投资顾问协议书
有关投资顾问合作协议范本最新3篇
有关投资顾问合作协议范本最新3篇篇1投资顾问合作协议范本合作协议编号：_______________本合作协议由以下双方签订：甲方（公司或个人姓名）：_______________住所地：_______________法定代表人/负责人：_______________联络方式：_______________乙方（公司或个人姓名）：_______________住所地：_______________法定代表人/负责人：_______________联络方式：_______________鉴于：1. 甲方是一家提供投资顾问服务的合法经营实体，具有丰富的投资经验和良好的信誉；2. 乙方有意向委托甲方提供投资顾问服务，双方同意就合作事宜达成一致；3. 双方均具备签署本合作协议的合法主体资格和权利；4. 根据《中华人民共和国合同法》及其他相关法律法规的规定，双方自愿达成如下协议。
一、合作内容1. 甲方提供的服务：根据乙方的投资需求和情况，提供包括但不限于投资方向分析、投资标的筛选、风险评估、投资组合建议等的投资顾问服务。
2. 乙方的委托内容：乙方向甲方提供真实、准确的投资信息和需求，认真考虑和执行甲方提供的投资建议，保证甲方提供的服务得以顺利落实。
二、服务费用及支付方式1. 甲方提供的服务费用为____________________（具体金额），乙方应于签订本协议后第五个工作日内支付给甲方。
服务费用支付后，应按合同约定时间内提供服务。
2. 支付方式：乙方应将服务费用支付至甲方指定的账户，若发生金额变动，应以书面形式通知对方。
三、保密条款1. 双方都应对因合作事宜所获得的对方信息和资料保密，不得擅自向第三方透露。
2. 保密期限为_______________（具体天数/月数/年数）自本协议解除之日起。
四、违约责任1. 若因一方违反本协议约定，给对方造成经济损失的，应承担相应的法律责任。
2. 违约方应在接到对方书面通知后的十个工作日内进行赔偿，包括但不限于经济损失、诉讼费用、律师费等。
有关投资顾问合作协议范本最新6篇
有关投资顾问合作协议范本最新6篇第1篇示例：投资顾问合作协议范本甲方：（投资顾问姓名）乙方：（投资机构或个人名称）一、甲方资质证明甲方是一家从事投资顾问服务的机构/个人，具有相关的证书和资质，并且有丰富的投资管理经验和优秀的业绩。
二、乙方合作意向乙方希望与甲方合作，共同开展投资顾问业务，以实现双方的利益最大化。
三、合作内容1. 甲方将根据乙方的投资需求，提供投资方案设计、投资组合管理、投资风险评估等投资顾问服务。
2. 甲方将协助乙方进行投资产品的选择和交易决策，提供投资建议和管理，以期达到乙方的预期收益目标。
3. 乙方将按照甲方的建议执行投资方案，并遵守甲方的风险控制和资金管理要求。
四、合作期限本合作协议的期限为（具体时间），合作期满后双方可以根据合作情况决定是否续签。
五、服务费用1. 甲方根据提供的投资顾问服务收取一定的费用，具体费用标准双方另行商定。
2. 乙方应按照约定的时间和方式支付服务费用，并及时提供相关资金和账户信息以便甲方履行服务。
六、保密条款双方应在履行合作协议过程中保守商业秘密，未经对方书面同意，不得向外界透露有关合作的机密信息。
七、免责条款1. 甲方对因乙方未能全面提供真实、准确的投资信息而导致的投资风险和损失不承担责任。
2. 乙方对因甲方未按照约定提供投资顾问服务而导致的损失有权要求甲方赔偿。
八、变更和解除任何一方在履行合作协议过程中如需变更合作方式或解除合作，应提前书面通知对方，并在双方协商一致后签订书面文件变更合作协议。
九、其他条款1. 本合作协议的签署和履行受中华人民共和国法律管辖，如发生争议应协商解决，协商不成的，提交有管辖权的人民法院裁决。
