三体系认证受控文件清单
公司QEHS三体系认证各部门准备资料明细汇总1
6.请各部门于8月08日材料
责任部门
各部门 各部门 各部门 各部门 各部门 研发、制造、质 管部 各部门
责任人
说明
各部门负责本部门的受控文件和记录 清单的收集和整理 各部门负责收集本部门相关的外来文 件，并形成《外来文件清单》，外来 文件加盖受控章
范围
完成情况
三体系全部涉 及
质管部
三体系全部涉 及
质管部
三体系全部涉 及
营销中心
制造中心采购部
仓储 设备能源处 质管部 设备能源处、质 管部 质管部 仓储 仓储
设备能源处负责设备及工具的管理； 质管部负责计量器具的管理
设备能源处
设备能源处
制造部 制造中心 品质部 品质部 品质部 制造部 人力资源部 制造部 品质部 制造部 制造部 成品仓储 采购部 营销中心
未产生实际的运作记录，审核老师问 得时候可以直接进行口头讲解
人力资源部
制造部 品质部 制造中心
40. 设备维护保养记录； 41. 特殊过程设备认可记录； 42. 标识（包括设备标识和设备完好状态标识）； 八、生产方面： 43. 年度生产计划； 44. 订单评审； 45. 不合格品台账； 46. 不合格品的处理记录； 47. 半成品、成品的检验记录及统计分析（合格率是否达到质量目标）； 48. 产品的防护、仓储的各项规章制度、标识、安全等； 49. 各部门的培训（业务技术培训、质量意识培训等）计划、记录； 50. 作业文件（图纸、工艺规程、检验规程、操作规程到现场）； 51. 关键工序、特殊工序一定要有工艺规程、 识别、确认以及日常管理的记录 52. 现场标识（产品标识、状态标识、设备标识）； 53. 生产现场不能出现未经检定的量具； 九、产品交付： 54. 发货计划； 55. 发货清单； 56. 对运输方的评定记录（也属于合格供方的评定）； 57. 顾客收到货物的记录； 十、人力资源： 58. 岗位人员任职要求； 59. 各部门培训需求； 60. 年度培训计划； 61. 培训记录（包括：内审员培训记录、质量方针和目标培训记录、质量意识培训记录、 质量管理体系文件培训记录、技能培训记录、检验员上岗培训记录，均应有相应的考核评价结 果） 62. 特殊工种名单（经有关负责人批准上岗的、及有关证件）； 63. 检验员名单（经有关负责人任命，并规定职责和权限）； 十一、 安全管理： 64. 安全方面的各项规章制度（有关国家、行业及本企业的法规等）； 65. 消防设备、设施清单； 说明： 1. 以上内容必须于08月09日前准备完善； 2. 各部门的质量记录一定要完备； 3. 各部门的负责人一定掌握本部门的质量职责； 4. 质量方针、质量目标及各部门的分解目标要掌握； 5. 以上内容，按各部门的职责分工准备好材料
三体系认证企业程序文件新版
三体系认证企业程序文件新版目录文件控制程序 (3)记录控制程序 (14)管理评审控制程序 (19)法规和其他要求控制程序 (26)信息交流和沟通管理程序 (31)资源管理程序 (36)能源综合利用管理程序 (45)教育、培训管理程序 (48)职工综合能力考核鉴定表 (55)与顾客有关的过程控制程序 (58)施工过程控制程序 (64)施工安全管理程序 (78)相关方的管理程序 (81)采购控制程序 (85)内部审核程序 (88)监视和测量控制程序 (96)不合格品控制程序 (107)不符合、纠正措施和预防措施控制程序 (117)危险源辨识、风险评价和确定控制措施程序 (124)环境因素评审程序 (132)废弃物管理控制程序 (139)应急准备和响应程序 (142)绩效监测和合规性评价控制程序 (152)文件控制程序1目的为加强公司对文件的控制工作，确保与质量管理体系有关的场所能及时获得和使用文件的有效版本。
