陕西省基金从业资格：财务比率分析模拟试题
基金从业资格考试：2022证券投资基金基础知识真题模拟及答案(4)
基金从业资格考试：2022证券投资基金基础知识真题模拟及答案(4)共121道题1、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的（）。
（单选题）A. 综合法B. 计算期加权法C. 基期加权法D. 相对法试题答案：A2、如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为( )。
（单选题）A. 期末未分配利润已实现部分B. 期末未分配利润未实现部分C. 已实现部分-未实现部分D. 零试题答案：C3、利润表的构成部分不包括( )。
（单选题）A. 营业收入B. 利润C. 与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用D. 营业费用试题答案：D4、利润表是反映在（）财务成果的报表。
（单选题）A. 某一特定日期B. 某一特定时间C. 一定会计期间D. 某一特定日期试题答案：C5、关于风险和收益的说法，错误的是（）。
（单选题）A. 企业债的风险高预期收益低B. 企业债价格低于同面值、同期限、同息票率的国债C. 企业债收益率高于同期限、同息票率的国债D. 企业债与同期限、同息票率的国债相比存在信用风险溢价试题答案：A6、( ) 是从资产最高价格到接下来最低价格的损失。
（单选题）A. 下行风险B. 最大回撤C. 风险D. 趋势试题答案：B7、优先股持有人比普通股持有人的好处有（）。
（单选题）A. 优先股有较高的回报B. 优先股有较低的风险C. 在股东大会上有优先的表决权D. 在公司优先任职试题答案：B8、一份期权合约的价值等于其( )。
（单选题）A. 内在价值B. 时间价值C. 内在价值与时间价值之差D. 内在价值与时间价值之和试题答案：D9、内部控制的基本要素不包括（）。
（单选题）A. 外部监控B. 内部监控C. 信息沟通D. 控制活动试题答案：A10、( )反映的是单位销售收人反映的股价水平。
（单选题）A. 市净率B. 市盈率C. 市销率D. 市现率试题答案：C11、杜邦恒等式中净资产收益率等于（）。
基金从业资格模拟题 (10)
1、基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为( )和金融负债。
A、持有至到期投资B、可供出售的金融资产C、贷款和应收款项D、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产2、AIFMD自( )起开始实施。
A、[2004-2-13]B、[2011-7-1]C、[2013-7-22]D、[2014-7-22]3、一般来说，( )伴随着巨大的资本利得，被认为是退出的最佳渠道。
A、首次公开发行B、买壳上市或借壳上市C、管理层回购D、二次出售4、在证券衍生工具基金中，( )管理费率一般最高。
A、认股权证基金B、股票基金C、债券基金D、货币市场基金5、假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-2%、-2.5%、9%，则其精确年化收益率为( )。
A、[8.74%]B、[8.84%]C、[9%]D、[2.25%]6、UCITS指令的管辖原则，是以( )为主，( )为辅。
A、欧盟;母国B、母国;欧盟C、母国;东道国D、东道国;母国7、负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于( )亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于( )亿美元或等值货币。
A、10;1000B、10;100C、5;1000D、5;1008、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收( )。
A、增值税B、营业税C、印花税D、企业所得税9、基金与券商签订交易单元租用合同，向券商支付的费用中不包括( )。
A、担保费B、过户费C、交易佣金D、证管费10、目前，我国证券投资基金托管费是由)根据基(金管理人的指令从基金资产中定期支取的。
A、基金托管人B、监管机构C、基金注册登记机构D、基金份额持有人11、已知甲公司年负债总额为200万元，资产总额为500万元，无形资产净值为50万元，流动资产为240万元，流动负责为160万元，年利息费用为20万元，净利润为100万元，所得税为30万元，则( )A、年末资产负债率为40%B、年末产权比率为1/312、2008年8月19日起，我国证券交易印花税税率标准调整为( )。
陕西省2015年基金从业资格：财务比率分析试题
陕西省2015年基金从业资格：财务比率分析试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、公司发行股票所筹集的资本属于____A：借入资本B：自有资本C：国有资本D：个人资本2、我国基金销售监管的具体目标包括__。
A．保证市场的公平、效率和透明B．保证基金最低投资收益C．保护投资者利益D．降低系统风险3、对股票____是基于不同规模公司的股票具有不同的流动性，而股票投资回报往往和它的流动性存在一定关系的角度进行考虑的。
A：按公司规模分类B：按股票价格行为的分类C：按公司成长性分类D：按股票数量行为的分类4、基金行业成立基金估值工作小组的目的是提高估值的__。
A．透明性B．可靠性C．公正性D．合理性5、一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈____趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。
A：递增B：递减C：不变D：无法确定6、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，下列说法不正确的是__。
