风险识别评价措施表
风险与机会识别和评价应对措施表
由于各种原因造成的合格供方停止供货
5
1
5
般风险
1.对关键供方采用两家供货制度；
2.选择一些合适的供方进行评定备用
采购部
全年
22
采购过程
采购计划不合理
采购计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付
4
2
6
般风险
1.根据实际需求准确及时地编制需求计划。
2.在制定月采购计划过程中，根据生产实际需要，结合库存和在途情况，合理安排采购计划，防止采购过量或不足。
产生的原因
风险分析
管理措施
责任部门
实施时间
实施情况确认
严重程度
发生频率
风险系数
风险等级
评价措施有效性
评价日期
26
产品导入
对导入产品的策划方案和措施不周全，使得加工产品不能全部满足加工需求。
与业务或设计方、加工发包方对加工产品的需求交流不充分，要求不明晰，导致识别不全面，设定的方案和措施不周全。
8
2
16
5
5
般风险
每月要求联营企业提供经营报表，对被投资单位可能出现的经营风险做出反应。
财务部
内审前
18
税收风险
因对税法理解的偏差或认识不
足，致使多缴税金或少缴、漏交税金造成的税收滞纳金、罚款；
因对税法理解的偏差或认识不足，致使多缴税金或少缴、漏交税金造成的税收滞纳金、罚款；
4
4
低风险
(1)组织财务人员参加税务知识培训，掌握国家最新的税务法规、条例。并将有关税务知识传授给其他部门相关人员。做到税务风险把控在业务确认之前。避免由于工作失误和税收认识不足带来税收风险(2)定期分析报表，自我检查是否有漏报税额。
QC080000风险和机遇识别评价分析及应对措施表
7
外部
市场竞争
)}
营销部
客户对产品环保要求的提供导致产品成本的增加
4
3
12
一般风险
风脸降
低
符合更加严格的客
户要求，有利于产品的竞争力
转嫁检测班用到供应商，
降低公司成本
物流采购
部
8
外部
原材料供
应商施加
物流采
购部
目前公司选用原材料基
本符合客户标准要求，但
5
3
15
一般风
险
风险降低
寻找更加环保的材
料，避免客户环保要
新内容，产品不符合要求
5
3
15
一般风险
风险降
低
及时识别更新内容.
转型升级,带来一些新的潜在客户：
1.专人管理,按照要求加强国家环保法律法规及相关产品销售区域所在地法律法规的收集评价
质fδ管理
部
2.营销部门加大市场开拓
营销部
2
外部
相关方要
求
J1.fi:管
理部
针对客户及欧盟对产品
环保监管力度加大,如公
司按环保要求执行不规范，可能存在被产品超标的风险
作
物流采购
部
风险
保意识
4
外部
客户的需
求
M的部
客户对产品环保标准提高.给公司生产及服务生后管理提出新的要求
4
4
16
高风险
风险规
避
公司环保方面管理
水平的提升，会给公
司带来潜在的发展
机遇
加强与客户进行产品环保标准的沟通,统一双方的环保标准
M锚部
5
外部
IATF16949风险和机遇识别、评价及控制措施表
数
2、公司与有资质的第三方签订危险废弃物转移协
严环保法规，近年来各地违法企业
议，针对危险废物进行转移处理；
总务部
倒闭，按日计罚案件不计其数。 机遇：守法经营，提升企业形象，增加营业额， 企业稳健发展
NA
3、每年公司对废水及废气排放进行监测，发现不合 格立即整改；
全年
有效 合规义务
2019年4月1日起开始实施制造业等 行业现行16%的税率降至13%。
4
1
4
16
高
有害物质超标事 1、修订内部有害物质管控标准；
件
2、非金属件物料供应商进行高关注物质调查；
授权和限制》即REACH法规中SVHC
3、供应商签订不使用有害物质声明；
高关注物质将不断增加
机遇：严格控制产品环保质量持续可靠，杜绝有 害物质客诉，订单量加
4、采购原材料及生产产品符合欧盟/环保法律法规
2、新产品制样前，尽量选择可重复利用的材料制成
产品；
工程部
(COP02)
机遇：
3、加大新产品/新客户开发的资源投入，尽可能缩
1、制程设计合理，为顾客节省了时间、成本、
短新产品制样周期。