2范围适用于本公司如下各类文件的控制：a、质量手册、程序、作业指导书及管理性文件；b、合同类文件（标书、协议、合同等）；c、项目施工组织设计（质量计划），d、外来文件：由公司外部进入本公司的文件，包括法律法规文件、上级下发的与运行质量管理体系所需的外来文件。
3职责3.1管理者代表负责组织管理手册、程序文件和其它管理体系文件的编写，负责审核、批准程序文件，负责审核管理手册。
3.2办公室负责本程序的组织实施。
负责全公司范围内体系运行文件标识、管理及组织评审，负责技术性文件和施工作业文件的编制，更改及负责本部门范围内文件编制和控制，负责失效留存文件的归档管理。
3.3其它部门负责本部门管辖范围内文件的编制及本部门的文件控制。
4工作程序4.1质量/环境/职业健康安全管理体系文件包括；1、QEH管理手册——一级文件2、程序文件——二级文件3、作业文件——三级文件（如：施工图纸、技术文件、作业指导书、操作规程、验收规程、施工方案、公司制度、办法、标准、计划书等）。
三体系审核准备资料
三体系审核准备资料企业三体系审核所需资料包括营业执照副本（必须有有效年检章）、组织机构代码证、安全生产许可证或生产许可证等相应资质证书、公司法人及管代的安全培训证书、环境/职业健康安全的守法证明等。
此外，还需要提供房屋产权或租赁协议、公司的地理位置图/区域的平面布置图、环境评价报告、批复、三同时验收报告、现场的噪声、污水、粉尘等监测报告、车间环境监测报告（ISO）、车间安全监测报告(OHSAS)等。
食堂的卫生许可证以及食堂人员的健康证、施工企业五大员证书（申报的在建项目的五大员证书完整一套，其他的再抽2个）、特种作业人员证书（电工/电焊工/）和特种设备安检报告也是必需的。
安全带/安全网/绝缘鞋（手套）/验电笔等的安检报告、有毒有害等特种作业岗位员职业健康体检报告（3~4份）、员工的意外伤害保险缴费凭证也需要准备。
初始环评审及危害辨识报告、环境因素清单、环境因素评价表、重要环境因素清单、危险源清单、危险源评价表、重大危险源清单、管理手册、程序文件、质量目标及分解、目标考核结果等也是必须的。
此外，还需要提供环境目标、指标，安全目标、指标，管理方案，完成情况、岗位说明书（职责权限和任职要求）、授权书、作业指导书、管理制度、受控文件清单、文件收发记录、记录清单、设备设施台帐、检修计划、检修记录、日常维护保养记录、计量台帐、计量检定计划、计量检定记录、计量器具检定证书、生产记录：生产任务单、生产计划、完成情况汇总、特殊过程确认、参数记录等。
最后，还需要提供在建/竣工项目资料：招投标书、合同、开工报告、施工组织设计、技术交底、检验批次记录、隐蔽工程验收记录、分项验收记录、竣工验收报告等、检验、验收规范：进货检验规范、过程巡检规范、成品验收规范、检验记录：进货检验记录、过程（首件、巡检）检验记录、成品检验记录、年度培训计划、培训记录、内审员证书、销售合同、产品要求评审记录，顾客满意度调查表及统计、采购合同、供应商调查记录、合格供方目录、EMS、OHSMS运行记录，运行控制检查表，固废处置记录等。
ISO9000认证需要准备哪些资料全
ISO9000认证需要准备哪些资料？办公室：1、文件控制：受控文件清单、文件领用登记表、外来文件确认记录、文件更改申请表（4.2.3）2、记录控制：记录清单(4.2.4)3、人力资源：员工花名册、培训计划、培训记录、人员岗位能力评定记录、员工培训档案(6.2)4、过程的监视和测量：工艺纪律检查记录(8.2.3)技术部：1、生产设备的管理：设备台帐、设备检修计划、设备检修单、设备完好考核记录、设备日常保养检查表、工装模具台帐、工装模具验证记录、工装模具验收记录(6.3)2、技术文件的编制、图纸管理(7.1)3、特殊过程确认(7.5.2)4、产品工艺单(7.5.1)5、随工单(7.5.1)生产部：1、产品标识的管理(7.5.3)2、生产任务的完成(7.5.1)3、特殊过程（焊接过程参数记录）：焊接过程监控记录(7.5.1)4、产品防护(7.5.5)5、工作环境的管理：现场管理检查记录(6.4)质检部：1、状态标识的管理(7.5.3)2、监视和测量装置的管理：监视和测量装置一览表、监视和测量装置周期检定计划、监视和测量装置历史记录卡、监视和测量装置运行检查记录(7.6)3、产品检验：进货检验记录、过程检验记录、出厂检验记录（3C 