A．60%以上的基金资产投资于股票的基金为股票基金B．80%以上的基金资产投资于债券的基金为债券基金C．70%以上的基金资产投资于货币市场工具的基金为货币市场基金D．70%的基金资产投资于债券、20%的基金资产投资于股票、10%的基金资产投资于货币市场工具的基金为混合基金7、基金投资咨询机构的作用有__。
A．建议、策划作用B．优化基金选择C．深入挖掘基金信息D．加强投资者教育8、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。
A．从业经验B．过往业绩C．投资理念D．操作风格9、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括____A：指数基金B：认股权证基金C：交易所交易基金D：上市开放式基金10、基金的促销手段包括__。
A．人员推销B．广告促销C．营业推广D．公共关系11、以下选项中，属于风险提示函必备内容的有__。
A．基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险B．基金在投资运作过程中可能面临各种风险C．投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险D．基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益12、股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是__。
[职业资格类试卷]基金从业资格(证券投资基金基础知识)模拟试卷16.doc
![[职业资格类试卷]基金从业资格(证券投资基金基础知识)模拟试卷16.doc](https://img.taocdn.com/s3/m/dcdd0e1e7e21af45b207a815.png)
（D）股债平衡型基金的风险与预期收益率较为适中
37积极型基金与消极型基金不能纯粹以回报率的高低作为投资业绩评价的标准，这反映出基金业绩评价需考虑( )。
（A）投资目标
（B）投资范围
（C）基金风险水平
（D）基金规模
38已知某基金的平均收益率为7％，市场的平均无风险收益率为3％，基金收益率的标准差为0．05，则该基金的夏普比率为( )。
（D）利息免税
18下列关于衍生品合约的特点说法错误的是( )。
（A）衍生品合约涉及基础资产的跨期转移
（B）衍生品合约只要支付少量保证金或权利金就可以买入，可以以小搏大
（C）一般衍生品合约的风险一般要比复杂衍生品合约的风险大
（D）衍生资产价格与标的资产的价格具有联动性，两者一般高度相关
19下列关于期权价格的影响因子说法正确的是( )。
（C）短期偿债能力分析评价标准包括资产负债率、股东权益比率、权益乘数、产权比率
（D）发展能力分析主要评价标准有销售增长率、资产增长率等
4下列关于货币时间价值的表现形式说法错误的是( )。
（A）货币时间价值有相对数和绝对数两种表现形式
（B）货币时间价值可以表现为时间价值额与时间价值率
（C）时间价值率是指扣除风险报酬和通货膨胀贴水后的资金平均报酬率
（C）所有者凭借所有者权益能够参与企业利润分配，获取股息红利
（D）盈余公积和未分配利润统称为留存收益
3下列关于财务报表分析的说法正确的是( )。
（A）财务综合分析指通过对企业连续若干会计期间的财务报表上各种财务指标进行分析
（B）盈利能力分析指评价企业的资金周转状况，对企业利用和管理资产的能力进行分析
财务分析练习题(客观题)附答案
客观题一、单项选择题1．在下列财务报表分析主体中，必须高度关注企业资本的保值和增值状况的是（ C ）。
A. 短期投资者B. 企业债权人C. 企业所有者D. 税务机关2. 股东进行财务分析的最直接的目的是（ A ）。
A.了解企业的盈利能力B.了解企业的营运能力C.了解企业的偿债能力D.了解企业的成长能力3.企业债权人进行财务分析的最直接目的是（ C ）。
A.了解企业的盈利能力B.了解企业的营运能力C.了解企业的偿债能力D.了解企业的成长能力4．在与同行业进行横向比较时，通常使用的标准是（ B ）。
A. 经验标准B. 行业标准C. 历史标准D. 预算标准5．在各财务分析标准中，用于评价企业自身经营成果和财务状况是否改善的是（ B ）。
A. 经验标准B. 历史标准C. 行业标准D. 预算标准6．存货的增加将使（ B ）。
A. 经营活动现金净流量增加B. 经营活动现金净流量减少C. 投资活动现金净流量增加D. 投资活动现金净流量减少7．支付利息将使现金流量表中（ D ）。
A. 经营活动现金净流量增加B. 经营活动现金流出量增加C. 筹资活动现金净流量增加D. 筹资活动现金流出量增加8．如果认为财务报表没有按照适用的会计准则和相关会计制度的规定编制，未能在所有重大方面公允反映被审计单位的财务状况、经营成果和现金流量，注册会计师应当出具（ A ）A. 否定意见的审计报告B. 无保留意见的审计报告C. 无法表示意见的审计报告D. 保留意见的审计报告9. 财务分析基本程序的第一步是（ A ）。
A. 明确财务分析目的B. 阅读会计报告C. 搜集整理财务分析信息D. 企业战略分析10．应用水平分析法进行分析评价时关键应注意分析资料的（ A ）。
A. 可比性B. 系统性C. 可靠性D. 全面性11．（ A ）是财务分析的最基本的方法。
A．比较分析法 B．比率分析法 C．因素分析法 D．趋势分析法12.财务分析的重要起点是（ B ）。
2017年陕西省基金从业资格：资产负债表模拟试题
2017年陕西省基金从业资格：资产负债表模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份是__。
A．公司股B．国有法人股C．法人股D．国家股2、股份有限公司经股东大会决议将公积金转为资本时，按股东原有比例派送新股或者增加每股面值。
但法定公积金转为增加时，所留存的该项公积金不得少于注册增加的____A：百分之十B：百分之二十C：百分之二十五D：C百分之五十3、在基金业绩的计算中，常用来作为对平均收益率的无偏估计的指标是__。
