【VIP专享】浅谈“合规性评价” 11
合规经营总体评价（通用15篇）
合规经营总体评价（通用15篇）合规经营总体评价篇1古语有言“千里之堤，溃于蚁穴”。
从__银行的一个基层交易员对一个帐户的管理失控，到一个具有200多年历史的“龙字号”银行的轰然倒下，银行放松的每一个小细节，都有可能成为使“牢固大堤”轰然崩溃的“蚁穴”。
在_行加速发展的关键时期，开展合规管理年活动对于增强农发行业务合规经营管理意识，培育良好合规文化，促进农发行事业的健康成长，提高防控金融风险的本事有着很强的现实性和必要性。
经过这次认真学习，都感悟颇多，现将我个人的学习心得汇报如下：一、认真学习，提高思想素质，增强依法合规经营的理念要加强法律法规、的学习，提高思想素质，这是从源头上杜绝违规违章行为的重要手段。
银行员工加强对风险防范知识的学习，就能认识到社会的复杂性和银行经营风险的普遍性，认识到银行本身是高风险行业，必须把风险防范放在第一位。
每一天从自我的岗位做起，自觉遵守各项规章制度，自觉____各种违纪、违规、违章行为。
要根除以信任代替管理，以习惯代替制度，以情面代替纪律的弊端，视制度为生命，纠违章如排雷，增强风险防范意识和自我保护意识，规范操作，从源头上预防案件的发生。
二、从严治行，加强内控，把细节管理融入长效机制建设中抓住“防、查、建、纠”四个关键点，建立四种机制，实现四个转变。
一要“防”。
建立群防群治机制。
从事后查向事前防转变。
要发动全员力量，共同参与，齐抓共管，切实提高全行员工依法合规经营意识，增强执行力，严格落实内控制度，杜绝有章不循违规操作，工作中责权不分，职责不明，授权不清，反程序操作等现象。
二要“查”。
建立监督检查长效机制。
从集中检查向制度化经常化转变。
稽核等相关检查部门要注重实效，提高科技手段在检查中的运用，实行重点检查与抽查相结合，现场检查与调取掌握监控相结合，对违规问题查实、查清、查准，检查不能三天打鱼两天晒网，要常抓不懈。
被查部门要加强事后监督和事中复核，使“查”落实到每笔业务始终。
合规性评价132页文档
41、学问是异常珍贵的东西，从任何源泉吸 收都不可耻。——阿卜·日·法拉兹
合规性评价
11、用道德的示范来造就一个人，显然比用法律来约束他更有价值。—— 希腊
12、法律是无私的，对谁都一视同仁。在每件事上，她都不徇私情。—— 托马斯
13、公正的法律限制不了——弗劳德
14、法律是为了保护无辜而制定的。——爱略特 15、像房子一样，法律和法律都是相互依存的。——伯克
42、只有在人群中间，才能认识自 己。——德国
43、重复别人所说的话，只需要教育； 而要挑战别人所说的话，则需要头脑。—— 玛丽·佩蒂博恩·普尔
44、卓越的人一大优点是：在不利与艰 难的遭遇里百折不饶。——贝多芬
45、自己的饭量自己知道。——苏联
适用法律法规及其他要求合规性评价
适用法律法规及其他要求合规性评价【正式严谨风格】适用法律法规及其他要求合规性评价一：引言本文档旨在对适用法律法规及其他要求的合规性进行评价，以保障企业的合法合规运营。
评价的内容主要包括以下几个方面：法律法规合规性、行业标准合规性、企业内部规章制度合规性等。
通过评价，可以发现存在的合规风险和问题，并提出相应的整改建议，以确保企业合规运营。
二：法律法规合规性评价2.1 目标法律法规的确定根据企业所属行业和经营范围，确定适用的法律法规。
主要适用的法律法规，并进行细化说明。
2.2 法律法规遵守情况评估对企业的各个业务环节进行排查，检查企业是否合规执行相关法律法规的要求。
如财务合规、劳动合规、环境合规等。
根据评估结果，给出合规性评价。
三：行业标准合规性评价3.1 行业标准的确定根据企业所在行业的相关行业标准，确定适用的行业标准。
主要适用的行业标准，并进行细化说明。
3.2 行业标准遵守情况评估对企业的各个业务环节进行排查，检查企业是否合规执行相关行业标准的要求。
如质量管理标准、产品安全标准等。
根据评估结果，给出合规性评价。
四：企业内部规章制度合规性评价4.1 内部规章制度的确定根据企业内部制定的规章制度，确定适用的规章制度。
