内审员培训教材5.pptx
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内审员培训课件
检查文件记录
对被审核方的文件记录进行审 查，验证其符合性和完整性。
形成内审报告
根据现场调查和文件记录检查 结果，形成详细的内审报告， 指出存在的问题和改进建议。
职业健康安全管理体系内审的总结与改进
分析内审结果 制定改进计划 跟踪改进效果
持续改进
对内审结果进行深入分析，总结被审核方在职业健康安全管理 体系方面的优势和不足。
准备必要的内审文件、检查表 、记录表等工具，确保内审工
作的顺利进行。
职业健康安全管理体系内审的实施与执行
进行现场调查
通过实地查看、询问、观察等 方式，了解被审核方的职业健 康安全管理体系运行情况。
与相关人员进行沟通
与被审核方的管理人员、员工等人 员进行交流，了解他们对职业健康 安全管理体系的认知和执行情况。
掌握标准条款
内审员应掌握标准的条款内容，以便在审核中准确 应用。
标准与实际结合
内审员应将标准与实际情况相结合，灵活运用标准 进行审核。
内审程序与技巧
制定审核计划
合理安排时间、人员和资源，确保审核工作顺利 进行。
观察与判断
内审员应具备敏锐的观察力和判断力，能够及时 发现问题并提出改进建议。
沟通技巧
内审员应具备良好的沟通技巧，与被审核方建立 良好关系，确保审核工作的顺利进行。
详细描述
该案例介绍了某公司质量管理体系内审的过程，包括内审计划的制定、内审团 队的组建、内审活动的实施以及内审报告的编制等环节，强调了全面覆盖和严 谨细致的审核原则。
案例二：某公司环境管理体系内审实战案例
总结词
合规优先、持续改进
详细描述
该案例探讨了某公司环境管理体系内审的实践，重点强调合规性和持续改进的重 要性。通过案例分析，阐述了在审核过程中如何识别和解决潜在的环境问题，以 达到持续改进的目的。
内审员培训教材(ppt)
任何汽车供应链内组织均符合本规范所指认证资格 Automotive is defined by IATF to include cars, trucks (light,
medium and heavy), buses and motorcycles IATF定义包括轿车、轻型商用车、重型卡车、公共汽车和摩托
供方
组织
顾客
最终消费者
IATF16949认证资格
Applicability of IATF16949 Certification :
Any organisation in the automotive supply chain meeting the eligibility criteria can obtain certification
are manufactured 适用于生产或服务零件制造场所 Site is defined as a location at which value added
manufacturing processes occur 场所的定义为增值制造过程产生的地点 Manufacturing is defined as the process of making
IATF16949：2016（第一版）是一份创新文件，着重 考虑了顾客导向性，综合了许多以前的顾客特定要求。
IATF16949:2009
汽车行业生产件和相关服务件的组织实施ISO9001：2015的特殊要求。 IATF16949= ISO9001：2015+汽车行业的特殊要求 解释： ——什么是生产件？ 指汽车的组成部分。不符合本要求但包含在内的顾客指定零件只有：灭火器、千斤 顶和地毯。 ——什么是相关服务件？ 指由OEM为维修用零件（包括修复件）的应用采购或发布的、根据OEM规范所制造 的部件。 ——售后市场零件：指并非由OEM为维修零件应用所采购或发布的备件，可能是、 也可能并非按照原始设备规范进行生产。只制造售后市场零件的现场没有资格进行 IATF16949认证。 ——适用范围 适用于整个汽车产业生产零部件与服务件的供应链，包括整车厂。
medium and heavy), buses and motorcycles IATF定义包括轿车、轻型商用车、重型卡车、公共汽车和摩托
供方
组织
顾客
最终消费者
IATF16949认证资格
Applicability of IATF16949 Certification :
Any organisation in the automotive supply chain meeting the eligibility criteria can obtain certification
are manufactured 适用于生产或服务零件制造场所 Site is defined as a location at which value added
manufacturing processes occur 场所的定义为增值制造过程产生的地点 Manufacturing is defined as the process of making
IATF16949：2016（第一版）是一份创新文件，着重 考虑了顾客导向性，综合了许多以前的顾客特定要求。
IATF16949:2009
