中国证券投资基金业协会：私募基金认缴规模首次超越公募基金
2024年基金从业资格-私募股权投资基金考试历年真题摘选附带答案
2024年基金从业资格-私募股权投资基金考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于忠诚尽责的基本要求，说法不正确的是（）A. 不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等B. 不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益C. 基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当遵守所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续D. 不得从事与投资人利益相冲突的业务2.(单项选择题)(每题 1.00 分)关于合伙型股权投资基金合伙人的份额转让，下列说法错误的有（）。
Ⅰ．合伙人向其他合伙人转让财产份额，不会导致合伙人的增加，但会破坏原有合伙人之间的信任关系Ⅱ．合伙人向其他合伙人以外的第三人转让财产份额，一般需要经过其他合伙人过半数同意Ⅲ．同等条件下其他合伙人对财产份额的转让享有优先购买权Ⅳ．合伙人之间不需要办理份额转让手续A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、Ⅱ、ⅣC. Ⅰ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 信息披露义务人应当在每年结束之日起（）个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得的管理费和业绩报酬。
A. 4B. 3C. 2D. 14.(单项选择题)(每题 1.00 分) 作为股东的基金份额持有人对基金的投资与运营管理参与方式，主要是通过可能参与（）以对基金的投资活动产生影响。
A股东大会 B董事会 C监事会D持有人大会5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 在公司型基金中，以下需要征收增值税的是（）。
A. 在股权投资业务中获得项目分红B. 上市后通过二级市场退出获得收入C. 在股权投资业务中获得项目股息D. 通过回购退出项目获得收入6.(单项选择题)(每题 1.00 分) (),国家税务总局开始执行《国家税务总局关于有限合伙制创业投资企业法人合伙人企业所得税有关问题的公告》。
基金从业科目一历年真题一
一、选择题（单选）：1.关于基金职业道德修养，以下表述错误的是（）。
A.修养是指一个人的素质经过长期的学习、锻炼或改造所达到的一定结果和水平B.提高基金从业人员职业道德修养的关键在于自律组织的督促和指导C.基金从业人员职业道德的提高，一方面靠社会和组织的培养、教育，另一方面靠自我修养，两者缺一不可D.基金从业人员应将基金职业道德外在的执业行为规范内化为内在的职业道德情感、认知和信念答案：B答案解析：职业道德修养是一种自律行为，关键在于“自我”的意愿和努力。
故B选项错误。
2.私募基金管理人通过契约形式募集设立私募基金，以下表述错误的是（）。
A.应当制定有限合伙协议B.基金管理人应当制定私募基金合同C.基金合同名称应当有“私募基金”、“私募投资基金”字样D.私募基金进行托管的，基金管理人、托管人和投资者应当共同签订基金合同答案：A答案解析：私募基金管理人通过契约形式募集设立私募基金为契约型基金，依据基金合同营运基金。
3.关于普通投资者与专业投资者的转化，以下表述错误的是（）。
A.普通投资者在营业网点申请成为专业投资者，应进行录音或录像基金管理人有权否定将普通投资者转化为专业投资者B.普通投资者和专业投资者在分别满足一定条件下可以相互转化C.普通投资者转化为专业投资者，应以书面形式提起申请答案：B答案解析：符合条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，【基金销售机构】有权自主决定是否同意其转化。
4.关于开放式基金与封闭式基金的基金净值披露要求，以下表述错误的是（）。
A.开放式基金在开放申购与赎回之后净值披露的频率要求与封闭式基金不同，但净值披露内容要求是相同的B.开放式基金在开放申购与赎回之后的净值披露频率要求高于封闭式基金C.开放式基金在开放申购与赎回前的基金净值披露要求与封闭式基金是相同的D.封闭式基金可以采用与开放式基金相同的频率披露基金净值答案：A答案解析：封闭式基金和开放式基金在披露净值公告的频率上有所不同。
2022年基金从业资格《私募股权投资基金》试题及答案(新版)
2022年基金从业资格《私募股权投资基金》试题及答案(新版)1、[单选题]清算退出的流程不包括()。
A.清查公司财产、制订清算方案B.依法宣告破产C.了结公司债权、债务D.分配公司剩余财产【答案】B【解析】清算退出的流程包括清查公司财产、制订清算方案，了结公司债权、债务，分配公司剩余财产。
