ISO9001-2015及ISO14001-2015质量和环境管理体系过程清单矩阵
完整版ISO14001-2015环境管理体系内审全套资料
完整版ISO14001-2015环境管理体系内审全套资料ISO -2015环境管理体系内审全套资料目录：1.内审计划2.各过程内审检查表3.不符合项报告4.内审总结报告ISO -2015环境管理体系内审计划表内审目的：通过过程方法对公司环境管理体系ISO :2015标准及管理预定的安排和要求的符合性和有效性进行审核；确保新版本的环境管理体系是符合要求的，确保其有效性。
审核范围包括ISO :2015标准、公司的环境管理手册、程序文件及相应的运行文件，国家有关环境法律法规的要求和相关方要求。
审核时间为2018年5月24日的8:30-12:00.审核组成员：审核组长：AAA审核组员：BBB、CCC、DDD审核时间过程名称对应ISO :2015条款：8:30-9:00过程名称：理解组织及其所处的环境对应ISO :2015条款：4.19:00-10:00过程名称：内部审核对应ISO :2015条款：9.210:00-12:00过程名称：环境运行过程对应ISO :2015条款：8.013:00-16:00过程名称：相关方管理过程对应ISO :2015条款：4.2、6.1.3、6.1.4、7.4、S1、S2、S3、S4在内审过程中，我们将通过过程方法对公司的环境管理体系进行审核，以确保其符合ISO :2015标准和相关法律法规的要求，并满足相关方的需求和期望。
同时，我们将对不符合项进行报告，并提出改进建议，以促进公司环境管理体系的持续改进。
7.5.1 总则本文档旨在规范环境管理体系内审的创建、更新和文件化信息的控制。
7.5.2 创建和更新环境管理体系内审应定期进行更新和维护，以保证其有效性和适用性。
7.5.3 文件化信息的控制环境管理体系内审的文件化信息应得到控制，包括存储、保密和备份等方面的管理。
4.2 理解相关方的需求和期望环境管理体系应识别并满足相关方的需求和期望，以保证提供合格的产品和服务。
6.1 应对风险和机遇的措施环境管理体系应采取措施应对可能出现的风险和机遇，以保证环境管理体系的稳定性和可持续性。
质量环境管理手册(ISO9001 ISO14001 2015版)
目录0.0.环境/质量手册颁布令 4 0.1.公司简介 50.2.质量方针、经营理念 61.0 范围 72.0引用标准 72.1引用标准 72.2通用术语和定义 72.3专用术语 73.0手册管理 84.0.组织环境 9 4.1理解组织及其环境 9 4.2理解相关方的需求和期望 9 4.3确定管理体系的范围 94.4管理体系及其过程 95.0.领导作用 10 5.1领导作用和承诺 10 5.2方针 105.3组织的角色、职责和权限 116.0.策划 11 6.1应对风险的机遇和措施 11 6.2质量、环境目标及其实现的策划 126.3变更的策划 127.0.支持 12 7.1资源 13 7.2能力 14 7.3意识 14 7.4沟通 157.5形成文件的信息 168.0.运行 16 8.1运行策划和控制 16 8.2产品和服务的要求 16 8.3产品和服务的设计和开发 17 8.4外部提供产品服务和过程控制 19 8.5生产和服务提供 20 8.6产品和服务的放行 22 8.7不合格输出的控制 228.8应急准备和响应 229.0.绩效评价 23 9.1监视、测量、分析和评价 23 9.2内部审核 249.3管理评审 2510.0.改进 25 10.1总则 25 10.2不合格与纠正措施 25 10.3持续改进 26附录1：岗位职责与权限 27附录2：环境/质量手册及相关程序对照表 35 附录3：公司质量/环境目标附录4：管理者代表任命书附录5：*有限公司组织架构图发布令为规范公司行为，保证产品质量满足顾客要求，提高公司信誉和产品竞争能力，使质量管理与国际惯例接轨，本公司建立了系统化、文件化的质量管理体系。
该体系符合GB/T 19001-2016 idt ISO 9001:2015 ,GB/T 24001-2016 idt ISO14001：2015标准的要求，编制了《管理手册》，规定了质量环境管理体系的组织结构、管理职责和管理体系过程的控制要求。
ISO9001-ISO14001-2015版质量环境管理手册(全面、周到)【SUCCESS】
a.建立管理体系过程的准则；b.实施与准则相关的过程控制，以防止偏离环境方针、环境目标和合规性责任。
c.控制可包括过程控制、程序、文件化的程序等。