汽车行业生产件和相关服务件的组织实施ISO9001：2015的特殊要求。 IATF16949= ISO9001：2015+汽车行业的特殊要求 解释： ——什么是生产件？ 指汽车的组成部分。不符合本要求但包含在内的顾客指定零件只有：灭火器、千斤 顶和地毯。 ——什么是相关服务件？ 指由OEM为维修用零件（包括修复件）的应用采购或发布的、根据OEM规范所制造 的部件。 ——售后市场零件：指并非由OEM为维修零件应用所采购或发布的备件，可能是、 也可能并非按照原始设备规范进行生产。只制造售后市场零件的现场没有资格进行 IATF16949认证。 ——适用范围 适用于整个汽车产业生产零部件与服务件的供应链，包括整车厂。
内审员培训教材.pptx
产品 过程的结果
合格 满足要求 不合格 未满足要求 缺陷 未满足与预期用途或规定用途有关的要
求
纠正 为消除已发现的不合格所采取的措施 纠正措施 为消除已发现的不合格或其他不期望情
况的原因所采取的措施
预防措施
为消除潜在的不合格或其他潜在不期望情 况的原因所采取的措施
第六章9001:2000标准解析
4.2.3 文件控制 质量管理体系所要求的文件应予以控制。记录是
一种特殊类型的文件，应依据4.2.4的要求进 行控制。 应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的 控制： a) 文件发布前得到批准，以确保是充分与适宜 的； b) 必要时对文件进行评审与更新，并再次批准； c) 确保文件的更改和现行修订状态得到识别； d) 确保在使用处可获得适用文件的有关版本； e) 确保文件保持清晰、易于识别；
务”。
第六章9001:2000标准解析
3 条文解析 理解新的供应链：
供方组织顾客（2000版） 分供方供方顾客（94版）
第六章9001:2000标准解析
4 质量管理体系 4.1 总要求 组织应按本标准的要求建立质量管理体系，形成文 件，加以实施和保持，并持续改进其有效性。 组织应： a) 识别质量管理体系所需的过程及其在组织中应用
9000:2000
内审员培训教材
目录
第一部分：9000族标准的产生及发展历程 第二部分：9000：2000版族标准基础知识 第三部分：9001：2000标准知识及审核要点 第四部分：审核知识 第五部分：案例分析及角色模拟练习
课时数
本课程按照国家规定总共为21个小时 第一天：9000族标准知识介绍 第二天：9000族标准审核知识介绍 第三天：案例分析及模拟角色练习（上午） 第三天：考试（下午两个半小时）
内审员培训课件(ppt 60页)
四、 审核过程
内审计划（例子）
审 核 目 的 对目前新威达电子制品厂的品质体系运作的有效性作一次全面系统的审核。以确定日后的工作重点及确定预审日期。
审 核 依 据 ISO9002：2000 国际标准及新威达电子制品厂的质量体系文件。
审 核 范 围 新威达电子制品厂与质量体系有关的所有部门（单位）。
?1第一方审核的时机和频度?2第二方审核的时机和频度?3特殊情况下进行的计划外内审?4内审组长的条件?5内审员的作用?6审核员应具备的能力?7审核员应具备的相关知识?8审核组长的职责?9审核员的职责精品ppt模板?外部审核前1个月?体系初步执行后12个月?每年至少一次?重要客户监察前三审核要求精品ppt模板?重要供应商半年一次?有大量新产品委托加工时?出现严重质量问题时三审核要求精品ppt模板3特殊情况下进行计划外内审
第一、二、三方审核的相同点
1、被审核的管理体系都必须是正规的。 2、都应由有资格、经授权的、不审核自己工
作的人员进行（独立性）。 3、都是形成文件的过程。 4、都是一种抽样过程（随机抽样）。 5、发现问题都要采取纠正措施。
第一、第二、第三方审核区别
区别
第一方审核 第二方审核 第三方审核
2.本次的审核方式是以抽查的方式，有许多作业无法一次查出，故希公 司各部门能够针对本次查出的问题，举一反三作出改善。
3.在审核各单位时，希各单位主管在场予以陪同。
4.另外，在审核时公司内部须给每一个小组指定一个陪同人员。
批
制
定
准
五、 审核过程
审核时间分配需考虑：
•部门的规模 •工作的复杂程度 •职责大小 •涉及的条款 •上次审核的结果 •审核员的能力
1、审核启动
五、审核过程
内审员培训教材培训(PPT 255页)
大洪水 野生动植物灭绝，如：东北虎、华南虎 热带雨林被破坏，气候失调
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8
第二节 环境：我国的环境问题
森林减少 草原退化 水土流失 土地沙漠化 耕地减少 生物多样性减少 水资源短缺
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9
主要环境污染
水环境污染 大气污染 固体废弃物污染 噪声污染
NOX (氮氧) 、HC(氢碳)、Pb(铅)等污染物质。
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47
主要大气污染物
烟、粉尘 二氧化硫 一氧化碳 氮氧化物 H2S(二氢化硫) 碳氢化合物 光化学氧化剂 臭氧 PNA和甲醛
中科信咨询公司培训教案版权所有
48
大气污染物的治理技术
28
排污收费制度