2、[单选题]不得通过讲座、报告会等方式向不特定对象宣传推介的要求，是为了限制采取上述方式向()宣传推介，以切实防范变相公募，但不禁止通过讲座、报告会、分析会、手机短信、微信、电子邮件等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式，向事先已了解其风险识别能力和承担能力的()宣传推介。
A.不特定对象;特定对象B.特定对象;不特定对象C.指定对象;非指定对象D.非指定对象;指定对象【答案】A【解析】不得通过讲座、报告会等方式向不特定对象宣传推介的要求，是为了限制采取上述方式向“不特定对象”宣传推介，以切实防范变相公募，但不禁止通过讲座、报告会、分析会、手机短信、微信、电子邮件等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式，向事先已了解其风险识别能力和承担能力的“特定对象”宣传推介。
3、[单选题]关于创业投资估值法，下列表述正确的是()。
A.创业投资估值法是一种基于创业早期企业未来清算退出情境下估值预测的估值方法B.创业投资估值法是一种基于创业早期企业可比公司估值倍数的相对估值法C.创业投资估值法基于退出时目标公司的现金流以及目标收益率，折现计算其当前价值D.创业投资估值法基于退出时目标公司的股权价值以及目标收益率，折现计算出其当前价值【答案】D【解析】创业投资估值法通过评估目标公司退出时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值。
4、[单选题]基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其()A.固定资产B.无形资产C.固有财产D.净资产【答案】C5、[单选题]公司解散的，应当在解散事由出现之日起()日内成立清算组，开始清算。
2020年从资资格考试《金融市场基础知识》每日一练(第45套)
2020年从资资格考试《金融市场基础知识》每日一练考试须知：1、考试时间：180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。
4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。
5、答案与解析在最后。
姓名:___________考号:___________一、单选题(共70题)1.关于国家股，下列说法错误的是( )。
A.国家股不能转让B.是国有股权的组成部分C.国有股股利收入纳入国有资产经营预算D.国有资产折价入股需按规定进行评估确认2.( )是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A.证券投资咨询B.期货投资咨询C.证券、期货投资D.证券、期货投资咨询3.目前来看，国内证券公司开展国际化业务的主战场是( )。
A.上海市场B.中国香港市场C.主板市场D.创业板市场4.到期时间变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是( )。
A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值5.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循( )原则，对同一类评级对象评级，或者对统一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。
A.独立性B.客观性C.公正性D.一致性6.交易者买入( )，是因为他预期基础金融工具的价格在近期内将会下跌。
A.欧式期权B.美式期权C.认购期权D.认沽期权7.可以自主选择向公众投资者公开发行公司债券的发行人必须满足发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的( )。
A.1倍B.1．2倍C.1．5倍D.2倍8.1988年的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的( )。
A.40％B.50％C.60％D.70％9.按照上海证券交易所的规定，属于下列( )情形的，首个交易日无价格涨跌幅限制。
2022年财富考试试卷和答案(3)
2022年财富考试试卷和答案（3）共3种题型，共105题一、单选题(共35题)1.若国家GDP陷入负增长意味着（）A：经济过热、黄金下跌B：经济过热、黄金上涨C：经济衰退、黄金下跌D：经济衰退、黄金上涨【答案】：D2.下列表述中错误的是（）。
A：理财产品是金融机构发行的，根据合同约定将募集的资金投资于金融机构或非金融机构B：理财产品的发行方获得投资收益后，应根据合同约定将收益进行分配C：投资者购买理财产品属于间接投资行为，由金融机构代理理财D：银行理财产品一般期限较短，因此不存在流动性风险【答案】：D3.证券投资基金市场营销不同于有形产品营销,应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品,这主要体现了证券投资基金销售具有()A：一次性B：效益性C：适用性D：灵活性【答案】：C4.下列对影响白银价格的因素描述错误的是（）。
