河北省2017年证券从业资格考试：债券的特征与类型考试试卷
2016年下半年河北省证券从业资格考试：债券的特征与类型试题
2016年下半年河北省证券从业资格考试：债券的特征与类型试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、最常见的股票是（）。
A．优先股股票B．普通股股票C．无面额股票D．无记名股票2、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指（）。
A．债券交易期限B．债券发行期限C．利息偿还期限D．债券到期期限3、以下不属于金融期货合约的基础工具的是（）。
A．股价指数B．债券C．外汇D．商业票据4、其他组织或个人。
A．股东权利B．管理权利C．分配权利D．指挥权利5、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。
A．50B．100C．150D．2006、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
A．国家债券B．政府债券C．公司债券D．金融债券7、在过去的几十年内，计算机和复印机行业表现了__行业的形态。
A．增长型B．周期型C．防守型D．幼稚型8、直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。
A．20B．30C．40D．509、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为__。
A．政府证券B．金融证券C．公司证券D．个人证券10、证券的风险通常由收益率的__来衡量。
A．方差B．几何平均值C．协方差D．算术平均值11、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是__。
A．二元增长模型B．零增长模型C．不变增长模型D．以上全部都是12、香港把证券投资基金称为（）。
A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．信托基金13、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是（）。
A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属B．在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员C．持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上14、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。
2017证券从业资格考试 金融基础测试试卷
证券金融基础1（题目）一、单选题1.下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。
A保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务B证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为C证券发行人负责证券发行的主承销工作D证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构2.为保护个人投资者利益，对于部分（）的投资，监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面知情同意书。
A高风险证券B股票C基金D债券3.当通货膨胀率升高时，债券的实际收益率（）。
A不变B不确定C上升D下降4.目前，道—琼斯股价平均数采用（）。
A加权股价平均数法B加权股价指数法C简单算数平均数法D修正股价平均数法5.在我国，证券托管指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务。
A商业银行B证券公司C证券监督管理委员会D证券交易所6.下列关于公募基金的说法，错误的是（）。
A面向公众公开发售B募集对象不固定C投资金额要求低D相比私募基金，运作上市灵活性较高7.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当具备（）以上条件。
A大学本科B大学专科C高中D中专8.一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资标的是（）。
A公司债券B股票C可转换债券D政府债券9.在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过（）的方式全部收回。
A贷款B分红C股权D租金10.下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。
A促进创业投资良性循环B将发挥对高科技企业“助推器”的功能C强化以市场为导向的资本约束机制D有效降低我国金融市场非系统性风险11.在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中，其中的C表示的是（）。
A财富B股票价格C货币价格D消费12.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态（）。
A随即消失B依然存在C转为股票D自动终止13.资产证券化起源于（）。
A德国B美国C希腊D英国14.证券投资基金筹集的资金主要投向（）。
河北省2015年下半年证券从业资格考试：债券的特征与类型试题
河北省2015年下半年证券从业资格考试：债券的特征与类型试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.把权证划分为股本权证和备兑权证的划分依据为__。
A．买卖方向B．结算方式C．行权期限D．买卖的标的股票来源2.基金管理人与托管人之间是__。
A．所有者与经营者B．受托者与委托者C．委托者与受托者D．经营者与监管者3.证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而__。
A．上升B．降低C．不变D．无规律变动4.影响证券市场需求的政策因素不包括__。