超标收费制度对象：排放污染物超过国 家或者地方规定排放标准的企业，、事 业单位
污水、废气、固体废物、噪声、放射性
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29
限期治理制度
决定权：有关的人民政府
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30
五、环境标准
法律是最高行为准则，各行业必须执行 标准是合法与违法的界限，超标就是违法 我国法律规定，环境质量标准和污染物排放
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39
污染源的类型
按污染物排放种类：分为有机污染源、无机 污染源、热污染源和同时排放多种污染物的 混合污染源
按受体：大气污染源、水体污染源、土壤污 染源
按从类社会活动功能：工业污染源、农业污 染源、交通运输污染源和生活污染源
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40
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8
第二节 环境：我国的环境问题
森林减少 草原退化 水土流失 土地沙漠化 耕地减少 生物多样性减少 水资源短缺
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9
主要环境污染
水环境污染 大气污染 固体废弃物污染 噪声污染
NOX (氮氧) 、HC(氢碳)、Pb(铅)等污染物质。
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47
主要大气污染物
烟、粉尘 二氧化硫 一氧化碳 氮氧化物 H2S(二氢化硫) 碳氢化合物 光化学氧化剂 臭氧 PNA和甲醛
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48
大气污染物的治理技术
28
排污收费制度
超标收费制度对象：排放污染物超过国 家或者地方规定排放标准的企业，、事 业单位
污水、废气、固体废物、噪声、放射性
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29
限期治理制度
决定权：有关的人民政府
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30
五、环境标准
法律是最高行为准则，各行业必须执行 标准是合法与违法的界限，超标就是违法 我国法律规定，环境质量标准和污染物排放
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39
污染源的类型
按污染物排放种类：分为有机污染源、无机 污染源、热污染源和同时排放多种污染物的 混合污染源
按受体：大气污染源、水体污染源、土壤污 染源
按从类社会活动功能：工业污染源、农业污 染源、交通运输污染源和生活污染源
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40
中科信咨询公司培训教案版权所有
内审员培训课程(ppt 53页)
大纲
➢第一章 ➢第二章 ➢第三章 ➢第四章 ➢第五章 ➢第六章
审核的基础 内审的特点和原则 内部审核策划 内部审核实施 内部审核报告 纠正措施和预防措施及跟踪
第五章 内部审核报告
5.1 审核报告
审核组长编制，管理者代表审批 5.1.1 审核报告的内容： ●审核的目的和范围； ●审核所依据的文件； ●审核组成员； ●审核过程的描述； ●审核结论； ●不合格项统计表； ●审核组要求受审核方完成纠正措施的日期； ●不符合报告是审核报告附件。
3.2、内部审核方案（内审计划）
1）审核方案的类型： ●集中式审核方案 ●滚动式审核方案
多体系一起审核，称结合审核 多家审核结构一起来审核 联合审核
2）审核方案的要求： 应考虑拟审核的过程和区域的状
况和重要性以及以往审核的结果。
应规定审核的准则、范围、频次 和方法。
内部审核方案 （内审计划）
3.4 编制检查表 ❖ 检查表是审核前需准备的现场审核用的重要工作 文件。 ❖ 检查表内容的多少，取决于被审核部门的工作范 围、职能、抽样方案及审核要求和方法。 3.4.1 检查表的类型 a) 过程检查表 按过程审核的方法来编制 特点：有深度，但易交叉和重复。
2) 不合格（不符合）的定义：未满足要求。 3) 客观证据
●应以事实为依据； ●应该是可以复查的，有时这种证据是口头回答。 ●不能将传闻和无关人员的谈话作为事实的证据。
4.3.3 不合格的分类
1) 体系性不合格 管理体系规定与标准的要求不一致。 2) 实施性不合格 未按文件规定的要求实施。 3) 效果性不合格 实施效果未能达到要求。
审核的基础 内审的特点和原则 内部审核策划 内部审核实施 内部审核报告 纠正措施和预防措施及跟踪
内审员培训课件(
• 文件范围太大，数量太多，使体系运作效率降低 • 组织的规模大，过程复杂，员工的能力一般，但
文件数量过于少，描述也过于简单，不能有效地 指导质量管理体系的运作
2023/11/5
26
4.2.2 质量手册 建立和维护一个质量手册应包括：
