证券投资学题库复习资料
证券投资学复习资料
证券投资学复习资料第一篇：证券投资学复习资料一、名词解释1.上市公司：指所发行的股票经过国务院或者国务院授权的证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。
2、证券投资基金：是一种利益共存、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金份额，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资，并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。
3、投资组合：由投资人或金融机构所持有的股票、债券、衍生金融产品等组成的集合。
投资组合的目的在于分散风险。
（多样化分散化的证券配置）4、市盈率：指在一个考察期（通常为12个月的时间）内，股票的价格和每股收益的比例。
（股价与每股收益之比）5、β：是用以衡量一种股票价格的变动与整个股票市场整体变动的相关性的指标。
（证券对资本市场指数涨跌敏感性系数）6、金融市场：是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场，是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市场，是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。
（资金融资场所）7、证券：是多种经济权益凭证的统称，是证明证券持有人有权按其券面所载内容取得应有权益的书面证明。
（股票债券货币工具等有价证券）二、简答1、股份公司怎样在公开市场上发行证券？！当公司需要筹资时，它们可能选择售出或发行证券。
投资银行负责将新发行的股票、债券或其他证券在一级市场推销给公众。
而已发行的证券在投资者之间的交易则发生在二级市场。
二级市场的交易不影响流通在外的证券数量，因为它们仅仅是所有权在投资者之间的转普通股在一级市场的发行分为两类：首次公开发行和新增股发行。
前者指准上市公司首次将股票销售给公众的过程，后者指已上市公司再次发行新股的过程。
对于债券，也要区分两种一级市场的发行方式：公开发行和私募。
前者指向一级市场的公众投资者销售新发行的债券，后者则指向一个或少数几个机构投资者销售新发行的债券。
证券投资学每章练习复习资料整合全
1.技术分析的基础是
A.市场行为包含一切信息 B.价格沿趋势移动C.市场是有效率的D.历史会重演
2.波浪理论的实际发明者和奠基人（ ）
A.柯林斯B.江恩C.艾略特D.查尔斯•道
3.道氏理论认为，最重要的价格是（ ）
A.开盘价格B.收盘பைடு நூலகம்格
一、单项选择题
*1、股份公司的最高权利机构是（ ）
A.董事会B.股东大会C.总经理 D.监事会
*2、股份公司的监事会人数不得少于（ ）
A.3人B.5人 C.7人 D.9人
3.最普通最重要的股票种类是（ ）
A.普通股B.优先股C.流通股票D.记名股票
*1.外国筹资者在美国发行的美元债券称为
A.武士债券B.扬基债券
1.技术分析的要素包括：价、量、时、空。
2.趋势有三种类型：主要趋势，次要趋势和短暂趋势。
3.趋势的方向有三种：上升方向，下降方向和水平方向。
4.支撑线又称为抵抗线，压力线又称为阻力线。
5.轨道线和趋势线是相互合作的一对。
5.MA的特点主要有 （ ）
A.助涨助跌性 B.稳定性 C.滞后性 D.支撑压力性 E.追踪趋势
6.在应用KD指标时，主要从下列哪几个方面进行考虑？A.KD的取值大小
B.KD曲线的形态 C.K与D指标的交叉
D.KD指标的背离 E.KD指标的高低
三、填空题
1.股份有限公司的组织机构由三部分组成：股东大会、董事会和监事会。
A.股息分配优先权 B.剩余资产分配优先权 C.固定股息率 D.经营管理权受到限制E.风险最大
*1、债券的特征主要包括 （ ）
A.偿还性 B.流通性 C.稳定性
《证券投资学》复习资料
三、问答题1、什么是证券市场？试述证券市场的特征、构成与功能。
证券市场是股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所。
证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。
证券市场的特征：1、证券市场是价值直接交换的场所。
2、证券市场是财产权利直接交换的场所。
3、证券市场是风险直接交换的场所构成：主要包括证券市场参与者、证券市场交易工具和证券交易场所等三个方面功能1.筹资一投资功能资本定价功能资本配置功能2、什么是股票？试述股票的特征、股票的性质。