A．市场准入政策B．融资融券政策C．产业政策D．金融监管政策5. 交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是__。
A．人民币信用互换交易B．人民币汇率远期交易C．人民币利率互换交易D．人民币利率远期交易6. 混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于（）时，发行人可以延期支付利息。
A．2%B．4%C．6%D．8%7. 下列各项中，符合发行人盈利能力方面要求的是__。
A．发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于10007元，且持续增长B．第一项指标要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2000万元C．最近1年盈利，且净利润不少于300万元，最近1年营业收入不少于5000万元D．最近两年营业收入增长率均不低于20%8. 所谓“吉尔德定律”，是指在未来25年，主干网的带宽将__增加1倍。
A．每6个月B．每12个月C．每18个月D．每24个月9. __是(普通股)每股市价与每股收益的比率，亦称“本益比”。
A．市净率B．市盈率C．股利支付率D．每股净资产10. 根据债券券面形态，债券可分为__。
A．国债和地方债券B．政府债券、金融债券和公司债券C．零息债券、账息债券和息票累积债券D．实物债券、金融债券和公司债券11. 对在6个月内_______被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起_______日后，方可使用。
2017年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案
2017年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案一、单项选择题(每题．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．在XXX中小企业板块中，（）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立2．下列属于XXX的综合指数的是（）。
A．深证成分股指数B．深证A股指数C．深证综合指数D．深证B股指数3．下列关于地方政府债券的论述，正确的是（）。
A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”4．我国主权财富基金的发端是（）。
A．XXXB．XXXC．QFIID．QDII5．收入型基金以获取（）为目的。
A．基金资产的历久稳定增值B．当期的最大收入C．投资组合的债券中得到适当的利息收益D．获取稳定收益6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。
A.制定和修改证券交易所章程B．选举和免职会员理事C．审媾和通过理事会、总司理的事情敷陈D．制定证券交易价格7．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。
A．长期债券B．短工夫债券C．不确定D．中期债券8．债券发行的定价方式以（）最为典范。
A．积累投标询价B．上网竞价C．公开招标D．协约定价9、金融期货不包括（）。
A．外汇期货B．利率期货C．股权类期货D．货币期货XXX自营业务的最高决策机构是（）。
A．公司总司理B．自营业务部门C．公司投资决策机构D．董事会11．在上市公司的税后利润中，其分配顺序是（）。
A．公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、亏损公积金B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息D．公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、亏损公积金12．履约担保的标的证券数量等于（）A．权证上市数目×行权比例×担保系数B．证上市数量+行权比例+担保系数C．权证上市数量-行权比例-担保系数D．权证上市数目÷行权比例÷担保系数13．保险公司次级债的期限为（）。
安徽省2017年上半年证券从业资格考试：债券的特征与类型考试题
安徽省2017年上半年证券从业资格考试：债券的特征与类型考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.不属于上市后证券存管业务的是__。
A．非交易过户B．交易过户C．发放现金红利D．股东名册登录2.证券公司申请介绍业务资格，其申请日前__个月的各项风险控制指标应当符合规定标准。
A．3B．5C．6D．73.目前我国股票基金大部分按照__的比例计提基金管理费。
A．1%B．1.5%C．2%D．2.5%4.关于上证红利指数，下列叙述不正确的是__。
A．上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的50只股票作为样本，以反映上海证券市场内红利股票的整体状况和走势B．上证红利指数以2004年12月31日为基日，基点1000点C．上证红利指数每年末调整样本一次，也可临时调整，调整比例一般不超过10%D．于2005年首个交易日发布5. 股票发行采取溢价发行的，其发行价格应由__确定。
A．发行人B．承销商C．证券交易所D．发行人与承销商6. 有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份有限公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的（），其净资产折成的股份界定为国家股。
A．30%B．40%C．50%D．60%7. __描述了价格和利率的二阶导数关系。
A．凹性B．凸性C．曲率D．弹性8. 下列不属于证券中介机构的是__。
A．证券业协会B．会计审计机构C．律师事务所D．资产评估机构9. 下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是__。
A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额10. 证券投资技术分析理论主要包括__。