• 质量体系的范围，包括对裁减的详细描述 • 体系各级程序由何处引用。 • 质量体系中过程的相互关系的描述
顾
要
客求
资源管理
管理职责
测量、分析和 改进
顾
满
输入
产品实现
输出
产品
意客
2023/11/5
过程方法模型
7
质量方针
质量目标
AP
P
质量策划
质量体系
CD
职责和权限 质量体系文件化
D
质量体系实施
C
测量和分析
A
改进
2023/11/5
8
术语与定义： • 质量/quality
产品、体系或过程的一组特性， 满足顾客 和其他相关方要求的能力
• 确保质量管理体系所需的各过程的建立、实施和维护
• 向最高管理层报告体系运行情况，包括所需的改进 • 确保在整个组织内对顾客要求保持充分认识
5.5.4 内部沟通 应确保在组织内部建立适宜的沟通过程，应 相关于质量管理体系的有效性。
2023/11/5
41
常见的问题
• 只在质量手册中描述了应进行的沟通，但实际操作中 如何进行沟通没有规定的方式，以至于沟通的实际效 果不佳
• 应在组织内各级相关的职能部门建立 质量目标
• 应是可测量的 • 应包括有关产品、服务需满足的要求
2023/11/5
38
常见的问题
文件数量过于少，描述也过于简单，不能有效地 指导质量管理体系的运作
2023/11/5
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4.2.2 质量手册 建立和维护一个质量手册应包括：
• 质量体系的范围，包括对裁减的详细描述 • 体系各级程序由何处引用。 • 质量体系中过程的相互关系的描述
顾
要
客求
资源管理
管理职责
测量、分析和 改进
顾
满
输入
产品实现
输出
产品
意客
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过程方法模型
7
质量方针
质量目标
AP
P
质量策划
质量体系
CD
职责和权限 质量体系文件化
D
质量体系实施
C
测量和分析
A
改进
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术语与定义： • 质量/quality
产品、体系或过程的一组特性， 满足顾客 和其他相关方要求的能力
• 确保质量管理体系所需的各过程的建立、实施和维护
• 向最高管理层报告体系运行情况，包括所需的改进 • 确保在整个组织内对顾客要求保持充分认识
5.5.4 内部沟通 应确保在组织内部建立适宜的沟通过程，应 相关于质量管理体系的有效性。
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41
常见的问题
• 只在质量手册中描述了应进行的沟通，但实际操作中 如何进行沟通没有规定的方式，以至于沟通的实际效 果不佳
• 应在组织内各级相关的职能部门建立 质量目标
• 应是可测量的 • 应包括有关产品、服务需满足的要求
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常见的问题
内审员培训讲义(PPT102页)
内审员培 训讲义
1
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第一章 管理体系审核慨论
第一节 审核与OSH/E/Q管理体系审核
审核的定义
审核（管理体系，要素，过程，产品，服务） 质量管理体系的审核 职业安全健康管理体系的审核 环境管理体系审核
2
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审核： （ISO19001:2002）
为获得审核证据，并 对其客观的进行评价， 以确定满足审核准则的 程度所进行的系统的， 独立的并形成文件的过 程。
△
4.4.3协商与信息交流
△
4.4.4体系文件
4.4.5文件和资料控制
△
4.4.6运行控制
4.4.7应急准备和响应
△
4.5.1监测和测量
△
4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施
△△ △ △△ △
△△ △ △△ △ △△ △ △△ △ △△ △ △△ △ △△ △ △△ △ △△ △ △△ △ △△ △ △△ △
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2.内审的 实施计划
列出具体日程安排 审核部门和应审核的过 程,要求
审核目的 审核时间 审核依据 审核范围 审核组长 审核组成员
29
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质量、环境、职业安全健康管理体系内审实施计划
审核目的：评价公司质量、环境、职业安全健康管理体系是否符合
准则的要求，体系运行是否有效。
审 核 准 则 ： GB/T24001-1996 idt ISO 14001：1996 标 准 ；
审核方式:
系统性 独立性:
4
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2. 审核准则:用作依据的一组方针,程序和要求
要求:符合性. 过程:有效性. 方针:适合性.
