期货合规工作总结
2021证券公司合规工作总结3篇
2021证券公司合规工作总结3篇证券公司合规工作总结为提高合规展业，避免违规展业的在次发生。
我认真学习了，公司员工合规守则。
通过这次认真的学习，我充分认识到，只有在时时合规，事事合规的前提下，才能取得预期的业务成果，才能实现公司效益和个人利益的一致，才能最终实现创造价值，成就你我!国信证券源起于中国证券市场最早的三家营业部之一，时至今日，我们之所以在中国证券市场近20年的风风雨雨中不断做大做强，成为中国证券界的翘楚，我们能有今天的成绩，是每一个国信人合规自律的结果，是公司凭着遵纪守法，稳健经营的合规管理的结果。
公司倡导合规管理，合规经营，合规人人有责，全员主动合规，合规创造价值的理念，在全公司推行诚信与正直的职业操守和价值观，提高全体工作人员的合规意识，推进合规文化建设，并将合规文化建设融入企业文化建设全过程，促进公司自律合规与外部监管的有效互动。
1.合规经营：公司以合规为经营管理的第一要旨，公司加强合规教育，坚持长期稳健经营，建立长效执行和监督机制，以安全，稳健，合规，守法，效益经营为客户，投资者，股东，员工社会带来有效价值。
公司倡导以诚实，守信，正直，守法为内涵的合规文化，并将合规文化做为公司企业文化的重要组成部分。
2.合规人人有责：合规不是合规部门或合规管理人员的独有责任，合规覆盖所有的部门和全体工作人员经营管理和执业行为的全过程，坚持合规操作是每个部门，每位员工日常工作的神圣职责。
3.全员主动合规：公司全体工作人员均有自觉合规意识，将合规视为公司内在的需要和自律行为，将合规视为自己本职工作的基础和前提，主动履行合规职责，主动培育合规理念，接受合规培训，参与合规文化宣导，主动发现，揭示，报告，处置合规风险，使合规成为公司每一位工作人员日常工作的有机组成部分。
4.合规创造价值：合规是公司经营发展的内在需要，合规为公司规避风险，减少公司因遭受法律制裁或监管处罚所导致的声誉或财务损失的可能性，降低公司经营成本，合规为公司提升声誉和品牌价值，因而使得公司在业务拓展和创新上能够得到更多的发展机会和盈利空间。
2023年证券公司合规专员年度工作总结 证券公司合规专员工作计划(7篇)
2023年证券公司合规专员年度工作总结证券公司合规专员工作计划(7篇)证券公司合规专员年度工作总结证券公司合规专员工作计划篇一一、主要完成工作（一）每日实时监控1.异常交易监控包括:大单拉涨停、高买低卖、反转同一营业部、拉升行情、买入风险警示板上的股票等。
对于重点监控账户的参与，业务部提示客户参与操作风险。
2、新股交易监控包括：两交所重新修订了监管要求，根据要求设定出具体阀值，对新股实时进行监控。
新股上市10日内对参与封涨停、开盘集合竞价、连续申报竞价、累计买入等大额实时监控，对预警账户要求营业部提示客户参与炒新风险。
3.监控员工(包括经纪人)是否持有股票。
4.员工电脑、手机实时监控:今年共监控44个业务部门392起，下发异常情况反馈表169份，合规问责通知书22份。
5.根据日常监控情况，编制了225条经纪业务监控日志。
6.港股通异常交易监控:自11月开通以来，交易量一直不活跃，我部主要监控账户透支和50万以下新开户。
7、对营业部员工合规展业加强监控，今年对1-8月交易较频繁佣金较高、相同地址、有相同客户经理的账户进行筛选，共筛选出421笔，涉及31家营业部的275个账户和146名员工，要求相关营业部对客户回访，并将情况反馈我部留存，经营业部反馈未发现员工代客理财情况。
8、融资融券备岗等。
（二）每月工作1.定期编制经纪业务月度监测报告，并发送给各业务部门和总部部门总经理。