A．时间加权收益率B．算术平均收益率C．几何平均收益率D．简单收益率4、假定证券A的收益率分布如表1所示。
那么，该证券的期望收益率为____ A：20.6%B：21.6%C：22.8%D：23.6%5、与股票相比，债券风险相对较小，这是因为__。
A．债券利息固定B．债券有固定的本金偿还期C．债券价格波动小D．债券品种多6、__是考察封闭式基金内在价值的重要指标。
A．折(溢)价率B．收益率C．波动率D．份额净值增长率7、基金托管人应当对基金管理人编制的__等公开披露的相关基金信息进行复核、审查。
A．基金资产净值B．基金份额申购、赎回价格C．基金定期报告D．定期更新的招募说明书8、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有__。
A．基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任B．银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安全C．基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况D．基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一种信用凭证，表现为银行的负债9、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的____A：政策风险B：非系统风险C：总风险D：系统风险10、____是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
基金从业资格考试_基础知识_真题模拟题及答案_第22套_练习模式
***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷答案和解析在每套试卷后基金从业资格考试_基础知识_真题模拟题及答案_第22套(97题)***************************************************************************************基金从业资格考试_基础知识_真题模拟题及答案_第22套1.[单选题]主动比重是一个相对于业绩比较基准的风险指标，用来衡量投资组合相对于基准的（ ）。
A)偏离程度B)风险高度C)比重率D)期望收益2.[单选题]（ ）又称为选择权合约。
A)远期合约B)期货合约C)期权合约D)外汇期货3.[单选题]将5,000元现金存为银行定期存款，期限为3年，年利率为5％。
如果以复利计算，3年后的本利和是（ ）。
A)5,750元B)750元C)5,788.13元D)788.13元4.[单选题]私募股权二级市场投资战略是具有（ ）特性的投资战略。
A)周期长、风险小、流动性强B)周期短、风险小、流动性强C)周期短、风险大、流动性强D)周期长、风险大、流动性差5.[单选题]以下关于詹森α说法不正确的是（ ）。
A)詹森α是在CAPM上发展出的一个风险调整差异衡量指标C)当ap>0时，说明基金表现要优于市场指数表现D)当ap>0时，说明基金表现要弱于市场指数表现6.[单选题]下列不属于基金利润来源中利息收入的是（ ）。
A)买入返售金融资产收入B)存款利息收入C)债券利息收入D)银行贷款利息收入7.[单选题]（ ）是指市场上交易的期权价格蕴含的波动率。
A)历史波动率B)隐含波动率C)期价波动率D)每日波动率8.[单选题]（ ）机制的实施吸引了境外符合资格的机构投资者来中国资本市场投资。
基金从业资格考试历年真题及答案
1、国家出资企业应当制定其子企业股权转让管理制度，确定审批管理权限。
其中，对主业处于关系国家安全、国民经济命脉的重要行业和关键领域，主要承担( )，须由国家出资企业报同级国资监管机构批准。
基金从业资格考试历年真题及答案A.企业进出口B.企业变更任务C.重大专项任务子企业的股权转让D.法人责任正确答案是：C解析：国家出资企业应当制定其子企业股权转让管理制度，确定审批管理权限。
其中，对主业处于关系国家安全、国民经济命脉的重要行业和关键领域，主要承担重大专项任务子企业的股权转让，须由国家出资企业报同级国资监管机构批准。
考点：国有股权非上市转让的特殊要求2、国家出资企业应当制定其子企业股权转让管理制度，确定审批管理权限。
其中，对主业处于关系国家安全、国民经济命脉的重要行业和关键领域，主要承担( )，须由国家出资企业报同级国资监管机构批准。
基金从业考试A.企业进出口B.企业变更任务C.重大专项任务子企业的股权转让D.法人责任正确答案是：C解析：国家出资企业应当制定其子企业股权转让管理制度，确定审批管理权限。
其中，对主业处于关系国家安全、国民经济命脉的重要行业和关键领域，主要承担重大专项任务子企业的股权转让，须由国家出资企业报同级国资监管机构批准。
基金从业资格报名费考点：国有股权非上市转让的特殊要求3、国有企业股权非上市转让交易的正式信息披露时间不得少于( )个工作日。
A.5B.10C.15D.20正确答案是：D解析：国有企业股权非上市转让交易的正式信息披露时间不得少于20个工作日。
考点：国有股权非上市转让的特殊要求基金从业资格考试报名条件4、清算退出主要有两种方式()。
Ⅰ.破产清算Ⅱ.解散清算Ⅲ.合并清算Ⅳ.募集清算A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案是：A解析：清算退出主要有两种方式：破产清算、解散清算。
Ⅳ没有募集清算这个说法。
考点：清算退出5、上市交易的股票(含A、B股)实行价格涨跌幅限制，即在一个交易日内，除上市首日证券外，上述证券的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过()。
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陕西省基金从业资格：财务比率分析模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、__投资偏好是家庭成熟期的主要选择。
