不符合项报告和纠正预防措施要求表
内审不符合项
对该工序所有员工进行安全意识培训，不能用手直接接触玻璃，地面玻璃碎不便拿起的使用清洁工具2012/11/261、重新向文控申请新的文件替换残旧文件2、对文件防护实行责任制，文件出现破损残旧及时更新2012/11/30 1 对天燃气存放区已补充“禁止烟火”标识；2、对饭堂内其余安全标识进行排查，确保符合规范； 3、行政部指定负责人员进行定期检查；4、对相关工作人员进行安全培训，提高人员安全防范意识。
2012/11/301与生产部协调并安排未受训及格人员参加安全培训；2 对不及格的学员及时跟进培训。
2012/12/151、安排该员工重新接受安全培训，强调公司安全生产管理的一贯宗旨； 2、从不通过对员工不理解的内容着重讲解；从事该项工作的人员有必要的能力；3 新员工参加安全培训的时间需在转正前完成。
2012/12/151、促请生产部尽快提交未按期进行上岗年审人员的考核申请表；2、加强跟踪，掌握生产部上岗年审基本数据，对上岗证即将到期人员提前一个月通知。
2012/12/151强调必须按规定要求对每天每餐的饭菜进行留样保存；2针对11/12日个别情况的说法，行政部于11月X日进行再次检查，检查结果为已按规定进行食物留样保存；2012/11/301组织部门内部进行环境管理培训，确保与员工和其他相关方就相关职业健康安全信息进行相互沟通；2 定期更新部门环境管理内容并培训；3 对其他涉及部门的相关内容进行定期跟进2012/11/301、督促饭堂对食物的入货日期批次进行规范记录，确保食材使用符合“先进先出”原则；2、指定人员跟踪记录及使用情况。
3、根据进货时间、“先进先出”原则划定食物摆放区域及顺序。
2012/11/301督促饭堂工作人员日常工作中要注意佩戴必要的卫生用品，保证食品安全卫生。
2 指定人员负责监督，进行不定期/定期检查并记录。
3 对饭堂工作人员进行培训，提高职业健康安全意识。
4 以员工作为监督者，对饭堂工作设立意见反馈箱。
ISO20000-不符合项报告-模板
受审核部门
市场部
部门负责人
XXX
审核员
XX
审核时间
20XX-X-X
不符合项事实陈述：
查《供应商管理程序》，未见对第三方供应商支持的服务内容。未记录供应商服务信息，建议设计供应商服务记录表。
不符合项标准条款：2
不符合项类型：一般不符合项
审核员：XX部门负责人：XX20XX-X-X
纠正和预防措施：
1、编制《供应商服务记录表》。
2、要求供应商对口部门对供应商的服务详细记录到《供应商服务记录表》。
部门负责人：XXX20XX-X-X
纠正和预防措施完成情况：
已对相关部门进行培训。
供应商对口部门在每次服务后进行记录。
部门负责人：XXX20XX-X-X
纠正和预防措施验证：
记录已进行
审核员：XXX20XX-X-X
GBT23331不符合纠正预防措施程序
GB/T23331不符合纠正预防措施程序1 目的对体系运行中出现的不符合采取纠正措施，消除或减少影响；调查分析原因，防止类似不符合的再发生,实现能源管理体系的持续改进。
2 范围适用于公司能源管理体系运行中采取的纠正措施的控制。
3 职责3.1 生产技术部负责能源管理体系运行中产生的不符合的归口管理，组织有关部门填写《纠正或预防措施处理单》，落实责任单位,调查分析原因,制定纠正措施付诸实施,并跟踪验证实施效果。
3.2 各部门负责对本部门的不符合情况进行调查，分析原因，提出纠正和预防措施并实施。
3.3 生产技术部负责对能源管理体系中不符合纠正效果进行跟踪验证。
3.4 管理者代表负责纠正与预防措施实施中的组织与协调工作。
4 工作程序4.1 不符合的信息来源(1) 日常监测和测量中出现的不符合；(2) 内、外部相关方的意见和合理建议；(3) 内审及管理评审中发现的不符合；(4) 主要能源使用控制失效。