这些可能通过分级方式实施（如消除、替代、行政管理）并且以单一或组合方式采用。
应管理计划的变更并评估非预期变化的后果，如必要，采取措施减少任何不利的影响。
应确保外发过程受到控制或影响。
对这些过程的控制或影响的方式或程度应在管理体系内给予定义。
考虑到产品的一个生命周期，应：a.如适宜，确定与产品和服务有关的采购相关的环境要求；b.如适宜，建立管理措施以确保其产品和服务的开发、交付、使用和使用寿命结束的环境要求得以考虑；c.与外部提供者进行相关的环境要求交流，包括合同方；d.考虑在产品或服务交付过程中和产品使用及产品使用寿命结束后，提供有关潜在重要环境影响信息的需求和不可接受风险的信息。
e.保留文件化的信息，证明已经按照策划要求执行。
8.2 市场需求的确定和顾客沟通8.2.1 顾客沟通建立《客户需求鉴别与沟通管理作业程序》（QP-SE-04），规定以下方面与顾客沟通的过程：a.产品和服务相关的信息；b.查询、签订合同或订单处理，及其变更；c.获取顾客的意图和看法，包括顾客抱怨；d.适用时，顾客财产的处理和处置；e.关系重大时，制定有关应急措施的特定要求。
在与顾客沟通时必须按顾客规定的语言和格式传递必要的信息，包括资料及提前装运通知及信息软件等。
8.2.2与产品和服务有关要求的确定建立《客户服务管理作业程序》（QP-SE-06），以确定将提供给顾客的产品和服务的要求。
同时应确保：a.产品和服务的要求得到规定，包括：适用的法律法规要求；公司认为必要的要求。
b.公司有能力，满足规定的要求和证明其报价中关于产品和服务的声明。
8.2.3与产品和服务有关的要求的评审建立《订单审查作业程序》（QP-SE-01）,以规定向顾客提供产品的承诺之前，本公司将对顾客要求和本公司所做的承诺，包括对此的更改进行评审，评审内容包括：a.顾客规定的要求，包括交付及交付后活动的要求；b.顾客虽然没有明示，但顾客规定的用途或已知的预期用途所必需的要求；c.与产品有关的义务或约定，包括法规、法律和规章的要求；d.与以前表述不一致的合同或订单的要求；e.公司确定的任何附加的要求，以及顾客指定的要求f.非顾客指定的要求但为指定或计划使用所必需g.售后保证条款规定的措施、合同义务、附加服务(例如：环境影响、回收、召回或最终处置)等交付活动的措施。
公司ISO9001-2015质量管理体系全套文件(管理手册及程序文件)
ISO9001—2015质量管理体系全套文件（管理手册及程序文件）编号:HJ-QM—2017XXX有限公司依据ISO19001：2015 idt GB/T19001—2016 《质量管理体系—要求》编制控制类型：文件版本：C/0受控号：持有者：发布日期: 2017 年9 月26 日实施日期：2017 年9 月26 日质量手册目录章节号章节名称0.1 质量手册颁布令0。
2 管理者代表任命书0.3 公司概况1 前言2 概述2。
1 总则2.2 应用2。
2。
1 覆盖本公司的管理活动2。
2。
2 覆盖产品范围2。
2。
3 规范性引用文件2.2.4 术语和定义2.2.5 质量手册管理3 质量方针和质量目标4 组织环境4。
1 理解组织及其环境4。
2 理解相关方的需求和期望4.3 确定质量管理体系的范围4.4 质量管理体系及其过程5 领导作用5。
1 领导作用和承诺5.1。
1 总则5.1.2 以顾客为关注焦点5。
2 方针5.2。
1 制定质量方针5.2.2 沟通质量方针5.3 组织的岗位、职责和权限6 策划6。
1 应对风险和机遇的措施6.2 质量目标及其实现的策划6.3 变更的策划7 支持7.1 资源7。
1。
1 总则7.1。
2 人员7.1。
3 基础设施7.1.4 过程运行环境7.1.5 监视和测量资源7.1。
6 公司知识7.2 能力7。
3 意识7。
4 沟通7。
5 形成文件的信息7。
5.1 总则7.5.2 创建和更新7。
5。
3 形成文件的信息的控制7。
5.4 记录控制8 运行8。
1 运行策划和控制8.2 产品和服务的要求8。
2。
1 顾客沟通8.2。
2 与产品有关要求的确定8.2.3 与产品有关要求的评审8.3 产品的设计和开发8.3.1 总则8.3.2 设计和开发策划8。
3。
3 设计和开发输入8。
3。
4 设计和开发控制8。
3.5 设计和开发输出8。
3。
6 设计和开发更改8。
4 外部提供过程、产品和服务的控制8.4。
1 总则8.4.2 控制类型和度程度8。
ISO9001-2015及ISO14001-2015质量和环境管理体系全公司各岗位职责规范要求