A：供求关系是影响白银价格的根本因素B：白银是重要的工业原材料，又可作为避险资产，其需求量与经济形势、政治局势密切相关C：根据经验，美元对主要货币汇率的变化将改变白银市场的大趋势D：随着基金参与商品期货交易程度的大幅提高，基金在白银价格波动中起到了推波助澜的作用【答案】：C5.可以体现基金盈利能力和分红能力的指标为()。
A：期末基金资产B：期末基金份额净值C：期初基金资产D：期末基金份额【答案】：B6.理财业务中违反法律、法规应承担的法律责任不包括（）。
A：道义责任B：刑事责任C：民事责任D：行政责任【答案】：A7.基金财产投资的相关税收，由（）承担，扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
A：基金份额持有人B：基金财产本身C：基金管理人D：基金托管人【答案】：A8.在所有的财富管理工具中，（）的防御性最强，是资产安全规划的主要工具之一。
A：股票B：保险C：固定收益债券D：个人信托【答案】：B9.银行对超过（）岁（含）的客户进行风险承受能力评估时，应当充分考虑客户年龄、相关投资经验等因素。
中国证券投资基金业协会近期私募基金违法违规警示案例
中国证券投资基金业协会近期私募基金违法违规警示案例文章属性•【公布机关】中国证券投资基金业协会,中国证券投资基金业协会,中国证券投资基金业协会•【公布日期】2024.05.15•【分类】其他正文近期私募基金违法违规警示案例编者按：2021年1月，证监会发布《关于加强私募投资基金监管的若干规定》，对私募基金管理人及其从业人员提出“十不得”禁止性要求，进一步重申和强化私募基金行业执业底线。
2023年9月，国务院颁布实施《私募投资基金监督管理条例》，进一步将私募投资基金业务活动纳入法治化、规范化轨道内监管。
实践中，部分私募基金管理人存在“利用私募基金财产或职务便利，以向私募基金、私募基金投资标的及其关联方收取咨询费、手续费、财务顾问费等名义，为自身或者投资者以外的人牟取非法利益、进行利益输送”等行为，被行政监管部门和基金业协会采取行政或自律措施，情节严重的被注销管理人登记，相关责任人员违法违规行为被录入诚信档案。
为了进一步警示从业人员，规范行业机构行为、净化行业秩序，协会根据近期自律检查和处分情况，选取并编写了典型案例。
私募基金管理人应当坚守信义义务底线——私募机构利用基金财产参与结构化发债案例案件指引：信义义务是基金行业的灵魂和根本。
私募基金管理人作为私募基金的受托人，应当将投资者的利益置于首位，不得利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益。
关键词：信义义务；利用基金财产牟利；信息披露义务案例一A公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募证券投资基金管理人，宋某某为A公司实际控制人、投资经理，刘某为A公司投资经理。
宋某某、刘某作为A公司的投资经理，为协助某证券公司获得债券发行人一级市场债券发行的承揽承销资格，与证券公司从业人员商定，由A公司发行私募基金募集资金，以面值购买债券发行人指定交易对手方持有的二级市场存量债券，并持有到期。
买入该债券时，债券市场报价显著低于面值，且部分债券长期缺乏流动性。
基金法律法规、职业道德与业务规范考点精析与上机题库(六)
基金法律法规、职业道德与业务规范考点精析与上机题库（六）基本信息：[矩阵文本题] *1.下列关于基金托管人的说法，正确的是（）I. 基金管理人与基金托管人可以为同一机构，但需做好业务隔离II. 基金财产必须独立于基金托管人自有财产III. 基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任IV. 基金托管人应设有专门的基金托管部门 [单选题] *A.II、IIIB. I、IIC. II、IV(正确答案)D. III、IV2.下列不属于证券交易所监管职责的是（） [单选题] *A. 对基金份额上市交易进行监管B. 对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控C. 对基金在证券市场的投资行为进行监控D. 对基金托管人的托管行为进行管理(正确答案)3.下列有权对基金管理人的投资行为进行监督的是（） [单选题] *A. 基金托管人(正确答案)B. 会计师事务所C. 律师事务所D. 基金代理销售机构4.证券投资基金具有优化金融结构、促进经济增长的作用，这种作用是通过（）实现的。
[单选题] *A. 提供就业机会B. 将储蓄资金转化为生产资金(正确答案)C. 购买大量消费品D. 直接向工商企业提供信贷资金5.下列属于基金职业道德的核心规范的是（）。