引导资源，使顾客满意；
NA
2、通过引进新的设备、工艺，提高公司的工艺
水平，降低产品成本，提高公司的市场竞争力。
内
风险：
NA
成比较大的压力。
公司运营
管理流程
风险：目前公司管理流程基本覆盖了公司日常工 作，但是流程执行力如果得不到保证，会对公司 2 2 3 12 中 运行带来一定的风险。
机遇：完善流程，提高执行力，可以提高公司的 管理水平。
NA
内 部 环 境
公司风险识别、评价及应对措施表
风险识别、评价及应对措施表
根据《风险识别与评估控制程序》要求，结合本公司的具体情况，对各个环节过程中可能存在的风险进行了识别、评价，并制定了相应的预防措施。
部门：全公司
序号
风险项目
风险内容
可能性
严重性
风险评分
风险等级
控制措施
有效性验证
1
人力资源风险
招不到合格员工、人员能力不足、人员缺乏培训、人才不足、流失率高
编制/日期：审批/日期：
5
销售风险
客户流失、销售量增长缓慢、开发新客户困难、营销过程控制过程
6
质量风险
客户退货、客户投诉、产品返工多、报废率高、客户索赔
1
3
3
低
建立实施质量控制体系
7
财务风险
利率和汇率变化、投资回报率低、财务预算失控、资金使用超标、资金周期困难
1
3
3
人社部门个人廉洁风险点识别及防控措施表
人社部门个人廉洁风险点识别及防控措施表以人社部门个人廉洁风险点识别及防控措施为题，本文将从人社部门工作中存在的个人廉洁风险点入手，提出相应的防控措施。
一、个人廉洁风险点识别1.权力寻租风险：人社部门涉及人力资源管理、社保保险等重要权力，个别工作人员可能利用职务之便谋取私利，例如收受贿赂、利用职权为他人谋取不正当利益等。
2.信息泄露风险：人社部门处理大量涉及个人隐私的信息，个别工作人员可能存在泄露、倒卖这些信息的风险，给个人隐私安全造成威胁。
3.利益冲突风险：人社部门与各种社会组织和企事业单位有着广泛的联系，个别工作人员可能存在利益冲突的情况，例如在处理用人单位的社保申报时，利用职务为特定企业谋取利益。
4.违规操作风险：人社部门有一系列规章制度来保障工作的公正性和廉洁性，但个别工作人员可能存在违反规定、滥用职权等违规操作的风险。
二、防控措施1.建立健全制度：人社部门应建立健全相关制度和规章，明确工作人员的权责和行为规范，明确禁止工作人员利用职权谋取私利、泄露信息等行为，并对违反规定的行为进行严肃处理。
2.加强教育培训：人社部门应定期组织廉洁教育和法制培训，加强工作人员的廉政意识和法律意识，提高他们对个人廉洁风险的认识，引导他们树立正确的价值观和职业道德。
3.建立监督机制：人社部门应建立健全内部监督机制，加强对工作人员的监督和管理，定期进行工作业绩评估，并对发现的问题进行及时处理，确保工作人员廉洁奉公。
4.加强信息安全保护：人社部门应加强对个人信息的保护，建立严格的信息管理制度，加强信息安全意识，加密存储和传输敏感信息，防止信息泄露和利用。
5.加强对外交往管理：人社部门应建立健全利益冲突防控机制，加强对工作人员与外部单位的交往管理，规范工作人员的行为，避免利益冲突的发生。
6.加强监督和问责：人社部门应建立健全监督和问责机制，对工作人员的廉洁风险点进行监督和检查，对发现的问题进行严肃处理，对违规行为依法追究责任。
生产部风险识别评估与应对措施表
生产部
12
生产过 程
工伤
生产过 生产操作不当导致产生烫伤. 程 砸伤.刀片割伤等;
3
1
3
低风 风险 1.定期人员培训；2.严格按照操作过程进行生产作业； 险 接受 3.现场张贴警示牌
生产部 持续执行
生产部风险识别评估与应对措施表
部科
序号
风险 类别
风险类 别细分
涉及 过程
风险内容
严发风 重 生 险 风险 风险 程 频 系 等级 对策 度率数
应对（应急）措施
责任 部科
监督 检查 评价
生产部
1
人员风 人员流 险 失风险
人员管 环境因素：夏天会比空调车间 理 热；
3
3
9
一般 风险
风险 降低
1.工艺优化，提升自动化 2.增强车间空气流通，采用降温设备，监测车间温度情 况，作出相应改善，给予员工高温作业津贴.
