定对象应不超过( )名。
A 5B 10C 15。
证券发行与承销真题及答案第七章
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．下列拟公开发行新股的上市公司中，符合条件的是（）。
A．丙上市公司为自己的股东提供担保，但经过了董事会的批准B．乙上市公司的董事长1个月前因操纵自己公司股票价格被交易所公开谴责C．丁上市公司的办公场所设立在其控股股东开发的写字楼里D．甲上市公司前年的财务会计文件存在虚假记载2．以下不符合上市公司配股的比例要求的是（）。
A．10：1．9B．10：2C．10：3D．10：103．上市公司实行公开增发的发行价格应不低于公告招股意向书前（）个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。
A．30B．20C．15D．104．上市公司非公开发行股票，其发行价格不低于定价基准H前（）个交易日公司股票均价的（）。
A．10；90％B．10；80％C．20；90％D．20：80％5．上市公司股东大会作出的发行新股决议有效期为（）个月。
A．12B．6C24D．366．申请发行新股的上市公司的（）应在所提供的公开募集证券说明书上签字。
A．全体董事、监事B．全体董事、高级管理人员C．全体董事、监事、高级管理人员D．董事长和董事会秘书7．上市公司公开发行证券时，向中国证监会报送的申请文件中不包括（）．A．募集说明书(申报稿)B．募集说明书摘要C．发行股票预案D．发行公告(发审会后按中国证监会要求提供)8．上市公司公开发行证券时，申请与授权文件不包括（）。
A．发行人股东大会决议B．发行人监事会决议C．发行人董事会决议D．发行人关于本次证券发行申请报告9．在刊登招股说明书前，需要向中国证监会就公开披露信息与封卷稿之间是否存在差异作出声明与承诺的中介机构不包括（）。
A．会计师事务所B．分销商C．保荐人D．律师事务所10．依法审核上市公司新股发行申请的是（）。
A．中国证券业协会B．中国证监会派出机构C．证券交易所D．发行审核委员会11．证券发行申请未获得核准的，自中国证监会做出不予核准决定之Et起（）个月后，发行人可再次提出证券发行申请。
股票的发行上市保荐考试试题及答案解析
股票的发行上市保荐考试试题及答案解析一、单选题（本大题7小题．每题0.5分，共3.5分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）第1题控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起( )个月内，不转让或者委托他人管理其已经直接和间接持有的发行人股份。
A 3B 6C 12D 36【正确答案】：D【本题分数】：0.5分第2题首次发行的股票在( )上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。
A 中小企业板B 上海证券交易所C 深圳证券交易所D 香港交易所【正确答案】：A【本题分数】：0.5分第3题中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个( )的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。
A 运行独立、管理独立、代码独立、指数独立B 运行独立、监察独立、系统独立、指数独立C 运行独立、监察独立、代码独立、平台独立D 运行独立、监察独立、代码独立、指数独立【正确答案】：D【本题分数】：0.5分第4题保荐人应当在签订保荐协议时指定( )名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐人与证券交易所之间的指定联络人。
A 2B 3C 4D 5【正确答案】：A【本题分数】：0.5分第5题保荐人更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在( )个交易日内向交易所报告，说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料。
发行人应当在收到通知后及时披露保荐代表人变更事宜。
A 2B 3C 4D 5【正确答案】：D【本题分数】：0.5分第6题证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后( )个交易日内，做出是否同意上市的决定并通知发行人。
A 3B 5C 7。
上市公司发行新股练习试卷1(题后含答案及解析)
上市公司发行新股练习试卷1(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．上市公司公开发行新股是指上市公司向( ) 发行新股,包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。
A．个人B．机构投资者C．不特定对象D．特定对象正确答案：C 涉及知识点：上市公司发行新股2．上市公司非公开发行新股是指向( )发行股票。
A．个人B．机构投资者C．不特定对象D．特定对象正确答案：D 涉及知识点：上市公司发行新股3．作为上市公司公开发行新股的基本条件之一,公司在最近( )个年度内财务会计文件无虚假记载。
A．2B．3C．4D．5正确答案：B 涉及知识点：上市公司发行新股4．上市公司申请发行证券,且前次募集资金到账时间距今未满( )个会计年度的,董事会应按照规定编制前次募集资金使用情况报告,并提请股东大会批准。
A．7B．8C．9D．10正确答案：D 涉及知识点：上市公司发行新股5．上市公司申请发行新股,必须符合最近( )个会计年度连续盈利。
扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以( )者作为计算依据。
A．1,低B．3,低C．3,高D．1,高正确答案：B 涉及知识点：上市公司发行新股6．向不特定对象公开募集股份,最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于( )。
A．4%B．5%C．6%D．7%正确答案：C 涉及知识点：上市公司发行新股7．向原股东配股,拟配股数量不超过本次配股前股本总额的( )。
A．10%B．20%C．30%D．40%正确答案：C 涉及知识点：上市公司发行新股8．募集资金投资项目累计实现的收益低于承诺的累计收益( )以上的,应对差异原因进行详细说明。
A．10%B．20%C．30%D．40%正确答案：B 涉及知识点：上市公司发行新股9．向不特定对象公开募集股份,发行价格应不低于公告招股意向书前( )个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。
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发行新股的发行方式和发行上市的操作程序考试试题及答案解析
一、单选题（本大题8小题．每题0.5分，共4.0分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）
第1题
在询价增发、比例配售过程中，发行人刊登招股意向书当日停牌______小时，刊登询价区间公告当日停牌______小时，连续停牌日为______日。
( )
A 1；1；T～T+3
B 1；2；T～T+1
C 1；1；T～T+1
D 2；1；T～T+3
【正确答案】：A
【本题分数】：0.5分
第2题
依据上海证券交易所的配股操作流程(T El为股权登记日)，应于( )日刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。
A T+1
B T+2
C T+3
D T+7
【正确答案】：D
【本题分数】：0.5分
第3题
在刊登询价区间公告前( )H 15：45前，应将盖章后的价格区间公告送上海证券交易所。
A 1
B 2
C 3
D 5
【正确答案】：A
【本题分数】：0.5分
第4题
经上海证券交易所同意后，发行人和主承销商应于( )日刊登《股份变动及增发股票上市公告书》。
A T-2
B T-1
C T+1
D T+2
【正确答案】：B
【本题分数】：0.5分
第5题
非公开发行股票，发行对象均属于原前( )名股东的，可以由上市公司白行销售。
A 3
B 5
C 10
D 15
【正确答案】：C
【本题分数】：0.5分
【答案解析】
[解析] 上市公司非公开发行股票，如发行对象均属于原前10名股东的，则可以由上市公司自行销售；而公开发行股票，应当由证券公司承销。
第6题
承销期开始前，发行人和主承销商可以不确定发行定价和上网发行量。
发行人在指定报刊刊登招股意向书后，根据向( )询价的结果，来确定发行价格及向机构配售的数量。
A 个人投资者。