IATF16949质量体系内审检查表汇编
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IATF16949-2016质量管理体系内审检查表【完整内容】
查阅《不符合报告》有措施 及结果的验证
查阅《不符合报告》有纠正 即改进措施
2020 年 IATF16949-2016 质量管理体系内部审核检查表【完整内容按过程分】
审核员
涉及过程
《管理评审》
审核日期 2020.04.07
被审区域/接待人
品质管理部
过程类 MP
型
序号
提问（输入、输出、资源、人员、方法、 条款号
考虑了区域特点和以往的审核结果？
7
9.2
√
是否涵盖了所有与品质管理有关的过程、
活动和生产班次，并且是否按年度计划进
行安排？
为确保审核的客观性和公正性，审核是否
8
7.2.3
√
安排有授权资格人员进行？
已经提供查《年度内部审核计 划》，《审核检查表》等
查内审人员均为有资质、授权 的内部审核人员
9 发现的不符合是否开具了《不符合报告》， 9.2
√
不符合报告符合要求，问题
并判定了性质？问题发生部门是否确保
及时采取行动措施，以消除所发现的不合
格及其原因？
内部审核跟踪活动是否包括对所采取措
10
9.2
√
施的验证，和验证结果的报告？
是否保存了内审、过程审核、产品审核记
11 录？是否对过程采取纠正措施或持续改
9.2
√
进?
部门在规定期限内及时采 取措施消除原因
否能够胜任？人员意识如何：是否了解质 7.2
3
√
量方针、相关的质量目标等？是否有畅通 7.3
的沟通渠道？
7.4
7.1
过程的资源（基础设施和过程运行的环
4
7.1.3
√
境）是否充足，是否符合标准的要求？
查阅《不符合报告》有纠正 即改进措施
2020 年 IATF16949-2016 质量管理体系内部审核检查表【完整内容按过程分】
审核员
涉及过程
《管理评审》
审核日期 2020.04.07
被审区域/接待人
品质管理部
过程类 MP
型
序号
提问（输入、输出、资源、人员、方法、 条款号
考虑了区域特点和以往的审核结果？
7
9.2
√
是否涵盖了所有与品质管理有关的过程、
活动和生产班次，并且是否按年度计划进
行安排？
为确保审核的客观性和公正性，审核是否
8
7.2.3
√
安排有授权资格人员进行？
已经提供查《年度内部审核计 划》，《审核检查表》等
查内审人员均为有资质、授权 的内部审核人员
9 发现的不符合是否开具了《不符合报告》， 9.2
√
不符合报告符合要求，问题
并判定了性质？问题发生部门是否确保
及时采取行动措施，以消除所发现的不合
格及其原因？
内部审核跟踪活动是否包括对所采取措
10
9.2
√
施的验证，和验证结果的报告？
是否保存了内审、过程审核、产品审核记
11 录？是否对过程采取纠正措施或持续改
9.2
√
进?