4.2 不符合的分类不符合主要包括以下几种情况：（1）日常监测中发现的不符合，包括未规定能源管理体系的职责、未满足法律法规的要求、未对重点用能设备或系统按规定要求进行监测、未按计划维护用能设备，未达到运行效率指标、未执行管理和运行标准等。
（2）对内、外部相关方的意见（3）未建立或未达到能源目标、指标；（4）能源管理体系内审、外审不符合4.3 不符合的处置4.3.1 日常监测中发现的不符合：对日常监测中发现的不符合项，由生产技术部向责任部门发“不符合报告表”，并按本程序4.3.4中的（2）～（7）步骤执行。
4.3.2 对内、外部相关方的意见：（1）对内部相关方的意见生产技术部应予记录，对外部相关方的意见，由相关部门登记后报生产技术部。
生产技术部应针对上述两种情况负责组织相关部门及时调查问题的原因和制定相应的纠正措施。
（2）由生产技术部负责对意见处理的完成情况进行监督验证。
内部审核不合格报告及纠正与预防措施表 范例
签名：___________日期:___________
表单编号：
东莞**电子焊接材料有限公司
内部审核不合格报告及
纠正与预防措施表范 例
编号:C-1
受审核部门
业务部
受审核部门负责人
A
内审日期
内审员
B
不合格类型
□严重不合格■轻微不合格□观察项
不合格事实描述:
首先写清楚标准要求，现现行执行情况的差别，再描述不符合项。
如:Q-COP-03<试样控制程序>5.3.1规定“产品试用后，必须对样品的结果取得验证，并在三个工作日内完成《试样报告》的填写。”19年2月共从研发提走样品59个，查看业务传递到研发的报告仅有3份。
不符合程序:Q-COP-03 试样控制程序条款: Nhomakorabea.2.4
签名:_______B____日期:
纠正与预防措施及实施计划:
制定:____________日期:____________
批准:____________日期:____________
纠正与预防措施完成情况:
签名:___________日期:___________
ISO45001不符合、纠正措施和预防措施控制程序
ISO45001不符合、纠正措施和预防措施控制程序不符合、纠正措施和预防措施控制程序1⽬的对⽣产过程和体系运⾏中的不合格（潜在不合格）进⾏原因分析，采取措施减⼩或消除不合格（潜在不合格）的原因，防⽌不合格的发⽣。
2适⽤范围适⽤于本公司对⽣产过程和体系运⾏中发⽣的不合格采取的纠正和预防措施的控制。
3职责3.1认证办负责组织对内审中发现的不合格项的纠正和预防措施进⾏验证。
3.2各职能部门负责对本部门签发的《纠正和预防措施表》进⾏验证。
3.3安全环保部负责对本部门签发的《隐患整改通知书》或《环保检查情况整改通知单》进⾏验证。
3.4安全环保部按程序⽂件要求做好事故报告⼯作，负责组成事故调查组，开展事故调査⼯作，并负责提出事故处理意见3.5各责任部门（分⼚）负责对本单位发⽣的事故、事件、不合格进⾏原因分析，制定并组织实施纠正和预防措施，对公司级的或相关⽅事故调查处理⼯作，给予尽可能的帮助和⽀持。
3.6管理者代表负责对纠正和预防措施进⾏协调指导，负责组织、协调、解决、监督公司的事故报告、调查与处理⼯作。
4⼯作程序4.1发⽣下列情况时，应制定纠正措施：a)连续或多次发⽣不合格品b)发⽣质量、设备、环境、⼈⾝伤害事故c)发⽣安全事件d)发现疑似职业病患者e)⽈常检查发现的不合格项f)内审发现的不合格项g)外审发现的不合格项h)⽬标考核发现出现连续2次达不到⽬标或离⽬标很远时4.2《纠正和预防措施表》、《隐患整改通知书》或《环保检查情况整改通知单》的签发4.2.1⽇常检查发现的不合格项由按职责的划分规定，向有不合格事项的责任部门（分⼚）签发出《纠正和预防措施表》、《隐患整改通知书》或《环保检查情况整改通知单》。
4.2.2连续或多次发⽣不合格品和质量事故及设备事故由⽣产技术部签发《纠正和预防措施表》。
