证券资格(证券交易)证券经纪关系的建立章节练习试卷2(题后含答
证券资格（证券交易）证券经纪关系的建立章节练习试卷2 (题后含答案及解析)
全部题型 2. 多项选择题
多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。
1． 证券经纪关系的建立过程包括( )。
A．证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》
B．客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》，与其指定存管银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议》
C．客户在证券营业部开立证券交易资金账户
D．客户交易结算资金第三方存管
正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：证券经纪关系的建立
2． 证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录( )的专用账户。
A．资金币种
B．资金余额
C．资金变动情况
D．保证金余额
正确答案：A,B,C
解析：证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算，记录资金的币种、余额和变动情况的专用账户，投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户并存入证券交易所需的资金，就具备了办理证券交易委托的条件。 知识模块：证券经纪关系的建立
3． 证券公司通过客户的资金账户对客户的证券买卖交易进行( )等。
A．前端控制
B．后端控制
C．清算交收
D．计付利息
正确答案：A,C,D
解析：证券公司通过资金账户对客户的证券买卖交易、证券交易资金支取进行前端控制，对客户证券交易结算资金进行清算交收和计付利息等。 知识模块：
证券经纪关系的建立
4． 一般来说，《风险提示书》告知投资者从事证券投资将面临的风险有( )。
A．宏观经济风险
B．政策风险
C．上市公司经营风险
D．技术风险
正确答案：A,B,C,D
解析：除题中四项外，《风险提示书》揭示的风险还包括不可抗力因素导致的风险和其他风险。 知识模块：证券经纪关系的建立
5． 《证券交易委托代理协议书》对于客户与证券经纪商来说是( )。
A．基本约定
B．基本协议
C．基本法则
D．基本法律文书
正确答案：A,D
解析：《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。 知识模块：证券经纪关系的建立
6． 《证券交易委托代理协议(范本)》的内容主要有( )。
A．双方声明及承诺
B．变更和撤销
C．甲乙双方的责任及免赔条款
D．争议的解决
正确答案：A,B,C,D
解析：《证券交易委托代理协议(范本)》的内容包括：双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。 知识模块：证券经纪关系的建立
7． 在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括( )。
A．乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实施银证转账存取方式
B．乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务
C．乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则
D．乙方承诺遵守《证券交易委托代理协议》，按《证券交易委托代理协议》为甲方提供证券交易委托代理服务
正确答案：B,C,D
解析：A项中乙方应实施客户交易结算资金第三方存管的资金存取方式。 知识模块：证券经纪关系的建立
8． 投资者开设资金账户时，应同时自行设置( )。
A．交易密码
B．资金密码
C．账户密码
D．委托密码
正确答案：A,B
解析：客户开立资金账户时，应同时自行设置交易密码和资金密码(统称密码)。客户在正常的交易时间内可以修改密码。 知识模块：证券经纪关系的建立
9． 开立资金账户时，客户须按要求如实( )。
A．填写开户申请表
B．提交身份证明
C．提交银行结算账户
D．签署授权委托书
正确答案：A,B,C,D
解析：办理时客户须按证券营业部要求如实填写开户申请表，提交身份证明、证券账户、银行结算账户等资料并签署相关协议、风险提示书、授权委托书等法律文件。 知识模块：证券经纪关系的建立
10． 下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有( )。
A．指定存管银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同
B．客户交易结算资金的存取通过指定存管银行办理
C．登记结算公司为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务
D．登记结算公司为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户
正确答案：A,B
解析：C项指定存管银行为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务；D项指定存管银行为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。 知识模块：证券经纪关系的建立
11． 客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化。主要体现在( )。
A．证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行，不能存入其他任何机构
B．指定的存管银行须为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细
变动及余额
C．客户、证券公司和指定的存管银行通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项
D．客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理
正确答案：A,B,C,D
解析：除题中四项外，根本性的变化还体现在指定的存管银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况。 知识模块：证券经纪关系的建立
12． 客户交易结算资金第三方存管的作用体现在( )。