部门在规定期限内及时采 取措施消除原因
否能够胜任？人员意识如何：是否了解质 7.2
3
√
量方针、相关的质量目标等？是否有畅通 7.3
的沟通渠道？
7.4
7.1
过程的资源（基础设施和过程运行的环
4
7.1.3
√
境）是否充足，是否符合标准的要求？
完整内容IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表
√
●是否已对过程的接口加以定义？
√
●在哪里做？（方法，技术）
√
●过程是否监控？
√
●记录是否保存？
√
顾客导向
的过程（COP）
输入（I）
输出（O）
绩效指标
参考的
体系文件
IATF
16949：2016
参考条款
审核发现/客观证据
评价人
评价
COP2产品和服务的设计开发
顾客要求：特殊特性、相关的法律法规、顾客图纸、样品、以往类似设计信息、信息利用、顾客要求变更资料 、公司内部变更需求
满足合同/订单要求的合格产品；产品工艺流程跟踪卡、生产和检验记录、生产过程改进等
生产计划完成率、过程不合格品率、安全事故发生率
生产管理程序
SPC控制程序
8.5.1、8.5.6、9.1.1.1
绩效指标：生产计划完成率、过程不合格品率、安全事故发生率均达标。 文件执行过程控制情况：抽查生产计划：制定依据充分，对计划的完成情况进行了跟踪记录，每周的生产调度会议上对计划的完成情况进行通报，对没有完成的原因进行了记录并定期分析，在车间：现场有作业指导书，并完整体现控制计划中的内容，操作人员有操作证，以显示人员资格，查现场标识，完善，对首末件确认、设备及时点检，查交付记录，完善。本过程绩效指标均达标；过程控制情况：查成品库合格证，有生产批次，进而可追溯到生产班，生产设备，并从当天的生产记录可追溯到材料批，生产现场有合格区、不合格区，仓库也有相应区域标示。现场正在生产的进气管产品，提供了其作业指导书，对现场的操作过程进行监控，查现场记录，由刘长卫进行记录。程序文件规定长时间停止作业后应进行作业准备验证，但不能提供假期后进行作业准备验证的证据。
1、 APQP所有资料
●是否已对过程的接口加以定义？
√
●在哪里做？（方法，技术）
√
●过程是否监控？
√
●记录是否保存？
√
顾客导向
的过程（COP）
输入（I）
输出（O）
绩效指标
参考的
体系文件
IATF
16949：2016
参考条款
审核发现/客观证据
评价人
评价
COP2产品和服务的设计开发
顾客要求：特殊特性、相关的法律法规、顾客图纸、样品、以往类似设计信息、信息利用、顾客要求变更资料 、公司内部变更需求
满足合同/订单要求的合格产品；产品工艺流程跟踪卡、生产和检验记录、生产过程改进等
生产计划完成率、过程不合格品率、安全事故发生率
生产管理程序
SPC控制程序
8.5.1、8.5.6、9.1.1.1
绩效指标：生产计划完成率、过程不合格品率、安全事故发生率均达标。 文件执行过程控制情况：抽查生产计划：制定依据充分，对计划的完成情况进行了跟踪记录，每周的生产调度会议上对计划的完成情况进行通报，对没有完成的原因进行了记录并定期分析，在车间：现场有作业指导书，并完整体现控制计划中的内容，操作人员有操作证，以显示人员资格，查现场标识，完善，对首末件确认、设备及时点检，查交付记录，完善。本过程绩效指标均达标；过程控制情况：查成品库合格证，有生产批次，进而可追溯到生产班，生产设备，并从当天的生产记录可追溯到材料批，生产现场有合格区、不合格区，仓库也有相应区域标示。现场正在生产的进气管产品，提供了其作业指导书，对现场的操作过程进行监控，查现场记录，由刘长卫进行记录。程序文件规定长时间停止作业后应进行作业准备验证，但不能提供假期后进行作业准备验证的证据。
1、 APQP所有资料
完整内容IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表
完整内容
U程特性：
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以
澄清？
是
否
•是否已确定过程的所有人？
V
•用什么？〔材料,设备〕
V
•是否已对过程加以定义？
V
•谁做？〔技能,培训〕
V
•过程是否已文件化？
V
•用哪些指标衡量？〔测量,测试〕
V
•是否已对过程的接口加以定义？
V
•在哪里做？〔方法,技术〕
V
•过程是否监控？
V
顾客导向
的过程〔COP
输入〔I〕
输出〔O〕
绩效指标
经委的
体系文件
IATF
16949:2022
参考条款
审核发现/客观证据
评价人
评价
OK
生产水平、生产现
优、库存
竞争对手的信息
时识别率
审日期2022年4月7日,评审人员：XXXXXXXXX
应完善相关技术协议及质量协议的评审记录,公司建立了顾客效劳记录,对顾客提出的问题进行了传递,同时对问题的处理反应给了顾客.
