中小企业私募债潜在客户信息登记表-2013
私募基金登记备案系统填表说明
篇一：私募基金登记备案系统填表说明私募基金登记备案系统填表说明2014 年 4 月编制私募基金登记备案系统填表说明目录contents一、用户注册 ............................................................................. ............ 1 二、会员代表信息 ............................................................................. .... 1 三、管理人信息 ............................................................................. .. (2)1、基本资料 ............................................................................. ...... 22、外包信息情况............................................................................3 3、实际控制人 ............................................................................. ... 3 4、合法合规及诚信情况 ................................................................. 4 5、财务状况 ............................................................................. ....... 5 四、股东（合伙人）信息 . (5)1、股东情况表 ............................................................................. .. 52、合伙人情况表............................................................................6 五、主要人员信息 ............................................................................. . (7)1、法定代表人/执行事务合伙人（委派代表） ........................... 7 2、其他高级管理人员信息 . (8)六、正在运作的基金信息 (9)1、基本信息情况............................................................................9 2、私募证券投资基金信息表（表1） ........................................ 11 3、私募股权投资基金信息表（表2） ........................................ 12 4、创业投资基金信息表（表3） ................................................ 14 5、私募商品基金信息表（表4） ................................................ 16 6、其他私募基金信息表（表5） ................................................ 18 7、顾问管理基金信息表（表6） ................................................ 20 七、需要定期报送的信息 .. (22)1、基金月度信息更新 ................................................................... 222、基金季度信息更新 ...................................................................24 3、重大事项变更 (26)使用说明《私募基金登记备案系统填表说明》（以下简称填表说明）为私募基金登记备案系统表格及说明文字，可以结合《私募基金登记备案系统操作手册》使用。
邮政储蓄理财经理初级试题
一．单选题：1.我行黄金定投业务要求客户制定的计划定投的起点金额为（500元）2.商业银行从业境内黄金期货交易业务的，通过我国期货行业认可的从业资格考试合格人数不少于（4）人，其中交易人员至少（2）人，风险人员管理人员至少（2）人答案：B.4,2,23.银行理财产品发展可以分为（4）个阶段4.代理保险业务作为一项中间业务，不消耗银行资本金，对银行来说是一项低成本、高收入的业务。
同时，伴随银保合作的逐渐深入，保险公司也会带来资金托管、公司存款等其他优质资源。