2. 本合作协议自双方签字生效，效力具有法律约束力。
十、协议签署甲方（签字）：乙方（签字）：日期：日期：第2篇示例：投资顾问合作协议范本一、协议双方甲方：（公司名称）法定代表人：（姓名）注册资本：（金额）注册地址：（地址）乙方：（投资顾问）身份证号码：（身份证号码）联系地址：（地址）二、协议背景甲方为一家具有丰富投资经验和资源的公司，拥有良好的声誉和客户资源。
投资咨询顾问协议范本(三篇)
投资咨询顾问协议范本立合同书人：_____（以下简称甲方）西安天富投资：_____（以下简称乙方）兹因甲方就证券投资，委托乙方提供投资咨询顾问服务事项，经双方同意签定合同约定条款如下：第一条咨询服务的范围及方式：（一）乙方提供甲方有关证券投资研究分析或建议服务。
（二）就本合同规定的咨询内容应以下列方式提供有关的研究分析意见或建议：1.以甲乙双方另行约定的方式定期或不定期提供有关的研究分析意见或报告（约定方式含电话、手机短信、传真、e_____mail）。
2.于营业时间内接受甲方机动性咨询。
第二条咨询合约期间付费方式：（一）会员制1、短信会员_____/季送一个月2、金卡会员_____/季送一个月3、贵宾会员_____/季送一个月若因大盘背景不佳，乙方操作保守。
乙方向甲方承诺在服务期内至少为甲方创造四倍于其所交付相应级别会员会费的盈利，否则将免费延期，直至达成此项承诺为止。
合同资费共计人民币￥_____元整，甲方应于签订本合同同时，以现金或汇款方式支付给乙方。
（二）提成制乙方向甲方收取每笔盈利部分的_____%做为该笔操作咨询费用，若甲方严格按照乙方所指导的操作产生亏损，将由下笔操作盈利部分补足亏损后再行提成。
第三条乙方及其从业人应本着善良管理人之责任处理受托事务，除应遵守主管机关发布的相关法律、法规外，并应确定遵守下列事项：（一）不得收受甲方资金，代理从事证券投资行为。
（二）除法令另有规定或甲方另有指示外，乙方对因委托关系而得知甲方的财产状况及其他个人情况，应保守秘密，不得向外界透露。
第四条甲方在签订合同前已详细阅读本合同书的内容，并了解及同意以下事项：（一）甲方是基于独立的判断，自行决定证券投资。
（二）甲方的证券投资行为，是甲方与证券发行公司、基金管理公司或证券经纪商间的关系。
乙方仅是提供证券投资的研究分析意见或建议，不代理甲方决定或处理投资事务。
（三）因不可抗力造成信息传送中断与错误，乙方不负此责任。
投资顾问合作协议书（精选3篇）
投资顾问合作协议书（精选3篇）投资顾问合作篇1甲方（聘任方）：住所地：法定代表人：乙方（受聘方）：住所地：法定代表人：风险提示：合作的方式多种多样，如合作设立公司、合作开发软件、合作购销产品等等，不同合作方式涉及到不同的项目内容，相应的协议条款可能大不相同。
本协议的条款设置建立在特定项目的基础上，仅供参考。
实践中，需要根据双方实际的合作方式、项目内容、权利义务等，修改或重新拟定条款。
鉴于：甲方因经营需要获取相关投资信息，以促进投资业务的拓展，乙方在投资咨询服务和投资项目信息获取上有丰富的背景资源。
风险提示：应明确约定合作方式，尤其涉及到资金、技术、劳务等不同投入方式的。
同时，应明确各自的权益份额，否则很容易在项目实际经营过程中就责任承担、盈亏分担等产生纠纷。
故甲方有意委托乙方担任其投资顾问，负责提供投资顾问服务并物色符合要求的投资标的。
双方本着自愿、平等、互惠互利、诚实信用的原则，经友好协商订立签订本协议。
协议内容如下：第一条委托事项甲方委托乙方提供投资顾问服务。
包括但不限于如下服务：1、1 提供投资建议，投资参考、理财规划建议等；1、2 为甲方介绍投资项目信息、寻找合适的投资标的；1、3 投资方案的设计；1、4 推荐并协调会计师事务所、律师事务所等相关中介机构开展工作；1、5 应甲方要求，为甲方提供有关政策、法律法规咨询；1、6 安排商务谈判并促成甲方与有关方面以借款、投资等合法方式签订具有法律效力的融资协议书或其他类似法律文件；1、7 其他：第二条投资要求投资方资金收益在年利率_____%到年利率_____%之间，具体由借贷双方商议，以甲方与融资方最终签署的融资约定为准。