2、每月对全部相同手机委托，人工筛查出有共同客户经理的账户，进行客户回访，6月-11月总共对59个手机进行回访，将回访情况通知到营业部，再由营业部落实后，做书面情况说明，由总经理签字后反馈我部留存。
经回访有员工代理嫌疑的3个电话，都要求营业部落实员工后整改。
（三）其他工作1.配合沪深交易所协助监控监管重点账户，重点跟踪监控账户，防止参与股票炒作。
2.做好风控档案的整理工作。
年初将上一年度的风险监控日志、异常情况反馈表、合规问责通知书装订成册归档，并刻录电子版存档，确保风控工作的完整性。
期货工作总结报告范文
期货工作总结报告范文本年度，我在期货交易领域取得了积极的成果。
在这个过程中，我明确了交易目标，实施了有效的风险管理策略，并与客户建立了良好的沟通和服务关系。
以下是我的工作总结报告。
一、设定并追求明确的交易目标在年初，我制定了本年度期货交易的目标，旨在实现稳定的收益并降低风险。
为了实现这一目标，我进行了深入的市场分析，确定了适合的交易品种和时间段。
同时，我根据市场走势不断调整交易策略，确保交易活动与目标保持一致。
二、实施风险管理策略和止损点在期货交易过程中，风险管理至关重要。
我设定了明确的风险管理策略和止损点，以控制潜在损失。
我时刻关注市场动态，根据市场变化及时调整止损点，确保交易活动在可控范围内进行。
此外，我还定期评估风险承受能力，确保交易活动与自身风险承受能力相匹配。
三、规划并执行客户沟通与服务计划作为期货交易者，与客户保持良好的沟通和服务关系至关重要。
我制定了详细的客户沟通与服务计划，包括定期向客户报告交易情况、解答客户疑问以及提供专业建议。
同时，我还根据客户需求调整服务策略，确保满足客户的期望和需求。
四、灵活应对市场变化，实施多种交易策略在交易过程中，我灵活运用了多种交易策略，包括长线与短线交易。
我密切关注市场走势，根据市场变化及时调整交易策略，以应对市场波动。
此外，我还注重监控市场动态，及时捕捉交易机会，确保在市场中保持竞争优势。
五、分析并降低交易风险为了降低交易风险，我定期对交易活动进行风险分析。
我评估了收益与风险的比例，并提出了相应的改进方案。
在执行交易策略时，我严格遵守止损与止盈策略，确保在风险可控的前提下追求收益最大化。
六、与客户保持紧密沟通，提供专业建议我高度重视与客户的沟通和交流。
通过定期向客户报告交易情况，我确保客户能够及时了解市场动态和自身投资状况。
同时，我积极解答客户的疑问，提供针对性的专业建议，帮助客户更好地制定投资策略。
根据客户的反馈和需求，我还不断调整服务策略，以提供更加贴心和专业的服务。
期货行业整改报告期货市场的合规监管与执法
期货行业整改报告期货市场的合规监管与执法期货行业整改报告一、引言近年来，期货市场发展迅猛，成为国民经济中不可忽视的一部分。
然而，随着市场规模的不断扩大和交易者数量的增加，市场监管与执法面临了诸多挑战。
为了保护投资者权益，维护市场秩序，期货行业整改势在必行。
本报告旨在对期货市场的合规监管与执法进行分析，并提出具体改进措施。
二、期货行业的合规监管合规监管是期货市场健康运行的基石，关系着市场参与者的合法权益和整个市场的稳定发展。
在当前形势下，我们需要关注以下几个方面的问题：1. 加强监管机构的职责和能力监管机构应当明确职责，拥有充足的执法能力和技术手段，以应对日益复杂的市场形态和交易品种。
同时，监管机构应积极参与制定相关法规和政策，确保监管力度与市场风险相适应。
2. 完善市场信息披露机制市场信息披露是投资者保护的基础，也是市场透明度的重要体现。
加强信息披露制度建设，提高披露质量和效率，不仅有助于投资者合理决策，还能有效减少信息不对称。