产品有例行检验记录、确认检验记录）、关键元器件定期确认检验记录（对于需要3C认证的电气元件可以在网上确认3C证书是否有效(8.2.4)4、不合格品控制：不合格品报告(8.3)销售部：1、与顾客有关过程的控制：产品要求评审表、合同修改传递表、订单确认表、合同台帐(7.2)2、顾客满意：顾客满意度调查表、顾客满意度电话调查表、顾客投诉（意见反馈）处理单、用户档案(8.2.1)3、发货清单(7.5.1)采购部：1、采购：供方调查表、供方评价记录、合格供方名单、供方业绩统计表、供方业绩评定表、采购计划、临时采购计划表(7.4)车间：1、生产计划的完成、设备的日常保养、工作制环境的控、标识的管理、产品防护仓库：1、产品标识卡、仓库台帐、入库单2、保证帐、卡、物相符管代：1、质量手册的编制（组织、领导）(4.2.2)2、内审：内审计划、内审实施计划、内审检查记录、不合格项报告、内审报告、不符合项分布表(8.2.2)3、质量目标的完成：质量目标完成情况考核记录(5.4.1/8.2.3)4、管理评审：协助总经理组织管理评审(5.6)产品要求评审签订合同登记合同下达生产计划生产计划生产工艺单用料计划单采购计划进货检验随工单过程检验出厂检验供方调查供方评价合格供方名单年度供方业绩跟踪记录供方年度复评形成本年度名单1、申请：制造单位向审批机关提出制造许可申请，并且提交下述申请资料(一)《申请书》中的申请许可类别表（单位法人代表签字，加盖单位公章）；(二)工商营业执照；(三)组织机构代码证书；(四)特种设备质量保证体系目录（也可以为其他电子文本）。
ISO9000认证需要准备哪些资料
IS09000认证需要准备哪些资料?办公室:1、文件控制：受控文件清单、文件领用登记表、外来文件确认记录、文件更改申请表（423）2、记录控制：记录清单（424）3、人力资源：员工花名册、培训计划、培训记录、人员岗位能力评定记录、员工培训档案（6.2）4、过程的监视和测量：工艺纪律检查记录（823）技术部:1、生产设备的管理：设备台帐、设备检修计划、设备检修单、设备完好考核记录、设备日常保养检查表、工装模具台帐、工装模具验证 记录、工装模具验收记录（6.3）2、技术文件的编制、图纸管理（7.1）3、特殊过程确认（7.5.2）4、产品工艺单（7.5.1）生产部:特殊过程（焊接过程参数记录）：焊接过程监控记录 （7.5.1）4、产品防护（7.5.5）5、工作环境的管理：现场管理检查记录（6.4）5、 随工单（7.5.1）1、 产品标识的管理（7.5.3）2、 生产任务的完成（7.5.1）3、1、状态标识的管理（7.5.3）2、监视和测量装置的管理：监视和测量装置一览表、监视和测量装置周期检定计划、监视和测量装置历史记录卡、 监视和测量装置运行 检查记录（7.6）3、产品检验：进货检验记录、过程检验记录、出厂检验记录（ 3C产品有例行检验记录、确认检验记录）、关键元器件定期确认检验记 录（对于需要3C 认证的电气元件可以在网上确认 3C 证书是否有效 (8.2.4) 4、不合格品控制：不合格品报告（8.3）销售部:1、与顾客有关过程的控制：产品要求评审表、合同修改传递表、订单确认表、合同台帐（7.2）顾客满意：顾客满意度调查表、顾客满意度电话调查表、顾客投（意见反馈）处理单、用户档案（821）采购部:采购：供方调查表、供方评价记录、合格供方名单、供方业绩统计表、供方业绩评定表、米购计划、临时米购计划表（7.4）车间: 