第三条委托期限3、1 委托期限共_____,自________年____月____日至________年____月____日。
若委托期限届满，乙方提供的投资机会的某一交易仍在进行中，则本协议自动顺延直至该交易完成。
3、2 委托期限内没有完成投资目标或者仍需要投资顾问服务的，双方另行签订协议或以书面形式将本协议委托期限延长。
投资咨询服务协议书4篇
投资咨询服务协议书4篇投资咨询服务协议书1甲方：地址：电话：传真：联系人：乙方：地址：电话：传真：联系人：根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国民法典》、《证券投资咨询管理暂行办法》和《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》等相关法律、法规，以及中国证券业协会（以下称协会）的有关自律规则，甲、乙双方本着平等、自愿，诚实信用的原则，就甲方向乙方提供证券投资咨询服务事项，签订本合同。
第一章：双方申明第一条、甲方系中国证监会核准的证券投资咨询专业机构；具备提供会员制证券投资咨询服务的必要条件和专业能力。
第三条、甲、乙双方共同遵守有关的法律、法规，不利用本合同的关系从事任何违法、违规行为。
第二章：服务内容及方式第四条、甲方向乙方提供服务，服务内容包括：证券投资信息、分析、预测或咨询意见，个股研究成果及操作建议。
服务范围包括：（如：_____________）。
第五条、甲方向乙方提供服务采用如下方式：（如：_________），不通过其它方式提供服务。
第三章：甲方的权利和义务第六条、甲方本着勤勉尽责、诚实守信的原则，为乙方提供专业、有偿服务。
第七条、甲方有权根据提供的服务和合同约定收取咨询服务费，并享有所提供的研究分析结果的知识产权。
第八条、甲方向乙方提供证券买入、卖出建议，仅供乙方参考，不承担乙方的投资损失。
第九条、甲方不得代理乙方直接从事证券投资，不得与乙方约定分享乙方证券投资的收益或分担损失。
第十条、甲方保证其所提供的服务内容有相关根据并经合理论证，无虚假、片面和误导性的陈述。
第十一条、甲方依法保护因服务关系而知悉的有关乙方的财产状况及其他个人隐私。
第四章：乙方的权利与义务第十二条、乙方成为甲方的会员,享受甲方提供的专业服务。
第十三条、乙方基于独立的判断，自行决定证券投资，承担投资损失。
第十四条、乙方不得与甲方另行签订证券投资收益共享、损失分担的约定。
第十五条、乙方不得将甲方提供的研究分析结果或建议泄露给任何第三人。
投资咨询顾问协议范文(3篇)
投资咨询顾问协议范文甲方：_____ 乙方：_____为了更好地提升甲方的资金运作效益，发挥乙方融资顾问服务的专业优势，甲乙双方依据相关法律、法规之规定，本着自愿平等、诚实信用、互惠互利的原则，就乙方向甲方提供全程融资顾问服务，并努力促成甲方达成融资目标达成如下一致：第一条、顾问服务标的1、甲方拟融资项目名称为_____，融资金额为人民币_____元，（大写_____元整），资金使用时间为_____。
2、乙方利用自身专业服务优势向甲方提供全程融资顾问服务。
甲方一经与出借人签订投资合同，不论投资合同所约定的融资项目、融资金额、利率及期限等任何内容是否与甲方拟定的融资目标相吻合，均视为乙方促成甲方全面地完成了融资项目。
第二条、顾问服务期限1、顾问服务期限为_____个月，自双方签订本协议之日起计算，即自____年____月____日至____年____月____日止。