主要适用的规章制度，并进行细化说明。
4.2 内部规章制度遵守情况评估对企业的各个部门进行排查，检查企业是否合规执行相关规章制度的要求。
如人事管理制度、安全管理制度等。
根据评估结果，给出合规性评价。
五：合规性评价的整改建议根据评价结果，针对存在的合规性问题提出相应的整改建议。
每个问题需给出具体的整改措施和推进计划，以确保问题得到有效解决。
【简洁明快风格】适用法律法规及其他要求合规性评价一：引言本文档旨在对适用法律法规及其他要求的合规性进行评价，以保障企业的合法合规运营。
通过评价，可以发现存在的合规风险和问题，并提出相应的整改建议，以确保企业合规运营。
二：法律法规合规性评价2.1 目标法律法规的确定确定适用的法律法规，保证企业按照相关法律法规要求操作。
合规性评价PPT
合规性评价2023-11-10CATALOGUE目录•合规性评价概述•合规性评价的流程•合规性评价的方法•合规性评价的内容•合规性评价的改进与提升•合规性评价的实践案例01合规性评价概述定义合规性评价是指企业对其内部管理体系是否符合相关法规、标准、合同要求或其他强制性要求所进行的评估。
重要性合规性评价对于企业的运营至关重要，它有助于企业遵守相关法规，降低法律风险，提高企业声誉，避免罚款和其他惩罚，同时也有助于提高企业的管理水平和效率。
定义与重要性国内外法规要求国内外法规对企业进行合规性评价有明确的要求，如中国的新《安全生产法》就明确规定了企业进行合规性评价的义务。
行业标准不同行业也有各自的合规性评价标准和要求，企业需要根据自身所在行业的要求进行合规性评价。
合规性评价的法规要求合规性评价的基本原则合规性评价应涵盖企业所有相关的管理体系，包括质量、环境、职业健康安全、能源等管理体系。
完整性客观性透明性持续性合规性评价应基于实际的、可量化的指标和数据，避免主观臆断和人为因素干扰。
合规性评价的结果应公开透明，及时向相关方报告，接受监督和检查。
合规性评价不是一次性的，而是持续进行的，应定期或不定期进行复查和更新。
02合规性评价的流程明确合规性评价的目的和目标，例如，评估公司内部合规制度的执行情况等。
制定评价计划确定评价目标明确合规性评价的范围和重点领域，例如，涉及公司业务、财务、人力资源等方面的法律法规和公司内部制度等。
确定评价范围根据评价目标和范围，制定详细的评价计划，包括评价时间、人员、方法等。
制定评价计划收集涉及评价范围内的所有相关法律法规和公司内部制度，并进行整理和分析。
收集法律法规现场调查实施评价通过现场调查、访谈等方式，了解公司各部门的实际运作情况和制度执行情况。
根据收集的法律法规和现场调查结果，对公司的合规性进行评价，并记录评价结果。
03实施评价活动0201对实施评价的结果进行分析，总结出公司各部门的合规情况以及存在的问题。
对安全管理中的合规性评价应用探讨
对安全管理中的合规性评价应用探讨免费文秘网免费公文网“>对安全管理中的合规性评价应用探讨2010-06-29 18:42:27免费文秘网免费公文网对安全管理中的合规性评价应用探讨对安全管理中的合规性评价应用探讨(2)环境是对社会的承诺，也是对子孙后代的承诺；质量是对顾客（业主）的承诺；安全、健康是对员工的承诺。
南方电网公司提出“主动承担社会责任”的理念，我们的承诺如何去实施和实现？又如何进行分析评价？打个比方说：体系管理就像是跳水运动中规定动作，是放之四海而皆准的；而管理特色和亮点就像是跳水运动中的自选动作，充满着美的享受、折射出智慧的光芒。
体系管理和实施是活动的基本，如果规定动作跳不好，连站在决赛舞台上的资格都没有，自选动作再怎么新意迭出、美伦美奂也只能孤芳自赏了！如何借助合规性评价把职业健康安全和环境管理工作作细作实，显得尤其重要。
在此不深入介绍体系的来历和作用，这方面有大量专家的著书立传可以阅读和参考。
gb/t24001:2004标准将组织应定期评价适用的法律法规要求和其他要求的遵守情况单独作为一个要素从1996版标准中分离出来，更加突显了合规性评价的重要性。
标准在范围一节中指出：“本标准规定了对环境管理体系的要求，使一个企业（或部门）能够根据法律法规和它应遵守的其他要求，以及关于重要环境因素的信息，制定和实施环境方针与目标。
