2019年12月1日证券从业资格金融市场基础知识考试试题(含答案)
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题(一)及详解(附答案)
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题（一）及详解一、选择题（共50题，每题1分，共50分）以下备选项中只有1项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．下列关于金融市场分类的说法，错误的是（）。
A．按交割方式，可以将金融市场分为现货市场和衍生品市场B．按组织方式，可以将金融市场分为一级市场和二级市场C．按金融资产到期期限，可以将金融市场分为货币市场和资本市场D．按交易工具，可以将金融市场分为债权市场和权益市场【答案】B【解析】根据不同的分类标准，可以将金融市场分成不同的子市场。
按金融资产到期期限分为货币市场和资本市场；按交易工具分为债权市场和权益市场；按发行流通性质分为一级市场和二级市场；按组织方式分为交易所市场和场外交易市场；按交割方式分为现货市场和衍生品市场；按金融资产的种类分为证券市场和非证券金融市场；按辐射地域分为国际金融市场和国内金融市场。
2．2003年，中央提出建立多层次资本市场体系，经过十多年的发展和健全，我国逐渐建立起了多层次资本市场体系，其中，不属于场内市场的是（）。
A．全国中小企业股份转让系统B．科创板市场C.主板市场D.区域股权交易市场【答案】D【解析】我国的场内交易市场包括主板市场（包含中小板市场）、科创板市场、创业板市场、全国中小企业股份转让系统。
场外市场是指在集中的交易场所之外进行证券交易的市场，没有集中的交易场所和市场制度，又被称为店头市场或者柜台市场，主要是一对一交易，以交易非标准化的、私募类型的产品为主。
我国的场外交易市场包括区域性股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统、私募基金市场。
3.下列各项业务中，不属于商业银行表外业务的是（）。
A．承销股票B.贷款承诺C.银行承兑汇票D．委托贷款【答案】A【解析】商业银行的表外业务主要分为担保承诺类、代理投融资服务类、中介服务类、其他类等。
贷款承诺属于承诺类业务，银行承兑汇票属于的担保类业务，委托贷款属于代理投融资服务类，只有A选项的承销股票不属于商业银行表外业务。
2019年12月1日证券从业资格金融市场基础知识考题试卷及答案
2019年12月1日证券从业资格金融市场基础知识考题试卷及答案1、8月()正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
A.中国证券业协会B.中国人民银行C.中国证监会D.国务院证券委员会【参照答案】C2、中央银行三大一般性货币政策工具包括A.常备借贷便利B.临时流动性便利C.公开市场业务D.短期流动性调节【参照答案】C3、通常情况下，中央政府债券被视为()A.政策性金融债B.低风险证券C.无风险证券D.高收益债券【参照答案】C4、下列不属于金融机构类投资者的是A.证券公司B.金融租赁公司C.商业银行D.中国证券金融股份有限公司【参照答案】D5、股东大会作出普通决议，经出席会议的股东所持表决权的()通过。
A.1/3B.1/2C.2/3D.1/5【参照答案】B6、世界上最早的证券交易所是()A阿姆斯特丹B.纽约C.伦敦D.纳斯达克【参照答案】A7、金融服务实体经济的实质就是()A.活跃市场交易B.媒介资源配置C.吸收国际资本D.所有权转移【参照答案】B8、沪股通股票不包括的股票为()A.上证180指数成分股B.A+H股上市公司的上交所上市C.B股D.上证380指数成分股【参照答案】C9、按金融资产到期期限，金融市场划分为()A.长期市场和短期市场B.一级市场和二级市场C.现货市场和期货市场D.货币市场和资本市场【参照答案】D10、在我国，股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，称之为()A.境外投资股B.B股C.优先股D.CDR【参照答案】B11、关于B股，下列说法错误的是()A.以人民币标明股票面值B.目前境内居民个人不得购买C.以外币认购、买卖D.采取记名股票形式【参照答案】B12、目前在我国A股账户不可用于买卖()A.人民币普通股票B.证券投资基金C.B股D.债券【参照答案】C13、按照市场功能的不同，可以将市场分为()A.场内交易市场和场外交易B.股票市场和债券市场C.公募市场和私募市场D.发行市场和交易市场【参照答案】D14、我国目前的金融中介机构体系包括了多层次银行机构体系，多元化投资中介体系和保险中介体系，其中在多层次银行机构体系以()为主导。
2019年证券从业资格证《金融市场基础知识》试题及答案(卷二)
2019年证券从业资格证《金融市场基础知识》试题及答案（卷二）一、选择题(共50 题，每题1 分，共50 分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.下列项目中，属于债权类资产的远期合约是( )。
A.定期存款单的远期合约B.远期汇率协议C.一揽子股票的远期合约D.单个股票的远期合约2.按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，应当由承销闭承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。
A.500B.5000C.300D.30003.甲公司公开发行股票5 亿股，有效报价投资者的数量最少为( )家。
A.5B.10C.20D.304.1944 年布雷顿森林会议后，( )成为世界金融中心。
A.伦敦B.纽约C.东京D.华盛顿5.一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的( )。
A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资6.开立证券账户应坚持( )原则。
A.合法性和同一性B.合法性和真实性C.同一性和真实性D.合法性和有效性7.以下关于银行中间业务和表外业务的说法正确的是( )。
A.中间业务包括表外业务B.中间业务是源于会计准则而生成的类别C.表外业务是源于业务类型而生成的类别D.相比于表外业务，中间业务更强调业务的风险特征8.有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X 股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70 元，时间是13:35;乙的买进价为10.40 元，时间是13:40;丙的买进价为10.75 元，时间是13:55;丁的买进价为10.40 元，时间是14:00。