IATF16949-2022质量治理体系内部审核检查表〔IATF16949内审检查表〕
U程特性：
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以
澄清？
是
否
•是否已确定过程的所有人？
V
•用什么？〔材料,设备〕
V
•是否已对过程加以定义？
V
•谁做？〔技能,培训〕
V
•过程是否已文件化？
V
•用哪些指标衡量？〔测量,测试〕
V
•是否已对过程的接口加以定义？
V
•在哪里做？〔方法,技术〕
U程特性：
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以
澄清？
是
否
•是否已确定过程的所有人？
V
•用什么？〔材料,设备〕
V
•是否已对过程加以定义？
V
•谁做？〔技能,培训〕
V
•过程是否已文件化？
V
•用哪些指标衡量？〔测量,测试〕
V
•是否已对过程的接口加以定义？
V
•在哪里做？〔方法,技术〕
V
•过程是否监控？
V
顾客导向
的过程〔COP
输入〔I〕
输出〔O〕
绩效指标
经委的
体系文件
IATF
16949:2022
参考条款
审核发现/客观证据
评价人
评价
OK
生产水平、生产现
优、库存
竞争对手的信息
时识别率
审日期2022年4月7日,评审人员：XXXXXXXXX
应完善相关技术协议及质量协议的评审记录,公司建立了顾客效劳记录,对顾客提出的问题进行了传递,同时对问题的处理反应给了顾客.
IATF16949-2022质量治理体系内部审核检查表〔IATF16949内审检查表〕
U程特性：
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以
澄清？
是
否
•是否已确定过程的所有人？
V
•用什么？〔材料,设备〕
V
•是否已对过程加以定义？
V
•谁做？〔技能,培训〕
V
•过程是否已文件化？
V
•用哪些指标衡量？〔测量,测试〕
V
•是否已对过程的接口加以定义？
V
•在哪里做？〔方法,技术〕
IATF 16949质量体系审核检查表参考
质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：王义成/梁彦奎
质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：王义成/梁彦奎
质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：王义成/梁彦奎
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：王义成/孙学梅
内审员：王义成/梁彦奎
质量管理体系内部审核检查表
内审员：王义成/梁彦奎 /孟令星
质量管理体系内部审核检查表
质量管理体系内部审核检查表
内审员：王义成/梁彦奎 /孟令星
内审员：王义成/梁彦奎 /孟令星
内审员：王义成/梁彦奎 /孟令星
内审员：
内审员：孙学梅/孟令星
内审员：孙学梅/孟令星
质量管理体系内部审核检查表
内审员：孙学梅/孟令星
质量管理体系内部审核检查表
内审员：孙学梅/孟令星
质量管理体系内部审核检查表
内审员：孙学梅/孟令星
内审员：孙学梅/孟令星
内审员：孙学梅/孟令星
质量管理体系内部审核检查表
内审员：王义成/孙学梅
质量管理体系内部审核检查表
内审员：王义成/孙学梅
编制/日期：审核/日期：核准/日期：
编号：ZR-CX-15-02 版本：A 保存十年。
IATF16949内审表(最新最全)
质量管理体系内部审核检查表
审核日期：
六个过程特性：
□具有执行者 □已经定义 □已经被文件化 □已经建立了联接 □被监控
审核组成员：
审核判断结果 对审核观察到的、证据、 潜在或实际的发现的描述 （审核记录） 符 观 察 合 项 轻 微 不 符 合
严 重 不 符 合
四个支持过程问题（关于风险）：
□使用什么？（材料、设备） □由谁进行？（技能、培训） □通过什么关键标准？（测量、评估） □如何进行？（方法、技术） □保持了记录
COP5： 制程管制过 程 COP6： 客户投诉与 退货处理
6.2
培训计划完成率是否为 99.5%
XXXXXXXXXXXX有限公司
（保存年限：三年）TB-03-04a
审核方法 适用 条款
顾客导向 过程COP
支持过程或 管理过程
组织的 场所
期望或要求的关键参数、 测量 1.各职位的岗位说明书是 否质先 期策划 COP3： PPAP
2.新进员工有否进行适当 培训并保持记录? 3.员工异动时,如转岗等有 否作适当培训并保持记 录? 4.定期培训计划有无制定, 且有无实施并保持相应的 培训及考核记录?培训实 人力资源管理 总务课及 施后个人培训台账卡是否 人力资源 SP5 相关部门 管制程序 有记录. 5.是否有对特种人员资格 要求进行规定并确认？ 6.员工激励制度是否实行? 员工满意度是否大于70%? 未达成70%时,是否有进行 改善对策?
