证券评级业务高级管理人员资质测试(《关于加强银行间债券市场信用评级作业管理的通知》)
证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)
2015年1月6日，中国证券业协会在《关于发布〈证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）〉的通知》（中证协发〔2015〕3号）证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）第一章总则第一条为规范证券市场资信评级机构（以下简称“证券评级机构”）从事证券评级业务活动，提高证券评级业务水平，根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）、《证券资信评级机构执业行为准则》（以下简称《执业准则》）等相关规定，制定本细则。
第二条证券评级机构从事证券市场资信评级业务（以下简称“证券评级业务”），应当取得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的证券评级业务许可。
未取得中国证监会的证券评级业务许可，任何单位和个人不得从事证券评级业务。
本细则所称证券评级业务，是指对下列评级对象开展资信评级服务：（一）中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券；（二）在证券交易场所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外；（三）本款第（一）项和第（二）项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司；（四）中国证监会规定的其他评级对象。
第三条证券评级机构开展证券评级业务时，尽职调查、出具评级报告、信息披露等行为适用本细则。
第四条中国证券业协会（以下简称“协会”）依据《暂行办法》、《执业准则》和本细则对证券评级机构开展证券评级业务实施自律管理。
第五条证券评级机构开展证券评级业务，应当制定相应的业务管理制度和内部控制制度，加强对证券评级业务的流程管理和质量控制，切实提高证券评级业务水平。
评级从业人员应当符合监管要求，具备良好的职业道德和专业胜任能力，勤勉尽责，不得违反国家法律、法规及监管部门的相关规定。
第二章尽职调查第六条证券评级机构开展证券评级业务时，应当成立专门的评级项目组，负责尽职调查、评级报告出具、档案资料整理和归集等工作。
财政部、证监会关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知
财政部、证监会关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知文章属性•【制定机关】财政部•【公布日期】2008.04.29•【文号】财企[2008]81号•【施行日期】2008.07.01•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】国有资产监管,期货正文财政部、证监会关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知（财企[2008]81号）各省、自治区、直辖市财政厅（局），证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：为了加强对从事证券、期货相关业务（以下简称证券业务）资产评估机构的管理，维护证券市场秩序，保护投资者和社会公众的合法权益，现对从事证券业务的资产评估机构有关管理问题补充通知如下：一、关于证券业务评估资格的申请条件（一）资产评估机构从事证券业务，应当按照本通知规定取得证券、期货相关业务评估资格（以下简称证券评估资格）。
（二）资产评估机构申请证券评估资格，应当符合下列条件：1.资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年；2.质量控制制度和其他内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好；3.具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人；4.净资产不少于200万元；5.按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金；6.半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上；7.最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元。
（三）资产评估机构申请证券评估资格，应当不存在下列情形之一：1.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年；2.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年；3.申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。
2021年中国证券业协会的证券公司公司债券业务执业能力评价