生产部 持续执行
生产部
3
运行风 生产过 险 程风险
过程管 理
因生产过程中的各项生产控制 标准制定不合理，造成妨碍生 产计划完成或成本的增加。
3
1
3
低风 风险 根据产品生产实际，制定符合生产工艺的相关操作规程 险 接受 及参数指标。
生产部 持续执行
生产部
4
环境风 险
生产场 地环境 卫生风
险
因卫生环境、条件、措施不达 8S管理 标，被相关职能部门检查、处
生产部 持续执行
1.安排专员管理，严格按照化学品使用管理职业指导储
生产部
9
运行风 险
化学品
化学品 化学品储存及使用不当容易引 的储存 起火灾事故
5
1
风险与机遇识别评价及应对措施表
风险与机遇识别评价及应对措施表日期：2022年01月22日风险接受风险规避风险降低1总经理产业整合风险：由于产品差异性以及之前各事业部团队配合性，可能会引发整合后运行困难机遇：可将综合部门合并减少人力资源开支。
4416高●1.组建公司新架构，对各部门各岗位重新赋予职责与目标2.公司组建供应链中心，打通公司供应物流，提高效率控制成本3.设立体系办，将之前几个事业部的体系推倒重建，摆脱文件执行两套体系，让体系管理慢慢落地，使公司逐渐标准化。
2022.04总经理2总经理技术更新风险：由于Oncell/incell产品的出现，目前TP的市场需求已明显降低，原有设备的产能已出现不饱和状态机遇：由于Oncell/incell产品的出现，CG+LCM全贴合势必会成为主流，公司正好又收购了LCM及CG公司5420高●1.公司进行产业整合将CG、LCM、全贴合公司整合到一个工业园2.公司组建供应链中心，协调本产业园的供需并系，缩短开发及交货时间，抢占新型市场2022.04总经理3市场部客户导入、订单评审风险：由于市场环境，部份客户资金链无法持续保证，如果客户公司倒闭，我司将面临巨大损失如：货款无法回收机遇：导入优质客户使公司订单及收入增加，公司发展壮大339中●1.建立客户导入申请表，并对客户进行分类由市场部组织各部门进行风险评价，并分级别最后由总经理批准方可导入2.由市场部对客户进行调查分析，针对部份资金链不太稳定的客户应不接单或少接单，必要时应采取预付款交易2022.04市场部4TP-研发部项目导入，设计与开发风险：由于设计未考虑周全导致产品的问题3515中●1.建立潜在失效模式与后果分析程序，在设计前进行FMEA分析2022.04TP-研发部5TP-研发部项目导入，设计与开发风险：在设计与开发的过程中，侵犯了别人的专利未发现，大批量生产后被专利所有人发现需承担大量损失155低●1.对于新技术公司自行申请专利2.与对应的专利服务公司进行合作，让其加入我司设计评审，避免专利冲突2022.04TP-研发部6ED-工程部项目导入，设计与开发风险：由于设计未考虑周全导致产品的问题122低●1.建立潜在失效模式与后果分析程序，在设计前进行FMEA 分析2022.04ED-工程部责任部门识别单位应对类型风险等级风险/机遇描述序号应对措施实施时间风险/机遇来源风险系数影响程度发生可能性日期：2022年01月22日风险接受风险规避风险降低责任部门识别单位应对类型风险等级风险/机遇描述序号应对措施实施时间风险/机遇来源风险系数影响程度发生可能性保存期限：5年小组签名：。
项目管理风险识别及控制措施表
在进场前补全，如不能补全换齐全的进场；但为保证工程继续施工，可提前安排进场时间，做好预备工作；或者租赁齐备的设备进场
施工生产管理手册
33
项目材料管理混乱，收发存记录不完善带来的风险
梳理项目管理材料，完善项目管理资料和台帐，防止不定风险的发生。
项目管理风险辨认及控制措施表
序号
存在问题及薄弱环节
管控措施
相关制度
及流程
1
因分包方违法、违规行为被查处、通报、处罚，对公司导致不良影响
相关部门针对专业分包单位进行针对性的管理，如：生产（进度）、质量（质量）、人力（管理人员）、市场（资质）等。
施工生产管理手册
2
甲方直接专业分包工程不能按期竣工导致我方无法按期完毕工程进度的风险
调查工程地区内劳务市场价格，选择价格区间合理、可接受的劳务队伍；假如价格合理，必要时可跨区域招用劳务.