审核日期：
六个过程特性：
□具有执行者 □已经定义 □已经被文件化 □已经建立了联接 □被监控
审核组成员：
审核判断结果 对审核观察到的、证据、 潜在或实际的发现的描述 （审核记录） 符 观 察 合 项 轻 微 不 符 合
严 重 不 符 合
四个支持过程问题（关于风险）：
□使用什么？（材料、设备） □由谁进行？（技能、培训） □通过什么关键标准？（测量、评估） □如何进行？（方法、技术） □保持了记录
COP5： 制程管制过 程 COP6： 客户投诉与 退货处理
6.2
培训计划完成率是否为 99.5%
XXXXXXXXXXXX有限公司
（保存年限：三年）TB-03-04a
审核方法 适用 条款
顾客导向 过程COP
支持过程或 管理过程
组织的 场所
期望或要求的关键参数、 测量 1.各职位的岗位说明书是 否质先 期策划 COP3： PPAP
2.新进员工有否进行适当 培训并保持记录? 3.员工异动时,如转岗等有 否作适当培训并保持记 录? 4.定期培训计划有无制定, 且有无实施并保持相应的 培训及考核记录?培训实 人力资源管理 总务课及 施后个人培训台账卡是否 人力资源 SP5 相关部门 管制程序 有记录. 5.是否有对特种人员资格 要求进行规定并确认？ 6.员工激励制度是否实行? 员工满意度是否大于70%? 未达成70%时,是否有进行 改善对策?
IATF16949内部质量管理体系内审检查表(按照过程类别分类,合计19个过程)
P
第1頁
查檢 內容
抽查品保2017年11月KPI報告，有對各項績效進行統計。 抽查品保2017年11月KPI報告，針對未達標項目有進行原因分析。 查人員有對應的崗位職責說明書。 查會根據需要對員工進行崗前、崗中培訓，培訓記錄保存在人事。 該過程所需資源滿足要求。 分別詢問品保IQC賈占虎、PQE趙光輝、OQC何將，對該過程的輸入基本瞭解，包 括：各部門年度目標、新產品開發問題、製造問題、客訴問題、內審缺失、FMEA 分別詢問品保IQC賈占虎、PQE趙光輝、OQC何將，對該過程的輸出基本瞭解，包 括：未达标KPI之纠正措施、製程矯正措施要求書(CAR)、矯正措施要求書8D或顧 客要求之報告、內部稽核矯正措施要求書、FMEA中應對措施等 分別詢問品保IQC賈占虎、PQE趙光輝、OQC何將，瞭解該過程使用的文件，包 括：G-QP-13矯正措施管理作業程序、 G-QP-23 持續不斷改善作業程序、 G-QP-16 統計技術應用作業程序
序號
稽核項目
判定
稽核記錄
不N/符A 合
符合
指標 該過程的績效指標是否進行了統計並監視達成狀況？ 當過程統計資料表明過程績效未達到目標時，是否採取相應的糾正措施？
P P
人員 是否有人員崗位職責說明書？ 是否提供培训或采取其他措施以满足这些需求？並保存記錄？
P P
資源 是否為該過程提供了必要的資源？
P
輸入 該過程的輸入是否完整？包含哪些內容？
IATF 16949:2016 內部稽核查檢表
過程名稱：M2改進管理流程
修
訂
日
稽核
期
日
：
期:
20
2017/
17/
12/0412/来自3 Rev.受稽 核單 位： 品保
IATF16949内审检查表
SOP6产品的标识和可追溯性
SOP7产品防护和库存管理
SOP8监视和测量装置的管理
SOP9产品监视和测量
SOP10不合格品控制SOP11纠正预防措施MP5数据分析
1. 市场部订单
2. 顾客的特殊要求
3、作业指导书
1. 符合图面/规范的产品
2. 符合订单需求的产品
3.符合顾客特殊要求的产品
4. 过程符合顾客要求
SOP1文件记录管理
顾客投诉及时处理率100%；
2售后服务满意率≥95％；
3顾客满意度≧85分
注：评价栏内填写严重不符合或一般不符合结论。审核员∕日期：
内审（体系）检查表
序号：6
COP过程COP
支持/管理过程
