ISO45001绩效评价管理程序
ISO45001合规性评价管理程序
合规性评价管理程序1 目的为了履行遵守法律法规等合规义务要求的承诺，以定期评价对合规义务要求的遵守情况。
2 适用范围适用于公司定期评价对适用法律法规等合规义务要求的遵守情况。
3 职责3、1 品管部负责组织法律，法规等合规义务要求的遵守情况评价输入信息的收集，并负责评价后有关纠正措施、预防措施的落实。
3、2 品管部负责环境绩效监测情况的评价。
3、3 行政部负责有关许可和执照等要求有效性评价。
3、4 各部门负责人参与对适用法律法规等合规义务要求的遵守情况评价。
4、工作程序4、1 评价时机：公司每年至少进行一次（间隔时间不能超过12个月）适用法律法规等合规义务要求的遵守情况评价，一般安排在年度内部审核之后，管理评审之前进行。
当遇到适用法律法规等合规义务要求发生重大变化，由公司管理者代表根据实际情况决定增加评价的频次，时间和内容。
4、2 评价准备：4、2、1 管理者代表组织评价小组,一般由各部门负责人组成。
4、2、2 品管部负责准备适用法律、法规、标准、规范等合规义务的变化信息，环境事故和统计分析报告，重要环境因素控制的监测情况，法律法规等合规义务要求的遵守情况，上次合规性评价所确定的有关措施的跟踪情况等资料。
提供适用法律法规等合规义务清单和具体文件。
4、2、3 行政部负责准备有关许可证和执照的有效性情况资料。
4、2、4 各部门准备本部门的适用法律、法规等合规义务的遵守情况资料。
4、3 评价实施：4、3、1 参加评价人员签到。
4、3、2 管理者代表主持并宣布适用法律法规等合规义务遵守情况评价会议开始，说明会议目的，主题内容，会议议程与会议要求。
4、3、3 评审小组负责就适用法律法规、标准、规范等合规义务要求及其变化信息，环境事故和统计分析报告，重要环境因素的控制情况，环境监测情况以及公司相关的环境影响的控制情况进行评价。
4、3、4 要针对适用法规等合规义务要求的要求内容进行评价，并记录符合的证据。
4．4．1 产品要求评审的内容4．4．1．1 各项：要求是否合理、明确并形成文件。
iso45001管理体系流程
iso45001管理体系流程ISO 45001管理体系流程ISO 45001是国际标准化组织（ISO）发布的一项有关健康与安全管理体系的标准。
该标准旨在帮助组织建立并维护一个有效的健康与安全管理系统，以确保员工的健康、安全和福祉。
本文将介绍ISO 45001管理体系的流程，并详细解释每个流程的重要性和实施步骤。
流程1：制定政策和目标制定健康与安全政策和目标是建立ISO 45001管理体系的第一步。
组织领导者需要参考相关法规和法律，以确保制定的政策和目标是合规的。
这个流程还包括制定政策的原则和目标的度量指标，确保目标可以量化且可测量。
流程2：制定组织结构和责任在ISO 45001管理体系中，确定组织结构和责任非常重要。
这包括确定职责和授权的人员，并确保他们具备必要的知识和培训来履行这些责任。
组织结构和责任的明确确保了整个责任分工的透明度，从而有效地管理健康与安全。
流程3：风险评估和控制风险评估是确保组织采取适当的措施来管理风险的关键步骤之一。
在这个流程中，组织将评估可能对员工健康与安全产生的各种风险，包括物理、化学、生物和心理风险。
然后，组织需要采取适当的控制措施来降低这些风险，并确保员工的健康与安全。
流程4：设置目标和计划设定合理的健康与安全目标是确保管理体系的有效性的关键。
在这个流程中，组织需要根据风险评估的结果和相关法规要求，设定符合实际情况的目标。
同时，组织还需要制定计划，详细说明实现这些目标的具体步骤和所需资源。
流程5：实施和操作在实施和操作阶段，组织需要执行和记录与健康与安全相关的活动。
这包括培训员工、设立沟通机制、保障现场设备和工具的安全，以及定期进行监测和检查。
在这个流程中，组织需要制定相关的程序和工作指导，确保所有活动按照计划进行。
流程6：性能评估针对ISO 45001管理体系的性能评估是确保健康与安全目标达成的关键环节。
在这个流程中，组织需要收集和分析各项指标和数据，以评估管理体系的效果。
ISO45001目标指标实施计划及考核办法
公司指标 责任部门 实施计划（方法措施、技术手段）
考核办法
考核频次
1、人员安全 目标责任书 签订率100%
各部门、 车间
各部门根据公司下发的本部门安全目标指标，制 未制定目标责任书的，考核责任部门100元；未组 定所属各岗位的目标责任书，并组织全员签订 织签订目标责任书的考核责任部门100元/人次
1次/年
2、设置机构 及人员配备
率100%
各部门、 车间
各部门设专职或兼职安全员，人员职数、水平满 未设专职或兼职安全员，人员职数、水平不能满足
足安全生产
安全生产，考核责任部门100元
各部门、 车间 3、安全生产 会议召开率 各部门、 车间
按照公司安全生产会议管理制度，按期组织召开 各级、各类安全生产会议。
物在食用前是否经过充分的清洗和浸泡。
查记录的考核责任部门100元
1、未对食堂留样进行确认签字的考核责任部门100
对每天做的饭菜留样48小时，并形成留样记录 元
2、年度内出现食物中毒，根据情节严重程度和安
严格按照安标要求开展基础管理及定置管理工作
委未会按意照见安考标核要责求任开部展门基础管理及定置管理工作的考 核责任部门100元
公司员工进入现场必须按照规范正确穿戴劳动防 未正确穿戴劳动防护用品进入现场，考核责任部门
护用品。
100元/人次；
各部门、 3、火灾和火 车间 警冒烟事故