3. 建立市场监测与风险预警机制市场监测与风险预警是及时发现和应对市场异常波动的重要手段。
监管机构应建立健全市场监测体系，提高监测频率和效果，及时对市场风险进行预警和干预，防范系统性风险的发生。
三、期货行业的执法问题执法是期货行业监管的重要环节，有效的执法能够保证市场秩序的稳定和公平。
然而，当前的执法工作面临一些亟待解决的问题：1. 执法机构的配合与协调在执法工作中，各相关执法机构应当加强配合与信息共享，避免形成各自为政的状况。
同时，加强与市场监管机构的协调，形成监管合力，共同维护市场秩序。
2. 提高执法效率和公正性执法效率和公正性是市场参与者对执法工作的基本要求。
执法机构应加强内部管理，提高执法效率，同时推进执法程序规范化，确保执法行为的公正、公平和透明。
3. 执法手段和力度的创新执法工作必须与市场发展和技术创新保持同步。
执法机构应积极应用现代科技手段，提高执法效能。
同时，在执法力度上要坚持从严从快，对于违法违规行为要依法从严打击，维护市场秩序和公平竞争。
期货从业人员述职报告严格遵守交易纪律与合规要求
期货从业人员述职报告严格遵守交易纪律与合规要求尊敬的领导：我是一名期货从业人员，通过这篇述职报告，我将向您汇报我在过去一年期间严格遵守交易纪律与合规要求方面所做的努力和取得的成果。
一、积极参与交易纪律教育培训作为一名职业期货从业人员，我时刻保持对交易纪律的高度敬畏，并持续不断地加强自身的纪律意识。
在过去一年中，我积极参与公司组织的交易纪律教育培训，通过学习交易纪律的相关知识和案例，加深了对纪律执行的理解，并且在实践中将其转化为行动。
二、遵守交易纪律要求在交易活动中，我始终秉持诚实守信、公平正义的原则，严格遵守交易纪律要求。
我充分尊重市场规则，不进行任何操纵、欺诈等违规行为。
同时，我也积极履行交易义务，不逃避风险，始终按照规定的时间和价格履行交易责任，确保市场的稳定和公正。
三、严守合规要求作为一名合规规范的期货从业人员，我牢记合规要求，严格执行各项规章制度。
我规范开展内部交易，坚决杜绝违规操纵市场行为，并时刻保持与监管部门的密切沟通和合作，及时履行报告义务，确保信息的透明和合规。
四、建立风险管理意识在期货交易中，风险管理至关重要，我深知任何一次冒险可能导致严重的后果，因此我极力将风险管理置于首要位置。
我严格遵守风险管理措施，充分评估交易风险，保持充足的保证金余额，并及时调整交易策略以应对市场波动。
五、不断提升专业素质为了更好地履行期货从业人员的职责，我通过参加各类专业培训、阅读相关书籍和文献，不断提升自身的专业素养。
我注重学习市场分析方法和交易策略，以提高预测能力和决策水平，同时不断反思和总结交易经验，不断改进自己的交易行为，并将优秀经验分享给同事，促进团队共同进步。
六、关注客户利益作为一名期货从业人员，我始终将客户利益放在首位，积极履行客户交易的义务和责任。
我将客户资金安全放在重要位置，妥善保管客户资料，严守商业机密，并为客户提供准确、及时的交易咨询和服务，以满足客户的需求并维护客户利益。
七、总结与展望在过去一年中，我始终以严格遵守交易纪律与合规要求为己任，不断加强自身的纪律意识和风险管理能力。
期货公司工作总结6篇
期货公司工作总结6篇第1篇示例：期货公司工作总结一、工作内容总结在过去的一年中，作为期货公司的一名员工，我主要负责客户期货交易业务的办理和管理工作。
在这一年的工作中，我主要完成了以下工作内容：1. 市场分析和风险控制：对各类期货市场进行深入的分析和研究，及时掌握市场动态和价格走势，为客户提供准确的投资建议。