***************制品有限公司ISO9001-2015及ISO14001-2015质量和环境管理体系全公司各岗位职责规范要求SD/03-02-2019A版／0次2019－1－10发布 2019－1－20实施目录1总经理岗位规范2管理者代表岗位规范3行政部经理岗位规范4供销部岗位规范5 质检部岗位规范6生产部经理岗位规范7车间主任岗位规范8班组长岗位规范9机械主管岗位规范10机修人员岗位规范11电气主管岗位规范12操作工岗位规范13检验员岗位规范14仓库岗位规范15办公室文员岗位规范16驾驶员岗位规范17财务部会计岗位规范18出纳岗位规范总经理岗位规范6职权范围：根据公司董事会的授权范围，抓好公司的销售、生产、环境、安全、质量、设备、现场管理、双增双节和员工生活等工作，对公司范围行使统一指挥权，督促各部门制订各项工作的方针目标和落实工作情况的检查考核及人员的聘用和调动。
7工作职责：1)贯彻执行党和国家的方针政策和法令，全面负责公司工作，完成公司下达的各项工作任务和各项经济技术指标。
2)确定本公司的组织机构的各部门的职责权限。
3)负责组织制定公司质量、环境方针，及目标的落实，对生产计划的落实负责及质量运行全过程中的相互协作配合。
4)负责任命本公司的管理者代表。
5)负责管理评审。
6)负责向各部门传达满足顾客要求及相关的法律法规要求的重要性。
7)负责配备本公司实施质量、环境、职业健康安全管理所需的资源。
8)抓好各部门分管工作的落实，主持召开公司经理办公室会议和营销会议，对行政工作的重大问题作出决策。
9)强化环境保护，做好污染预防。
10)强化安全生产，降低各种损耗，内挖“双增双节”潜力。
11)提高企业知名度，强化工作质量。
12)严肃财政纪律，正确处理责、权、利三者关系的同时，关心员工生活，搞好行政福利工作，并向有限公司董事长，职工大会作工作报告。
8工作要求；（1）审核各部门（主管）所提出的分管工作计划，指标和目标。
ISO9001-2015质量及ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表(质量环境内审检查表)
5.1.1领导作用和承诺总则
12
总经理
1.公司的质量方针和质量目标是什么是否确定？
□符合 □不符合
5.1.1领导作用和承诺总则
13
总经理
2.质量管理体系运行所需的资源是否满足？（确认具体流程的输入资源是否满足）
□符合 □不符合
5.1.2以顾客为关注焦点
14
总经理
1.如何理解顾客现在的以及将来的需求？（这些需求包括客户明确要求的，以及潜在的没有明确要求的）
7.1.4：过程运行环境
39
各部门
2.组织采取过哪些缓解紧张情绪，预防职业倦怠、保证工作情绪等活动以减少因心理的不利因素？
□符合 □不符合
6.2：质量目标及其实现的策划
26
总经理
1.是否与质量方针一致？
□符合 □不符合
6.2：质量目标及其实现的策划
27
总经理
2.质量目标是否可测量且适用 ？
□符合 □不符合
6.2：质量目标及其实现的策划
28
总经理
3.质量目标是否有进行监视、测量、沟通和适时更新？
□符合 □不符合
6.2：质量目标及其实现的策划
□符合 □不符合
5.2.2：沟通质量方针
20
总经理
3.相关方如何获取质量方针？（内部相关方如何获取？外部相关方如何获取？）
□符合 □不符合
5.3：组织的岗位、职责和权限
21
各部门
1.各部门的岗位、职责和权限是否有清晰定义？
□符合 □不符合
5.3：组织的岗位、职责和权限
22
品管部
2.如何向最高管理者汇报管理体系的绩效和改进的机会？谁来汇报？岗位职责中有无明确？
完整版ISO14001-2015环境管理系统体系
XXXXXXX有限公司环境手册IS O14001-2015文件编号：E M-01 A/10编写：审核：批准：发布日期：2017年9月10日实施日期：2017年9月10日修订记录目录第1 章概述1.1 颁布令1.2 公司简介1.3 管理者代表任命书1.4 环境手册的管理第2章管理体系范围第3章手册引用文件、术语和定义3.1 引用标准文件3.2 术语和定义第4章组织的背景4.1理解组织及其所处的环境4.2 理解相关方的需求和期望4.3确定管理体系的范围4.4管理体系及其过程第5章领导作用5.1 领导和承诺5.2 环境方针5.3 组织的岗位、职责和权限第6章质量环境管理体系策划6.1 应对风险和机遇的措施6.1.1 总则6.1.2 环境因素6.1.3 合规义务6.1.4 措施的策划6.2 