A．保证客户资金安全
B．维护投资者利益
C．控制证券行业风险
D．维护市场稳定
正确答案：A,B,C,D
解析：客户交易结算资金第三方存管是从制度上保证客户资金安全、维护投资者利益、控制证券行业风险、维护市场稳定的一种全新的客户交易结算资金管理制度。 知识模块：证券经纪关系的建立
13． 下列属于自助委托形式的有( )。
A．柜台委托
B．电话委托
C．磁卡委托
D．网上委托
正确答案：B,C,D
解析：当客户办理了具体的委托手续，包括客户填写委托单(柜台委托)或自助委托 (包括电话委托、磁卡委托、网上委托等)及证券经纪商受理委托，则客户和证券经纪商之间就建立了受法律约束和保护的委托关系。 知识模块：证券经纪关系的建立
14． 证券经纪商在为客户开户时，要审查( )。
A．客户证件
B．授权委托手续
C．资金存取密码
D．委托买卖证券资金账户卡
正确答案：A,B
解析：CD两项不属于审查的内容，而由证券经纪商提供。 知识模块：证券经纪关系的建立
15． 委托单不同于委托合同之处表现为( )。
A．明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务
B．经客户和证券经纪商双方签字和盖章
C．明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份
D．明确了客户与证券经纪商之间实质的委托关系
正确答案：A,C
解析：B项属于二者的相同之处；D项经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系。 知识模块：证券经纪关系的建立
16． 在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应享有的权利包括( )。
A．有权拒绝接受不符合规定的委托要求
B．有权对不符合市场行情的委托指令进行修改
C．有权按规定收取服务费用
D．对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿
正确答案：A,C,D
解析：B项投资人的委托指令具有权威性，不能擅自进行修改。 知识模块：证券经纪关系的建立
17． 在委托买卖证券的交易中，客户作为委托人，享有一定的权利，包括( )。
A．对自己购买的证券享有持有权和处置权
B．寻求司法保护权
C．对证券交易过程的知情权
D．按规定缴存交易结算资金
正确答案：A,B,C
解析：D项属于客户承担的义务之一。 知识模块：证券经纪关系的建立
18． 下列选项中属于证券经纪商应承担的义务有( )。
A．严格遵守《证券交易委托代理协议》约定
B．坚持了解客户原则
C．必须忠实办理受托业务
D．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
正确答案：A,B,C,D
解析：除题中四项外，证券经纪商应承担的义务还包括：①如实记录客户资金和证券的变化；②坚持为客户保密制度；③不接受全权委托。 知识模块：证券经纪关系的建立
19． 我国证券公司在办理经纪业务受托过程中有义务抵制( )。
A．记名证券是否办妥过户手续的委托行为
B．全权委托行为
C．融券行为
D．融资行为
正确答案：A,B,C,D
解析：证券公司在办理经纪业务受托过程中要审查委托单的合法性及一致性。证券营业部业务员首先应审查该项委托买卖是否属于全权委托，包括对买卖证券的品种、数量、价格的决定是否作全权委托；其次要审查记名证券是否办妥过户手续；再次是审查是否采用信用交易方式。对全权委托、记名证券未办妥过户手续或采用信用交易方式的委托，证券营业部一律不得受理。 知识模块：证券经纪关系的建立
20． 证券公司办理经纪业务应当( )。
A．置备统一的证券买卖委托书
B．为客户提供合法的融资渠道
C．不得接受客户的全权委托
D．按规定期限，保存委托记录
正确答案：A,C,D
解析：B项证券经纪商不得为客户提供融资渠道。 知识模块：证券经纪关系的建立
证券资格(证券交易)证券经纪关系的建立章节练习试卷2(题后含答
证券资格（证券交易）证券经纪关系的建立章节练习试卷2 (题后含答案及解析)
全部题型 2. 多项选择题
多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。
1． 证券经纪关系的建立过程包括( )。
A．证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》
B．客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》，与其指定存管银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议》
C．客户在证券营业部开立证券交易资金账户
D．客户交易结算资金第三方存管
正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：证券经纪关系的建立
2． 证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录( )的专用账户。
A．资金币种
B．资金余额
C．资金变动情况
D．保证金余额
正确答案：A,B,C
解析：证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算，记录资金的币种、余额和变动情况的专用账户，投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户并存入证券交易所需的资金，就具备了办理证券交易委托的条件。 知识模块：证券经纪关系的建立
3． 证券公司通过客户的资金账户对客户的证券买卖交易进行( )等。
A．前端控制
B．后端控制
C．清算交收
D．计付利息
正确答案：A,C,D
解析：证券公司通过资金账户对客户的证券买卖交易、证券交易资金支取进行前端控制，对客户证券交易结算资金进行清算交收和计付利息等。 知识模块：
证券经纪关系的建立
4． 一般来说，《风险提示书》告知投资者从事证券投资将面临的风险有( )。
A．宏观经济风险
B．政策风险
C．上市公司经营风险
D．技术风险
正确答案：A,B,C,D
解析：除题中四项外，《风险提示书》揭示的风险还包括不可抗力因素导致的风险和其他风险。 知识模块：证券经纪关系的建立
证券资格(证券发行与承销)公司收购概述章节练习试卷2(题后含答
证券资格（证券发行与承销）公司收购概述章节练习试卷2 (题后含答案及解析)
全部题型 2. 多项选择题
多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。
1． 银行贷款是筹资收购的一种方式，收购公司申请贷款时必须考虑的因素有( )。
