2007年证券交易最新模拟试题及答案3

2007年证券交易最新模拟试题及答案(3)第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。1。信用交易风险又可分为（）1。被诈骗风险、亏损风险、违规风险2。被诈骗风险、亏损风险、交割风险3。被诈骗风险、亏损风险、其他风险4。基本风险，经营管理风险2。证券营业部信息技术人员编制应不少于（）人，且不少于本单位总人数的（）。1。15%2。38%3。510%4。210%3。从国际上来看，金融期货主要有三种。下面的（）不属于金融期货。1。期权期货2。外汇期货3。利率期货4。股票价格指数期货4。依据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过（）。1。国务院规定的利率水平2。同期银行存款利率水平3。10％(某些特殊行业不低于9％)4。同期国库券的利率水平5。证券回购是中央银行进行公开市场业务操作的重要工具，中央银行通过证券回购可以有效地控制（），以加强宏观经济管理。1。债券流通2。股票流通3。货币供应4。货币流通6。《刑法》第（）条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。1。1832。1823。1814。1807。根据中国证监会的有关规定，证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（）%。1。802。703。604。508。按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括（）1。基本风险和非基本风险2。基本风险，经营管理风险3。信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险4。系统风险和非系统风险9。证券经营机构的自营业务的特点之一是（）。1。灵活性2。收益性3。持久性4。稳定性10。目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（）。1。国债2。公司债3。转债4。股票11。从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类：一类是（），另一类是（）。1。系统性风险非系统性风险2。基本风险非基本风险3。政策风险法律风险4。市场风险非市场风险12。负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应在（）个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告。1。72。153。204。3013。证券回购交易实质是一种以()为抵押品拆借资金的信用行为。1。优先股票2。基金证券3。有价证券4。可转换债券14。折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（），对所有在交易所上市的国债现货交易品种进行计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。1。市场利率2。市场价格3。风险4。面值15。证券服务部筹建期为（）个月。1。32。53。64。916。清算是交割、交收的基础和（）。1。保证2。后续3。内容4。完成17。证券自营业务资格证书自证监会签发之日起（）内有效。1。半年2。1年

3。一年半4。2年18。债券主要有三大类，（）不属于这三大类。1。个人债券2。公司债券3。金融债券4。政府债券19。准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。1。机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》2。机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》3。机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》4。国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》20。（）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。1。2／3高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，近1年内没有严重违法违规行为2。2／3以上高级管理人员具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历3。4／9以上的主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》4。4／9以上的主要业务人员具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历21。假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率.1。5%2。6%3。7%4。8%22。证券营业部员工的培训大体可分为（）两种。1。职前培训、在职培训2。业务培训、专业培训3。在岗培训、离岗培训4。业务培训、在岗培训23。准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。1。业务人员的《证券业从业人员资格证书》2。2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》3。主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》4。2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》24。证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的（）。1。上市公司2。证券公司3。商业银行4。证券登记结算公司25。证券营业部员工的培训大体可分（）。1。职前培训、在职培训、离职培训2。业务培训、专业培训3。在岗培训、离岗培训4。自学、专人辅导26。证券经营机构在特殊情况下（）以他人名义设立的帐户从事证券自营业务。1。可以使用2。禁止使用3。依法使用4。也不能使用27。若上市公司无法在规定时间内编制完成年度报告并公告，应在最后期限到期前至少（）向证券交易所提出延期申请。1。12日2。10日3。15日4。16日28。证券公司申请设立证券营业部应当向（）报批。1。中国人民银行2。国务院3。工商行政管理部门4。中国证监会29。中国证监会于1998年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从（）等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。1。管理体系、硬件设施、软件环境2。硬件设施、软件环境、数据管理3。人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理4。管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理30。根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（）证券。1。国债2。股票3。基金4。企业债券31。上市公司应当在配股缴款结束后（）个工作日内完成新增股份的登记工作，聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告，编制公司股份变动报告，并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。1。102。203。304。1532。上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前（）刊登召开股东大会通知。1。30日2。40日3。20日4。10日33。在三级清算模式中，（）是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。1。一级清算2。二级清算3。三级清算4。四级清算34。非系统性风险一般包括（）。1。利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险2。企业风险又称经营风险、违约风险又称信用风险3。基本风险，经营管理风险4。基本风险和非基本风险35。债券回购交易的开展会提高国债的（）。1。风险2。收益率3。成本4。流动性36。标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定的折合相加而成。1。公式2。折算率3。面值4。现值37。证券营业部经营管理一般包括（）1。制度管理、设备管理、人员管理、财务管理2。岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度3。营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理4。硬件管理、软件管理38。一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位。1。42。33。24。139。证券营业部的制度管理一般包括（）。1。制度管理、设备管理、人员管理、财务管理2。岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度3。硬件管理、软件管理4。营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理40。证券公司自营业务的特点之一是（）。1。决策的限制性2。收益的不稳定性3。交易的持久性4。买卖的间接性41。证券交易风险的制度管理包括（）世纪考试网版权所有1。足额保证金制度、风险准备金制度、坏帐准备2。足额保证金制度3。风险准备金制度4。足额保证金制度、风险准备金制度42。机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（）米。1。102。153。204。543。设某年6月底某品种国债的现货收盘价为145.6元,折算率定为1.40,有一客户初始交易前在某证券公司开设于登记结算机构处的债券账户内存有同品种国债券面值1000手.计算该客户可融入的资金量.1。12500002。14550003。14000004。135000044。在三级清算模式中，（）是由各地资金集中清算中心(各地清算代理机构)同本地证券经营机构办理的证券清算。1。一级清算2。二级清算3。三级清算4。四级清算45。证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（）1。当日交收2。次日交收3。例行日交收4。特约日交收46。有的清算机构采用逐笔交收，即对每一笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收，主要是为了（）。1。简化操作手续，提高清算效率2。防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行3。防止在市场风险特别大的情况净额交收会使风险积累4。防范证券商的经营风险47。（）以上的董事发生变动应作临时报告并公告。1。1／42。3／43。1／34。2／348。（）不属于上市后的证券存管业务。1。股东名册登录