广东省2017年上半年证券从业资格考试：债券的特征与类型模拟试题
广东省2017年上半年证券从业资格考试：债券的特征与类型模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.债券市场上的交易品种不包括__。
A．政府债券B．公司债券C．企业债券D．金融债券2.证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响__机制来引起的。
A．数量关系B．市场秩序C．供求关系D．价格关系3.目前我国金融债券的最长年限为__年。
A．10B．15C．20D．304.通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__ A．内置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．信用创造型的衍生工具D．OTC交易的衍生工具5. __是指基金管理公司将基金直接销售给公众，而不经过银行等中介机构进行的销售。
A．基金超市B．直销C．保险公司D．网上交易6. 要使获得的信息具有较强的针对性和真实性应采用的方法是__A．历史资料B．媒体信息C．实地访查D．网上信息7. 基金资产估值的对象是基金所持有的__。
A．高收益资产B．扣除负债后的资产C．全部负债D．全部资产8. 上市公司聘请的会计师事务所提出辞聘的，应向（）说明公司有无不当情事。
A．董事会B．经理C．股东大会D．监事会9. 基金年度会计报表附注主要包括__。
A．基金主要会计政策B．会计估计及其变更的披露C．关联方关系及其交易的披露D．基金资产负债表日后事项的披露10. 以下不属于无差异曲线特点的是__。
A．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又相交的曲线簇C．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同D．不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同11. 全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以__进行的债权交易行为。
A．询价方式B．投标方式C．竞价方式D．定价方式12. 在美国存托凭证(ADR)的业务机构中，负责ADR的保管和清算的机构是__。
2017年证券从业资格考试试题（附答案）
2017年证券从业资格考试试题（附答案）一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。
1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。
A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。
A证券公司B资产托管机构C证券登记结算机构D证券交易所3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。
A时间优先、客户优先B时间优先、价格优先C价格优先、时间优先D价格优先、客户优先4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。
A投资银行业务B经纪业务C资产管理业务D自营业务5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。
A客户具有支配权的资产证明B住址证明C已在营业部开立的客户信用证券帐户D融资融券担保品证明6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。
A0B成交金额的1.5‰C成交金额的1‰D成交金额的0.5‰7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务。
A客户买卖股票的原因和依据B客户股东账户中的库存证券种类C客户股东账户中的库存证券数量D客户资金账户中的资金余额8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其( )。
A发行人计算的开盘参考价B主承销商计算出的开盘参考价C发行价D集合竞价9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。
A1100B1030C1300D100010. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指( )。
A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的则依次成交否则申报全部自动撤销。
证券资格(证券基础知识)债券的特征与类型章节练习试卷2(题后含
证券资格（证券基础知识）债券的特征与类型章节练习试卷2(题后含答案及解析)全部题型 2. 多项选择题多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
多选、少选、错选均不得分。
1．假如债券票面金额定得较小，将会()。
A．有利于小额投资者购买B．发行工作量大C．持有者分布面广D．印刷费用较高正确答案：A,B,C,D解析：票面金额定得较小，有利于小额投资者购买，持有者分布面广，但债券本身的印刷及发行工作量大，费用可能较高；票面金额定得较大，有利于少数大额投资者认购，且印刷费用等也会相应减少，但使小额投资者无法参与。
知识模块：债券的特征与类型2．关于债券的票面利率，下列说法正确的有()。
A．票面利率又称名义利率B．票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率C．若债券发行人的资信状况好，票面利率应定得高一些D．债券的票面利率与市场利率呈反方向变化正确答案：A,B解析：C项，若债券发行人的资信状况好，债券信用等级高，投资者的风险小，债券票面利率可以定得比其他条件相同的债券低一些；D项，市场利率较高时，债券的票面利率相应较高；反之，市场利率较低时，债券的票面利率也相应较低，所以债券的票面利率与市场利率呈同方向变化。
知识模块：债券的特征与类型3．关于债券的特征，下列描述不正确的有()。