2021年中国证券业协会的证券公司公司债券业务执业能力评价（最新版）目录一、2021 年中国证券业协会证券公司公司债券业务执业能力评价概述二、评价的具体内容三、评价结果及影响四、证券公司在债券业务中的作用和贡献五、未来展望正文一、2021 年中国证券业协会证券公司公司债券业务执业能力评价概述2021 年，中国证券业协会对证券公司的公司债券业务执业能力进行了评价。
这一评价旨在加强对证券公司债券业务的监管，提高证券公司在债券市场中的服务质量，促进资本市场的健康发展。
二、评价的具体内容评价的具体内容包括证券公司在公司债券业务中的执业能力、业务规模、服务质量、风险管理等方面。
其中，执业能力是评价的核心内容，包括证券公司在债券发行、承销、交易、投资等方面的专业能力和业务水平。
三、评价结果及影响评价结果显示，部分证券公司在公司债券业务中表现突出，具有较高的执业能力和业务水平。
这些公司在债券市场中发挥着重要作用，为债券发行人和投资者提供了优质服务。
评价结果对证券公司的业务发展和市场声誉产生了积极影响。
四、证券公司在债券业务中的作用和贡献作为资本市场的重要参与者，证券公司在公司债券业务中发挥着重要作用。
首先，证券公司作为债券承销商，为企业提供了融资渠道，帮助企业实现规模扩张和价值创造。
其次，证券公司通过债券交易和投资，为投资者提供了投资机会，促进了资本市场的繁荣发展。
最后，证券公司在债券市场中发挥着价格发现和风险管理的功能，为资本市场的稳定运行提供了支持。
五、未来展望随着资本市场的不断发展，证券公司在公司债券业务中的作用和贡献将更加突出。
未来，证券公司应进一步提升业务能力和服务质量，积极参与债券市场的建设和发展，为实体经济提供更好的金融服务。
上海证券交易所关于进一步加强债券存续期信用风险管理工作有关事项的通知
上海证券交易所关于进一步加强债券存续期信用风险管理工作有关事项的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2018.02.09•【文号】上证函〔2018〕155号•【施行日期】2018.02.09•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文上海证券交易所关于进一步加强债券存续期信用风险管理工作有关事项的通知上证函〔2018〕155号各市场参与人：为规范公司债券存续期信用风险管理，切实维护投资者合法权益，上海证券交易所（以下简称本所）于2017年3月发布实施了《公司债券存续期信用风险管理指引（试行）》（以下简称《指引》）。
《指引》发布以来，各受托管理人切实担起债券信用风险管理职责，风险管理意识逐步强化，风险管理工作有序开展，风险管理体系初步建立。
但是，仍有部分受托管理人存在对信用风险管理重视不够、风险管理制度不健全、风险管理工作不到位、相关人员勤勉尽责不够等情况，有的受托管理人甚至违反《指引》规定开展风险管理工作，导致未能及时发现信用风险，影响了信用风险的化解处置。
从2018年起，债券到期兑付压力将逐渐增大。
为进一步强化债券存续期信用风险管理，现就落实《指引》有关事项通知如下：一、关于信用风险管理职责（一）受托管理人应当按照《指引》要求，建立债券信用风险管理制度，细化信用风险管理业务流程，明确内部风险管理决策机制。
（二）受托管理人应当设立专门的部门或岗位，配备充足的人员和资源从事信用风险管理工作，建立健全信用风险管理的组织、运行体系，确保信用风险管理责任落实到岗、到人，确保所有债券和所有风险管理环节全覆盖。
二、关于相关负责人履职受托管理人的主要负责人或分管债券、风险管理等业务的高级管理人员应当亲自参与信用风险监测、分类、排查、预警中的重要事项，亲自参与信用风险的化解处置，并对有关事项做出判断和决策。
包括但不限于：（一）审定债券信用风险管理制度、流程和机制安排；（二）对信用风险监测与分类、排查与预警中的重要事项做出决策；（三）带队进行风险类及相关债券的现场风险排查；（四）牵头推动信用风险化解处置相关工作；（五）签发定期及临时信用风险管理报告；（六）其他规定或约定的信用风险管理职责。
中国证券业协会关于发布《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲（2023）》的公告
中国证券业协会关于发布《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲（2023）》的公告
文章属性
•【制定机关】中国证券业协会
•【公布日期】2023.10.16
•【文号】
•【施行日期】2023.10.16
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
关于发布《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲
（2023）》的公告
为适应资本市场改革发展新形势，促进证券从业人员提升执业品行和专业能力，优化水平评价测试内容，我会制定了《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲（2023）》，包括《金融市场基础知识》《证券市场基本法律法规》两个科目，现予发布，自发布之日起施行。
特此公告。