那么四位投资者交易的优先顺序为( )。
A.甲、乙、丙、丁B.丙、甲、乙、丁C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、甲、丙9.以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中，不完全合理的是( )。
A.实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，风险最后会集中反映在金融体系中B.金融的健康发展可以促进经济增长C.金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益分明D.金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节10.以下不属于公开市场业务发挥作用的传导作用标量的是( )。
2019年证券从业《金融市场基础知识》精选真题、答案及解析(1)
2019年证券从业《金融市场基础知识》精选真题.答案及解析（1）一.选择题。
1.( )是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于客户融资融券交易的证券结算。
A.客户信用交易担保证券账户B.信用交易证券交收账户C.融资专用资金账户D.融券专用证券账户【答案】B【解析】信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算。
2.下列关于委托撤销的说法中，错误的是( )。
A.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销C.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户D.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单【答案】C【解析】在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知客户。
3.( )是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。
A.债券账户B.A股账户C.转债账户D.基金账户【答案】B【解析】A股账户是我国目前用途最广.数量最多的一种通用型证券账户，既可以用于买卖人民币普通股票，也可以用于买卖债券.上市基金.权证等各类证券。
4.下列不属于债券的基本性质的是( )。
A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的表现D.发行人必须在约定的时间付息还本【答案】D【解析】债券具有以下基本性质：(1)债券属于有价证券。
(2)债券是一种虚拟资本。
(3)债券是债权的表现。
5.证券交易使证券的( )特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
A.风险性B.收益性C.盈利性D.流动性【答案】D【解析】证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
2019年证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础知识(精选8)
2019年证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础知识（精选8）导读：本文2019年证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础知识（精选8），仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。
(1)中国人民银行可以通过()向市场投放资金，增加流动性。
A:发行央行票据B:投放基础货币C:提高法定存款准备金率D:正回购答案:B解析:中国人民银行投放资金的主要途径是贷款、再贴现、回笼国债、从商业银行购买外汇，形成外汇储备，同时投放相应数量的人民币。
中国人民银行回笼资金主要途径是通过公开市场操作(发行票据+正回购)和提高存款准备金率。
选项A、C、D是中国人民银行回笼资金的做法，选项B是中国人民银行投放资金的做法。
(2)()剔除了上市公司股本中的不流通股份，以及由于战略持股性质或其他原因导致的基本不流通股份。
A:上证A股指数B:上证B股指数C:沪深300指数D:上证综合指数答案:C解析:沪深300指数为反映市场中实际可交易股份的股价变动情况，剔除了上市公司股本中的不流通股份，以及由于战略持股性质或其他原因导致的基本不流通股份，剩下的股本部分称为自由流通股本，也即自由流通量。
(3)《2011年地方政府自行发债试点办法》规定，债券到期由()代办还本付息。
A:财政部B:中央银行C:国务院D:地方政府答案:A解析:债券在中央国债登记结算有限责任公司集中登记、托管，债券发行结束后在全国银行间债券市场和证券交易所债券市场上市交易。
债券到期由财政部代办还本付息。
(4)沪深300指数计算采用()加权方法。
A:普通B:综合C:派许D:平均答案:C解析:沪深300指数计算采用派许加权方法，按照样本股的调整股本为权数加权计算。
(5)()及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。
A:中国证监会B:国务院C:财政部D:中国证监会与财政部答案:A解析:为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，经国务院批准，国务院证券监督管理委员会于1997年12月发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法》。
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷(一)
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷（一）第1题选择题（每题1分，共50题，共50分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1．不属于债券买卖交易报价方式的是（）。
A．大额报价B．双边报价C．对话报价D．公开报价【参考答案】A【参考解析】债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，没有大额报价。
2．可转换债券应在到期后（）个工作日内偿还未转股债券的本金及最后1期利息。