A．银行对贷款的期限及用途有一定的限制
B．向银行申请贷款有较严格的审批手续
C．国家金融信贷政策的限制
D．是否影响公司的经营灵活性
正确答案：A,B,C,D
解析：银行贷款筹资是公司收购较常采用的一种筹资方式。但是，向银行申请贷款一般有比较严格的审批手续，对贷款的期限及用途也有一定的限制。因此，银行贷款筹资有时会给公司的经营灵活性造成一定的影响。另外，国家金融信贷政策也会给银行的贷款活动带来限制(目前我国法律禁止公司利用银行贷款进行股权投资)。这些都是公司申请贷款时必须考虑的因素。 知识模块：公司收购概述
2． 在横向收购中，收购公司的目的在于( )。
A．消除竞争
B．扩大生产份额
C．增加垄断实力，形成规模效应
D．降低交易成本
正确答案：A,B,C
解析：横向收购是指同属于一个产业或行业、生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为。实质上，横向收购是两个或两个以上生产或销售相同、相似产品的公司间的收购，其目的在于消除竞争，扩大市场份额，增加收购公司的垄断实力或形成规模效应。 知识模块：公司收购概述
3． 关于横向收购，下列说法正确的是( )。
A．同属于一个产业或行业的企业之间发生的收购行为
B．生产过程或经营环节紧密相关的企业之间的收购行为
C．两个或两个以上生产或销售相同、相似产品的企业间的收购
D．目的在于消除竞争，扩大市场份额，增加兼并企业的垄断实力或形成规
模效应的收购
正确答案：A,C,D
解析：D项属于纵向收购。 知识模块：公司收购概述
证券资格(证券交易)债券质押式回购交易章节练习试卷2(题后含答
证券资格（证券交易）债券质押式回购交易章节练习试卷2 (题后含答案及解析)
全部题型 2. 多项选择题
多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。
1． 我国禁止将回购资金用于( )。
A．固定资产投资
B．调剂寸头
C．期货市场投资
D．股本投资
正确答案：A,C,D
解析：我国禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资。这是由回购期限、回购资金属性所决定的。 知识模块：债券质押式回购交易
2． 在债券质押式回购交易中，以下属于融资方的有( )。
A．资金融入方
B．正回购方
C．资金融出方
D．卖出回购方
正确答案：A,B,D
解析：债券的持有方又称正回购方、卖出回购方、资金融入方；资金的贷出方又称逆回购方、买入返售方、资金融出方。 知识模块：债券质押式回购交易
3． 在债券质押式回购交易中，( )暂时放弃资金的使用权，从而获得债券抵押权，期满时归还抵押的债券，收回资金和利息。
A．债券的持有方
B．资金的贷出方
C．融券方
D．买入返售方
正确答案：B,C,D 涉及知识点：债券质押式回购交易
4． 一笔债券质押式回购交易涉及的交易主体包括( )。
A．投资方
B．融资方
C．融券方
D．中间商
正确答案：B,C
解析：两个交易主体是指融资方(正回购方、卖出回购方、资金融入方)、融券方(逆回购方、买入返售方、资金融出方)。 知识模块：债券质押式回购交易
5． 证券回购交易实质是( )。
A．资金的贷出方暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息
B．是证券市场的一种重要的融资方式
C．证券的持有方以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息
证券资格(证券交易)债券质押式回购交易章节练习试卷1(题后含答
证券资格（证券交易）债券质押式回购交易章节练习试卷1 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． ( )年，深圳证券交易所开办以国债为主的质押回购。
A．1993
B．1994
C．2003
D．2004
正确答案：B
解析：上海证券交易所于1993年12月、深圳证券交易所于1994年10月分别开办了以国债为主要品种的质押式回购交易，其目的主要是为了发展我国的国债市场，活跃国债交易，发挥国债这一金边债券的信用功能，为社会提供一种新的融资方式。 知识模块：债券质押式回购交易
2． 在债券回购交易中，融资方进行( )申报。
A．买入
B．卖出
C．先买入后卖出
D．先卖出后买入
正确答案：A
解析：债券回购交易申报中，融资方按“买入”(B)予以申报，融券方按“卖出”(S)予以申报。 知识模块：债券质押式回购交易
3． 上海证券交易所和深圳证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别为( )。
A．2003年1月3日和2002年12月30日
B．2002年12月3日和2003年1月30日
C．2003年12月30日和2002年1月3日
D．2002年12月30日和2003年1月3日
正确答案：D
解析：为了推动我国企业债券市场的发展、完善债券交易机制、活跃上海和深圳债券市场，2002年12月30日和2003年1月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了企业债券回购交易。 知识模块：债券质押式回购交易
4． 债券质押式回购交易，是指融资方在将债券质押给融券方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由融资方按( )计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。
A．1年期国债利率
B．约定回购利率
C．1年定期存款利率
D．活期存款利率
正确答案：B 涉及知识点：债券质押式回购交易
[职业资格类试卷]证券资格(证券交易)融资融券业务的管理章节练习试卷2.doc
![[职业资格类试卷]证券资格(证券交易)融资融券业务的管理章节练习试卷2.doc](https://360docs-1393072327.cos.ap-beijing.myqcloud.com/f6764889700abb68a982fbef.webp)
答案见麦多课文库 [职业资格类试卷]证券资格（证券交易）融资融券业务的管理章节练习试卷2
一、多项选择题
本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。
1 客户融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件错误的有( )。
（A）在交易所上市交易满2个月
（B）融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元
（C）股东人数不少于1000人