股票：是股份公司发行的所有权凭证，是股份公司为筹集资金而发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。
每股股票都代表股东对企业拥有一个基本单位的所有权。
每支股票背后都有一家上市公司。
同时，每家上市公司都会发行股票的。
特征：不可偿还性、参与性、收益性、流通性、价格波动性和风险性股票的性质：有价证券、要式证券、证权证券、资本证券、综合权利证券3、什么是普通股、优先股？普通股与优先股有何异同？普通股是随着企业bai利润变动而变动的一du种股份，是股zhi份公司资本构成中最普通、最基dao本的股份，是股份企业资金的基础部分。
优先股通常预先定明由普通股以其可分配的股利来保证优先股的股息收益率（如普通股的利润分配降至0之后，优先股在股利方面就达不到股息收益率）。
相同：优先股和普通股都是股票，都是投资者的权益凭证。
不同：1、普通股是享有普通权利、承担普通义务的股份，是公司股份的最基本形式。
优先股是享有优先权的股票。
2、普通股在公司的经营管理和盈利及财产的分配上享有普通权利的股份，代表满足所有债权偿付要求及优先股东的收益权与求偿权要求后对企业盈利和剩余财产的索取权。
优先股的股东对公司资产、利润分配等享有优先权，其风险较小。
3、普通股股东可以依份额对公司事务进行表决。
优先股股东对公司事务无表决权。
优先股股东没有选举及被选举权，一般来说对公司的经营没有参与权，优先股股东不能退股，只能通过优先股的赎回条款被公司赎回。
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证券投资学复习资料一、名词解释1、股票股票是一种有价证券,它是股份发行的用以证明投资者的股东身份和权益,并据以获取股息和红利的凭证。
2、债券债券是依照法定程序发行,约定在一定期限还本付息的有价证券。
债券是国家或地区政府、金融机构、企业等机构为筹措资金而直接向投资者发行,并且承诺按一定利率支付利息和按约定条件偿还本金的债权债务凭证。
3、可转换债券可转换债券是指发行人依法定程序发行,持有人在一定时间依据约定的条件可以转换成一定数量的另一类证券的证券。
4、注册制注册制又叫申报制或形式审查制,是指政府对发行人发行证券,事先不作实质性审查,仅对申请文件进行形式审查,发行者在申报申请文件以后的一定时期以,若没有被政府否定,即可以发行证券。
5、核准制核准制是指发行人申请发行证券,不仅要求公开披露与发行证券有关的信息,符合公司法和证券法若所规定的条件,而且要求发行人将发行申请报请证券监管机构。
6、无风险资产无风险资产是指未来收益和风险都确定的资产。
7、股票指数期货股票指数期货是指期货交易所同期货买卖者签订买卖股票价格指数期货合约,并在将来指定日期用现金办理交割的一种期货交易方式。
8、套期保值套期保值是指通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸,从而锁定未来现金流的交易行为。
9、看涨期权它是指期权的买方向期权的卖方支付一定数额的权利金后,即拥有在期权合约的有效期,按事先约定的价格向期权的卖方买入一定数量的期权合约规定的特定商品的权利,但不负有必须买进义务。
10、无差异曲线无差异曲线是指在一定的风险收益水平下投资者对不同证券投资的满足程度是没有区别的。
11、零息票债券零息票债券又称贴现债券,是一种以低于面值的贴现方式发行,承诺在到期日按面值偿还的债券。
12、附息票债券附息票债券是一种承诺在债券到期日之前,依照债券的票面利率定期向投资者支付利息,并在债券到期日时偿还本金的债务。
二、简答题1、普通股和优先股的区别〔1〕普通股股东享有公司的经营参与权,而优先股股东一般不享有公司的经营参与权。
证券投资学试题复习题
第一章证券概述一、单选题１、证券按其性质不同，可以分为（）。
Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本证券和货券Ｃ.商品证券和无价证券Ｄ.虚拟证券和有券６、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。
Ａ.正比Ｂ.反比Ｃ.不相关Ｄ.线性二、多选题３、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。
属于货币证券的有（）。
Ａ.商业汇票Ｂ.商业本票Ｃ.银行汇票Ｄ.银行本票５、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行人有一定收入的请求。
这类证券有（）。
Ａ.银行证券Ｂ.股票Ｃ.债券Ｄ.基金证券三、判断题１、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。
（）５、有价证券本身没有价值，所以没有价格。