审核的准则是用作与审核证据进行比较的依据 选定的标准：GB/T19001、GB/T 24001
1
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第一章 管理体系审核慨论
第一节 审核与OSH/E/Q管理体系审核
审核的定义
审核（管理体系，要素，过程，产品，服务） 质量管理体系的审核 职业安全健康管理体系的审核 环境管理体系审核
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审核： （ISO19001:2002）
为获得审核证据，并 对其客观的进行评价， 以确定满足审核准则的 程度所进行的系统的， 独立的并形成文件的过 程。
△
4.4.3协商与信息交流
△
4.4.4体系文件
4.4.5文件和资料控制
△
4.4.6运行控制
4.4.7应急准备和响应
△
4.5.1监测和测量
△
4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施
△△ △ △△ △
△△ △ △△ △ △△ △ △△ △ △△ △ △△ △ △△ △ △△ △ △△ △ △△ △ △△ △ △△ △
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2.内审的 实施计划
列出具体日程安排 审核部门和应审核的过 程,要求
审核目的 审核时间 审核依据 审核范围 审核组长 审核组成员
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质量、环境、职业安全健康管理体系内审实施计划
审核目的：评价公司质量、环境、职业安全健康管理体系是否符合
准则的要求，体系运行是否有效。
审 核 准 则 ： GB/T24001-1996 idt ISO 14001：1996 标 准 ；
审核方式:
系统性 独立性:
4
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2. 审核准则:用作依据的一组方针,程序和要求
要求:符合性. 过程:有效性. 方针:适合性.
审核的准则是用作与审核证据进行比较的依据 选定的标准：GB/T19001、GB/T 24001
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業務部 簽名
採購部
品管部 生管部 倉管部
實際稽核步驟
稽核前--1界定稽核範圍(範圍能否被稽核) 2 文件預審 3 擬定審核計劃 4 任務分配 5 工作文件準備(稽核查檢表)
實際稽核步驟
稽核中--1首次會議(初始會議) 2 稽核發現(發現品質問題) 3 確定問題追蹤方向 4 確定稽核發現 5 末次會議(閉幕結束會議)
稽核員有哪些責任
遵守通行的稽核規定 提報稽核組長 驗證依據稽核結果所採行的矯正措施有效性 與稽核組長合作並支持之 向被稽核部門建議改善
稽核員應有的特質
溝通技巧 機智 彈性 毅力 客觀 公正 具備人際關係技巧
•年度稽核計劃訂定
作業前的準備 ----稽核區域
-----稽核人員(組長及稽核人員) -----稽核時間 -----計劃稽核之項目及工作分配
稽核質問的構成
『有什麼嗎?』
不，沒有
沒有也能確實證明 品質並無不良影響
是，有的 那請借我看看
5W1H的質問
查!
查 樣本或標的物 狀況敘述 與 規定 相符或不符
追溯性
事實
பைடு நூலகம்
依據 1.ISO條文 2.程序書 3.手冊 4.標準書
對『不符合』的定義
定義-----對未達指定要求的認定 所謂的指定要求，可能是公司的品質手冊、
內部品質稽核訓練
一、何謂品質稽核
稽核是以獨立而系統化的檢查，來驗證 A.各項品質活動是否符合品保計劃之安排 B.這些品保計劃是否有效的實施
二、ISO-9000對內部品質稽核的要求
1.供應商應制定並維持各項書面程序，以規劃及執行內部 品質稽核，以驗證各項品質活動及其相關結果是否符合 計劃的安排，從而決定品質系統之有效性。
操作程序、一份特殊合約要求或是品管標準等 不符情形的分類 主要缺點(嚴重不符)---整個系統失敗或是根本 缺乏制度 次要缺點(輕微不符)---因未能遵守流程或品管 制度程序規定而發生的單一事件