伴随银行主体迅速增加和各商业银行代理保险业务重视程度的提高，市场同业竞争程度有逐渐（升高）的趋势5.下列选项中，目标客户为个人营销系统VIP客户的理财产品是（邮银财富·尊享）6.储蓄国债是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过取得国债承销资格的金融机构面向（个人投资者）销售的以凭证或电子方式记录债权人不可流通的人民币债券。
7.柜员初次登录个人客户营销系统时，初始密码是（000000）8.基金中基金的风险评级根据投资的标的基金类型和比例来确定，原则上货币和债券型基金投资比例越高，基金中基金风险评级越低，反之则越高。
如果未明确规定投资的标的基金类型和比例的，应为（中低风险）9.国债客户可通过（营业网点柜台和网上银行）认购储蓄国债（凭证10.无论即时评级成功否，同一客户（两年）内只能做一次VIP客户即时评级？若客户即时评级失败，可在评级结果返回（7天）内申请。
答案：B、两年，7天11.意向客户管理中，点击客户姓名可以链接至（客户群维护）12.各级机构使用的基金宣传推介材料可以登载基金、基金管理人员管理的其他基金的过往业绩，基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载（合同生效之日起计算的业绩）13.以上国债交易我行尚未对客户开通的是（国债收款凭证出单交易）14.如需将其他角色调整至理财经理，须先在（理财类业务系统）系统中注册，待同步后，（第二日）时间在个人客户营销系统中变更角色。
中小企业私募债文件汇编上册0001
中小企业私募债法规（2012-5-27目录（上册一、上交所1.上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法2.上海证券交易所中小企业私募债券业务指引（试行二、中证登1.中小企业私募债券试点登记结算业务实施细则2•关于为中小企业私募债券提供登记结算服务的通知（深圳分公司三、证券业协会1.证券公司开展中小企业私募债券承销业务试点办法2•关于开展证券公司中小企业私募债券承销业务试点实施方案专业评价的通知（下册四、深交所1•深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法2.深圳证券交易所中小企业私募债券试点业务指南3•关于《深圳证券交易所中小企业私募债券试点业务指南》的问关于发布实施《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》有关事项的通知（上证债字〔2012〕176号各市场参与人：为规范中小企业私募债券业务，拓宽中小微型企业融资渠道，服务实体经济发展保护投资者合法权益，上海证券交易所（以下简称本所”制定了《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》，经中国证监会批准，现予发布实施。
试点期间，中小企业私募债券发行人限于符合《关于印发中小企业划型标准规定的通知》（工信部联企业〔2011〕300号规定、且未在本所和深圳证券交易所上市的中小微型企业，暂不包括房地产企业和金融企业。
特此通知。
上海证券交易所二G一二年五月二十二日上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法第一章总则第一条为规范中小企业私募债券业务，拓宽中小微型企业融资渠道，服务实体经济发展，保护投资者合法权益,根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规以及上海证券交易所（以下简称本所”相关业务规则，制定本办法。
第二条本办法所称中小企业私募债券（以下简称私募债券”是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券。
1第三条发行人应当以非公开方式向具备相应风险识别和承担能力的合格投资者发行私募债券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
深交所中小企业私募债全套申报资料清单
深交所中小企业私募债全套申报资料清单深交所中小企业私募债全套申报资料清单一、中小企业私募债券备案登记表（需发行人和承销商加盖公章，同时要求发行人和承销商的法定代表人签字或者盖章）；二、发行人的公司章程和营业执照正副本（需发行人加盖公章）；三、发行人股东同意本次中小企业私募债发行的股东会决议（需发行人股东签字，同时加盖发行人的公章）；四、发行人和承销商签订的中小企业私募债承销协议（需发行人和承销商加盖公章，同时要求发行人和承销商的法定代表人或者授权代表人签字或者盖章）；五、本次中小企业私募债的募集说明书（封面和最后一页需要发行人加盖公章）；六、本次中小企业私募债的尽职调查报告（最后一页需要承销商加盖公章）；七、本次中小企业私募债的受托管理协议和债券持有人会议规则（需发行人和承销商加盖公章，同时要求发行人和承销商的法定代表人或者授权代表人签字或者盖章）；八、会计师出具的审计报告；九、律师出具的法律意见书；十、发行人董监高对发行人申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书（需发行人全体董监高签字，同时加盖发行人的公章）；十一、发行人董监高及