ISO14001-2015环境管理体系组织环境内外部问题清单
ISO9001-2015及ISO14001-2015质量和环境管理体系过程清单矩阵
d、不合格以及纠正措施。
e、监视和测量结果。
f、审核结果和合规性评价结果。
g、外部供方的绩效。
4、资源的充分性。
5、应对风险和机遇所采取措施的有效性。
6、改进的机会。
1、管理评审计划
2、管理评审报告/管理评审总结报告
3、纠正与预防措施报告
4、非预期输出风险：对QMS持续的适宜性、充分性和有效性不明确。
培训计划按期完成率100%;
综合管理部
月/次
文件管理过程：
7.5
《文件化信息控制程序》
1.文件发放及时率100%;
综合管理部
月/次
2.文件抽查合格率100%；
综合管理部
月/次
2.ISO9001-2015质量管理体系过程清单
序
号
过程
编号
过程
名称
对应条款
输入
输出
过程管
理部门
过程
目标
统计
频率
相关
文件
备
注
1
管理者代表
年/次
信息交流过程：
7.4
《信息交流控制程序》
信息反馈及时率100%;
各部门
月/次
环境运行过程：
8.1、8.2
《环境运行控制程序》
《应急准备与响应控制程序》
1.合理处置危险废弃物的比率达100%；
生产部
月/次
2火灾的发生次数为0；
各部门
年/次
3厂界噪声达标排放
生产部
月/次
4生产废气/粉尘达标排放;
ISO9001-2015及ISO14001-2015质量和环境管理体系过程清单矩阵
ISO14001：2015环境管理体系要求及使用指南条款归纳记忆(原创)
A.
本附录所给出的附加信息旨在防止对本标准所包含的要求的错误理解。这些信息的阐述与标准要求保持一致，不拟增加、减少或以任何方式修改本标准的要求。
……
A.2
为改进与其他管理体系标准之间的一致性，本标准的条款结构和一些术语已做出了变更。然而，本标准并未要求必须将其条款结构或术语应用于组织环境管理体系文件，也未要求必须以本标准使用的术语替代组织使用的术语。组织可选择使用适合其业务的术语，例如：“记录”、“文件”或“规程”，而不一定用“文件化信息”。
3.1.3环境方针（environmental policy）
3.1.4组织（organization）
3.1.5最高管理者（top management）
3.1.6相关方（interested party）
3.2
3.2.1环境（environment）
3.2.2环境因素（environmental aspect）
3.2.3环境状况（environmental condition）
3.2.4环境影响（environmental impact）
3.2.5目标（objective）
3.2.6环境目标（environmental objective）
3.2.7污染预防（prevention of pollution）
A.3
本部分是对体系要求3术语和定义中规定的定义作进一步解释
除了条款3给出的术语和定义外，以下还对所选取的概念提供了说明，以防止错误理解：
……
A.4
A.4.1
4.1（指体系要求4.1）旨在针对可能对组织管理其环境职责的方式产生影响（正面的或负面的）的重要问题提供一个高层次的、概念性的理解。这些问题是组织的重要议题，也是需要探讨和讨论的问题，或是对组织实现其设定的环境管理体系预期结果的能力造成影响的变化着的情况。
ISO14001-2015环境管理体系过程风险及应对措施清单
环境记录按要求妥善保存
DCC文控
文件收发不及时，可能影响体系运行；文件收发错误可能导致体系运行不符合要求；记录保存不当可能影响认证或相关方稽核
参考环境文件资料控制程序和环境记录控制程序
环境文件资料控制程序
环境记录控制程序
13
废弃物控制
8.1运行策划和控制
废弃物管理的相关法律法规
进销存账/实物出入账/废弃物处置统计表
法律法规与其他要求合规性评价程序
8
措施的策划
6.1.4措施的策划
重要环境因素，合规义务，所识别的风险和机遇
相关管理文件
策划的措施得到实施并有效
管理者代表/文控中心
没有策划对应的措施或措施没有按策划执行，或策划的措施无效