A．4B．5C．6D．7【参考答案】B【参考解析】可转换债券应半年或1年付息1次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。
3．证券公司应缴纳的证券投资者保护基金，由（）代扣代收。
A．中国证券业协会B．中国证券登记结算有限责任公司C．证券交易所D．中国证监会【参考答案】B【参考解析】证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。
4．担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手续，报送基本情况。
A．中国信托业协会B．中国证券投资基金业协会C．中国证券业协会D．中国证监会【参考答案】B【参考解析】担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续，报送基本情况。
5．当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。
A．中国人民银行B．证券监督管理机构C．证券业协会D．财政部【参考答案】B【参考解析】当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动。
6．对股份公司而言，发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为（）。
A．优先股的股息率固定B．优先股股东股息分派优先C．优先股股东表决权受限D．优先股股东剩余资产分配优先【参考答案】C【参考解析】发行优先股的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润分配的负担。
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷(二)(文末含答案解析)
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷（二）（文末含答案解析）第1题选择题（每题1分，共50题，共50分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1．证券业协会的宗旨是：遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德风尚，坚持中国共产党的领导，在国家对证券业实行（）的前提下，进行证券业自律管理。
A．特许监督管理B．混业监督管理C．分层监督管理D．集中统一监督管理2．在我国，凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般是由（）每年确定的。
A．财政部和中国人民银行B．财政部和中国证监会C．中国证监会和中国人民银行D．财政部、中国人民银行和中国证监会3．投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品（股票投资比例高于或者等于30％）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的（）A．15％B．20％C．25％D．30％4．股价指数是将计算期的（）与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数，用以反映市场股票价格的相对水平。
A．股本总额B．每股收益C．市盈率D．股价或市值5．股票价格指数的编制步骤错误的是（）。
A．选择样本股B．选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值C．计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正D．数字化6．下列不属于金融期货功能的是（）。
A．套期保值B．价格发现C．消除风险D．投机7．根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，不属于上市公司再融资方式的是（）A．非公开发行股票B．发行可交换公司债券C．发行可转换公司债券D．向原股东配售股票8．新加坡交易所（简称SGX）于（）年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。
A．1996B．2010C．2006D．20009．用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是（）。
A．投资银行B．投资公司C．信托公司D．机构投资者10．中央银行票据，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在（）。
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷(一)(文末含答案解析)
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷（一）（文末含答案解析）第1题选择题（每题1分，共50题，共50分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1．不属于债券买卖交易报价方式的是（）。
A．大额报价B．双边报价C．对话报价D．公开报价2．可转换债券应在到期后（）个工作日内偿还未转股债券的本金及最后1期利息。
A．4B．5C．6D．73．证券公司应缴纳的证券投资者保护基金，由（）代扣代收。
A．中国证券业协会B．中国证券登记结算有限责任公司C．证券交易所D．中国证监会4．担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手续，报送基本情况。
A．中国信托业协会B．中国证券投资基金业协会C．中国证券业协会D．中国证监会5．当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。
A．中国人民银行B．证券监督管理机构C．证券业协会D．财政部6．对股份公司而言，发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为（）。
A．优先股的股息率固定B．优先股股东股息分派优先C．优先股股东表决权受限D．优先股股东剩余资产分配优先7．根据《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为（）。
A．记名股票B．优先股票C．无记名股票D．记名股票或无记名股票8．应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督查长检查，出具合规意见书的是（）。