（）答案：一、１、Ａ２、Ａ３、Ｃ４、Ｄ５、Ｃ６、Ａ二、１、ＢＣ２、ＡＣＤ３、ＡＢＣＤ４、ＡＢ５、ＢＣＤ６、ＡＢＣ三、１、对２、错３、错４、错５、错６、对７、错８、对９、对１０、错第二章债券一、单选题１、债券是由（）出具的。
Ａ.投资者Ｂ.债权人Ｃ.债务人Ｄ.代理发行者５、贴现债券的发行属于（）。
Ａ.平价方式Ｂ.溢价方式Ｃ.折价方式Ｄ.都不是二、多选题３、影响债券偿还期限的因素主要有（）。
Ａ.债券票面金额Ｂ.债务人资金需求时限Ｃ.市场利率变化Ｄ.债券变现能力６、债券的特征可以表现为（）。
Ａ.偿还性Ｂ.安全性Ｃ.收益性Ｄ.流动性三、判断题３、债券利息对于债务人来说是筹资成本，对于债权人来说是投资收益。
（）７、债券持有者可以按期获取利息及到期收回本金，并参与公司的经营决策。
（）答案：一、１、Ｃ２、Ａ３、Ｄ４、Ｂ５、Ｃ６、Ａ７、Ｄ８、Ｂ９、Ａ１０、Ｃ二、１、ＡＢＣＤ２、ＡＢＤ３、ＢＣＤ４、ＡＢＣ５、ＡＣ６、ＡＢＣＤ７、ＡＢＣＤ８、ＡＢＣＤ三、１、错２、错３、对４、对５、错６、对７、错８、对第三章股票一、单选题１、设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（）。
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《证券投资学》复习资料一、填空题1、股票投资的收益一般由和两部分构成。
2、影响股票收益的主要因素：、、。
3、证券交易所的组织形式：、。
4、证券期货交易可分为、和指数期货交易。
5、债券按发行主体可分为、、。
6、按股东的权益划分，公司股票可划分为和。
7、股票的实际市场价格有、、、。
8、证券市场的三原则包括、和。
9、证券市场按照市场职能可分为，又称一级市场；，又称二级市场。
10、行业的经济结构可以分为四种类型：、、、。
二、判断题（判断下列各题是否正确，正确的划“√”，错误的划“×”）1、广义的证券不包括商品证券。
（）2、狭义的证券仅指资本证券，即股票、债券、基金及金融衍生品。
（）3、一般认为，实际投资的风险要比金融投资的风险大。
（）4、一般认为，实际投资的流动性要比金融投资的流动性差。
（）5、相对于股票投资和债券投资，证券投资基金是一种间接投资。
（）6、在证券市场上，证券投机也可起到一定的积极作用。
（）7、证券投资基金一般是建立在债权债务关系基础上。
（）8、债券的发行价格与票面价格比较接近，但股票的发行价格通常与票面价格相差较大。
（）9、信用等级越低的企业，其发行的债券价格越低。
（）10、债券投资的风险相对于股票投资的风险要低。
（）三、单项选择题（请在下列各题的答案选项中，选出最合适的一个答案，将该题相对应答案的英文字母标号填写在括号内）。
1、从有价证券的性质上看，有价证券是属于一种（）。
A、真实资本B、虚拟资本C、真实商品D、实业资本2、按市场的交易组织形式划分，证券市场可分为（）。
A、证券发行市场和证券交易市场B、债券市场、股票市场和基金市场C、交易所市场和柜台市场D、国内证券与国际证券市场3、股份公司中，在分配红利和剩余财产时具有优先权的股份是（）。
A、优先股B、普通股C、混合股D、股份4、用以描述和反映整个股票市场总体价格水平走势及其变动趋势的指标是（）。
A、GDPB、股票价格指数C、消费物价指数D、股价平均数5、反映公司某一时刻股票的真正价值是指公司股票的（）。
证券投资学试题精选(已排版)3备考资料
计量经济学1一、判断题（每小题2分，共10分）1. 间接最小二乘法适用于过度识别方程。
（ ）2. 假设模型存在一阶自相关，其他条件都满足，则仍用OLS 法估计参数，得到的估计量仍是无偏的，不再是有效的，显著性检验失效，预测失效。
（ ）3. 用一阶差分法消除自相关时，我们假定自相关系数等于-1。
（ ）4. 当异方差出现时，最小二乘估计是有偏的和不具有最小方差特性。
（ ）5. 在模型012t t t t Y B B X B D u =+++中，令虚拟变量D 取值为（0，2）而不是（0，1），那么参数2B 的估计值也将减半，t 值也将减半。
（ ）二、选择题（每小题2分，共20分）1、单一方程计量经济模型必然包括（ ）。
A ．行为方程B ．技术方程C ．制度方程D ．定义方程2、在同一时间不同统计单位的相同统计指标组成的数据组合，是（ ）。
A ．原始数据 B ．时点数据 C ．时间序列数据 D ．截面数据3、计量经济模型的被解释变量一定是（ ）。
A ．控制变量B ．政策变量C ．内生变量D ．外生变量4、同一统计指标按时间顺序记录的数据称为( )。
A ．横截面数据B ．时间序列数据C ．修匀数据D ．原始数据5、模型中其数值由模型本身决定的变量变是( )。
A ．外生变量B ．内生变量C ．前定变量D ．滞后变量 6、半对数模型μββ++=X Y ln 10中，参数1β的含义是（ ）。