”在社会活动中谈安全不能脱离职业健康，谈健康同样离不开环境，在这里把体系中的冰山一角——“合规性评价” 结合体系学习、管理和现场实践中发现的问题谈谈本人的理解，并就如何更行之有效地在职业健康安全和环境管理中的应用与读者探讨，试作抛砖引玉的举动。
自然辨证法的观点认为：∑部分≠全体！？分解为：部分＞＞全体（数量而言）；同时满足，所有部分∈全体（性质）。
清楚企业（或部门）的目的，规范业务让一切更合法、合理、更具效率，合规性评价必然能让千头万绪的管理决策和生产行为，在职业健康安全和环境管理工作中有案可稽。
如何开展合规性评价
注：定期评价的频次随组织应遵守的其他要求的不同而
变化。
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为什么一定要开展合规性评价？
我们应该记住： 企业应遵守的法律法规是一切职业健康与安 全管理的根底
• 在管理体系建立的初期，需要组织获取、识别适用的OHSAS法律法 规和其他要求，以此作为管理体系的根本准那么之一。 • 管理体系投入运行后，为了履行遵守法律法规要求和其他要求的承诺， 组织应定期评价对适用法律法规的遵守情况并保存评价记录。
• 监测结果
• 各类许可证
• 安评报告
• “三同时〞报告
• 验收报告
• 检查记录〔内外部〕
• 运行记录
• 资格证书
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开展合规性评价的方法
第六步：
•收集相关法律法规
•汇总 结果
•分类/ •汇总
•培训
•开展评价 •确认条款
• 评价小组对上报的评价情况进 行汇总；
• 对合理性、客观性进行评价；
• 形成正式的评价记录；
• 通•过合规性评价，系统地梳理有关的法律法规，了解目前存在的差距，
并为系统优化提供依据。
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法律法规贯穿于整个职业健康与平安管理 体系？
方针
目标指标 合规性评价
监测与测量
培训、意识和能力
信息交流
内部审核
管理评审
法律法规与其他要求
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如果不进行合规性评价可能有什么样的后果？
• 不知道我们要遵守哪些法律法规？
职 业 病 目 录
禁 止 使 用 童 工 规 定
未 成 年 工 特 殊 保 护 规 定
女 职 工 劳 动 保 护 规 定
女 职 工 禁 忌 劳 动 范 围 规
女 职 工 保 健 工 作 规 定
2023年安全法律法规合规性评价
2023
安全法律法规合规性评价
好好做安全
一定有人因你而安全
一、合规性评价目的
为了确保各项生产经营活动和行为遵循安全所涉及到法律法规及其它要求，厂通过对安全适用法律、法规和其它要求遵循情况的评价，测量和监控安全体系的符合性有效性，为厂安全体系的持续改进提供依据，并采取纠正和预防措施，从而履行公司遵循法律法规及其它要求的承诺。
二、合规性评价方法
根据法律法规和其它要求的不同规定，我厂主要采用定性和定量两种评价方法。
1、定量法：适用于有关安全标准中有具体参数要求的法律法规和其它要求的评价。
2、定性法：没有定量参数要求的法律法规和其它要求的评价。
企业把法律法规和其它要求列入公司的管理制度或作业指导书中，验证制度的执行效果。
三、评价的实施
（一）评价对象：当前涉及厂生产经营的法律法规及标准（二）评价时间：2023年8月2日
（三）评价地点：厂会议室
（四）评价人员：三大员以上管理人员
四、评价结论
通过评价可以看出，各生产单位以及各二级部门对本部门所识别出的安全相关的法律法规及其他要求遵守情况都
比较好。
截止2023年8月1日，未发生各类安全生产事故，未受到违法处罚。
整个生产经营活动符合相关标准和国家法律法规及其他要求。
合规性评价制度