A．基金销售市场分析报告B．其他基金销售机构的基金宣传推介资料C．基金销售适用性管理制度D．基金管理人的基金宣传推介资料9．证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，其中不包括（）A．受承销人委托派发证券权益B．证券账户、结算账户的设立C．证券的存管和过户D．证券持有人名册登记10．在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为（）。
A．加息债券B．金融债券C．公司债券D．缓息债券11．证券投资基金在我国香港地区称为（）A．证券投资信托基金B．投资基金C．共同基金D．单位信托基金12．证券中介机构包括证券经营机构和证券（）机构两类。
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2019年12月1日证券从业资格金融市场基础知识考试题1、2007年8月()正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
A.中国证券业协会B.中国人民银行C.中国证监会D.国务院证券委员会选C2、中央银行三大一般性货币政策工具包括A.常备借贷便利B.临时流动性便利C.公开市场业务D.短期流动性调节选：C3、通常情况下，中央政府债券被视为()A.政策性金融债B.低风险证券C.无风险证券D.高收益债券选：C4、下列不属于金融机构类投资者的是A.证券公司B.金融租赁公司C.商业银行D.中国证券金融股份有限公司选：D5、股东大会作出普通决议，经出席会议的股东所持表决权的()通过。
A.1/3B.1/2C.2/3D.1/5选：B6、世界上最早的证券交易所是()A阿姆斯特丹B.纽约C.伦敦D.纳斯达克选：A7、金融服务实体经济的实质就是()A.活跃市场交易B.媒介资源配置C.吸收国际资本D.所有权转移选：B8、沪股通股票不包括的股票为()A.上证180指数成分股B.A+H股上市公司的上交所上市C.B股D.上证380指数成分股选：C9、按金融资产到期期限，金融市场划分为()A.长期市场和短期市场B.一级市场和二级市场C.现货市场和期货市场D.货币市场和资本市场选：D10、在我国，股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，称之为()A.境外投资股B.B股C.优先股D.CDR选：B11、关于B股，下列说法错误的是()A.以人民币标明股票面值B.目前境内居民个人不得购买C.以外币认购、买卖D.采取记名股票形式选：B12、目前在我国A股账户不可用于买卖()A.人民币普通股票B.证券投资基金C.B股D.债券选：C13、按照市场功能的不同，可以将市场分为()A.场内交易市场和场外交易B.股票市场和债券市场C.公募市场和私募市场D.发行市场和交易市场选：D14、我国目前的金融中介机构体系包括了多层次银行机构体系，多元化投资中介体系和保险中介体系，其中在多层次银行机构体系以()为主导。
A.股份制商业银行B.大型商业银行C.证券公司D.中国人民银行选：D15、众多的证券市场投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和()的根本动力。
A.参与性B.流动性C.安全性D.收益性选：B16、下列各项关于直接融资的说法，错误的有()Ⅰ.直接融资的活动分散于各种场合Ⅱ.在法律允许的范围内，直接融资主体可以自己决定融资的对象和数量Ⅲ.相对间接融资而言，直接融资的信誉程度高，风险性相对较小Ⅳ.商品赊购不属于直接融资的范畴A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ选：D17、根据《公司法》规定，股份有有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为()。
A.记名股票B.无记名股票C.优先股票D.记名股票或无记名股票选：A18、企业发行企业债券所筹集的资金可用于()Ⅰ、固定资产投资项目Ⅱ、弥补亏损Ⅲ、收购产权(股权)Ⅳ、补充营运资金A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ选：B19、证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式是()。
A.网上委托B.传真委托C.人工电话委托D.自助终端委托选：A20、分离交易的可转换公司债券是()A.认债权证B.分离权证C.认股权证D.转换权证选：C21、按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为()。
A.公开募集的结构化产品与私募结构化产品B.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品C.收益保证型和非收益保证型D.保本型产品和保证最低收益型产品选：A22、政府债券是指()或其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
()A.政府平台公司B.政府资金部门C.政府财政部门D.政府管理部门选：C23、股指期货竞价交易中采用最大成交量原则确定成交价格的制度是()。
A.拍卖竞价B.连续竞价C.集合竞价D.委托竞价选：C24、引起某上市公司股票价格变动的直接原因是()。
A.公司经营状况B.行业前景C.供求关系D.宏观经济与政策因素选：C25、从托管体系看，证监会是交易所债券市场的()A.中央托管人B.总托管人C.监管人D.二级托管人选：B26、下列属于风险管理本质特征的是()A.事后管理B.盈利管理C.事前管理D.损失管理选：C27、风险是最终收益对期望值的偏离程度的()A.危险性B.不可控性C.波动性D.损失性选：C28、基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责是()。
A.对基金经营人进行监督B.按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益C.保管基金资产D.分享基金财产收益选：B29、商业银行次级定期债务的募集方式是商业银行向具有()资格的目标债权人定向募集。