制定风险控制方案，帮助客户规避风险，保障交易安全。
2. 客户服务和交易执行：耐心倾听客户需求，及时回复客户咨询，协助客户办理相关期货交易业务，确保交易执行的及时和准确。
3. 合规监管和风控管理：严格遵守相关监管规定，落实实名制交易政策，开展客户资金和合规监管工作，确保交易活动的合规和规范。
在本年度的工作中，我取得了一定的成绩和收获，主要表现在以下几个方面：1. 提高了市场分析和风险控制能力：通过持续学习和实践，我对期货市场的运行规律和价格波动有了更深入的了解，能够及时做出准确的判断和预测，有效引导客户进行交易，取得了良好的业绩。
2. 优化了客户服务流程和交易执行质量：通过加强团队协作和合理分工，我们提高了客户服务的响应速度和交易执行的准确性，客户满意度得到了显著提升。
在工作中也存在一些不足之处，主要体现在以下几个方面：1. 学习和专业知识需进一步提高：期货市场的变化多端，需要不断学习和积累，提高专业知识水平，才能更好地为客户服务。
2. 业务流程和系统操作还需进一步完善：在客户服务和交易执行过程中，仍有一些不够顺畅的地方，需要加强对业务流程和系统操作的优化和管理。
四、改进措施为了进一步提高工作水平和业绩，我将采取以下改进措施：1. 加强学习和知识培训：通过参加相关培训和学习，提高自身的专业知识水平，不断完善自己的技能。
2. 优化业务流程和系统操作：与团队成员共同商讨，找出业务流程中的痛点和不足，进行系统性的改进和优化，提高工作效率和服务质量。
3. 加强团队建设和沟通交流：加强与团队成员的沟通和交流，增进团队成员之间的了解和信任，形成良好的工作氛围和协作机制。
期货行业整改报告期货公司的风控管理与合规监测
期货行业整改报告期货公司的风控管理与合规监测期货行业整改报告期货公司的风险管理与合规监测一、引言随着金融市场的不断发展，期货行业的地位和影响力日益增强。
然而，期货市场的特殊性和高风险性也给行业发展带来了一定的挑战。
为了规范市场秩序，保护投资者权益，各期货公司纷纷加强风险管理和合规监测工作。
本报告旨在总结分析期货行业整改情况，并重点探讨期货公司在风险管理和合规监测方面的相关措施和实施效果。
二、期货行业整改情况1. 政策法规的出台和修订为加强期货市场的监管，相关监管机构相继出台一系列政策法规并对其进行修订。
这些政策法规主要包括期货合同管理、风险控制要求、信息披露规定等内容，为期货公司的风险管理和合规监测提供了法律依据。
2.行业自律组织的角色还有，由于期货行业的特殊性，行业组织也发挥了重要的作用。
诸如中国期货业协会等行业组织，通过建立行业自律制度，制定行业规范和标准，推动期货公司加强风险管理和合规监测。
三、期货公司的风险管理措施1. 建立风险管理体系期货公司在风险管理方面广泛采用了先进的企业风险管理模型和方法，建立了完善的风险管理体系。
通过风险管理体系，期货公司能够及时发现、评估和控制各类风险，保护投资者的权益。
2. 强化内部控制为了防范内部风险，期货公司加强了内部控制的建设和监督。
通过完善的内部控制制度和流程，期货公司能够提前发现和纠正可能存在的违规行为和操作风险，防范风险事件的发生。
3. 提升风险管理技术为了能够更好地应对市场风险和系统风险，期货公司积极引进和应用先进的风险管理技术和工具。
这些技术和工具包括风险度量模型、决策支持系统、交易风险管理工具等，可以帮助期货公司更准确地识别风险，提高风险管理的水平。
四、期货公司的合规监测措施1. 加强合规培训为了确保员工对法规和规范的了解和遵守，期货公司普遍开展合规培训。
通过培训，员工能够提高对合规问题的敏感性，规范业务操作，有效遵守相关法规和规范要求。