A．偿还性是指债券没有规定的偿还时间，债务人必须按时向债权人支付利息B．流动性首先取决于市场为债券转让所提供的便利程度；其次取决于债券在迅速转变为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失C．一般来说，具有高度流动性的债券同时风险较大D．一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券正确答案：A,C解析：A项，偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金；C项，一般来说，具有高度流动性的债券同时风险较小。
知识模块：债券的特征与类型4．关于债券，下列叙述正确的有()。
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河北省2017年证券从业资格考试：债券的特征与类型考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列说法中，符合私募证券特征的有__。
A．审核较严格并采取公示制度B．基金多采用这种方式发行C．审查条件相对宽松，投资者也较少D．向不特定的社会公众投资者公开发行2.某上市公司的股价为10元，税前利润为0.5元，税后利润为0.4元，每股股息为0.2元，此股票的市盈率是__倍。
A．20B．25C．50D．603.甲证券公司欲从事上市公司并购重组财务顾问业务，其财务顾问主办人不得少于__人。
A．2B．3C．5D．74.一家国有企业以其全部资产改建股份有限公司，经评估确认，该企业的全部资产为76000万元，全部负债为34000万元。
若折股倍数定为1.25，则改组后股份有限公司的国有股股本为__万元。
A．33600B．35600C．36300D．365005. 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。
A．5%B．10%C．30%D．50%6. 关于发行人报表披露，下列说法错误的是（）。
A．发行人运行3年以上的，应披露最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表B．发行人运行不足3年的，应披露最近1期的资产负债表和现金流量表C．发行人编制合并财务报表的，应同时披露合并财务报表和母公司财务报表D．发行人应披露财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况7. 下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是（）。
A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B．与客户是委托代理关系 C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D．承担交易中的价格风险8. 下列不是证券发行市场上的投资者的是__。
A．人民银行B．商业银行C．保险公司D．社会团体9. 中华人民共和国正式成为WTO的第143个成员的日期是__。
A．2001年12月11日B．2001年11月12日C．2001年10月12日D．2001年11月10日10. 企业破产，其资产评估适合采用__。
A．重置成本法B．清算价格法C．收益现值法D．现行市价法11. 股息的来源是公司的__。
A．税前利润B．税后利润C．所有利润D．公积金转增收益12. 年度报告扉页中的重要提示不包括__。
A．管理人和托管人的披露责任B．管理人管理和运用基金资产的原则C．投资风险提示D．年度报告中注册会计师出具标准无保留意见的提示13. 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币__万元。
A．1000B．2000C．3000D．500014. 单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的__。
A．5%B．10%C．15%D．20%15. 《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是恢复了__制度。
A．客户交易结算资金第三方存管B．会员分级结算C．新股发行现金申购D．客户交易结算资金独立存管16. 证券公司从事经纪业务，以下说法有错误的是__。
A．买卖成交后，可以不制作买卖成交报告单B．开展经纪业务应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用C．客户的证券买卖委托不论是否成交，其委托记录应当按规定的期限保存于证券公司D．必须为客户分别开立证券和资金账户，并对客户交付的证券和资金按户分账管理，如实进行交易记录，不得作虚假记载17. 根据《证券法》等的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；由此变化引致的投资风险，由__自行负责。
A．发行人B．保荐人C．经纪人D．投资人18. 关于债券发行方式，下列说法不正确的是__。
A．定向发行，又称私募发行，私下发行，即面向少数特定投资者发行B．承购包销，指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式C．招标发行，指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式D．根据中标规则不同，债券发行的定价方式可分为美式招标(单一价格中标)和荷兰式招标(多种价格中标)19. 按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括__。
A．基本风险和非基本风险B．基本风险，经营管理风险C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险D．系统风险和非系统风险20. 债券与股票的比较，错误的是__。
A．债券和股票都属于有价证券B．尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，二者的收益率是相互影响的C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债21. 股票及其他有价证券的理论价格是根据__来确定的。