[单选题] *A. 守法合规B. 客户至上C.诚实守信(正确答案)D. 专业审慎6.关于基金分类，下列说法正确的是（） [单选题] *A.基金资产60%投资于股票的为股票型基金B. 基金中基金仅投资于其他基金份额C. 货币市场基金仅投资于货币市场工具(正确答案)D.基金资产60%投资于债券的为债券型基金7.下列属于另类投资基金的是（） [单选题] *A. 私募艺术品基金(正确答案)B. 公募指数型证券投资基金C 公募货币市场基金D. 私募证券投资基金8.关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理私募基金备案，下列说法正确的是（）。
[单选题] *A. 说明基金管理人持续合规B. 证明对基金管理人的投资能力的认可C. 证明投资者的财产是安全的D. 协会通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续(正确答案)9.在我国，证券投资基金的设立依据为（）。
2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷424
****2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》课程试卷（含答案）__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试考试时间：90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、单选题（49分，每题1分）1. 基金宣传推介材料登载基金业绩的，备案文件应包括（）。
A．代销机构出具的基金业绩复核函B．基金托管人出具的基金业绩复核函C．属地证监局出具的基金业绩复核函D．基金公司出具的基金业绩复核函答案：B解析：基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当报送的内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件。
基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。
2. 关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理私募基金备案，下列说法正确的是（）。
A．证明投资者的财产是安全的B．协会通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续C．证明对基金管理人的投资能力的认可D．说明基金管理人持续合规答案：B解析：ACD三项，基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产安全的保证。
B项，基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。
3. 关于私募基金与公募基金募集销售方面的区别，主要体现在下列（）方面。
Ⅰ．募集对象不同Ⅱ．宣传推介方式不同Ⅲ．金额要求不同Ⅳ．监管要求不同A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：公募基金和私募基金的区别有以下几点：①公募基金募集的对象通常是不固定的，而私募基金募集的对象是确定的。
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中国证券投资基金业协会：私募基金认缴规模首次超越公
募基金
中国证券投资基金业协会今天发布数据显示，截至2016 年10 月底，我国境内共有基金管理公司107 家，取得公募基金管理资格的证券公司或证券公司资管子公司共12 家，保险资管公司1 家，以上机构管理的公募基金资产合计8.74 万亿元。
另一份数据显示，截至今年10 月底，已在基金业协会登记的私募基金管理人为1.73 万家，备案私募基金4.23 万只，认缴规模9.13 万亿元，实缴规模7.26 万亿元。
这两部分数据说明，今年10 月底私募基金认缴规模首次超越老大哥公募基金。
这次历史性超越主要受公募基金规模出现小幅下降、私募基金规模大涨
等因素影响。
金牛理财网研究员何法杰说。
今年10 月底，公募基金规模有所下降原因之一是货币基金大幅缩水。
数据显示，10 月份货币基金规模下滑了2546.45 亿元，降幅达5.74%。
从占比看，货币基金规模占公募基金总规模比例为47.8%，而9 月底这一数据还是50%。
与货币基金相比，10 月份债券基金总规模增长1605.77 亿元，增幅高达13.99%。
10 月底债券基金总规模达1.31 万亿元，创出历史新高，占全部基金总规模比达到14.96%。
尽管公募基金具体品种有升有降，但10 月份仍整体缩水922.74 亿元。
截至10 月底，我国公募基金资产规模比9 月底下降幅度达1.045%；公募基金份额规模为8.28 万亿份，比9 月底减少了1465.7 亿份。
与公募基金相比，私募基金自备案启动近2 年时间里，产品规模几乎是。