2、因甲方提供资料不符等原因致使本协议约定的相关服务流程时限延长的，顾问服务期限相应顺延。
顾问服务期限内，出借人已作出同意发放贷款的承诺或保证，不论何种原因甲方与出借人在本顾问服务期限结束后签约的，均视为乙方按约履行了全部义务。
3、非因甲、乙任何一方的原因影响顾问服务的进展时，双方可协商另行确定服务期限。
第三条、顾问服务内容乙方提供的全程顾问服务内容如下，包括但不仅限于：1、前期服务介入（包括本协议签订之日前乙方已提供的服务内容）：经过甲、乙双方的初步接洽，初步掌握甲方的资信等情况，达成顾问服务意向并签订本协议;2、顾问服务实施（1）根据可行性分析要求甲方限期补充相应资料，完善融资项目的各项工作准备;（2）向意向出借人提交融资项目资料及融资申请报告，及时向甲方反馈出借人的审查意见并协助甲方予以改进完善;3、签约协助服务（1）促成出借人作出发放贷款的书面承诺或保证，协助甲方做好签订投资合同的准备工作;（2）在出借人认可的情况下，参与投资合同的签约谈判，最大限度地达成甲方融资的目标;（3）在甲方签订投资合同后，根据需要继续向甲方提供相应的后续帮助。
投资顾问合作协议范本5篇
投资顾问合作协议范本5篇篇1投资顾问合作协议范本甲方：（委托人）地址：电话：联系人：法定代表人：乙方：（投资顾问）地址：电话：联系人：法定代表人：为明确双方的权利和义务，经过友好协商，甲、乙双方达成如下协议：一、协议的目的甲方委托乙方为其提供投资顾问服务，乙方同意接受甲方的委托，按照约定的方式和标准履行投资顾问职责。
二、投资顾问的职责1.为甲方提供投资咨询服务，包括但不限于为甲方提供投资建议、分析市场动态、定期进行投资报告等；2.根据甲方的投资需求和风险承受能力，为甲方制定合适的投资方案，并协助甲方进行投资操作；3.定期向甲方提供投资组合的评估报告，并根据市场情况调整投资策略；4.严守商业秘密，维护甲方的利益，不得向任何第三方透露甲方的投资情况。
三、甲方的权利和义务1.按时向乙方支付投资顾问费用；2.提供真实有效的投资信息和资料，配合乙方完成投资分析和决策；3.对乙方提供的投资建议进行慎重考虑，做出独立的投资决策；4.保密甲方的投资信息，不得将其透露给任何第三方。
四、乙方的权利和义务1.完成甲方委托的投资顾问服务，保证服务质量和精准度；2.根据甲方的投资需求和风险承受能力，提供专业的投资建议；3.严格遵守相关法律法规和职业操守，维护甲方的利益；4.遵守商业保密协议，不得泄露甲方的投资信息。
五、费用支付方式1.甲方向乙方支付的投资顾问费用为每月固定金额，费用支付方式为（支付宝、银行转账等）；2.若因乙方的过失或疏忽导致甲方遭受经济损失，乙方应承担相应的赔偿责任。
六、合同变更和解除1.双方同意，若需对本协议内容进行修改或补充，应签订《补充协议》，并经双方书面确认后生效；2.若一方违反本协议的内容，经对方提出书面通知后，应在规定时间内进行整改，如无法整改或造成严重损失，对方有权解除本协议。
七、争议解决1.本协议适用国家相关法律法规，并应在协商一致的基础上解决争议；2.若双方无法就争议达成一致意见，应提交仲裁机构进行仲裁；3.仲裁裁决是终局性的，对双方均具有约束力。
投资咨询顾问协议6篇
投资咨询顾问协议6篇篇1甲方（客户）：____________________乙方（投资咨询顾问公司）：____________________根据中华人民共和国有关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚信的基础上，就甲方聘请乙方提供投资咨询顾问服务达成以下协议：一、协议目的甲方同意聘请乙方作为其在投资领域的专业咨询顾问，乙方愿意为甲方提供投资咨询服务，帮助甲方提高投资决策的准确性和成功率。
二、服务内容1. 提供投资市场分析，包括但不限于股票、债券、基金、期货等投资品种的市场趋势分析。
