财政学讲义20110919

选择之后

由人的选择行为衍生出了经济学研究的两个基本问题： 资源配置与经济效率。 同样的，资源配置与经济效率也是公共经济学研究的 基本问题。特别是，当资源配置的问题覆盖到全社会 范围时，尤其凸显了公共部门的特殊性。


公平与效率是政府在面对经济增长中无法避开的基本 问题。
2. 揭 开 公 共 决 策 的 面 纱

3. 经 济 中 的 公 共 部 门
私人部门

V.S.
公共部门
私人部门：个人(家庭)与厂商；个人的目标是追求效 用最大化，厂商的目标是追求利润最大化。 公共部门：（被认为是）追求公共利益或社会福利 的最大化；核心成员是政府，包括由政府所控制的 机构或实体。


公共部门区别于私人部门的主要特征：公共权力、公 共政策和公共物品。



当政府不能够充分了解市场信息时，其行为不是在 挽救市场，而是在破坏市场。
支持政府
纠正市场失灵

市场失灵——社会外部性、自然垄断、公共物品、信 息不对称等。 案例：外来生物入侵 夜市中常见的福寿螺，这种原产南美亚马逊河流域的 动物以超强的繁殖能力在江浙一带吞噬了万亩良田； 小龙虾，这种来自中南美洲的动物具有超强的打洞习 性，几乎使洞庭湖“千里之堤，毁于虾穴”。
私有品不一定只由私人部门提供，政府提供了很多具 有竞争性和排他性的物品，而这类物品被称为公共提 供的私有品。 同样，公共品也可能由私人提供。 私有和公用的标签，并不能表明具体由哪一部门提供 该产品。 而公共提供也不一定意味着公共生产。在美国，大约 37%的消防服务、23%的图书馆，48%的公共服务由 私人承包。

为谁生产？
政府征税或者福利项目的决策，会影响不同人的支出 和收入。 同样的，政府必须决定生产什么公共物品，因为有些 公共群体会从一些项目获益，而另一些群体则会从其 他的项目获益。 基础教育投入与大学教育投入的权衡。

如何做出决策？
民主社会利用各种投票程序来决定公共支出。 直接民主制，如何将公众的偏好变成集体行动。

2. 非竞争性：（在一定的范围内）增加一个人享 用的并不会减少或妨碍其他人的享用。

例如：国防、法律、司法服务等
公共物品的起源

公共物品的非排他性使得投资者很难向使用者收费。 例如：欧洲的灯塔 技术的革新使得原来一些公共物品的非排他性下降， 收费成为了可能，这使得私人部门向公共部门渗透。



政府力量

“看得见的手” 公共部门基于公共利益最大化的原则，通过经济、政 治等宏观调控手段影响市场。 政府力量不能取代市场力量，如果运用得当，政府力 量是市场力量有益的补充。


反对政府

社会学的观点：权力会导致腐败，绝对的权利绝对会 导致腐败。（阿克顿 勋爵） 政府不是太小，而是太大了。 自由主义的观点：即使使用超级计算机，要把市场上 所有人拥有的信息、偏好统计出来，并计算出最优的 社会决策，也是不可能的。（米瑟斯）
破窗理论
故事是这样说的……

…… …… 一个小孩用石头砸碎了一家酒馆的玻璃窗 ，遁去无踪。酒馆老板出到街上，看着被砸碎的玻璃 窗发愁。这时，围观的人群中一位经济学家走出来， 说这是一件好事 …… ……
凯恩斯学派的胜出
30年代的大萧条。
有效需求的不足：“供给创造需求”的萨伊神话
破灭。

支持政府
交锋之外的政府职能——保护产权。

史记记载，公元前206年，刘邦兵不血刃进入咸阳， 为了拉拢人心，与百姓约法三章，“杀人者死，伤人 及盗抵罪”。
5. 公 共 经 济 学 所 关 心 的 问 题
公共经济学里关心的问题有哪些
经济学家研究稀缺——社会如何选择使用有限的资源。 生产什么？公共物品还是私人物品？ 如何生产？在公共部门内生产还是在私人部门内生产？ 为谁生产？税收会影响不同人的支出数量；不同的政府 项目有益于不同的群体。 如何做出决策？如何集体做出决策？

公共政策

广义的公共政策是指公共部门的权威性“作为”或 “不作为”，覆盖法律、政治、社会和经济等领域。 经济政策是公共政策的核心；一般的目标可界定为增 长、平等和稳定。 宏观经济政策与微观经济政策；财政政策与货币政策


公共物品
公共物品的两个基本特性：
1. 非排他性：指不让某个人享用该物品或服务是 不可行的，或者是不合需要的。

凯恩斯(1933)提出了“赤字财政”的观点，认为财政 赤字是一种积极的手段，可以刺激私人部门的支出。 政府应该将注意力集中于其政策行为对于经济的后果 上，而不应去注意已经建立起来的关于什么是健康的 或不健康的传统学说。（勒纳） 政府预算的三大功能：稳定、配置和分配。（马斯格 雷夫）