2. 建立合规监测体系为了及时掌握和检测违规行为，期货公司主动建立了合规监测体系。
合规工作总结8篇
合规工作总结8篇（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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期货合规工作总结篇一：证券营业部XX年合规管理工作报告XX证券XXXX证券营业部XX年合规管理工作报告依据《XX证券合规报告办法》，营业部XX年的合规管理工作情况如下：一、营业部经纪业务运行情况XX年度，XXXX营业部经纪业务操作流程符合合规要求，风险控制到位，印鉴齐全，档案的交接、保管符合制度要求，营业经营场所，公示信息种类齐全。
1、日常开户方面截止XX年XX月底，业务柜台资金账户开户XX户，销户XX户。
2、身份信息维护方面客户身份证件有效期限修改：XX户，客户姓名更改XX 户，客户基本信息修改：XX户。
3、中登开户方面营业部证券账户开户：XX户。
4、客户身份识别与风险等级划分方面截止XX年XX月XX日，业务柜台客户身份识别业务XX 户，限制信息解除客户共计XX余户。
5、配合公司业务测试方面全年营业部业务柜台配合公司业务测试X次，营业部按要求、按质量完成测试工作的具体要求。
6、融资融券业务方面6-1、业务开展两融全年开户XX户，征信XX户，销户XX户。
6-2、业务培训主要培训有：融资融券培训三次。
二、IB业务协助开户过程、投资者适当性管理落实情况1. 期货开户业务，正常开户X户，仿真账户X户，经核查，文本信息与系统信息一致无误，且开户过程均有监控录像。
（投资者、IB业务岗、IB管理岗、营业部合规专员在场）2. 客户文本档案一户一档单独保存，资料齐全、且有专用档案柜存放。
电子档案都定期通过光盘刻录保存，信息齐全。
3.营业部现场配有客户委托电脑（互联网、驻留），应急委托电话X部，设备均能正常使用。
4. 应急演练记录、档案查阅记录、风险提示记录（未发生）、总结计划、投诉记录（未发生）、培训记录、空白档案领用、IB业务专用章领取、使用情况，严格按照制度流程进行逐条记录，且信息无误。
5. 营业部负责人及专职人员档案内容齐全，相关资料完备无误。
6. IB业务人员操作符合相关制度规范，熟悉IB业务操作的各个环节的风险控制，业务环节中，对投资者教育工作及风险揭示到位，后续的客户档案管理、重要凭证的交接、保管符合要求，日常应急演练科目项目充分。
7、XX年X月、X月、X月，根据公司合规部及营业部的工作安排，我部对IB业务进行了X次专项自查，通过检查，营业部IB业务开展符合规范，运行良好。
三、营业部财务部情况财务部门人员操作按照公司的相关制度执行，人、权、责独立运行，符合公司对于关键岗位的信息隔离墙制度。
四、营业部电脑部的情况电脑部门操作都能按照公司的相关制度执行，人、权、责独立运行，符合公司对于关键岗位的信息隔离墙制度，日常运行日志记录规范。
五、营业部印章及证照使用情况营业部印章管理严格按照公司印鉴管理的有关规定执行，印鉴保管、使用分开、独立，登记使用记录完整。
六、营业部投资者教育情况1.专题讲座。
对于投资者教育工作营业部领导高度重视，并指定专人负责此项工作的长期开展，XX年，营业部多次举办专题讲座，其中涉及整非教育、创业板、新入市投资者讲座、其他讲座。
通过投资者教育专项活动，使投资者丰富证券知识，了解相关证券的投资风险，同时更重要的是引导投资者多学习、多研究、多比较，不盲目、不投机、不炒作，以获取长期合理回报为目标，养成理性投资、长期投资的习惯，进而在全市场形成健康的投资文化。