合规性评价制度ZA-031．目的定期评价我局环境、职业健康安全管理体系运行所使用的法律、法规的适宜性和符合性，以保证我局的施工生产、经营、管理活动符合相应的法律、法规及其他要求。
2．范围适用于我局环境和职业健康安全体系运行所使用的法律、法规的符合性。
3．主要职责3.1局机关各部门、各处（厂）及各项目部负责本部门法律、法规的合规性评价，汇总评价结果、保存评价记录并报质量安全部备案。
3.2管理者代表负责全局评价工作的审核，各处（厂）主管领导负责对本单位评价工作进行审核。
4．工作内容及要求4.1评价依据4.1.1本局管理方针对守法的承诺4.1.2环境因素、危害因素的法律法规、标准中适用条款4.1.3适用于本局的其他要求4.2 合规性评价的内容4.2.1评价环境、职业健康安全管理体系运行所涉及的法律、法规和其他要求的适用条款是否得到充分识别。
4.2.2危险源、环境因素的控制目标、管理方案、应急预案、管理制度等是否能反映法律、法规的要求。
4.2.3评价在项目施工和各项管理活动中对适用的法律法规和其他要求的条款的遵守程度。
4.2.4评价在施工及管理活动中应该应用法律、法规，实际却没有应用的原因及产生的影响。
4.3. 评价时间4.3.1每季度评价一次，当涉及的法律、法规有变化时，及时进行评价。
4.3.2在每年的11月底，各部门、各处厂汇总本年度的评价结果并报质量安全部备案。
4.4.评价方式、方法首先识别出适用的法律、法规及其他要求，并建立重要环境因素、重要危害因素与适用法规和其他要求的对照清单《适用法律法规（其他要求）与重要环境（安全）因素对照清单》。
合规性评价根据具体情况，可针对多项或单项法律法规要求进行评价。
根据评价对象和评价人员的不同，可通过以下几种方式进行：a) 体系审核；b) 文件和(或)记录的评审；c) 对设施、工作环境的检查；d) 与有关人员交流；e) 对施工过程的评审；f) 常规抽样分析或实验结果，验证取样或试验；g) 设施巡视和(或)直接观察。
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标准要求组织建立、实施并保持至少一个程序文件，并定期评价组织 对所适用的法律法规和其他要求的遵守程度。所建立的程序文件应至少规定进 行合规性评价的周期及如何评价、由谁评价，同时保存评价结果的有关记录。
组织所适用的法律法规和其他要求是指 4.3.2 条款中所要求识别和确 定的法律法规和其他要求。环境法律法规包括：①我国签署的国际公约和国家 法律法规；②省部级法规和规章要求；③地方性法规和规章要求；④各种相关 的环境标准。其他要求至少包括：①经磋商与有关组织或机构达成的协议；② 自愿性原则和惯例；③组织或上级组织对公众的承诺。
一、对“4.5.2 合规性评价”的理解 在 GB/T24001-2004idtISO14001:2004 标准(以下简称标准)4.5.2 条款 中规定“为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持一个或 多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵守情况。组织应保存上述定期评价 结果的记录。”“组织应评价对其他要求的遵守情况。组织应保存对上述定期 评价结果的记录。”
“4.5.2 合规性评价”条款是牵一发而动全身的条款，它为组织加强 管理指明了方向。
GB/T28001-2001 标准 4.5.1 条款中，也明确要求实施职业健康安全管 理体系的组织“监视是否符合职业健康安全管理方案，运行准则和适用的法规 要求。记录齐全的监视和测量的数据和结果”。
在现场审核中发现，不仅一些实施环境管理体系和职业健康安全管理 体系的组织对如何进行“合规性评价”感到困惑，如何进行“合规性评价”的 审核也存在很多不到位的地方。现以环境管理体系为例对此问题做以深入讨论。