定期评审《环境管理体系过程风险及应对清单》，定期或不定期对环境因素进行识别和评价，定期对法律法规和相关方的要求进行识别、更新和评价，以确保没有错漏并有有效措施保证符合要求
生产部/仓库
化学品不按要求放置或使用导致化学品泄漏或人员使用不当造成伤害
参考化学品控制程序和相关MSDS
化学品控制程序
15
建设项目控制
8.1运行策划和控制
公司建设要求
建设项目环境评估及申请表
建设项目必须通过厂内必要时通过相关方的评估
管理层
建设项目不符合环境要求或相关法律法规要求
参考建设项目控制程序
建设项目控制程序
环境因素识别、评价与更新程序
7
合规义务管理
6.1.3合规义务
法律法规和相关方要求
环保法律、法规及其他要求清单
法律、法规合规性评价记录
适用的法律法规和相关方要求得到充分的识别，并符合
完整版ISO14001-2015环境管理体系
XXXXXXX有限公司环境手册ISO14001-2015文件编号：EM-01 A/10编写：审核：批准：发布日期：2017年9月10日实施日期：2017年9月10日修订记录目录第1 章概述1.1 颁布令1.2 公司简介1.3 管理者代表任命书1.4 环境手册的管理第2章管理体系范围第3章手册引用文件、术语和定义3.1 引用标准文件3.2 术语和定义第4章组织的背景4.1理解组织及其所处的环境4.2 理解相关方的需求和期望4.3确定管理体系的范围4.4管理体系及其过程第5章领导作用5.1 领导和承诺5.2 环境方针5.3 组织的岗位、职责和权限第6章质量环境管理体系策划6.1 应对风险和机遇的措施6.1.1 总则6.1.2 环境因素6.1.3 合规义务6.1.4 措施的策划6.2 环境目标及其实现策划6.2.1 环境目标6.2.2 实现环境目标措施的策划第7章支持7.1 资源7.2 能力7.3 意识7.4 信息交流7.4.1 总则7.4.2 内部信息交流7.4.3 外部信息交流7.5 文件信息7.5.1 总则7.5.2 创建和更新7.5.3 文件信息控制第8章运作8.1 运行策划和控制8.2 应急准备和响应第9章绩效评价9.1 监视、测量、分析和评价9.1.1 总则9.1.2 合规性评价9.2 内部审核9.2.1 总则9.2.2 内部审核方案9.3 管理评审第10章改进10.1 总则10.2 不符合和纠正措施10.3 持续改进1.1环境手册颁布令环境手册是本公司从事与环境管理有关的活动中必须共同遵守的纲领性文件，是公司的基本法规之一，必须严格遵守，以确保公司环境管理体系的正常运行，实现质量环境管理目标，促使公司环境管理工作得到持续改进与不断发展。
环境手册由管理者代表负责组织编写、并经总经理批准发布，是我公司环境管理工作的法规性、纲领性文件，用以统一、协调全公司的质量环境管理活动，使其基于ISO14001-2015标准要求，符合本公司产品、服务和活动中的实际情况，能指导我公司环境管理工作。
2015版ISO14001环境管理体系认证审核常见问题点
ISO14001环境管理体系认证审核常见问题点1、厂房建设期间环保资料：1）建设项目环境影响报告书（表）——有资质得评估机构提供得评估报告2）环境影响报告批复——环保局批复3）建设项目环境保护“三同时”验收——环保局验收4）消防验收报告——消防部门验收2、环境因素识别、评价与更新：1）环境因素识别不齐全，主要存在以下几种情况：a、未能充分按生产经营过程得范围来识别，比如：生产经营范围包括有销售，但对销售过程中得环境因素未识别；b、未能按生产工艺流程得顺序进行识别，识别环境因素没有顺序，最易导致缺漏；c、未考虑到过去发生过得、将来计划得因素，如：公司拟扩建新厂房，对于扩建厂房过程中存在得环境因素未加以识别；d、未充分考虑到产品得生命周期来识别，如：产品设计过程中材料得选用，产品报废后得回收处置。
2）环境因素评价不合理，对重要环境因素得确定存在偏差。
3）环境因素未及时更新，如：a、产品得生产工艺发生了变化，但未对环境因素重新识别、更新；b、产品得材料发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；c、国家、地方法律法规及其她要求发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；d、厂房迁移到新址，未及时地环境因素重新识别、更新。