2.投资者园地建设。
为了让投资了解更新、更快的咨询，营业部对投资者园地进行了更换，营业部投资者园地分为：公司基本情况介绍、法律法规、风险提示、新入市指引、研究咨询、每日公告、整非教育专栏、创业板专栏等板块，布局合理，内容完备，位置醒目，方便投资者随时进行查询相关内容。
3.投资者教育日常工作⑴通过每日晨报和投资者园地向投资者介绍每日市场回顾与展望，并公告今日的新股申购。
并提醒广大投资者在日常交易中识别不法分子的骗术并提醒投资者不要轻易将证券账户借个他人使用，以防不法之徒从事非法证券活动。
⑵XX年，营业部工作人员不定期向现场客户发放证券知识和整非活动的宣传资料,向广大投资者普及证券知识，告知客户应树立正确投资理念，通过合法证券经营机构从事证券交易，并通过合法途径获取公开信息进行理性分析判断，谨慎防范市场风险；⑶营业部信息咨询岗的工作人员在进行客户回访时，都会核对回访者的重要资料，并询问回访者是否在日常的股票交易中遇到疑难问题，最后对回访者提出的需求和建议及时反馈给相关的工作人员，所有回访都认真做好记录。
（4）按照上交所发布的《关于在营业场所配合做好上证重点指数展示宣传的通知》，营业部在投资者园地开设专门栏目，每天及时更新上证重点指数及样本表现，主要包括：上证180、上证50、上证380、上证综指、上证国债、上证基金、上证企债。
此外利用行情机，展示上证380每日表现情况。
七、营业部档案管理情况档案独立保管，档案室防火、防盗、防蛀、技防设施运转正常，档案分类明确，借阅采取严格的登记制度。
八、合规管理组织建设：兼职合规管理专员的举荐、变更，反洗钱工作小组的成立、成员的变更情况XX年，营业部合规管理工作组织体系运行正常，下半年，针对营业部XXXX岗位变动，营业部调整了反洗钱工作小组成员，并对此次人员变更上报合规管理部进行了报备。
九、本期制度审查汇总XX年，营业部无制度审查情况发生十、反洗钱工作方面1、对日常业务及时予以合规检查。
经过日常合规检查，没有发现有违公司相关管理制度的业务发生。
2、对反洗钱、合规核查方面：大额交易和可疑交易核查方面，累计核查业务笔数约XX笔，合规月报的报送XX笔。
3、风险等级调整：反洗钱等级划分日常调整XX笔。
十一、信息隔离墙制度执行方面1、通过对电脑部的检查，营业部信息系统未发生重大应急事件，机房日志填写、保管完善，人员权限设置符合规定。
2、通过对财务的检查，部门操作都能按照公司的相关制度执行，低值易耗品的购买审批手续齐全，资金类岗位权限符合公司对于关键岗位的信息隔离墙制度。
十二、合规宣传、培训情况XX年营业部共组织全体员工反洗钱及合规方面的相关培训XX次，使员工在学习的过程中更直观地了解洗钱犯罪的情形和危害。
从根本上做到反洗钱工作的防控相结合。
投资者教育工作方面，在日常开户及各项经纪业务活动中，业务人员在做好客户的身份识别工作的同时，通过业务办理过程的交流向客户讲解身份重新识别的重要性，潜移默化提高客户对反洗钱工作的认识程度十三、配合合规管理部其他相关工作切实履行公司经纪业务管理相关的操作制度流程，较好完成公司合规管理部的实时监控核查和核查记录回复，对于核查记录资料保存完整，任务计划按时完成。
并对所核查的业务资料保管、流转采取保密处理，严格按照合规制度执行。
十四、配合稽核部、风险管理部等公司相关部门工作的情况汇总XX年，营业部配合稽核、风险管理部门相关检查工作X次。
十五、配合证监会、交易所等外部监管部门相关工作的情况汇总XX年，营业部配合证监会调查工作X次，检查期间营业部报送材料准确、完整，符合要求，全年营业部共报送人民银行反洗钱非现场监管报表X次，营业部洗钱风险识别分析报送工作X次。