A ．X 的绝对量变化，引起Y 的绝对量变化B ．Y 关于X 的边际变化C ．X 的相对变化，引起Y 的期望值绝对量变化D ．Y 关于X 的弹性7、在一元线性回归模型中，样本回归方程可表示为：（ ） A ．tt t u X Y ++=10ββ B ．it t X Y E Y μ+=)/(C ．t t X Y 10ˆˆˆββ+= D ．()t t t X X Y E 10/ββ+= （其中n t ,,2,1Λ=）8、设OLS 法得到的样本回归直线为i i i e X Y ++=21ˆˆββ，以下说法不正确的是 ( )。
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证券投资学复习资料第2章 : 各具特色的投资产品普通股（common stock）是股票的最常见形式，代表持有人拥有公司股份的权利凭证。
上述股东的两大责任和四项权力，其针对的对象就是普通股。
优先股(preferred stock)是指其持有人较普通股股东享有某些优先权利如优先取得股息、股息率（dividend rate）固定等的股票。
大多数投资者在上市公司发行新股份时认购的股票，以及从投资市场上买进的股票都是流通股（circulation stock），即这些股票在市场上可以自由交易。
非流通股（non-circulation stock）也称限售的流通股，简称限售股（restricted stock），是指流通存在某些限制条件，主要是一段时间内不能上市流通的股票。
A股(A shares)的正式名称是人民币普通股票。
它是由我国境内公司发行且在境内（上海、深圳）证券交易所上市，供境内机构和个人以及国外合格的机构投资者（QFII）以人民币认购和交易的普通股票。
B股(B shares)的正式名称是人民币特种股票。
其每股面值为人民币1元，以美元或港元认购和买卖，在境内（上海、深圳）证券交易所上市交易的股票。
H股(H shares)是指注册地在中国内地，在中国香港上市的内资公司。
之所以称H股，是因为香港的英文Hong Kong字首为H。
蓝筹股(blue chip stock)是指由经营业绩良好、运作稳定成熟，并在某一行业中处于支配地位的大公司发行的股票。
中国市场上的工商银行、宝钢股份、中国南车、中国石油等都具有很强的蓝筹股性质。
红筹股（red chip stock）是指经营实体和控股股东在中国内地，注册地在海外，在香港证券市场上市的中资公司，其代表性公司有中国移动、中国电信等。
成长股(growth stock)是指业绩可以超越经济周期，在较长时间内都能保持快速增长的公司股票。
成长股多出现在高科技领域，因公司前景看好，长期股价升值潜力很大，经常被市场热烈追捧。
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投资学题库单项选择题:1．在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为(D )。
A．股票B．银行本票C．基金证券D．金融证券2．将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是(D )。
A．募集方式B．证券发行主体的不同C．证券所代表的权利性质D．是否在证券交易所挂牌交易3．普通开放式基金份额属于(B )。
A．上市证券B．非上市证券C．公司证券D．私募证券4．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是(B )。
A．商品证券B．公募证券C．私募证券D．货币证券5．证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。
这表明了证券具有(C )。
A．期限性B．安全性C．流动性D．收益性6．通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是(A )。
A．开放式基金B．封闭式基金C．公司型基金D．契约型基金7．随着( D )的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行第一张股票诞生。
A．江南制造总局B．安庆军械所C．福州船政局D．上海轮船招商局8．根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由(B )受理。
A．中国证监会B．证券交易所C．证券业协会11/ 1D．国家外汇管理局9．目前(A )已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
A．保险公司B．商业银行C．主权财富基金D．证券经营机构10．下列关于社保基金的描述中，正确的是(C )。