附件：《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲（2023）》
中国证券业协会
2023年10月16日。
证券行业专业人员水平评价测试题型样例
附件4：证券行业专业人员水平评价测试题型样例（题型样例仅供参考，各科目测试内容以该科目测试大纲规定的范围为准）1.单选题样例根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》有关规定，下列关于证券公司应当树立的合规管理理念的说法，错误的是( )。
A.合规创造价值B.合规是公司生存基础C.全员合规D.合规从基层做起答案：D2.多选题样例下列事项中，属于《证券法》适用范围的有( )。
A.境内股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行、交易B.政府债券、证券投资基金份额的上市交易C.资产支持证券、资产管理产品的发行、交易D.期货、期货衍生品的交易答案：ABC3.判断题样例某证券公司设立的集合资产管理计划有两名投资者。
如其中一名投资者在开放期内T日全额赎回其持有的份额，且当日无其他投资者申购，则不论资产管理合同如何约定，该集合资产管理计划均会因投资者少于2人而终止。
( )答案：错误4.综合题样例某投资公司购买了1800万元市值的股票投资组合，为了规避股市系统性下跌风险，决定用当季中证500股指期货进行对冲，假设该组合相对中证500指数的beta是1.5，目前当季中证500股指期货价格为5000点/张（每点价值200元）。
（1）该投资公司应用( )张当季合约进行对冲。
A.12B.15C.23D.27答案：D（2）一周后，股票组合上涨了8%，已卖出开仓的期货合约价格变为了5250点/张。
不考虑交易费用和冲击成本，该投资公司的盈亏情况为( )。
A.盈利9万元B.亏损9万元C.盈利18万元D.亏损18万元答案：A（3）下列关于该投资公司股指期货套保方案的说法，正确的有( )。
A.同一时期有四种不同到期日的中证500股指期货合约可供选择对冲B.股票组合的beta会一直不变C.当无风险利率高于中证500指数成分股红利率时，理论上中证500指数点位低于中证500股指期货点位，但实际中经常相反D.假设基差水平维持不变，中证500指数成分股红利率越高，越有利于用中证500股指期货进行对冲答案：ACD。
2023年中国证券业协会的证券公司公司债券业务执业能力评价
2023年中国证券业协会的证券公司公司债券业务执业能力评价随着中国证券市场的不断发展壮大，证券公司作为市场主体之一，在公司债券业务中扮演着日益重要的角色。
为了规范和提高证券公司在公司债券业务中的执业能力，中国证券业协会于2023年对证券公司的公司债券业务执业能力进行了评价。
这一评价旨在全面了解证券公司在公司债券业务中的执业水平，检验其是否符合相关规定和标准，进而推动证券公司提高公司债券业务的质量和水平。
首先，评价范围包括了证券公司的组织架构和人员配备。
通过评价，要求证券公司在公司债券业务中建立健全的组织架构，明确各部门职责和人员配备情况，确保公司债券业务的专业化和高效性。
对于公司债券业务的相关人员，评价要求证券公司要求有具备合格的专业知识和执业能力的从业人员，确保公司债券业务的专业性和可持续发展。
其次，评价范围还包括了证券公司的公司债券业务管理制度和风险控制。
评价要求证券公司建立健全的公司债券业务管理制度，包括业务流程、内部控制、风险管理等方面，确保公司债券业务的合规性和稳健性。
在风险控制方面，评价要求证券公司建立健全的风险识别、评估、监控和应对机制，确保公司债券业务的风险可控。
另外，评价还要求证券公司的公司债券营销和交易能力、风险管理水平和服务质量等方面进行了全面的评估。
特别是在公司债券营销和交易能力方面，评价要求证券公司能够充分发挥市场优势，积极开展公司债券业务的营销和交易，促进市场的流动性和活跃度。
在风险管理水平方面，评价要求证券公司要有有效的风险管理手段和技术工具，保障公司债券业务的风险可控。
在服务质量方面，评价要求证券公司要提供高质量、高效率的公司债券业务服务，满足投资者和发行人的不同需求。
综合来看，2023年中国证券业协会对证券公司的公司债券业务执业能力评价，旨在推动证券公司提升公司债券业务水平，促进中国证券市场的稳健健康发展。
通过这一评价，将有助于规范和引导证券公司在公司债券业务中的行为，加强市场监管，提升市场运行效率，维护投资者利益，促进市场公平、公正、公开、有序运行。
2023年中国证券业协会的证券公司公司债券业务执业能力评价
2023年中国证券业协会的证券公司公司债券业务执业能力评价2023年中国证券业协会对证券公司公司债券业务执业能力进行了评价。
主要考虑了以下几方面指标:
1.内部控制和风险管理:包括但不限于公司治理结构、内部控制制度、合规管理、风险管理制度和内部监督机制的有效性和执行情况。
2.执业质量:包括但不限于公司债券承销、尽职调查、评级、估值、交易、发行和兑付等环节的执行情况和质量。
3.服务能力:包括但不限于公司债券业务的客户服务和后续服务水平,以及市场推广和投资者教育等方面的情况。
根据以上指标的评价结果,可以将证券公司公司债券业务执业能力大体分为三类:
1. A类:综台得分在80分以上(含80分)，说明公司在内部控制和风险管理、执业质量和服务能力等方面表现优秀。