6.培养学生观察、思考、对比及分析综合的能力。过程与方法1.通过观察蚯蚓教的学实难验点，线培形养动观物察和能环力节和动实物验的能主力要；特2征.通。过教对学观方察法到与的教现学象手分段析观与察讨法论、，实对验线法形、动分物组和讨环论节法动教特学征准的备概多括媒，体继课续件培、养活分蚯析蚓、、归硬纳纸、板综、合平的面思玻维璃能、力镊。子情、感烧态杯度、价水值教观1和.通过学理解的蛔1虫.过观适1、察于程3观阅 六蛔寄.内列察读 、虫生出蚯材 让标容生3根常蚓料 学本教活.了 据见身： 生，师的2、解 问的体巩鸟 总看活形作 用蛔 题线的固类 结雌动态业 手虫 自形练与 本雄学、三： 摸对 学动状习人 节蛔生结4、、收 一人 后物和同类 课虫活构请一蚯集 摸体 回并颜步关 重的动、学、蚓鸟 蚯的 答归色学系 点形教生生让在类 蚓危 问纳。习从 并状学理列学平的害 题线蚯四线人 归、意特出四生面体以形蚓、形类 纳大图点常、五观玻存 表及动的鸟请动文 本小引以见引、察璃现 ，预物身类 3学物明 节有言及的、导巩蚯上状 是防的体之生和历 课什根蚯环怎学固蚓和， 干感主是所列环史 学么据蚓节二样生练引牛鸟 燥染要否以举节揭 到不上适动、区回习导皮类 还的特分分蚯动晓 的同节于物让分答。学纸减 是方征节布蚓物起 一，课穴并学蚯课生上少 湿法。?广的教， 些体所居归在生蚓前回运的 润；4泛益学鸟色生纳.靠物完的问答动原 的4蛔，处目类 习和活环.近在成前题蚯的因 ？了虫以。标就 生体的节身其实端并蚓快及 触解寄上知同 物表内特动体结验和总利的慢我 摸蚯生适识人 学有容点物前构并后结用生一国 蚯蚓在于与类 的什，的端中思端线问活样的 蚓人飞技有 基么引进主的的考?形题环吗十 体生行能着 本特出要几变以动，境？大 节活的1密 方征本“特节化下物.让并为珍 近习会形理切 法。课生征有以问的小学引什稀 腹性态解的 。2课物。什游题主.结生出么鸟 面和起结蛔关观题体么戏：要利明蚯？类 处适哪构虫系察：的特的特用确蚓等 ，于些特适。蛔章形殊形征板，这资 是穴疾点于可虫我态结式。书生种料 光居病是寄的们结构，五小物典， 滑生？重生鸟内学构，学、结的型以 还活5要生类部习与.其习巩鸟结的爱 是如原活生结了功颜消固类构线鸟 粗形何因的存构腔能色化练适特形护 糙态预之结的，肠相是系习于点动鸟 ？、防一构现你动适否统。飞都物为结蛔。和状认物应与的行是。主构虫课生却为和”其结的与题、病本理不蛔扁的他构特环以生？8特乐虫形观部特8征境小理三页点观的动位点梳相组等、这；，哪物教相，理适为方引些2鸟，育同师.知应单面导鸟掌类结了；？生识的位学你握日构解2互.。办特生认线益特了通动手征观识形减点它过，抄；察吗动少是们理生报5蛔？物，与的解.参一了虫它和有寄主蛔与份解结们环些生要虫其。蚯构都节已生特对中爱蚓。会动经活征人培鸟与飞物灭相。类养护人吗的绝适这造兴鸟类？主或应节成趣的为要濒的课情关什特临？就危感系么征灭来害教；？；绝学，育，习使。我比学们它生可们理以更解做高养些等成什的良么两好。类卫动生物习。惯根的据重学要生意回义答；的3.情通况过，了给解出蚯课蚓课与题人。类回的答关：系线，形进动行物生和命环科节学动价环值节观动的物教一育、。根教据学蛔重虫点病1.引蛔出虫蛔适虫于这寄种生典生型活的线结形构动和物生。理二特、点设；置2.问蚯题蚓让的学生生活思习考性预和习适。于穴居生活的形态、结构、生理等方面的特征；3.线形动物和环节动物的主要特征。
浅谈“合规性评价”
2ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ08-09-02 17:00:49| 分类： 默认分类|举报|字号 订阅
浅谈“合规性评价”
遵守相关法律法规和其他要求是建立和实施环境管理体系和职业健康安全 管理体系的基本要求。“合规性评价”是对相关法律法规和其他要求符合情况 的评价。
国际标准化组织 2004 年 11 月 15 日颁布的 ISO14001：2004 标准为了 突出法律法规和其他要求在标准中的地位，将 1996 版标准 4.5.1 条款中的最后 一句话“组织应建立并保持一个以文件支持的程序，以定期评价对有关环境法 律、法规的遵守情况”。摘出来单独作为 17 个要素之一，增加“4.5.2 合规性 评价”这一要素，对实施环境管理体系组织的合规性评价提出了明确的要求。