A．通过公开发售基金份额筹集资金B．企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立C．由社会保障基金和社会保险基金组成D．将收益用于指定的社会公益事业的基金11．QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地(A )，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。
A．证券市场B．基金市场C．信托市场D．房地产市场12．2002年l2月，依据《外资参股证券公司设立规则》设立的第一家中外合资证券公司( A )获中国证监批准正式成立。
A．华欧国际证券有限公司B．中国国际金融有限公司C．海富通证券公司D．湘财证券13．2006年9月8日，经国务院同意、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立( C )。
该交易所的成立，将有力推进中国金融衍生产品的发展，对健全中国资本市场体系结构具有划时代的重大意义。
A．中国金属期货交易所B．中国外汇期货交易所C．中国金融期货交易所D．中国期货交易所14．当今的证券市场，交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也日趋融合，这体现了国际证券市场的( A )趋势。
A．证券市场一体化B．投资者法人化C．金融创新深化11/ 2．金融机构混业化 D。
15．股票实质上代表了股东对股份公司的(D ) ．产权 A ．债权 B ．物权 C ．所有权 D是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
．(C )16 ．资本证券 A．要式证券 B．证权证券 C．有价证券 D(A )。
17．下列关于记名股票特点的说法中，正确的是 A．可以一次或分次缴纳出资B．转让相对简单C．安全性较差D．认购时要求一次性缴纳(C )。
18．下列关于股票清算价值的说法中，正确的是．股票清仓时，股票所能获得的出售价值 A ．股票的清算价值应高于账面价值 B ．股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 C ．公司破产清算时，其发行的股票的交易价值 D。
．在没有优先股的条件下，每股的账面价值等于( A )19 ．公司净资产／发行在外的普通股数量 AB．公司总资产／发行在外的普通股数量C．公司净资产／公司库存股票数量D．公司总资产／公司库存股票数量股票价格。
20．通常情况下，股票的账面价值( A ) ．不等于 AB ．等于C．大于．小于 D__A___。
．以下关于市场风险的说法正确是的1A 市场风险是指由于证券市场长期趋势变动而引起的风险B 市场风险是指市场利率的变动引起证券投资收益的不确定的可能性C 市场风险对所有证券的影响程度是相同的11/ 3D 市场风险属于非系统风险2．以下关于利率风险的说法正确的是_B____。
A 利率风险属于非系统风险B 利率风险是指市场利率的变动引起的证券投资收益不确定的可能性C 市场利率风险是可以规避的D 市场利率风险是可以通过组合投资进行分散的3．以下关于购买力风险的说法正确的是__C___。
A 购买力风险是可以避免的B 购买力风险是可以通过组合投资得以减轻的C 购买力风险是由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来的实际收益水平下降的风险D 购买力风险属于非系统风险4．除可获得固定的股息外，在公司利润增加时，还可以和普通股票一样参与公司盈利分配的优先股票是_B____。
A 累积优先股票B 参与优先股票C 可转换优先股票D 可赎回优先股票5．我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是__A____。
A A股B N股C S股D H股6．使用保证金交易方式买进股票，在股票价格上升的情况下，投资者可以用与现货交易一样数量的本金，获得___B___。
A 更小的盈利B 更大的盈利C 盈利不变 D导致亏损7．保证金卖空交易的投资者向证券经纪商借入证券也要缴存一定数量的保证金，缴存保证金数量计算公式是__C____。
A 所借证券卖出时的市场价值×保证金最低维持率B 所借证券买回时的市场价值×保证金最低维持率11/ 4C 所借证券卖出时的市场价值×法定保证金率D 所借证券买回时的市场价值×法定保证金率8．金融期货真正的交易对象是___D___。
A 股票B 债券C 基金 D期货合约9．套期保值者参与期货交易的目的是___B___。
A 在期货市场上赚取盈利B 转移价格风险C 增加资产流动性D 避税10．从理论上说，期货价格应稳定地反映现货价格加上__C____。