3、重要环境因素得控制策划：1）未能对所有得重要环境因素确定其控制方法/程序；2）对重要环境因素得控制要求未能形成相应规定，如程序文件、作业文件或其她方式。
4、法律法规及其她要求得识别、评审1）法律法规及其她要求识别不充分，特别就是地方法规、客户得要求未识别到位；2）对相关法律法规及其她要求未进行适用性评审，未能识别到法律法规及其她要求中具体得适用条款；3）未将法律法规及其她要求分发至相关部门、岗位人员；4）未及时对法律法规及其她要求进行更新，对已修订、更新、作废得法律法规及其她要求未能及时重新识别、收集、评审。
5、环境目标、指标与管理方案：1）未能充分考虑到重要环境因素来制定环境目标；2）对已确定得环境目标未规定其具体得指标，部分指标无法测量；3）对所有得目标、指标未能予以制定对应得管理方案，管理方案得职责不明确、起止日期不清楚、缺乏资金预算；4）未能根据管理方案得实施情况及时进行调整、修订，如公司已迁址、执行得环境标准发生了变化等情况下未对管理方案进行修订。
ISO14001-2015环境管理体系环境风险识别评价及应对措施表
废油渗入地下
有可能因土壤污染直接导致1人以上5人以下中毒或重伤。
集中收集后返回仓库。
是
5
2
0.5
5
可接受的风险，可以容忍Ⅴ级
11
尿素仓库进水淹泡
1、暴露频率：从未发生过。
2、该环境因素基本可控，但存在导致环境事件的可能，引起地区性一般关注。
3、符合法律及标准程度：不超标。
4、影响程度：影响到厂区。
4、影响程度：影响到厂区。
大量粉尘飞扬至空气
有可能因空气污染直接导致1人以上5人以下中毒或重伤。
漏点处理彻底。
是
5
2
0.5
5
可接受的风险，可以容忍Ⅴ级
7
空气预热器减速机漏油
1、暴露频率：很少发生过。2、环境因素可控，基本没有导致环境事件的可能，不太可能引起关注。3、符合法律及标准程度：不超标。
4、影响程度：影响到厂区。
3、符合法律及标准程度：不超标。
4、影响程度：影响到厂区。
大量粉尘飞扬至空气
有可能因空气污染直接导致1人以上5人以下中毒或重伤。
增加布袋除尘器。
是
5
10
0Байду номын сангаас5
25
可能的风险，需要关注Ⅳ级
14
灰库运输粉尘飞扬
1、暴露频率：每天或连续发生。
2、环境因素可控，基本没有导致环境事件的可能，不太可能引起关注。
4、影响程度：影响到厂区以外。
大量粉尘飞扬至空气
有可能因空气污染直接导致1人以上5人以下中毒或重伤。
及时消缺，密切监视除尘率.
是
5
2
3
30
可能的风险，需要关注Ⅳ级
ISO14001-2015内审检查表范例(各部门)
本公司是否依据ISO14001:2015标准要求建 立环境管理体系并加以实施和保持？
公司是否已建立环境管理体系所需的各 项控制过程?
5.1领导的作用和承 诺
1、最高管理者是否对EMS负责？包括确 定方针、目标；提供资源；指导并支持 中员工、促进持续改进等。
审核组长
判定
符合
严重 不符合
轻微 不符合
建议观察
5.2环境方针
环境方针是否保持文件化信息，并是否 传达至所有组织工作或代表它工作的人 员？是否都理解环境方针？
环境方针是否包含对使用的法律法规要 求和其他环境因素有关的其他要求的承 诺？
5.3组织的岗位、职 公司是否制定组织架构图?与环境有关
责和权限
的职责是否清楚？员工是否明确?
6.1应对风险和机遇 是否确保在EMS中运用了风险管理思维
4.2理解相关方的需 求和期望
1、是否确定本公司环境管理体系（以 下简称EMS）的相关方？以及这些相关 方有哪些需求和期望？
2、对确定的相关方需求和期望中，是 否明确哪些是本公司需要履行的合规义 务？
4.3环境管理体系范 是否确定本公司EMS的范围（例如：哪
围
些活动、产品和服务？）
4.4环境管理体系
ISO14001：2015标准、环境手册、程序 文件、作业规范等相关文件；
审核日期 审核员
检查要点 是否任命管理者代表？管理者代表的权
限是否明确？
审核发现和不符合事项的描述
1、是否主持每年最少一次的管理评审 会议?记录是否完整?