持股5%以上股东名册（需加盖发行人公章）；十二、中小企业私募债备案工作表（需发行人和承销商加盖公章，同时要求发行人和承销商的法定代表人签字或者盖章）；十三、申报资料原件、复印件及电子文档一致的承诺函（需发行人和承销商加盖公章）；十四、其他备案文件（包括但不限于如下资料）（1）本次发行中小企业私募债发行人担保方的担保函（如有）；（2）本次发行中小企业私募债发行人担保方的评级报告（如有）；（3）关于反馈证券公司中小企业私募债承销业务试点实施方案专业评价结果的函（需承销商加盖公章）；（4）承销商的营业执照和经营证券业务许可证（需承销商加盖公章）；（5）发行人最近一期财务报表（并非强制要求审计；发行人需加盖公章，发行人法定代表人、主管会计工作负责人和会计机构负责人需要签字或者盖章）；（6）本次中小企业私募债募集资金和偿债保证金的监管协议（需发行人、银行和承销商加盖公章，同时要求发行人、银行和承销商的法定代表人或者授权代表人签字或者盖章）；（7）本次中小企业私募债签署各项文件的授权委托书（如有）注：在进行材料申报时，交易所只需要一套全套材料的原件，无需提交复印件；同时要求提供一张电子光盘。
中国结算上海分公司中小企业私募债券登记结算业务指南
中国结算上海分公司中小企业私募债券登记结算业务指南中国结算上海分公司中小企业私募债券登记结算业务指南中国证券登记结算有限责任公司上海分公司2012-6本指南根据《中小企业私募债券试点登记结算业务实施细则》制定，适用于上海证券交易所（以下简称“上交所”）《中小企业私募债券业务试点办法》规定的中小企业私募债券（以下简称“私募债券”）的登记、结算业务。
除有特别规定外，私募债券涉及的登记、结算业务适用本公司《证券账户管理规则》、《证券登记规则》以及其他登记结算相关业务规则办理。
第一部分发行登记一、债券发行登记私募债券发行人在转让前需到本公司办理登记手续。
私募债券发行人办理证券登记业务前应先与本公司签订《证券登记及服务协议》、《委托代理债券兑付、兑息协议》等有关协议。
本公司根据发行人申报的数据办理私募债券登记。
（一）所需材料发行人或其委托的承销商申请办理初始登记时，应当提交以下申请材料：1、《证券登记表》；2、上交所出具的私募债券发行《接受备案通知书》；3、承销协议；4、具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于私募债券发行人全部募集资金到位的验资报告；5、私募债券担保协议(如有)；—1—6、已完成发行的私募债券持有人名册；7、发行人最近年检后的法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人对指定联络人的授权委托书；8、指定联络人有效身份证明文件原件及复印件；9、发行人委托承销商办理初始登记的，还应提交授权委托书；10、本公司要求提供的其他材料。
（二）办理流程1、私募债券发行人在备齐上述材料后，向本公司提出债券发行登记申请；2、本公司审核上述相关材料，在核准受理后两个交易日内完成私募债券登记，并向私募债券发行人出具《证券登记证明》。
（三）私募债券发行登记注意事项1、本业务指南提及业务申请表单的格式，可参见本公司网站公布的“中国结算上海分公司发行人登记部业务申请表格”（→服务与支持→业务表格→中国结算上海分公司发行人登记部业务申请表格）。
私募债发行流程
【中小企业私募债专题】中小企业私募债发行流程为了更好的有针对性的发送专题信息，请朋友们将您们的“公司+部门/岗位+姓名+手机号码”回复给我们，以后有些信息我们将有针对性的发送给支持我们的朋友，谢谢您们的关注！（一）中小企业私募债的发行要求上海交易所：《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》第九条：在本所备案的私募债券，应当符合下列条件：（一）发行人是中国境内注册的有限责任公司或者股份有限公司；（二）发行利率不得超过同期银行贷款基准利率的3倍；（三）期限在一年（含）以上；（四）本所规定的其他条件。
《上海证券交易所中小企业私募债券业务指引（试行）》第六条：试点期间，在本所备案的私募债券除符合《试点办法》规定的条件外，还应当符合下列条件: （一）发行人不属于房地产企业和金融企业；（二）发行人所在地省级人民政府或省级政府有关部门已与本所签订合作备忘录；（三）期限在3年以下；（四）发行人对还本付息的资金安排有明确方案。
深圳交易所：试点期间，私募债券发行人范围仅限符合《关于印发中小企业划型标准规定的通知》【工信部联企业（2011）300 号】规定的，未在上海、深圳证券交易所上市的中小微型企业，但暂不包括房地产企业和金融企业。
第九条在本所备案的私募债券，应当符合下列条件：（一）发行人是中国境内注册的有限责任公司或股份有限公司；（二）发行利率不得超过同期银行贷款基准利率的3 倍；（三）期限在一年（含）以上；（四）本所规定的其他条件。
《深圳证券交易所中小企业私募债券试点业务指南》在本所备案的私募债券应当符合以下条件：第二章第一条（一）发行人是中国境内注册的有限责任公司或者股份有限公司；（二）发行利率不得超过同期银行贷款基准利率的三倍；（三）期限在一年（含）以上；（四）本所规定的其他条件。