（D）近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%
2 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。
（A）合法合规原则
（B）集中管理原则
（C）独立运行原则
（D）岗位分离原则
3 业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，包括( )。
（A）制定融资融券合同的标准文本
（B）确定对具体客户的授信额度
（C）对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督
（D）负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作 答案见麦多课文库
4 分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管( )。
（A）投资部门
（B）风险监控部门
（C）研究部门
（D）业务稽核部门
5 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立
( )。
（A）融券专用证券账户
（B）客户信用交易担保证券账户
（C）信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
（D）客户信用交易担保资金账户
6 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立( )等账户。
（A）信用交易资金交收账户
（B）融资专用资金账户
（C）客户信用交易担保资金账户
（D）融券专用资金账户
7 客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立( )等账户。
（A）信用证券账户
答案见麦多课文库 （B）信用资金台账
（C）信用资金账户
（D）信用担保账户
证券资格(证券投资基金)基金的信息披露章节练习试卷2(题后含答
证券资格（证券投资基金）基金的信息披露章节练习试卷2 (题后含答案及解析)
全部题型 3. 判断对错题
判断对错题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1． 开放式基金在基金合同生效后，应当每3个月披露一次更新的招募说明书。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书。 知识模块：基金的信息披露
2． 真实、准确、完整、及时的基金信息披露是树立整个基金行业公信力的基石。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：基金的信息披露
3． 基金管理人、基金托管人是基金信息披露的主要义务人。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：基金的信息披露
4． 在充分竞争的基金市场上，对基金投资运作的历史业绩和风险状况、投资方向与资产配置等信息进行充分披露，有利于投资者的价值判断。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：基金的信息披露
5． 信息披露义务人可以有选择地披露可能影响投资人决策的各种不利风险因素。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：基金信息披露的完整性原则要求披露所有可能影响投资者决策的信息，禁止行为包括重大遗漏，即披露中存在应披露而未披露的信息，以至于影响投资者作出正确决策。 知识模块：基金的信息披露
6． 6，完整性原则要求充分披露重大信息，即要求事无巨细地披露所有信息。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：完整性原则要求披露所有可能影响投资者决策的信息，在披露某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。该原则要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。
证券资格(证券投资基金)基金的市场营销章节练习试卷2(题后含答
证券资格（证券投资基金）基金的市场营销章节练习试卷2 (题后含答案及解析)
全部题型 3. 判断对错题
判断对错题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1． 基金营销主要由基金管理公司内设的市场部门承担，不得委托外部机构承担。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：《证券投资基金销售管理办法》第七条规定：“基金销售由基金管理人负责办理；基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理，未取得基金代销业务资格的机构，不得接受基金管理人委托，代为办理基金的销售。”因此，基金营销可由基金管理公司自己承担，也可委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理。 知识模块：基金的市场营销
2． 营销的对象只可以是有形的物品。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：营销的对象可以是有形的物品，也可以是无形的产品或服务。 知识模块：基金的市场营销
3． 基金销售服务性反映了从投资人的需要出发向投资人销售的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：基金销售适用性反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。 知识模块：基金的市场营销
4． 分析营销环境关键问题之一就是分析投资者的真实需求。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：在确定目标市场与客户上，基金管理公司面临的重要问题之一是分析投资者的真实需求。而在营销环境分析方面，基金管理人最需要关注的是机构本身的情况、影响投资者决策的因素、监管机构对基金营销的规范三个方面。 知识模块：基金的市场营销
5． 基金管理人可以通过制定灵活的费率结构，达到扩大基金销售规模的目的。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：基金的市场营销
证券资格(证券交易)证券交易所的会员和席位章节练习试卷2(题后