2、是否安排管理评审输出的问题进行 改进？
1、是否促进持续改进？（包括对数据 分析、监视测量、内审、管理评审来自过 程中发现的不符合进行纠正行动）
完整版ISO14001-2015环境管理体系
做好内部审核的组织工作；来自协助总经理做好管理评审；
负责环境管理体系的有关事宜的内外部联络。
总经理：
9
月1日
日 期： 2017 年 9
10
1.4 环境手册的管理
1 环境手册简介
本环境手册（以下简称手册）是按照 ISO14001-2015 标准及本公司的环境管 理要求编制的。
本手册的主要目的是规范环境管理体系的基本结构、阐明公司的环境管理 方针与目标，并明确与环境管理有关的立场。手册是实施和保持环境管理体系 应遵循的文件。
a) 法律法规发生变化时； b) 公司的活动、产品、服务发生变动时； c) 公司的环境方针更改时； d) 组织机构变更时；
11
手册的更改及换版由管理代表部负责，更改或换版后的手册由总经理批 准后颁布实施。
若顾客或相关方索阅环境管理手册，经管理者代表批准后，以“非受控 文件”形式发放。
有关手册的控制详情，按《文件控制程序》执行。 注：手册中部分内容需要进行调整或变更时，如不涉及职责与流程变化， 仅对部分章节进行修订，使用章节修订说明进行修订（变更章节必须进行标记， 便于区分），经管理者代表批准后进行更新并发布实施。
19
d) 批准管理体系程序文件； e) 配合总经理的工作，推行公司环境方针，组织制定环境目标和管理方案。 f) 做好内部审核的组织工作； g) 协助总经理做好管理评审； h) 负责环境管理体系的有关事宜的内外部联络。 5.5.3.3 行政部
a) 编制员工培训计划，组织员工技能培训。 b) 监督、指导人事、总务及保安的日常工作。 c) 编制《员工手册》，对公司各部门人员的绩效评估、奖惩及晋升 之审核与呈报。 d) 办公用品采购计划的审核及保管、发放的管理。 e) 负责公司的安全保卫、车辆使用、环境卫生等工作的制定。 f) 负责行政办公管理制度，公司人事办公文档的管理。 g) 协助处理厂内外各项事务。 h) 上级交办的其他事宜。 i) 对部门环境因素和危险源进行识别、评价及更新。 j) 将公司识别的重大环境因素进行管控。 k) 制定相关重大环境因素的管理方案及目标指标,对目标指标达成 状况进行统计。 l) 收集相关公司的法律法规并列成清单、并主导对其进行评价。
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
S
6）应急演习
应急演习报告
由生产部统一组织应应急演习，各部门人员全程参与
S
7）企业文化
会议记录
晨会、夕会、总结会
就是在每天的上班前和下班前用若干时间宣讲公司的价值观念。总结会是月度、季度、年度部门和全公司的例会，这些会议应该固定下来，成为公司的制度及公司企业文化的一部分。
组织环境内外部问题清单
年度：2019年类别：□质量■环境□职业健康安全
环境类别
项目
信息来源
具体现状描述
SWOT分析
外部环境
1）国际
新闻网站
全球进行低碳环保、节能减排行动，本公司生产能耗处于较低水平；
S
2）社会
新闻网站
政府、社会团体及当地居民不接受超标的污染排放；
本公司主要排放的污染因子包括：生产废水、生活污水、噪声、危险废弃物。
S
8）公司价值观
公司宣传目视板
夯实管理基础、优化产品技术、培育核心能力、促进人才育成
S
9）绩效
绩效考核报告
KPI绩效考核与本公司环境管理体系紧密结合，确保了环境管理体系的有效运行和持续改进。
S
制表：XXX审核：XXX日期：2019年X月XX日
本公司生产、生活污水进入市政管道，能够确保达标排放。
S
本公司危险废弃物有联系有资质的公司回收处理，确保危险废弃物不向外界排放
S
本公司噪声大的设备曾引起投诉，公司拟进行技术改造，保证厂界噪声排放符合标准要求。
T
3）政治法律
新闻网站
国家今年不断的完善环境管理大法律法规和相关要求，本公司环境因素污染源较少，环境治理压力小环保能达到较高水平。
O
4）水质量
环评报告
本公司所在区域地表水执行中华人民共和国国家标准《地表水环境质量标准（GB3838-2002）中的Ⅲ类标准》。
本公司生产过程中只在淋雨线产生少量废水；本公司生活污水排放量约?吨/天；废水定期检测确保达标排放，对周边环境水质量的几乎无影响。
S
5）声环境质量
环评报告
本公司所在区域噪声执行中华人民共和国国家《声环境质量标准》（GB3096-2008）中的2类标准。
本公司整车环境舱在间歇生产过程中会产生噪声，对周边声环境质量影响较大。
T
6）地理位置综合环境
环评报告
本公司位于XXXX，附近有居民和学校XX
T
7）土地使用
公司地址
公司厂房为自有厂房，土地使用权归？XXXX所有
S
8）危险废弃物处理
环评报告
本公司产生废防冻液、废油等危险废物。危废保存在公司内部指定的集装箱内。统一收集后交由有资质的公司统一处理。
S
内部环境
1）产品生产
外部检测报告
生产过程产生的噪声会造成对环境的影响
T
生产过程产生的焊尘会对空气造成污染
T
2）生活
外部检测报告
产生的生活污水会造成对环境的影响
S
产生的生活垃圾会造成对环境的影响
S
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ3）财务因素
财务年报
本公司用于环境管理的资金充沛
S
4）人员
培训记录
员工参与环境管理不够
T
5）产品
产品检测报告