（各家证券公司会在此基础上面对行业、财务情况等进行更加细化的规定）（二）中小企业私募债发行流程和交易结构第一步公司决议申请发行私募债券，应当由发行人董事会制定方案，由股东会或股东大会对下列事项做出决议： 1、发行债券的名称 2、本期发行总额、票面金额、发行价格、期限、利率确定方式、还本付息的期限和方式 3、承销机构及安排 4、募集资金的用途及私募债券存续期间变更资金用途程序； 5、决议的有效期 6、对董事会的授权事项需要重点注意事项①确定发行规模、期限、募集资金用途等方案②确定私募债受托管理人③确定担保方式（第三方担保/财产抵质押等），积极寻找担保方确定偿债保障金账户银行第二步尽职调查l 发行私募债券，应当由证券公司承销。
XXX私募投资基金产品要素表V3.0(模板)
XXX私募投资基金产品要素表填表说明产品要素表，请每一项都填写，不适用的情况，写“无”或“不适用”，具体填表说明如下。
1.产品名称，指私募投资基金产品的全称。
2.产品代码，在基金业协会私募基金备案系统预申请，与实际备案时的基金代码一致。
3.产品类型，包括私募证券投资基金、私募股权投资基金、私募创业投资基金、其他投资基金。
（1）私募证券投资基金包括：股票类基金、债券类基金、货币类基金、混合类基金、期货期权等衍生品基金、资产证券化基金、上市公司定向增发基金、FOF、其他。
（2）私募股权投资基金包括：成长基金、并购基金、房地产基金、基础设施基金、上市公司定向增发基金、FOF、其他。
（3）私募创业投资基金包括：天使基金、早中期成长型基金、FOF、其他。
（4）其他投资基金：红酒艺术品等商品基金、债权基金（非标债权、委托贷款等）、FOF、其他。
4.组织形式，包括契约型、合伙型、公司型、合作制、其他。
5.基金管理人，指私募基金管理人的名称。
6.综合服务机构：指综合服务机构的名称7.外包服务机构：指外包服务机构的名称，一般私募基金管理人没有注册登记系统、估值核算系统的情况下需要聘用外包服务机构。
8.销售机构：指直销机构（私募基金管理人）或代销机构，请填写具体的名称。
若私募基金管理人自行销售，需要填写私募基金管理人的名称。
9.证券经纪服务商：指证券交易报送的证券公司名称。
10.产品结构，指私募基金的交易结构，涉及的各方当事人等。
11.发行规模，指私募投资基金拟募集的规模。
12.产品期限，指私募投资基金存续期限。
13.开放及封闭情况，指私募投资基金申购、赎回的具体时间安排。
14.分级情况及杠杆比例：指私募投资基金是否分级，如何分级以及具体的杠杆比例情况。
15.拟发行时间：指私募投资基金的初始销售时间。
16.最低募集金额：指私募投资基金的最低的募集规模。
17.参与金额起点：指私募投资基金的基金投资者最低参与金额，按照监管法律要求，最低100万元。
中小企业私募债券转让服务信息统计
2013-2-28 2013-2-28 2013-4-24 2013-2-8 2013-3-6 2013-5-8 2013-3-28 2013-5-14 2013-3-6 2013-3-25 2013-3-28 2013-3-25 2013-3-28 2013-5-17 2013-4-16 2013-6-13 2013-3-28 2013-4-16 2013-3-28 2013-6-4 2013-3-25 2013-4-16 2013-4-16 2013-4-16 2013-5-8 2013-5-8 2013-4-16 2013-4-24 2013-4-16 2013-5-15 2013-4-24 2013-4-24 2013-5-17 2013-5-17 2013-6-21 2013-5-14 2013-4-24
1.5 1 0.4 1.2 0.15 0.5 0.55 2 2 1.5 0.8 2.5 1 1 1.5 1 0.6 1.1 0.3 3 0.16 0.8 1.2 0.3 3 0.3 0.7 1.8 2.5 1.5 2 0.5 2 1 1.5 0.9 1.67 1 1 1 0.9 0.8 3 0.4 1.5 1 0.6 0.3 0.3 1.5 0.3
2016-1-16 2016-1-8 2015-12-27 2016-1-18 2015-1-24 2016-1-24 2015-1-24 2014-12-27 2016-1-22 2015-1-23 2016-1-21 2016-1-24 2016-1-23 2014-1-28 2016-2-5 2015-2-21 2016-2-4 2015-1-25 2016-1-28 2015-2-4 2016-3-1 2015-12-28 2016-2-26 2016-1-25 2016-3-13 2016-3-11 2016-3-11 2015-3-20 2016-3-19 2015-3-21 2016-3-27 2016-4-2 2016-4-8 2015-4-16 2015-4-15 2016-4-11 2016-4-26 2016-3-13 2016-4-25 2016-4-23 2016-4-3 2016-5-10 2016-5-24 2016-5-22 2016-4-26 2016-5-22 2015-5-14 2014-11-21 2015-6-21 2016-6-19 2015-6-24