古典学派的反击——巴斯夏，哈耶克

…… …… 从前有一个地方，有一颗树，树上有一颗 苹果 …… ……
什么是经济学？

人的意志是自由的，通过选择，人才可以得到道德。 在假定人是理性(自利)的基础上，经济学研究人在面 临选择时应该怎么选。

选择的载体
选择的载体

古典的观点是：企业或所谓的团体是没有生命，不会 选择的，实质在做出选择的是其背后的人。 实际处理时，直接认为企业或团体会选择。 研究公共部门的选择行为——公共经济学。

产权与制度理论——科斯
养牛场 PK
小麦地
故事是这样说的……

…… …… 一个养牛场的边上是一块小麦地，养牛场 里头的牛很坏，经常跑到小麦地去玩，每次都踩死了 很多小麦 …… ……（最后应该养多少头牛？麦地会 被踩多严重？）

支持政府
国际竞争中的零和博弈

案例：银联 PK VISA 近期闹得沸沸扬扬的中国银联与VISA之争，报道说 中国银联在国外遭到VISA的全面封锁，凡是在国外 购买东西使用信用卡消费的，如果信用卡同时具有 VISA和银联双通道的，一律只通过VISA转账。于是 消费者出国消费的费用又上涨了。究其争的原因其实 是：中国不许VISA进入国内，只许银联进军国外。 思考：在国家利益面前还有是非之分吗？
公共权力

公共部门是公共权力的唯一垄断者，可以把自己的意 志强加给任何社会成员，包括个人和厂商。 丘吉尔(1946)的“铁幕演说”：从波罗的海边的什切 青到亚得里亚海边的里雅斯特，已经拉下了横贯欧洲 大陆的铁幕，这张铁幕后面 …… …… 位于苏联势力 范围之内 …… …… 征税权 和 公共支出权

无知的面纱

你是否有留意身边发生过哪些由政府主导在做的经济 行为吗？ 你是否曾对这些行为进行过比较深刻的分析？还是只 是随口说说不再留意。 你是否有觉察到在媒体报道中经常会出现错误且误导 人的言论？ …… ……



例1. 从身边的小事开始

假如你在教学楼5楼想坐电梯，你的面前有两部电梯， 一部停在4楼，一部停在6楼，你是一个环保主义者， 希望尽量省电，那么你应该选择按那部电梯的按钮呢？



西欧的许多经济体中央政府的经济作用超过美国，但是20世纪80 年代私有化的程度逐渐超过美国。
从全球范围看，征税和公共支出在最近一个世纪，特别是二战后 ，增长迅速。

4. 市 场 与 政 府
市场力量

“看不见的手” (个人通常)只关心他自己的收益，他是……被一只看 不见的手所引导，实现其未曾打算实现的一个目 标……在追求个人利益的过程中，他能够经常的促进 社会利益的实现，这样的效果要比他刻意去做还要有 效。(《国富论》，亚当·斯密)

番禺区委书记谭应华表示，会江垃圾焚烧发电厂项目已停止。“以后 垃圾处理以某种方式落在什么地方，要形成共识，要大多数周边的人 同意才行，这个比例要达到75%。”
番禺人：我们不要被代表
这是一场独具一格而又意 蕴丰厚的维权，从维权者 方面而言，没有成型的组 织，没有公认的带头人， 没有封路、跳桥和暴力袭 警，更没有燃烧瓶和自焚 。 而从政府方面而言，没有 “一小撮”和“不明真相 的群众”，政府自始至终 承认民众维权合法正当， 承认垃圾焚烧项目必须取 得民意的认同。
符合政府的需要。
公共选择理论——布坎南

公共选择理论采用个人主义的分析方法，将经济学关 于人类行为的经济人假设应用到政治领域。 矫正了传统财政理论的缺陷：没有讨论预算的支出方 ；忽视了集体决策过程。

7. 公 共 经 济 学 的 相 关 学 科
微观经济学
边际革命

瓦尔拉斯（法），门格尔（奥），杰文斯（英）

例如：私人部门投资基础设施
发展趋势

从全球范围看，政府的公共支出在最近一个世纪，特 别是二战后，有了惊人的影响。 宏观经济学的兴起 国家之间的竞争


公共部门在经济中的作用变迁

目前界上大部分国家都是“混合经济体”，众多的经济活动由私 人企业从事，同时，世政府也从事一部分的经济活动。 目前，中国是一个“混合经济体”，而改革开放以前的中国和前 苏联、古巴、朝鲜一样，由政府从事及规划大量的经济活动。 纵观美国历史，政府的经济作用发生了翻天覆地的变化，100年前 ，所有的铁路和部分的公路属于私人，而今大部分的铁路和公路 属于美国铁路客运公司。


一致性规则、多数票规则、互投赞成票、阿罗不可能定理


代议民主制。
尼斯卡宁的官僚模型
6. 公 共 经 济 学 的 发 展
公共经济学的发展
1. 2. 3.
古典学派（斯密） 功能财政学派（凯恩斯） 公共选择理论（布坎南）
古典学派——斯密
斯密的国家理论和公共财政理论

斯密认为国家有三项主要职责：即保护社会不受其他 社会的侵犯；保护个人不受其他人的侵害和压迫；建 设并维持某些公共事业和公共设施，这些公共事业和 设施如果由个人或少数人经营就不能补偿所费。