()A.事业法人B.社团法人C.企业法人D.机关法人选：C30、不属于期货交易特征的是()A.不存在信用风险B.标准化合约C.实物交割比例低D.在场外进行交易选：D31、下列关于新股网上网下申购的说法，正确的有()Ⅰ.首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行公开发行股票后总股本在4亿股(含)以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%Ⅱ.首次公开发行股票采用询价方式的，发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%Ⅲ.首次公开发行股票网上投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行Ⅳ.网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ选：D32、()是我国股权投资基金的监管机构。
A.中国证券投资基金业协会B.中国股权投资基金协会C.中国证监会及其派出机构D.中国人民银行选：C【答案解析】中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。
33、目前国内外关于风险的定义较多，其中主要有()Ⅰ、风险是结果的不确定性Ⅱ、风险是波动性或对期望值的偏离度Ⅲ、风险是未来损失的可能性Ⅳ、风险不包括盈利的可能性A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ选：B34、目前，我国大部分基金公司的基金投资管理都实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投资决策委员负责决定公司所管理基金的相关事项，包括()Ⅰ、投资计划Ⅱ、投资策略Ⅲ、投资细节Ⅳ、投资权限A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ选：C【答案解析】目前，我国大部分基金公司的基金投资管理都实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投资决策委员会负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产配置以及投资权限等，具体的投资细节则由各基金经理自行掌握。
35、债券信用评级的主要内容有()Ⅰ、企业素质、经营能力、获利能力Ⅱ、发展前景、履约情况、募集资金投向Ⅲ、偿债能力、履约情况、发展前景Ⅳ、公司治理、偿债意愿、市场估值A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ选：D36、下列各项中，可以充当金融衍生工具基础的有() Ⅰ、通货膨胀率Ⅱ、信用等级Ⅲ、温室气体排放Ⅳ、银行定期存款单A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ选：D37、根据证券化产品的金融属性不同，可以分为() Ⅰ、股权型证券化Ⅱ、债权型证券化Ⅲ、基金型证券化Ⅳ、混合型证券化A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅲ、Ⅳ选：B38、关于清算与交收的联系，下列说法中正确的是()Ⅰ、清算在前，交收在后Ⅱ、清算与交收密不可分，清算与交收同步进行Ⅲ、清算结果正确才能保障交收的顺利进行Ⅳ、清算包括资金清算与证券清算，交收实现证券由卖方向买方……A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ选：B39、2018年4月中国人民银行等四部委发布《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》……影响的新规定主要有()。
Ⅰ、打破刚兑Ⅱ、限制嵌套Ⅲ、提高合格投资者门槛Ⅳ、允许适度降低合格投资者门槛A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅳ选：A40、下列关于我国金融市场发展历史事件的说法，错误的是()Ⅰ、在我国，以市场为基础的、有管理的浮动汇率制度建立于2004-2011年Ⅱ、1998年11月，中国人民银行撤销了31家分支机构，成立了8家跨省区分行Ⅲ、1991年底，上海证券交易所共有8只上市股票，15家会员Ⅳ、国务院证券管理委员会和中国证监会的成立标志着中国资本市场A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅱ、Ⅲ选：A41、目前我国资本市场互联互通机制已逐步建全，现主要有()Ⅰ、沪深港通Ⅱ、沪伦通Ⅲ、上海证券交易所与日本交易所集团签署ETF互通协议Ⅳ、香港与内地债券通A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ选：A42、目前，我国证券投资基金的基本特征主要有()Ⅰ、内部运作Ⅱ、专业管理Ⅲ、组合投资Ⅳ、独立托管A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ选：C43、台湾股价指数主要包括()Ⅰ.发行量加权股价指数Ⅱ.产业分类股价指数Ⅲ.台湾50指数Ⅳ.综合股价平均数A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ选：C44、下列关于金融市场功能的说法，正确的有Ⅰ.金融市场能够降低搜寻成本和信息成本Ⅱ.金融资产具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置的功能Ⅲ.金融市场上的资产价格变化是资金供求关系变化的反映Ⅳ.金融资产流动性直接影响实体经济的资金......A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ选：C45、非公开发行股票(也称定向增发)，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。
特定对象包括()Ⅰ.公司控制股东、实际控制人及其控制的企业Ⅱ.与公司业务有关的企业Ⅲ.证券投资基金、证券公司等金融机构Ⅳ.二级市场投资者A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ选：D46、下列违反了证券交易必须遵守的公开原则的Ⅰ.上市公司的一些重大事项未及时向社会公布Ⅱ.在自己实际控制的未公开的账户之间进行交易Ⅲ.证券交易中的欺诈行为Ⅳ.上市企业董事长发生变动未向社会披露A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ选：C【参考答案解析】公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。
例如，上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开，股份公司的一些重大事项也必须及时向社会公布等。
47、投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，包括以下()。