2.类:综台得分在70分至80分之间(含70分)，说明公司在内部控制和风险管理、执业质量和服务能力等方面表现良好。
3.C类:综台得分在70分以下(不含70分)，说明公司在内部控制和风险管理、执业质量和服务能力等方面存在一定问题或不足。
需要注意的是。
评价结果只代表该证券公司在公司债券业务方面的执业能力评价结果。
不能代表其在其他业务领域的表现。
此外，评价结果也可能随着时间的推移和业务环境的变化而发生变化。
制表：审核：批准：。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
第二章《关于加强银行间债券市场信用评级作业管理的通知》
一、单项选择题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）
1．对债券发行人高层管理人员及有关人员进行（），是信用评级机构对发行人实地调查中的重要步骤，也是信用评级分析的重要基础之一。
A．现场指导
B．现场教育
C．现场访谈
D．现场质询
【答案】C
【解析】《中国人民银行关于加强银行间债券市场信用评级作业管理的通知》第一条规定，对债券发行人高层管理人员及有关人员进行现场访谈，是信用评级机构对发行人实地调查中的重要步骤，也是信用评级分析的重要基础之一。
信用评级机构要认真做好现场访谈工作，深入、详尽地了解发行人的相关情况，按月填写《信用评级机构现场访谈作业情况表》，于月后5个工作日内报送人民银行征信管理局。
2．信用评级机构应按月填写《信用评级机构现场访谈作业情况表》，于月后（）个工作日内报送人民银行征信管理局。
A．3
B．5
C．7
D．10
【答案】B
【解析】《中国人民银行关于加强银行间债券市场信用评级作业管理的通知》第一条规定，信用评级机构要认真做好现场访谈工作，深入、详尽地了解发行人的相关情况，按月填写《信用评级机构现场访谈作业情况表》，于月后5个工作日内报送人民银行征信管理局。
3．人民银行征信管理局按（）原则，将各信用评级机构现场访谈作业情况表分别下发人民银行相关分支机构。
A．评级机构所在地
B．业务属地
C．评级对象所在地
D．行政地域管辖
【答案】B
【解析】《中国人民银行关于加强银行间债券市场信用评级作业管理的通知》第一条规定，人民银行征信管理局按业务属地原则，将各信用评级机构现场访谈作业情况表分别下发人民银行相关分支机构。
人民银行分支机构要据此核验信用评级机构的相关报备材料，并充分发挥一线管理职能。
5．下列关于信用评级机构连续对某企业进行信用评级时，单个企业主体和集团企业主体信用评级或债券评级期间的说法，正确的是（）。
A．单个企业主体一般不少于10天；集团企业主体一般不少于20天
B．单个企业主体一般不少于15天；集团企业主体一般不少于45天
C．单个企业主体一般不少于15天；集团企业主体一般不少于20天
D．单个企业主体一般不少于10天；集团企业主体一般不少于45天
【答案】A
【解析】《中国人民银行关于加强银行间债券市场信用评级作业管理的通知》第二条第二款规定，信用评级机构连续对某企业进行信用评级时，从初评工作开始日到信用评级报告初稿完成日，单个企业主体的信用评级或债券评级一般不少于10天，集团企业主体的信用评级或债券评级一般不少于20天。
6．信用评级机构连续对某企业进行信用评级时，其进场开展评级工作开始日与上次评级报告有效期结束日之间的间隔一般不超过（）个月。
A．1
B．2
C．3
D．5
【答案】C
【解析】《中国人民银行关于加强银行间债券市场信用评级作业管理的通知》第二条第三款规定，信用评级机构连续对某企业进行信用评级是指同一信用评级机构对同一企业开展的第二次以上的信用评级，其进场开展评级工作开始日与上次评级报告（包括定期跟踪评级报告）有效期结束日之间的间隔一般不超过3个月。
二、多项选择题（以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求）
1．信用评级机构在进场评级作业前向人民银行征信管理局和人民银行当地分支机构提
交的报备材料中应当包括（）。
A．信用评级协议复印件
B．信用评级收费凭证复印件
C．跟踪评级安排材料
D．被评企业是否为集团企业的说明文件
【答案】ABCD
【解析】《中国人民银行关于加强银行间债券市场信用评级作业管理的通知》第三条第一款规定，主承销商依据银监会颁布的《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》对债券发行人是否为集团企业作判定，并出具被评企业是否为集团企业的说明文件，该文件须加盖公章或经有权签字人签字。
信用评级机构在进场评级作业前向人民银行征信管理局和人民银行当地分支机构提交的报备材料中，除信用评级协议复印件、信用评级收费凭证复印件、跟踪评级安排材料外，还应包括上述说明文件。
2．《信用评级机构评级作业主要流程单》经加盖公章后向（）报备。
A．人民银行征信管理局
B．人民银行征信管理局当地分支机构
C．人民银行当地分支机构
D．人民银行
【答案】AC
【解析】《中国人民银行关于加强银行间债券市场信用评级作业管理的通知》第三条第二款规定，信用评级机构开展信用评级业务时，应及时填写《信用评级机构评级作业主要流程单》，经加盖公章后，随评级报告向人民银行征信管理局和人民银行当地分支机构报备。
《信用评级机构评级作业主要流程单》应与工作底稿相关内容保持一致。