1、生产计划的完成、设备的日常保养、工作制环境的控、标识的管理、产品防护2、 3、 发货清单（7.5.1）1、管代:内审：内审计划、内审实施计划、内审检查记录、不合格项报告、内审报告、不符合项分布表（822）3、质量目标的完成：质量目标完成情况考核记录（541/823）单过程检验出厂检验录供方年度复评形成本年度名单1、 产品标识卡、仓库台帐、入库单2、 保证帐、卡、物相符1、 质量手册的编制（组织、领导）（422）2、 4、管理评审：协助总经理组织管理评审(5.6) 产品要求评审 签订合同 登记合同 下达生产计划生产计划生产工艺单用料计划单米购计划进货检验随工 供方调查供方评价 合格供方名单 年度供方业绩跟踪记1、申请：制造单位向审批机关提出制造许可申请，并且提交下述申请资料（一）《申请书》中的申请许可类别表（单位法人代表签字，加盖单位公章）；（二）工商营业执照;（三）组织机构代码证书;（四）特种设备质量保证体系目录（也可以为其他电子文本）。
三体系审核准备资料
企业三体系审核所需资料1、营业执照副本（有有效年检章的）、组织机构代码证2、安全生产许可证或生产许可证等相应资质证书3、公司法人及管代的安全培训证书4、环境/职业健康安全的守法证明5、房屋产权或租赁协议、公司的地理位置图/区域的平面布置图6、环境评价报告、批复、三同时验收报告7、现场的噪声、污水、粉尘等监测报告8、车间环境监测报告（ISO14001）、车间安全监测报告(OHSAS18001)9、食堂的卫生许可证以及食堂人员的健康证10、施工企业五大员证书（申报的在建项目的五大员证书完整一套，其他的再抽2个）11、特种作业人员证书（电工/电焊工/）、特种设备安检报告12、安全带/安全网/绝缘鞋（手套）/验电笔等的安检报告13、有毒有害等特种作业岗位员职业健康体检报告（3~4份）14、员工的意外伤害保险缴费凭证15、初始环评审及危害辨识报告16、环境因素清单、环境因素评价表、重要环境因素清单17、危险源清单、危险源评价表、重大危险源清单18、管理手册、程序文件19、质量目标及分解、目标考核结果、20、环境目标、指标，安全目标、指标，管理方案，完成情况21、岗位说明书（职责权限和任职要求）、授权书22、作业指导书、管理制度23、受控文件清单、文件收发记录、记录清单24、设备设施台帐、检修计划、检修记录、日常维护保养记录25、计量台帐、计量检定计划、计量检定记录、计量器具检定证书26、生产记录：生产任务单、生产计划、完成情况汇总、特殊过程确认、参数记录27、在建/竣工项目资料：招投标书、合同、开工报告、施工组织设计、技术交底、检验批次记录、隐蔽工程验收记录、分项验收记录、竣工验收报告等28、检验、验收规范：进货检验规范、过程巡检规范、成品验收规范29、检验记录：进货检验记录、过程（首件、巡检）检验记录、成品检验记录30、年度培训计划、培训记录、内审员证书31、销售合同、产品要求评审记录，顾客满意度调查表及统计32、采购合同、供应商调查记录、合格供方目录33、EMS、OHSMS运行记录，运行控制检查表，固废处置记录34、MSDS清单、标识，垃圾分类方法、标识、垃圾桶，消防设施台帐和检查记录35、应急响应预案（消防、食物中毒、台风、触电、辐射、有毒气体）、应急措施手册36、消防演习计划和记录、食物中毒演习计划和记录、辐射源泄露演习计划和记录37、法律法规清单、合规性评价（ISO14001+OHSAS18001）38、相关方识别、施加影响记录39、内部审核记录（内审计划、实施计划、检查表、内审报告）40、管理评审记录（管评报告、输入总结报告、管评报告、改进计划）注：以上内容中，红色字体内容表示建筑施工企业申请认证时需要准备的资料，绿色字体内容表示申请ISO14001、OHSAS18001认证时需要准备的资料，黑色字体内容表示企业申请ISO9001认证时需要提交的资料。