施工生产管理手册
9
项目在施工过程中，由于项目工程款迟迟不能拨付，导致劳务队垫资压力过大导致经济纠纷的风险
1.向业主申请支付工程款；2.加强与劳务队的沟通工作。
施工生产管理手册
10
对正在履约或已履约完毕的劳务队伍考核评价不严格，使一些信誉差，经济实力和履约能力较低的队伍进入合格分包商名册，导致新开项目将其再次使用给公司导致经济损失
施工生产管理手册
36
因项目现场管理不善，导致材料浪费严重带来的风险。
规范现场管理，根据施工工艺，控制材料用量，并进行检查，严格控制材料浪费。对其相关材料用量的使用部位及施工劳务队进行记录，并进行实时跟踪，材料的使用及拆卸由施工员配合材料员进行监督，发现浪费现象进行制止并罚款警示，督促劳务队按规定施工。
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供销科
环境风险
管理层
29 30 31
管理体系风 险
建立风险 运行风险 运行风险
管理体系建立不符合企业实际 情况 管理体系方向影响后果的严重程度的评价指标，严重度仅对失效后果而言，其评估分 发生频率是指具体发生的频率。潜在出现频率度的评估分1至10级 严重等级：RPN作为A*B的积，是对过程风险性的度量。RPN取值在1至100之间，如果指 一般的，当A*B＞30时，应采取建议措施，实施一项措施后，简要记载具体
风险识别
编号 1 2 市场风险 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 财务风险 管理层 产品运行风 险 生技科 质量风险 生技科 供销科 价格风险 订单风险 价格不满足客户要求 订单不能及时完成，顾客要求 得不到满足 产品性能不稳定，达不到预期 产品开发风险 效果 产品开发人员风险 开发人员专业水平达不到要求 部件产品达不到质量要求发生 直接质量风险 异常 质量信息不统一，产品不寻常 直接质量风险 易出问题 检测数据不准确，产品质量检 间接质量风险 验失效 产品到客户手中使用过程中出 间接质量风险 现质量问题，引起投诉 供货价格出现波动 采购过程出现违约、欺诈行为 采购供应风险 采购人员人为疏忽 采购物料质量达不到要求 能力差的人员疏忽造出不合格 人员风险 品 各岗位主要人员离职风险 产品生产和服务出现质量异常 生产风险 不能有效完成 设备风险 设备出现意外故障、甚至损坏 运行过程中出现火灾、自然灾 安全风险 害等各项风险 销售环境风险 产品销售淡旺季风险 公司员工风俗、消费不一样风 人文环境风险 险 政策环境风险 国家政策变动风险 经济环境风险 利率变动、汇率变动等风险 资金投资风险 投资不确定性，投资费用很高 资金偿还风险 偿还不稳定性，增加偿还风险 短期资金风险和长期投资资金 资金使用风险 风险 应收款无法及时到位，增加坏 资金回收风险 账出现率 确认风险和对投资者进行收益 收益分配风险 分配不当产生风险 风险名称 识别部门 名称 市场容量 市场竞争力 识别出风险 对市场产品需求量预估错误 对市场竞争力分析错误
风险识别评价措施表
发生频率 2 3 5 5 5 3 6 6 6 5 4 3 3 4 5 4 5 5 3 4 3 2 2 2 2 2 2 2 严重度 5 6 5 9 6 4 8 9 9 9 7 8 6 8 6 5 5 6 8 4 4 5 5 5 5 4 5 5 风险值 10 18 25 45 30 12 48 54 54 45 28 24 18 32 30 20 25 30 24 16 12 10 10 10 10 8 10 10 严重等级 A A A B B A B B B B A A A B B A A B A A A A A A A A A A
2 2 3
8 8 8
16 16 24
A A A
度仅对失效后果而言，其评估分“1”和“10”级 估分1至10级 。RPN取值在1至100之间，如果指很高，则要采取措施，减小该值。 实施一项措施后，简要记载具体的执行情况，并记下生效日期。
措施表
控制风险采取的措施 规范内部管理，固化运作流程，实现对经营流程各个环节优 化和控制，提高企业经营管控水平，降低经营风险。 实现全过程的客户关系管理，密切顾客联系，科学进行顾客 需求和行为分析，提高顾客满意度和忠诚度。 建立科学、实时、准确的成本核算系统和统计分析系统，满 足经营分析、绩效考核和管理决策需要。 及时进行内外沟通，建立沟通过程 产品开发前期做好产品评估工作 对专业技术人员进行定期培训和沟通 明确产品质量要求对产品生产过程进行管控，加强检验 产品质量信息实行专人管控传达，对出现的问题统一查询路 径，明确统一处理方法 加强人员专业知识培训 加强产品生产过程中管控，加强出货检验要求 随市场行情做好价格调整工作 对采购物流明确采购登记 对采购人员进行专业培训 产品加强检验 对员工做好培训 做好员工沟通，对员工尽最大有利政策沟通 严格管控质量检验，反馈质量重要性 加强设备维护和保养，车间定人管理 落实专人到安全责任 做好淡旺季管理，满足员工和客户要求 尽量满足员工风俗需求 随时关注国家政策，对新要求传达公司 财务随时做好变动更改 做好投资规划和风险预判 财务做好财务核对 做好投资规划和风险预判 做好资金核对 做好投资规划和风险预判 文件支持 负责人
对体系建立做好策划工作，按照企业实际运作进行体系规划 明确体系管理方向 运用审核，平时运行检查衡量体系运行
“10”级
则要采取措施，减小该值。 况，并记下生效日期。