4.2.3发⽣⼈⾝伤害、职业危害、环境事故由安全环保部向责任部门（分⼚）签发《隐患整改通知书》、《纠正和预防措施表》。
不符合、纠正措施和预防措施管理规定
不符合、纠正措施和预防措施管理规定1范围和应用领域1.1 目的为不断提高健康、安全与环境绩效，控制健康、安全与环境运行的不符合，持续改善管理绩效，并采取纠正措施和预防措施，防止不符合发生或重复发生，制定本规定。
1.2 适用范围本规定适用于公司、公司归口管理的各地区公司及所属企业（含控股企业）。
1.3 应用领域本规定应用于对HSE管理体系运行中发生的不符合的报告、调查、分析、纠正措施、预防措施实施等环节的管理活动。
2参考文件绩效监测与审核管理规定3术语和定义3.1 纠正措施为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。
3.2 预防措施为消除潜在不符合原因所采取的措施。
4职责4.1 质量安全环保处是不符合、纠正措施和预防措施的主管处室，负责公司不符合、纠正措施和预防措施的实施的监督管理。
4.2 各职能处室负责本处室主管业务范围内的不符合、纠正措施和预防措施的实施。
4.3 各地区公司及所属企业依据本规定结合本单位实际，制定并实施不符合、纠正措施和预防措施程序。
4.4 基层单位负责本单位不符合的整改、纠正措施和预防措施的实施5管理要求5.1 HSE 不符合包括：a)违反法律、法规的要求；b)HSE 管理体系运行的不符合；c)违反程序、操作规程、作业指导书的规定；d)引起相关方抱怨、投诉；e)HSE 监测结果（包括各业务检查）不符合规定要求；f)内审发现的不符合。
5.2 不符合的控制5.2.1根据HSE监测发现的不符合，确定主管部门，由主管部门组织对不符合进行整改。
5.2.2 不符合的责任单位负责不符合的原因调查并予以处理，采取措施减少因不符合而产生的风险和影响；5.2.3 主管部门负责对不符合处置情况进行验证。
5.2.4相关方的抱怨按《信息交流与协商管理规定》的规定执行，对产生的不符合由相关部门、单位实施整改。
5.2.5内审中发现的不符合项按《绩效监测与审核管理规定》的要求采取纠正措施。
5.3 纠正措施5.3.1纠正措施制定的原则：a）相关方 HSE的重大投诉；b）HSE事故；c）重大风险失控造成严重影响；d）重复多次出现 HSE监督检查不符合要考虑采取纠正措施；e）审核出现的不符合 100%采取纠正措施；f）重大的违规事件；g)其他。
职业健康安全管理体系审核不符合项表格
：
在你部门发现下列不符合/隐患，现书面通知你们，请在年月日前解决，并将处理情况报送经营部。
经营部负责人：（签字）
年月日ห้องสมุดไป่ตู้
发现的不符合/隐患和改进建议：
（）安字第号下联退经营部
采取的纠正预防措施和完成的日期：
部门负责人（签字）：
年月日
纠正预防措施效果验证
验证人：
年月日
不符合/隐患整改通知单JL-4.5.2-01-C-
（）安字第号此联单经营部留存
：
发现下列不符合/隐患，现书面通知你们，请在年月日前解决，并将处理情况报送经营部。
经营部负责人：（签字）
年月日
发现的不符合/隐患和改进建议：
公司领导意见：
不符合/隐患部门签收：
负责人：（签字）
年月日
备注：
填写人：
不符合/隐患整改通知单
填写人：
不符合/隐患整改通知单记录台帐
JL-4.5.2-03-C-
序号
编号
发送部门
接收人
验收时间
验收人
备注
JL-4.5.4-04-C-
不 符 合 项 报 告
受审核方
受审核部门
审核员
陪同人员
审核依据
严重程度
□严重 □一般
不合格事实陈述：
审核员 审核组长 受审核方代表
日期 日期 日期
原因分析：
责任人 日期
纠正措施（包括纠正、纠正措施和举一反三）：
纠正措施实施验证（包括验证的主要内容和结果）
验证人 日期
备注