2. 为甲方提供投资建议，包括但不限于投资组合建议、买卖时机建议等。
3. 提供投资咨询服务，解答甲方在投资过程中遇到的问题和困惑。
4. 根据甲方的需求，提供个性化的投资方案设计。
5. 为甲方提供市场研究报告及相关投资资讯。
三、服务期限本协议的服务期限为_____年，自协议签署之日起生效。
服务期限届满后，双方可根据需要协商续签。
四、服务费用1. 咨询顾问费用：甲方应向乙方支付咨询顾问费用，具体金额根据服务内容和项目规模双方协商确定。
2. 支付方式：咨询顾问费用采用定期支付的方式，具体支付时间和金额按照双方签署的补充协议执行。
3. 税费：咨询顾问费用包含相关税费，由甲方承担。
五、双方权利义务1. 甲方有权要求乙方提供本协议约定的投资咨询顾问服务。
2. 甲方应按时支付咨询顾问费用，如有特殊情况需及时通知乙方。
3. 乙方应按本协议约定提供优质的服务，确保甲方投资决策的准确性和成功率。
4. 乙方应保护甲方的隐私和投资信息，不得泄露给第三方。
5. 乙方有权按照约定收取咨询顾问费用。
六、违约责任1. 若甲方未按约定支付咨询顾问费用，乙方有权中止提供服务，并保留追究甲方违约责任的权利。
2. 若乙方提供的服务不符合本协议约定，甲方有权要求乙方承担违约责任。
3. 因不可抗力因素导致双方无法履行本协议的，双方均不承担违约责任。
七、争议解决因本协议引起的任何争议，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
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投资顾问协议书
甲方：___________________
乙方：___________________
日期：___________________
合同号—甲方：
法定代表人：
地址：
联系电话：
乙方：钟祥市国睿投资理财有限公司
法定代表人：王伟
地址：钟祥市胡集镇襄沙大道147号
联系电话：
甲乙双方经过友好协商，根据〈〈中华人民共和国民法通则》和〈〈中华人民共和国合同法》的有关规定，就甲方聘请乙方作投理财资顾问事宜，达成以下协议，并承诺共同遵守：
第一条合作事项
甲方聘请乙方作投资理财顾问，依法代为办理向金融部门贷款相关手续，使甲方获得贷款。
第二条服务费及支付
1、经双方协商，甲方按投资理财服务总金额（小写）万
元（大写）的％,向乙方一次性支付投资理财服务费元。
2、甲方应在获得贷款当日向乙方支付上述款项。
第三条服务期间
1本协议白年月日生效，至年月日终
止。
2如果甲方向乙方支付投资理财服务费的日期晚于上述生效日的，以甲方实际支付费用的日期为本协议的生效日。
第四条甲方的责任
1、甲方应当全面客观和及时地向乙方提供与投资事务有关的各
种情况、文件、资料；
2、甲方应当按时、足额向乙方交纳服务费;
3、甲方有责任对委托事项作出独立的判断、决策，甲方根据乙方提供的意见、建议、方案所作出的决定而导致的损失，非因乙方失职行为造成的，由甲方白行承担。
第五条乙方的责任
1、乙方应当勤勉、尽责地完成甲方委托乙方的所有投资理财服务工作；
2、乙方应当在取得甲方提供的文件资料后，及时完成委托事项，并应甲方要求通报工作进程；
3、乙方对其获知的甲方商业秘密负有保密责任，非由法律规定或者甲方同意，不得向任何和第三方披露；
4、乙方应根据甲方的要求与相关方进行接洽、磋商、谈判，并且进行全方位分析、论证，撰写、修改、审查或签署相关文件；
第七条争议解决方式
甲乙双方因本协议的订立、效力、解释、履行等产生的或与本协议有关的任何争议均应由甲乙双方协商解决。
第八条其他事项
1、本协议由双方盖章签字后生效；
2、本协议之未尽事宜由双方另行协商，并签定补充协议。
甲方（盖章）：授权代表：
年月日乙方（盖章）：授权代表：
年月日。