A．基金定期定投B．长期投资的权益投资工具C．偏进取的平衡资产配置D．偏保守的平衡资产配置2、在新基金募集过程中，基金销售机构大多通过__等方式，组织基金经理与投资者交流，帮助投资者增进对基金产品的理解。
A．产品推介会B．发放宣传手册C．电视广告D．报刊3、下列各项不属于金融债券的是__。
A．商业银行债券B．基本建设债券C．证券公司债券D．财务公司债券4、____是指基金管理人要对有关信息进行收集.总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。
A：市场营销分析B：市场营销计划C：市场营销实施D：市场营销控制5、基金销售机构信息管理平台应用系统的支持系统中，涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A．5B．10C．15D．206、证券投资基金是以____为会计核算主体的。
A：证券投资基金本身B：基金管理公司C：基金托管银行D：基金份额持有人7、证券市场的自律性组织有__。
A．证券交易所B．中国证监会C．证券公司D．证券业协会8、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。
A．证券公司的资产管理产品B．基金管理公司的专户理财产品C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券9、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有__。
A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．集合投资基金10、目前，基金公司的架构基本上都是__。
A．投资一体化B．营销一体化C．投资和营销一体化D．研发和营销一体化11、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的__。
A．股息B．等额资产C．等额资金D．红利12、境内居民个人可以用__从事B股交易。
A．现汇存款B．外币现钞存款C．外币现钞D．从境外汇入的外汇资金13、在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。
A．期权交易B．回购交易C．现券买卖D．信用交易14、围绕《证券投资基金法》，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对__及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。
A．基金管理人、基金托管人B．基金募集C．基金交易、管理、托管D．基金信息披露、销售15、下列不属于基金投资收益的是__。
A．基金投资收益B．衍生工具收益C．买入返售金融资产收入D．股利收益16、基金托管人内部控制制度的原则包括__。
A．合法性原则B．完整性原则C．审慎性原则D．独立性原则17、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为__。
A．3%B．5%C．10%D．12%18、下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。
A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定19、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。
A．依据所承担的责任与作用的不同，基金市场参与主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类B．基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人C．基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨询机构是基金的主要服务机构D．中国证券业协会是我国基金市场的监管主体20、现场检查主要侧重对销售机构__进行检查。
A．财务状况B．人力资源C．内部控制D．资格许可21、下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。
A．我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天B．除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%C．货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券D．货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高22、基金信息披露的内容不包括__。
A．募集信息披露B．预期信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露23、下列属于基金管理人具体职责的有__。
A．资金清算，即执行基金托管人的投资指令，办理基金名下的资金往来B．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查基金托管人计算的基金资产净值和份额净值24、下列销售人员的行为，可能导致销售人员合规风险的是__。
A．处理投资者申请出现差错B．接受投资者全权委托C．对投资者作出盈亏承诺D．审核投资者开户证件、资料时不严25、基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息____计提。
A：逐日B：逐周C：逐月D：逐季26、考察基金经理投资哲学的要点有__。
A．基金经理是否追求中长期战略市场B．基金经理是否重视公司调研C．基金经理是否倾向于集中投资D．基金经理是否追求绝对收益27、基金客户维护费，一般用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，并从__中列支。