稽核缺點類型
系統性缺點--ISO條文有要求或規範，但在手 冊、程序書或標準書中並未完全涵蓋條文之 各項要求 實施性缺點--手冊、程序書及標準書上所規 定之事項於實際作業中未實施或實施不完全 效果性缺點-- ISO條文、手冊、程序書及標 準書上所規定之事項於實際作業中有實施但 效果不好的
如何做現場稽核及撰寫稽核報告
比對查檢表稽核有哪些不符合之情形 ---是誰、什麼事情、在何處、何時、何故
注意事項:寫報告時特別注意避免直接提及 人名而改以職稱或工作地點(非打擊魔鬼)
稽核員於稽核前的準備
此處要查檢什麼? 想查檢的事項，若要在此處執行需做些什麼 才可以?亦即為了要推行某些事項，應有數 個要素會成為必要的，那些是什麼? 針對事項之要素的質問加以考慮 事項的要素可能並非只有一個，盡量針對有 關的要素之質問加以考慮 盡量以5W1H的方式來質問
三、品質稽核的目的
1.確定品質系統要項與特定要求符合或不符 合之情況
2.確定品質系統達成規定品質目標的有效性 3.可提供被稽核單位改進品質系統的機會 4.為了符合法規的要求 5.允許受稽核組織之品質系統的認可登錄
四、實施品質稽核的理由
1.對於有意建立契約關係的供應商資做初步 評
2.驗證公司本身所實施的品質系統是否能持 續符合規定要求
稽核結束會議
感謝各受稽核單位的配合 對評估範圍再確定 確定評估標準，並公佈經稽核後公司品管制 度的符合狀況 提出經過確認的不符合事件以概略說明稽核 的結果 詢問是否有需要再加以說明之處 確定未來的行動
2.第二者(2nd Party): 是指買賣雙方之閒直接進行的品質稽核 3.第三者(3rd Party):
第三者驗證單位對供應商的稽核
七.、稽核的內容
品質系統的稽核 供應商品質系統的稽核 製程能力的稽核 產品或服務品質的稽核 品質系統診斷而尋求改善機會的稽核 法規要求的稽核 合約要求的稽核
實地稽核一般遵循的模式
組長工作: •與被稽核單位主管約定稽核時間,及稽核重點 •分配稽核人員工作
稽核計劃的內容
稽核的目標 稽核的範圍 參考文件 人員任務分配 時間、時程 報告分發 保密要求
內部稽核行程表
日期 時間 受稽核單位 稽核項目 依據文件 稽核員
8/10 09:00 |
12:00
採購課
4.6採購 採購作業 a 組 管制程序
3.為了確認契約關係範圍內，供應者的品質 系統是否能持續符合要求且執行中
4.依據某種品質系統標準來，評估公司本身 的品質系統
五、品質稽核的依據
1.採購者與供應商或供應商與分包商間的合 約要求
2.ISO-9000品保系統的條文要求 3.公司品質手冊的規定 4.品質系統的診斷
六、稽核的類別
1.第一者(1st Party): 公司自己進行的品質功能稽核,也是所謂 的『內部稽核』
2.內部品質稽核，應依所稽核作業的狀況與重要性來排定進 度，並應由與被稽核業務無直接責任的獨立人士來執行。
3.稽核結果應予記錄(參閱4.16)，並提請被稽核部門之負責 人員加以注意，負責該部門之管理人員對稽核所發現之缺 失，應及時採取矯正措施。
4.稽核的後續追查措施，應驗證並記錄其所採行之矯正措施 的執行與有效性(參閱4.16)。
ISO之執行與PDCA循環
P階段:(PLAN) 計劃 --各種文件，如辦法、程序、標準書、SOP等之審 查、批准及發文 D階段(DO)執行: --訓練、執行各種已批准的文件並記錄 C階段(CHECK)檢查: --定期作內部稽核及開管理審查會議 A階段(ACTION)改善: --缺點問題進行矯正措施
說明會議-對被稽核部門人員解釋稽核目的 及工作計劃
對工廠各部門作簡單的拜訪，使稽核員熟悉 環境 詢問、視察及鑑定的評估過程 確定不符合的地方，並作成報告 做成結論及建議的稽核閉幕會議
稽核員的角色
『稽核』實際上是評估公司的品質管理能力 並決定: (1)公司是否有此QA系統 (2)它是否被採用? (3)它是否有效? 角色上是協助公司或工廠將問題找出來，而 不是扮演裁判員的角色
實際稽核步驟
稽核後--1 撰寫稽核報告 2 審核報告內容 3 報告分發 4 文件留存(糾正預防措施)
稽核說明
召開開幕會議以說明稽核目的與範圍 透過訪問與觀察蒐集資料 紀錄不符合情形並加以分類 判定不符合情形對公司的影響，並全面評估 其是否遵行ISO-9000之要求 備妥稽核結果以供閉幕會議之檢討