环境目标及其实现策划6.2.1 环境目标6.2.2 实现环境目标措施的策划第7章支持7.1 资源7.2 能力7.3 意识7.4 信息交流7.4.1 总则7.4.2 内部信息交流7.4.3 外部信息交流7.5 文件信息7.5.1 总则7.5.2 创建和更新7.5.3 文件信息控制第8章运作8.1 运行策划和控制8.2 应急准备和响应第9章绩效评价9.1 监视、测量、分析和评价9.1.1 总则9.1.2 合规性评价9.2 内部审核9.2.1 总则9.2.2 内部审核方案9.3 管理评审第10章改进10.1 总则10.2 不符合和纠正措施10.3 持续改进1.1环境手册颁布令环境手册是本公司从事与环境管理有关的活动中必须共同遵守的纲领性文件，是公司的基本法规之一，必须严格遵守，以确保公司环境管理体系的正常运行，实现质量环境管理目标，促使公司环境管理工作得到持续改进与不断发展。
环境手册由管理者代表负责组织编写、并经总经理批准发布，是我公司环境管理工作的法规性、纲领性文件，用以统一、协调全公司的质量环境管理活动，使其基于ISO14001-2015标准要求，符合本公司产品、服务和活动中的实际情况，能指导我公司环境管理工作。
ISO9001-2015-ISO14001-OHSAS18001质量、环境、职业健康三体系内审检查表
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏:符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录"栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2:“检查结果记录"栏：符合○，轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）.注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录"栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1:文件查阅含记录的查阅。
注2:“检查结果记录"栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1:文件查阅含记录的查阅。
注2:“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
d、不合格以及纠正措施。
e、监视和测量结果。
f、审核结果和合规性评价结果。
g、外部供方的绩效。
4、资源的充分性。
5、应对风险和机遇所采取措施的有效性。
6、改进的机会。
1、管理评审计划
2、管理评审报告/管理评审总结报告
3、纠正与预防措施报告
4、非预期输出风险：对QMS持续的适宜性、充分性和有效性不明确。
培训计划按期完成率100%;
综合管理部
月/次
文件管理过程：
7.5
《文件化信息控制程序》
1.文件发放及时率100%;
综合管理部
月/次
2.文件抽查合格率100%；
综合管理部
月/次
2.ISO9001-2015质量管理体系过程清单
序
号
过程
编号
过程
名称
对应条款
输入
输出
过程管
理部门
过程
目标
统计
频率
相关
文件
备
注
1
管理者代表
年/次
信息交流过程：
7.4
《信息交流控制程序》
信息反馈及时率100%;
各部门
月/次
环境运行过程：
8.1、8.2
《环境运行控制程序》
《应急准备与响应控制程序》
1.合理处置危险废弃物的比率达100%；
生产部
月/次
2火灾的发生次数为0；
各部门
年/次
3厂界噪声达标排放
生产部
月/次
4生产废气/粉尘达标排放;
ISO9001-2015及ISO14001-2015质量和环境管理体系过程清单矩阵
1.ISO14001-2015环境管理体系过程清单
过程名称
对应条款
相关文件
过程绩效指标：
过程管理部门
统计频率
体系管理过程：
6.1.1、6.1.2、6.1.3、6.2、10.2
1《风险和机会识别与评价控制程序》
2《内部审核控制程序》
1、产品要求/顾客要求/产品性质以及过程工艺所决定的、失效的潜在后果
2、公司的经营范围
3、组织架构图
4、法律法规要求
5、企业人员状况、财务能力、技术能力、内外部环境信息、相关方要求信息
7、公司的方针、目标和战略。
1、QMS管理体系范围的描述
2、过程流程图/过程关系及相互作用图/过程清单
3、生产流程图/职能分配表
人事财务部