A．基金管理费B．基金托管费C．基金交易费用D．基金运作费用28、契约型证券投资基金的投资者享有__。
A．投资管理决策权B．资产配置管理权C．基金资产保管权D．基金收益所有权29、下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是__。
A．公司注册资本为5亿B．公司成立1年以来，治理健全，内部监控制度完善C．公司无任何违法违规行为，社会信誉良好D．公司经营业绩较好，资产质量良好30、____在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。
A：历史数据法B：情景综合分析法C：截面分析法D：情景局布综合分析法二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
)31、封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。
A．50%B．60%C．80%D．90%32、封闭式基金的基金份额持有人不少于______人，基金募集金额不低于______元人民币可以上市交易。
__A．1000；2亿B．2000；5亿C．500；1亿D．100；5000万33、下列关于基金销售宣传内容，说法不正确的是__。
A．引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现B．涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险C．引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处D．登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的宣传材料，必须含有风险提示和警示性文字34、证券市场本质上是__直接交换的场所。
A．价值B．价格C．估值D．有价证券35、以下有关增发、配股与转增股本的表述正确的有__。
A．增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股B．转增股本使得股东权益总量发生变化C．配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权D．转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本36、依据投资理念的不同，基金可以分为__。
A．增长型基金B．收入型基金C．主动型基金D．被动型基金37、记名股票是指在__上记载股东姓名的股票。
A．股份公司的股东名册B．股份公司的招股说明书C．股票票面D．股份公司的公司章程38、商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的____，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。
A：1/4B：1/3C：1/2D：2/339、基金销售过程中建立客户关系的最后一个环节是__。
A．客户沟通B．客户寻找C．确定基金销售目标市场D．客户的促成40、____中最被广泛接受的是流动性偏好理论。
它认为市场是由短期投资者所控制的，一般来说远期利率超过未来短期利率的预期，即远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价。
A：完全预期理论B：有偏预期理论C：市场分割理论D：优先置产理论41、基金销售渠道中，__销售渠道尚未形成“开放式平台”，只是在销售自己产品时“搭售”其他基金管理公司的产品。
A．独立的投资顾问B．保险公司C．基金超市D．商业银行42、《证券投资基金销售管理办法》规定，基金认购费的费率不得超过认购金额的__。
A．1%B．2%C．3%D．5%43、基金销售人员从事基金销售活动应当遵循__。
A．投资者利益优先原则B．勤勉尽职原则C．公司利益至上原则D．诚实守信原则44、下列情况中，符合基金管理公司的公司治理结构中有关独立董事制度规定的有__。
A．甲公司董事会共5人，其中独立董事2人B．乙公司董事会共10人，其中独立董事3人C．丙公司董事会共11人，其中独立董事4人D．丁公司董事会共9人，其中独立董事3人45、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。
A．无风险等级B．低风险等级C．中风险等级D．高风险等级46、与半年度报告不同，基金年度报告应提供最近（）个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况。
A．1 B．2 C．3 D．447、当投资者不仅仅投资于无风险证券和单一基金组合，所要评价的投资组合仅仅是该投资者全部投资的一个组成部分时，就会比较关注该组合的市场风险，在这种情况下，β会被认为是适当的风险度量指标，从而对基金绩效衡量的适宜指标就应该是____A：特雷诺指数B：夏普指数C：阿尔法指数D：詹森指数48、股价的涨跌与公司的盈利的变化__。
A．同时发生，变化幅度也相同B．不同时发生，但变化幅度相同C．同时发生，但变化幅度不相同D．不同时发生，变化幅度也不相同49、在基金业绩相仿的情况下，基金公司的__往往决定其资产管理规模的大小。
A．营销能力B．研究能力C．投资能力D．风险控制能力50、关于证券市场的发展阶段，下列说法正确的有__。
A．纵观世界主要国家证券市场的发展历史，其进程大致可分为四个阶段B．20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，证券市场自身也获得了高速发展C．1929～1933年是证券市场发展的停滞阶段，世界各国证券市场受到经济危机的影响D．20世纪70年代开始，证券市场的发展进入加速发展阶段51、优先股票和普通股票是按__所进行的分类。