三体系标准要求形成的文件与记录
三体系标准要求形成的文件与记录文件与记录管理程序1、目的通过对管理体系文件的严格控制管理，确保其文件使用的有效性、保管和更改的规定。
并对质量记录其完整性、准确性、清晰、保管等予以控制。
以证明产品三体系满足规定要求、管理体系有效运行，并为实现可追溯性、证实作用以及采取纠正和预防措施提供依据。
2、适用范围适用于本公司所有管理体系文件及相关资料记录的管理与控制。
3、职责与权限ISO综管部负责公司管理体系文件的收集、分类编号、整理、存档保管、发放及与管理和控制有关的其他工作。
各部门负责本部门在用文件的管理和控制。
4、程序内容管理体系文件的分类、编制、审核、审批按下列规定执行：管理体系文件的编号、归口、分类、4.2.1公司编制的各级管理体系文件均由综管部归口、分类并统一编号，其文件编号规定。
4.2.2文件受控分类管理体系文件分为受控原版、受控副本、非受控副本：1)受控原版是不须加盖受控文件印章，由综管部保存，仅作为复制用途。
2)受控副本为受控原版的复印件，其上加盖红色“受控本”印章发放，作为公司内使用的合法文件，公司内不允许使用“受控本”变黑的非法复印文件，以确保文件更新时能够从发放或使用场所撤出失效或作废的文件。
3）非受控副本为受控原版的复印件，其上加盖红色本公司名印章作为提供给客户或公司以外的人员使用的合法文件。
公司内部不允许使用加盖红色本公司印章名的体系受控文件。
4.2.3文件版次规定为确保公司管理体系文件的有效性能够得到控制，对其采用版次来控制最新有效版次。
版次采用“A”+第几次版本,文件经过一次修改后进行换版，版本号增高一位（如：A0首次发行版本、A1第一次修改、A...n第n次修改文件的发放与记录4.3.1综管部根据管理手册、程序文件、效率记录制定并及时登录《受控文件总表》；根据质量记录表格制定并及时登录《质量记录总表》，确保各部门使用最新有效的文件。
根据统一分发号加盖红色“受控”印章发放，收件人应当场核对页数，页码和分发号无误后，在《文件发放与回收记录》上签收。
三体系审核各部门需准备事项
做好危废，如碳粉盒--回收，电池的回收登记
对公司车辆管理建立台帐，提供相应的司机安全学习或培训记录等
完成办公室等厂区消防平面图， 制定应急演习演习计划或组织消防演习，提供演习记录及总结评价记 录等 提供灭火器，应急灯等应急设施的台帐及日常检查记录 制定2019年培训计划，内容至少要包括新法规培训、管理体系培训、 体系文件培训、应急知识培训等 提供有关培训签到表，培训考核记录
将签名确认后的公司目标和管理方案、环境因素清单、重要环境因素 清单、危险源清单、不可接受清单下发公司各部门
完成检测设备台帐，并附相应的送外校准证书
提供数据分析统计的证据
提供不合格品处理证据
提供顾客投诉及退货处理记录
准备有关材料、产品的质量标准操作规范等
与认证机构沟通有关三体系安排的具体时间等信息
在办公场所做好节约用水用电宣传，方针目标宣传标识等
本部门相关的环境因素清单和危险源清单等资料
做好仓库的消防平面图
提供仓库管理制度
检查仓库的灭火器材和消防通道 提供叉车的检测合格证书或人员上岗证（或查询当地质监局是否已取 消此项要求） 做好化学品仓库的管理，提供所有化学物品的MSDS，并张贴，检查 化学品仓的消防器材及应急设施是否正常，检查化学品存放数量是否 适宜
本部门相关的环境因素清单和危险源清单等资料 检查所辖范围 的各类化学品是否张贴MSDS 各类废灯管、工具、废手套等是否分类放置
建立设备台帐，提供相应的设备维保记录 提供配电房的日常检查记录，配备相应的绝缘工器具，做好高压危险 等安全标识， 准备电工的上岗证 做好全厂用电线路的检查，确认是否配备了适宜的漏电保护，检查各 类插座的安全状况并及时更换 做好四车间污水处理设备操作规程，设备的点检，投药记录，做好污 泥处理记录