十六、违法违规行为、合规风险隐患的发现、处理及整改情况XX年，营业部未发现经纪业务运行违规行为及各类合规风险。
XXX证券XXXX营业部XX年X月X日篇二：XX年期货法律法规总结-自已总结特殊记忆：1以下行为由证监会批准：①合并分立停业解散破产；②变更业务范围；④新增5%以上股权变化；⑤设立、收购、参股、终止境外期货类经营机构；⑥证监会规定的其他事项。
【20日内批或不批】①②④⑤【2个月内批或不批】 2以下行为由证监派出机构批准：①变更法定代表人；②变更住所或营业场所；③设立或终止经营范围；【2个月内批或不批】④变更境内分支机构经营范围；⑤证监会规定的其他事项。
3不得从事期货交易：①国家机关和事业单位；②证监会、期交所、保证金安全存管监控中心、期货业协会；③证券、期货市场禁止进入者；④未能提供开户证明材料的单位和个人；⑤证监会规定不得从事期货交易的其他单位和个人 4向客户收保证金，属于客户所有，下列可划转情况：①依据客户要求支付可用资金；②为客户交存保证金，支付手续费、税款；③证监会规定其他情形5会员违约，期货交易所先以该会员的【保证金承担违约】；保证金不足，期货交易所应当以【风险准备金+自有资金】代为承担，由此取得对该会员的相应追偿权。
客户违约，期货公司先以该客户【保证金承担违约】；保证金不足，期货公司所应当以【风险准备金+自有资金】代为承担，由此取得对该会员的相应追偿权。
6期货公司设立持股要求：持5%以上法人股东要求：①实收资本和净资产均不低于3000万；②净资产不低于实收资本50%或负债低于50% ③没有较大数额未偿债务；④近3年无处罚；⑤其他不适合持5%以上个人股东要求①个人金融资产不低于3000万；持5%以上境外股东要求①依所在国设立合法金融机构；②近3年财务指标符合③所在国有完善法律监管制度，已与中国签订监管合作备忘录；④持股比例不超港澳台开放承诺7设立期货公司，可依法从事商品期货经纪业务；从事金融、境外、投资咨询应当取得业务资格；资产管理依法备案。
8期货公司变更股权，应经证监会批准：①变更控股股东、第一大股东；②单个股东或关联关系股东持股比例增加到100%；③单个股东或关联关系股东合计持股比例增加到5%以上且涉及境外股东；④单个股东或关联关系股东合计持股比例增加到5%以上【经期货公司所在地证监会派出机构批准】 9期货公司设立营业部、分公司具备条件：①申请书；②设立分支机构决议文件；③公司治理内控制度；④申请前3个月风险监管报表；⑤分支机构设立方案；10持5%以上股东或实际控制人出现以下情形，3工作日内通知期货公司，期货公司知道后3个工作日内向派出机构报告：①所持股被冻洁、查封、强制执行；②质押所持股权；③决定转让所持股权；④不能正常行使股东权利或承担义务，可能造成期货公司重大缺陷；⑤涉嫌重大违法违纪被调查或采取强制措施；⑥重大违规受到行政或刑事处罚；⑦变更名称；⑧合并分立进行重大资产、债务重组；⑨被采取停业整顿、撤销、接管、托管或解散、破立、关闭程序篇三：XX年期货法律法规(个人总结版)【监督机构】期交所负责人任免：国监，设立期交所：国监/证监会 1. 期货公司/结算机构，经国监or证监会批准。
2. 银行业从事保证金存管/结算：国监审核批准。
融资/担保：银行业监管机构 3. 有价证券种类、冲抵比例，由国监规定。
4. 更变5%以上股权，报国监。
5. 国监对董监高、从业人员，实行资格管理制度。
证监会对董监高进行监督管理证监会及派出机构对风险官进行监督管理。
6. 中金所/协会对适当性进行自律管理。
7. 境外商品期货品种核准：商务主管。
8. 股指期货，适当性备案“交易所”。