A 期货交易的手续费B 消费税C 特定交割期的持有成本D 运输费11．证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中当且仅当资金交付时给付证券，证券交付__A____。
时，给付资金的结算制度是A 银货对付制度 B 共同对手方制度 C 例行日交割、交收D 分级结算制度12．市价委托指令的特点是__C____。
A 委托价格固定化B 成交价格理想，投资者可事先确定投资成本C 委托人不限定价格，经纪人可按市场价格变化灵活掌握，随机应变D 有一定的委托有效期限制13．投资者在证券市场价格下降到或低于指定价格时按照市场价格卖出证券使用的是_C_____委托。
A 市价委托指令B 限价委托指令C 停止损失委托指令D 停止损失限价委托指令14．证券买卖成交后，按成交价格及时进行实物交收和资金清算的交易方式是__A____。
A 现货交易方式B 信用交易方式C 期货交易方式D 期权交易方式11/ 515．当货币供应量偏多、通货膨胀严重、经济过热、证券市场投机过度时，中央银行会 __C____。
B 增加货币供应量A 降低信用交易的法定保证金比率 D 放松信用规模C 提高信用交易的法定保证金比率 __D___。
16．以下不属于股票收益来源的是利息收入 C 资本利得D B A 现金股息股票股息。
17．以下关于股利收益率的表述正确的是__A___ 股份公司以现金形式派发的股息与股票市场价格的比率 A股份公司以股票形式派发的股息与股票市场价格的比率 B股份公司发放的现金与股票股息总额与股票面额的比率 C股份公司发放的现金与股票股息总额与股票市场价格的比率 D元，则0.510元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股息为18．某投资者以。
该投资者的股利收益率是 _B____A 4% B 5% C 6% D 7%__D_。
19．有价证券所代表的经济权利是 D 所有权或债权债权 C 剩余请求权 A 财产所有权 B。
20．按规定，股份有限公司破产或解散时在支付股息前的清偿顺序是__B___ 支付清算费用－支付工资、劳保费用－清偿公司债务－缴纳所欠税款 A支付清算费用－支付工资、劳保费用－缴纳所欠税款－清偿公司债务B缴纳所欠税款－支付清算费用－支付工资、劳保费用－清偿公司债务C D支付工资、劳保费用－支付清算费用－缴纳所欠税款－清偿公司债务名词解释： 1．收益率答案：收益率是在一定时期内证券投资所得收益与投入本金的比率。
．资本损益2答案：又称资本利得，指债券买入价与卖出价或偿还额之间的差额。
3．证券投资基金即通过发行基金份额集中投资者的风险共担的集合证券投资方式，答案：是一种利益共享、以组合投资方式进行资金，形成独立财产，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运作，证券证券投资，所得收益按出资比例由投资者分享的投资工具。
11/ 64．证券经营机构答案：由证券主管机关依法批准设立的在证券市场上经营证券业务的金融机构。
5．增资发行答案：股份公司组建、上市后为达到增加资本金的目的而发行股票的行为。
6．市价委托指令答案：投资者只提出交易数量而不指定成交价格的指令。
7．限价委托指令答案：投资者在提出委托时，既限定买卖数量又限定买卖价格的指令。
8．开放型基金答案：指基金发行总额不固定，在基金按规定成立后，投资者可以在规定的场所和开放的时间内向基金管理人申购或赎回基金份额的基金。
9．私募发行答案：又称不公开发行或私下发行、内部发行，是指以特定少数投资者为对象的发行。
10．直接发行答案：发行人直接向投资者推销出售证券的发行。
11、债券答案：依照法定程序发行，约定在一定期限内还本付息的有价证券。
12、封闭型基金答案：指设立基金时限定基金的发行总额，在初次发行达到预定的发行计划后，基金宣告成立，并加以封闭，在一定时期内不再追加发行新基金份额的基金。
14、证券发行市场答案：新发行的证券从发行者手中出售到投资者手中的市场，它包括证券发行从规划、推销和承购等阶段的全部活动过程。
15、公募发行答案：又称公开发行，是指发行人向不特定的社会公众投资者发售证券的发行。
简答题：1、股票有哪些基本特征？答案：股票具有期限永久、承担有限责任、参与公司决策、取得剩余报酬、清偿地位附属、通过交易取得流动性、承担投资风险、同股同权同股同益等特点。
2、证券投资的主体分哪两类？他们的投资目的和投资特点各是什么？答案：一是个人投资者，包括其家庭；二是机构投资者，包括政府、企事业、金融机构。
个人投资者的投资目的是使证券投资的净效用（即收益带来的正效用减去风险带来的负效用）最大化，具体有本金安全、取得稳定收入、资本增值、抵补通货膨胀风险、维持资产的流动性、实现投资多样化、参与公司的经营决策、合法避税。