纠正和预防措施处理单的填写指南
措施制定人：责任人或部门负责人日期：填表时间管理者代表：日期：确认时间
完成情况：
由措施制定人在规定完成时间内对采取的措施进行跟踪,明确执行进度;
措施制定人：制定措施的人日期：措施要求规定完成的最后日期
结果验证：
在措施完成后由相关人员对措施的执行进行验证确认,确保措施是按要求在开展及相关工作都已完善;
验证人：制定措施人或部门负责人日期：验证时的时间
效果评价：
指措施在执行完后,对措施实施的结果进行评价,评价所采取的措施及措施执行是有效的,针对相关工作已得到了解决、改进或预防;效果评价往往要在措施实施完成后,间隔一定时间段才开展;
评价人：部门负责人日期：评价的具体时间
1、由各责任部门根据部门工作开展的情况,针对性制定的纠正和预防措施其验证、效果评价都由本部门进行确认；
2、由品质管理部统计收集的相关信息并要求提出整改的措施由责任部门分析原因并制定措施,由品质管理部负责对结果及效果进行讨价；
3、从外审、内审、管理评审及第二方审核的结果所提出的整改由品质管理部负责结果及效果验证;
原因分析：
----拟采取纠正措施时应分析存在的不合格பைடு நூலகம்不符合的事实的根本原因；
----拟采取预防措施时应分析潜在的不合格或不符合的事项的根本原因;
★分析原因时应尽量少往人为原因身上推卸责任,应从方式方法和操作规定上考虑
责任人：承担本项工作者日期：填表时间
拟采取的纠正预防措施：
措施必须根据根本原因制定,且确实可行,同时应明确完成时间、责任人、在制品的处理等等相关意见;
编号：年未两位数加月两位数加日两位数;如060301
存在潜在不合格事实陈述：
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XX
序
不符合事实描述
不符合文件的
名称及条款
不符合程度
责任部门
备注
1
未对于固废的记录不具体，在“弃物装修机具：焊机、切割机处理统计表”没有清楚填表。
Q：7，1，3
E：8.1
S：4.4.6
一般
项目部
纠正/预防措施要求表
CSYR/R0452017年 8月14日No：2
信息
来源
□管理评审 ■内审 □外审 □检测 □数据分析
□顾客反映 □其它：
现象描述对于固源自的记录不具体，在“月份废弃物处理统计表”没有清楚填表。
签发：XX
原因分析及对应措施
原因分析
纠正/预防措施
责任人
完成期限
对 标准 条理解不够。
1、填写“月份废弃物处理统计表”；
项目部
8-20
2、学习标准和体系文件要求，防止类似问题再发生
批准
XX
日期
08-20
验证
记录
2、相关工作人员责任心不强；
1、对更新的法规进一步识别更新；
办公室
2017年8月20日
2、补充更新的法规的评价，
批准
XX
日期
08-20
验证
记录
在合规性评价报告中，对更新的法规进行了评价，符合要求。
验证人：XX2017年8月22日
不符合项报告
CSYR/R0372017年8月13日No：2
受审核部门
项目部
CSYR/R0452017年 8月14日No：1
信息
来源
□管理评审 ■内审 □外审 □检测 □数据分析
□顾客反映 □其它：
现象
描述
未对更新的环境和健康法规：《大气污染防治法》、《公共场卫生管理条例》等进行合规性评价。
签发：XX
原因分析及对应措施
原因分析
纠正/预防措施
责任人
完成期限
1、对标准条款理解不够；
验证符合要求。
验证人：XX2017年08月15日
不符合项报告
CSYR/R0372017年8月12日No：1
受审核部门
办公室
审核员
XX
序
不符合事实描述
不符合文件的
名称及条款
不符合程度
责任部门
备注
1
未对更新的环境和健康法规：《大气污染防治法》、《公共场卫生管理条例》等进行合规性评价。
E：9.1.2合规性评价；
S：4.5.2合规性评价；
一般
办公室
纠正/预防措施要求表