输入
输出
绩效指标
体系文件
标准
条款
审核发现、审核记录
评价
高官层
办公室
MP1：经营计划
MP2：管理职责
内审（体系）检查表
序号：1
COP
过程
支持/管理过程
输入
输出
绩效指标
体系文件
标准
条款
审核发现、审核记录
评价
COP1：顾客要求评审
SOP1文件记录管理MP1：经营计划
1.顾客订单
2.库存
3.物资到货情况
4.技术协议及相关信息
5.顾客特殊要求
6.公司经营计划
满足顾客的要求（合同评审表）
三日内将评审结果提交给顾客
注：评价栏内填写严重不符合或一般不符合结论。审核员∕日期：
内审（体系）检查表
序号：4
COP
过程
支持/管理过程
输入
输出
绩效指标
体系文件
SOP7产品防护和库存管理
SOP8监视和测量装置的管理
SOP9产品监视和测量
SOP10不合格品控制SOP11纠正预防措施MP5数据分析
1. 市场部订单
2. 顾客的特殊要求
3、作业指导书
1. 符合图面/规范的产品
2. 符合订单需求的产品
3.符合顾客特殊要求的产品
4. 过程符合顾客要求
SOP1文件记录管理
顾客投诉及时处理率100%；
2售后服务满意率≥95％；
3顾客满意度≧85分
注：评价栏内填写严重不符合或一般不符合结论。审核员∕日期：
内审（体系）检查表
序号：6
COP过程COP
支持/管理过程
输入
输出
绩效指标
体系文件
标准
条款
审核发现、审核记录
评价
高官层
办公室
MP1：经营计划
MP2：管理职责
内审（体系）检查表
序号：1
COP
过程
支持/管理过程
输入
输出
绩效指标
体系文件
标准
条款
审核发现、审核记录
评价
COP1：顾客要求评审
SOP1文件记录管理MP1：经营计划
1.顾客订单
2.库存
3.物资到货情况
4.技术协议及相关信息
5.顾客特殊要求
6.公司经营计划
满足顾客的要求（合同评审表）
三日内将评审结果提交给顾客
注：评价栏内填写严重不符合或一般不符合结论。审核员∕日期：
内审（体系）检查表
序号：4
COP
过程
支持/管理过程
输入
输出
绩效指标
体系文件
IATF16949内审检查表完整版本
质量管理体系文件是否包括以下方面： a） 形成文件的质量方针和质量目标？ b） 质量手册 c） 标准所要求的形成文件的程序？ d） 组织为确保其过程有效策划、运作和控制所需的文
件？ e） 本标准所要求的记录（4.2.4）（4.2.1）
4.2.2 质量手册
4.2.2
组织是否编制并保持包括以下方面的质量手册
4.1.7
组织是否对影响产品符合要求的外包过程实施控制？ （4.1）
记录
按要求编制了质量手册 按要求建立了质量管理体系
有持续改进程序符合相关要求
查阅了质量手册,符合要求
查阅了质量成本计划和监控记录、质量目 标的监控记录和业务计划的监控记录和管 理评审计划及实施记录,表明符合要求 查阅了公司编制的体系过程流程图符合相 关要求 查阅了外包控制程序，供方质量协议符合 相关要求
组织是否把记录看成是一种特殊类型的文件，并必须依据 4.2.7 和 4.2.8 中提出的要求进行控制？（4.2.4）
. 顾客工程规范更改的通知/ 分发过程。 . 实施顾客要求的更改的过 程。 . 工程更改引发的文件更 改。
. 实施工程更改的记录。
. 质量管理体系记录。 . 记录维护体系，包括记录
的处理。 . 质量管理体系记录的易读
第 2 页 /共 42号：
条款
项目要求
需提供文件
记录
4.2.3.1 工程规范
4.2.5
组织是否建立一个过程，以保证发放和实施所有顾客工程 标准/规范及其基于顾客要求的安排的更改（包括适当文 件的更新）？（4.2.3.1）
4.2.6
组织是否保存每项更改在生产中实施的日期的记录？ （4.2.3.1）
第 1 页 /共 42 页
IATF16949 体 系 内 审 核 检 查 表