A．现值理论B．预期理论C．合理收益理论D．流动性理论22. 上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送（）。
A．公司章程B．招股章程C．招股说明书D．持续上市总结报告书23. 证券交易所所采取的交易的组织方式是__。
A．经纪制B．代理制C．做市商制D．自助制24. 根据《证券投资基金法》及其配套法规的要求，中国证监会应当自受理开放式基金募集申请之日起__个月内作出核准或者不予核准的决定。
A．2B．3C．6D．825. 《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是恢复了__制度。
A．客户交易结算资金第三方存管B．会员分级结算C．新股发行现金申购D．客户交易结算资金独立存管26.客户融资买入时交付的保证金为A，融资买入证券数量为B，买入价格为C，证券价格为D，当日收盘价为E，开盘价位F。
则融资保证金比例为__。
A．A/(B·E)B．A/(B·C)C．A/(B·F)D．A/(B·D)27.根据__的不同，可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金。
A．运作方式B．法律形式C．投资理念D．投资目标28.按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过__。
A．20%B．30%C．40%D．50%29.公司申请其股票上市应有__记录。
A．最近3年连续盈利B．3年盈利C．5年盈利D．最近5年连续盈利30. 当WMS高于80时，市场处于__状态。
A．超买B．超卖C．公司盈利丰厚D．人气旺盛31. 国外证券市场一般以__作为回购交易的报价方式。
A．年收益率B．到期收益率C．持有期收益率D．到期回购价32. 普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件之一是__。
A．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B．公司解散清算C．公司连续5年亏损D．股东大会作出减少公司注册资本的决议33. 公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求的目标市场选择策略是__。
A．无差异市场营销策略B．多重细分市场策略C．差异性市场营销策略D．集中性市场营销策略34. 基金管理公司内部控制的__要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。
A．健全性原则B．有效性原则C．相互制约原则D．成本效益原则35. 关于并购重组委会议中的表决权的行使，下列说法错误的是（）。
A．并购重组委会议表决采取无记名投票方式B．表决票设同意票和反对票，并购重组委委员不得弃权C．表决投票时同意票数达到3票为通过，同意票数未达到3票为未通过D．并购重组委委员在投票时应当在表决票上说明理由36. 关于可交换公司债券的赎回与回售，下列叙述不正确的是（）。
A．可交换公司债券一旦发售，股东就不得再行赎回B．上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚未换股的可交换公司债券C．募集说明书可以约定回售条款D．债券持有人可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东37. 基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，所建立的是__的运行机制。
A．相互联系B．相互促进C．相互竞争D．相互制衡38. 买入并持有策略是（）的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。
A．动态型B．平衡型C．积极型D．消极型39. 关于证券交易所债券质押式回购的报价，下列说法正确的是__。
A．沪、深证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同B．深交所国债回购交易最小报价变动为0.05元或其整数倍C．上交所国债回购交易最小报价变动为0.05元或其整数倍D．双方在报价时，直接输入百元面值债券的到期回购价40. 上市公司要设立__，负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。
A．监事会B．董事会C．监事会秘书D．董事会秘书41. 目前，全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过__天。
A．30B．60C．90D．9142. 道一琼斯分类法把大多数股票分为__A．三类B．五类C．六类D．十类43. 优先股票的“优先”主要体现在__。
A．对企业经营参与权的优先B．认购新发行股票的优先C．公司盈利很多时，其股息高于普通股股利D．股息分配和剩余资产清偿的优先44. 证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得__的罚款。
A．1倍以上3倍以下B．1倍以上5倍以下C．1倍以Z10倍以下D．1倍以上15倍以下45. 基金会计报表一般不包括__。
A．资产负债表B．利润表C．净值变动表D．现金流量表46. 指数基金比较适合于数额较大，风险承受能力较低的__投资。
A．社会闲资B．对冲基金C．激进的投资者D．社保基金47. 关于混合式招标，下列说法错误的是__。
A．标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的标位，按发行价格承销B．高于票面利率一定数量以内的标位，按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销C．高于票面利率一定数量以上的标位，全部落标D．低于发行价格一定数量以内的标位，按各中标标位的价格承销，低于发行价格一定数量以上的标位，全部落标48. 凭证式国债是一种不可上市流通的债券，__不能成为凭证式国债的承销机构。
A．中国工商银行B．中国农业银行C．海通证券有限责任公司D．邮政储汇局49. 依照基金税收和税法的有关规定，对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，（）。