证券资格（证券交易）证券交易所的会员和席位章节练习试卷2 (题后含答案及解析)
全部题型 2. 多项选择题
多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。
1． 一般来说，证券交易所是从证券公司的( )方面规定入会的条件。
A．经营范围
B．承担风险和责任的资格及能力
C．组织机构
D．人员数量
正确答案：A,B,C
解析：一般来说，证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件。 知识模块：证券交易所的会员和席位
2． 下列各项属于证券交易所会员权利的有( )。
A．参加会员大会
B．对证券交易所事务的提议权和表决权
C．参与收益分配
D．按规定转让交易席位
正确答案：A,B,D
解析：会员的权利主要表现在以下几方面：①参加会员大会；②有选举权和被选举权；③对证券交易所事务的提议权和表决权；④参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务；⑤对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督；⑥按规定转让交易席位等。 知识模块：证券交易所的会员和席位
3． 证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容包括( )等。
A．会员资格管理
B．席位与交易权限管理
C．证券交易及相关业务管理
D．日常管理
正确答案：A,B,C,D
解析：证券交易所要对会员进行监督管理，其中重要的一环是制定具体的会员管理规则。这一规则的内容包括总则、会员资格管理、席位与交易权限管理、
证券交易及相关业务管理、日常管理、监督检查和纪律处分等。 知识模块：证券交易所的会员和席位
4． 我国上海和深圳证券交易所的会员应共同承担( )义务。
A．按规定提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册
B．执行证券交易所决议
C．派遣合格代表入场从事证券交易活动
D．接受证券交易所的监督
证券交易练习题答案
一、单项选择题
1．【答案详解】A。上市开放式基金的发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过基金管理人及其代销机构的营业网点认购上市开放式基金。
2．【答案详解】C。1998年4月1日，上海证券交易所实行全面指定交易制度，红利的领取方式发生了变化，即不再挂牌，而是直接将数据传送到指定交易的营业部，并通过清算系统自动将资金划拨给该营业部；营业部再将现金股息划入投资者的资金账户。
3．【答案详解】B。证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。
4．【答案详解】C。本题考查权证的交易。投资者应使用在中国结算公司开立的证券账户(A股账户)办理权证的认购、交易、行权等业务。单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。权证买入申报数量为100份的整数倍。
5．【答案详解】C。《证券法》第八十六条规定，投资者持有一个上市公司已发行的股份的百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五，应当向国务院证券监督机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告：在报告期限内和作出报告、公告后二日内，不得再行买卖该上市公司的股票。
6．【答案详解】A。考查代办股份转让的概念。代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。这种股份并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易。
7．【答案详解】B。证券营业部是证券公司经纪业务的具体经营场所。营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。
8．【答案详解】D。开立证券账户的真实性原则是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。
历年证券从业资格考试《证券交易》真题
历年证券从业资格考试《证券交易》真题
历年证券从业资格考试《证券交易》真题精选
证券交易是指证券持有人依照交易规则，将证券转让给其他投资者的行为。证券交易是一种已经依法发行并经投资者认购的证券的买卖,是一种具有财产价值的特定权利的买卖,也是一种标准化合同的买卖。证券交易的方式包括现货交易、期货交易、期权交易、信用交易和回购。以下是店铺收集整理的历年证券从业资格考试《证券交易》真题精选，欢迎阅读与收藏。
历年证券从业资格考试《证券交易》真题 篇1
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1、下列违规行为不属于《全国银行间债券市场交易管理办法》中规定的违规行为的是( )。
A、擅自为客户提供交易信息
B、擅自交易未经批准上市债券
C、擅自从事借券、租券等融券业务
D、操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格
2、在债券质押式回购交易中，( )是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。
A、融券方
B、融资方
C、逆回购方
D、买入返售方
3、目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括( )。
A、烟台住房储蓄银行
B、部分符合条件的城市商业银行
C、全国性商业银行
D、经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
4、关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法中错误的是( )。
A、用于质押的债券需要转移至质押库
B、当日申报转回的债券，当日可以卖出
C、质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户
D、当日购买的债券，当日不可用于质押券申报
5、全国银行问债券市场质押式回购参与者不包括( )。
A、在中国境内具有法人资格的非金融机构
B、经中国人民银行批准设立的外国银行办事处
C、在中国境内具有法人资格的非银行金融机构
D、在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)
1、在证券交易所质押式回购交易开始时，( )申报买卖方向为买入。