内审不符合项及时整改率=100%
每年
内部审核程序/事故、事件、不符合纠正和处理控制程序
8
MP03
管理
评审
5.3/6.1/6.2/9.3
1、以往管理评审所采取措施的情况。
2、与QMS管理体系相关的内外部因素的变化
3、下列QMS绩效和有效性的信息，包括其趋势性：
a、顾客满意和相关方的反馈
b、目标的实现程度
人事财务部
管理评审决议有效完成率≥90%
每年
管理评审程序/事故、事件、不符合纠正和处理控制程序
9
MP04
持续
改进
5.3/6.1/6.2/9.1.1/9.1.3/10.1/10.2/10.3
生产部
月/次
5单位产值电能消耗同比下降0.8%；
各部门
月/次
绩效监测过程：
9.1.1
《环境绩效监测与测量控制程序》
1.三废监测达标率100%;
综合管理部
年/次
合规性评价过程：
9.1.2
《法律法规与其他要求以及合规性评价控制程序》
合规性评价频次不低于2次/年
管理者代表
年/次
人力资源管理过程：
7.2
《人力资源控制程序》
3《管理评审控制程序》
4《环境因素识别与评价控制程序》
5《法律法规与其他要求以及合规性评价控制程序》
6《环境目标指标及管理方案控制程序》
7《不符合及纠正措施控制程序》
1.内审计划完成率100%;
总经理、管理者代表
年/次
2.不符合项纠正措施完成率100%;
管理者代表
年/次
3.管理评审计划完成率100%;
4、产品生产作业指导书/产品检验指导书
5、SWOT分析表/相关方要求一览表/目标一览表/目标实现方案
6、风险和机遇评估分析表/应对风险和机遇措施表
7、非预期输出风险：体系策划不周全，体系不能控制
领导层
体系策划有效性100%
每年
质量手册/环境分析控制程序/相关方要求控制程序/方针和目标控制程序/应对风险和机遇措施控制程序/信息交流与沟通控制程序
2、销售订单
3、交货通知
4、物料及成品的库存状况
5、顾客反馈
1、准时交付的产品
2、出货放行条/销售出库单
3、非预期输出风险：产品不能按期交货
销售部
出货合格率100%
每月
产品防护控制程序
5
COP05
客户
满意
5.3/6.1/6.2/7.4/9.1.2
1、客户反馈信息
2.客户抱怨、投诉信息
3、客户退货、索赔信息
COP01
合同
评审
8.2.3/8.2.2/8.2.4
1、客户订单/合同要求
2、产品相关资料/客户图纸或样品或BOM单
3、与产品有关的法律法规要求
4、生产能力，技术和检验能力
5、供方交付能力
6、原辅料及成品库存
7、新产品的打样需求
1、评审的订单/合同
2、合同评审表
销售部
合同评审及时率=100%
每月
合同订单评审控制程序
2
COP02
产品工程
5.3/6.1/6.2/8.1/8.5.6
1、客户需求
2、图纸
1、质量控制计划
2、产品模具
工程部
工艺改进合格率100%
月
3
COP03
产品生产
5.3/6.1/6.2/8.5
1、销售订单/生产计划表/计划生产明细
2、工艺流程
3、作业标准书/设备操作说明书
1、生产计划表、生产日报表
2、制程检验记录、特殊过程确认记录
4、产品销售市场反馈信息
5、客户满意度调查计划
1、客户满意度调查表
2、客户满意度调查分析表
3、投诉记录表/客户投诉处理表
4、非预期输出风险：不清楚顾客满意程序，顾客易流失。
销售部
顾客满意度≥85%
每年
顾客满意度控制程序
订单交货期不及时次数＜2次/月
每月
6
MP01
体系
策划
4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/6.1/6.2/7.1.1/9.1.1/10.1
7
MP02
内部
审核
5.3/6.1/6.2/9.2
1、QMS管理体系文件及过程清单
2、上次审核不符合项
3、管理体系审核计划
4、管理体系审核检查表
5、合格内审员名单
6、客户重大退货或体系发生重大变更
1、年度审核计划
2、管理体系审核计划
3、管理体系审核检查表
4、纠正与预防措施报告
5、管理体系审核报告
6、非预期输出风险：内部审核过程形式化，没有发现体系运行中的问题，不能持续改进。
3、成品入库单、送货单
4、不合格品报告
5、非预期输出风险：产品不能满足要求
生产计划部
生产计划达成率≥98%
每月
生产过程控制程序
制造部
产品一次交检合
格率≥98%
每月
生产过程控制程序
4
COP04
产品
交付
5.3/6.1/6.2/8.5.1/8.5.2/8.5.3/8.5.4/8.5.5
1、顾客订单要求及相关法律法规要求