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（可多选）
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担保企业【 注册资本 主营业务范围 （自营业执照）
项目（万元） 货币资金 应收账款 应收票据 固定资产净值 资产总额 负债总额 2012 年 6 月 31 日
】基本情况
2011 年 12 月 31 日
日
担 保 企 业 主 要 财 务 数 据 （ 万 元 ）
主 要 财 务 数 据 （ 万 元 ）
营业收入 净利润 归属于母公司的净 利润 项目 总资产收益率 净资产收益率 毛利率 项目 经营活动产生的现 金净流量 投资活动产生的现 金净流量 筹资活动产生的现 金净流量 现金及现金等价物 净增加额 2011 年度 2010 年度 2009 年度 2011 年度 2010 年度 2009 年度
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发行人前十名股东持股情况 股东名称 持股 比例 是否受实际控制人控制 是 / 否
公 司 股 权 结 构
实际控制人名称
是 / 否 是 / 否 实际控制人情况： 有 / 无 实际控制股权比例（%）
公司的经营和行政管理、 办公机构和经营 场所的分开情况
完全独立 / 部分独立 / 合并管理 完全独立 / 部分独立 / 合并管理 完全独立 / 部分独立 / 合并管理 完全独立 / 部分独立 / 合并管理 完全独立 / 部分独立 / 合并管理
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担保企业最近三年业务情况 （包括但不限于主营产品产 销量、市场份额和行业地位、 主要客户、专利持有情况） 担保企业近三年是否公开 发行债券（企业债、公司债、 短融、中票等） 是，公开主体评级_______ / 否（ ）
其 他 重 要 事 项 是否存在对外担保 是，对外担保总额________万元 / 否（ ）
公 司 独 立 性
（ 相 对 于 实 际 控 制 人 ）
公司资产完整和业务情况 财务管理制度的独立性 资金流动的独立情况 公司依法独立纳税情况
注：如发行人与实际控制人独立性有限，应考虑由实际控制人为本期债券发行提供担保。
信 用 增 进 措 施 能否提供 增信措施 担保公司名称 注册资本 资产明细 可能抵押、质押的资产 （包括但不限于上市公司流 通股权、限售股、可合法转让 的土地使用权、房产、金融机 构股权等） 已评估，_______万元/未评估 已评估，_______万元/未评估 已评估，_______万元/未评估 资产评估价值 已评估，_______万元/未评估 已评估，_______万元/未评估 担保公司担保（ 资产担保（ ） ） 第三方企业担保（ ） 无增信措施（ ）
拟使用资金（万元）
资金使用 期限 可承受的 融资成本
年 _______ %
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企 业 基 本 情 况 公司最近三年业务情况
（包括但不限于主营产品产销 量、市场份额和行业地位、主要 客户、专利持有情况）
项目 资产总额 负债总额 股东权益合计 归属于母公司股东 权益 资产负债率 发债后资产负债率 项目 2011 年度 2010 年度 2009 年度 2011 年 12 月 31 日 2010 年 12 月 31 日 2009 年 12 月 31 日
中小企业私募债潜在客户信息登记表
发行人名称 所属行业 公司从业人员 数量（人） 法定代表人 联系电话/传真 注册地址 联系地址 主营业务范围 （自营业执照） 是否有上市计划 享受财政补贴或 税收优惠情况 拟 融 资 情 况 拟募集 资金额度 _______________（万元） 募集资金用途（包括但不限于固定资产投资、偿还银行贷款、 资产和股权并购、补充存货、扩张销售网点、补充营运资金） 募集资金 用途 已签订证券公司辅导协议\已引入PE等战略投资者\暂无上市计划\其他 成立日期 注册资本 国有股占比 联系人 电子邮件
最近三年是否在银行征信系统存在不良记录 最近三年是否存在因劳动用工被起诉、处罚情形 最近三年是否存在因环保问题被处罚情形 重大事项 说明 最近三年是否存在被征税机关处罚情形 最近三年是否存在高管人员涉及重大违法违规行为的情形 目前是否存在重大诉讼、仲裁情况
是，___________ / 否 是，___________ / 否 是，___________ / 否 是，___________ / 否 是，___________ / 否 是，___________ / 否
股东权益合计 归属于母公司股东 权益 资产负债率 项目 营业收入 利润总额 净利润 归属于母公司的净 利润 项目 经营活动产生的现 金净流量 投资活动产生的现 金净流量 筹资活动产生的现 金净流量 2012 年 1-6 月 2011 年度 2010 年度 2009 年度 2012 年 1-6 月 2011 年度 2010 年度 2009 年度
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