为0
公司各部门每周对部门火灾隐患进行一次大排 查，发现隐患及时通知相关人员处理。
未定期对部门火灾隐患进行排查或隐患发现后，未 及时整改，考核部门100元/次。部门发生火灾事 故，根据消防管理制度考核
未按照公司安全生产会议管理制度，按期组织召开 各级、各类安全生产会议，考核责任部门100元每 次
管理体系认证流程
管理体系运行初期，主要的管理事项有：
过程内和过程间的信息沟通； 组织与外部的信息的沟通与协调； 员工的能力管理与提高； 基础设施的配置与运行； 供方、顾客及其他相关方的关系管理； 特定领域的控制，如产品质量、环境因素、危险源、能源使用； 外包方的管理（如有）； 运行过程中的变更控制； 其他
突破性改进
1.突破性改进主要是对现有过程进行改进， 或实施新过程，通常包含对现有过程进行 重大的再设计。 2.可开展的活动： 确定改进项目的目标和框架； 对现有的过程进行分析，并认清变更机会； 确定并策划改进过程、实施改进； 对过程的改进进行验证、确认和评价。
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Tracy Wang
合规义务可能 带来的风险和 机遇。
合规义务的评价方法：主要通过对相关信息和数据收集分析的方式开展，包括：巡视、检查、视察、访谈； 项目或工作评审；样本分析或测试结果与限定性要求的对比；合规义务文件化信息评审等。
3.内部审核及其实施流程
内部审核
指以组织自己名义进行的 审核，又称为第一方审核 。
内部审核目的
04
管理体系认证实施
管理体系的一个认证周期为3年。
在一个认证周期内，典型管理体系认证过程包括以下步骤：
01
02
03
04
05
提交认证申请
认证前的沟通
初次认证实施
监督认证
再认证
依据认证机构要求 提交认证申请以及 相关文件。
审核前与认证机构沟通 审核计划、行程安排以 及必要的内部沟通。
按照策划的要求完成第 监督审核至少每个日历 一阶段、第二阶段的审 年进行1次。 核任务，包括现场审核 初次认证后的第一次监 和现场审核的后续工作。 督审核在认证决定日期
ISO45001-2018管理评审控制程序
1目的按规定时间对公司的职业健康安全管理体系进行评审，以确保管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。
2适用范围适用于公司的职业健康安全体系管理评审。
3术语和定义管理评审：最高管理者对环境与职业健康安全管理体系的有效性、充分性、适宜性进行评价，参与职业健康安全方针、目标适宜性的评价。
4职责4.1总经理主持管理评审会议，批准管理评审计划和管理评审报告。
4.2管理者代表负责向总经理报告环境与职业健康安全管理体系运行情况，组织编写评审报告。
4.3质量部4.3.1负责编制管理评审计划，收集汇总各单位管理评审输入资料。
4.3.2负责整理管理评审决议，编写管理评审报告。
4.3.3组织实施并监督验证评审决议的执行情况。
4.4行政部负责管理评审会议的组织和记录。
4.5各相关部门4. 5.1提供与本部门工作有关的评审输入资料、提出改进建议。
5. 5.2负责落实评审中提出的改进措施。
5工作流程5.1管理评审的频次5.1.1公司的管理评审每年至少进行一次，间隔不超过12个月，一般安排在内部审核后、第三方审核前进行。
5.1.2当出现下列情况，可追加评审，由管理者代表申请：a）法律、法规及其它要求有较大更改时；b）第三方审核即将进行时；c）当公司职业健康安全体系结构发生重要变化时；d）当发生职业健康安全事故或连续发生相关方投诉时。
5.2管理评审形式及参加人员5.1.1评审一般采用会议评审形式。
5.1.2评审由总经理主持，参加人员包括：公司领导、管理者代表、环境和安全主管部门及相关部门负责人。
5.3管理评审计划5.3.1管理评审计划由管理者代表根据上一次管理评审情况、当年的职业健康安全目标和总经理的指令，组织制订并监督实施。
5.3.2评审计划可以列入公司每年的环境和安全工作计划项目，亦可以单独拟制成文，由质量部在管理评审实施前编制具体实施计划。
a）会议时间、地点和主持人；b）评审的主要内容;c）参加的部门或人员；d）评审材料的内容要求等。
ISO45001环境与安全绩效监视和测量程序
环境与安全绩效监视和测量程序（ISO14001-2015/ISO45001-2018）1.0目的对可能具有重大环境影响和可能造成人员伤亡、财产损失的运行与活动的关键特性进行监视与测量，以便评价对法律法规遵循情况，环境、职业健康安全风险的受控状态及目标、指标的完成情况，确保环境、职业健康安全管理体系有效运行。
2.0范围适用于对管理中心环境及职业健康安全绩效的监控。
3.0职责3.1 安全环保部是环境绩效监视和测量的归口管理部门。
负责环境目标、指标和管理方案完成情况；扬尘排放、噪声排放；水、电、天然气节能降耗等运行控制情况的监视和测量；负责对重要环境因素控制情况进行监视和测量。
3.2 办公室是职业健康安全绩效监视和测量的归口管理部门，负责对职业健康安全目标、指标和管理方案的落实情况；重大危险源的控制情况进行监视和测量。
3.3 生产部负责对固体废弃物排放、废水排放的监视和测量。
3.4 各部门负责对本部门的目标、指标、管理方案完成情况及运行控制情况的日常监督检查。
3.5 管理者代表负责该过程的有效性的监督管理。
4.0工作程序4.1 各部门按下表的要求做好主管过程的监视和测量工作。
序号监视和测量内容监测部门频次、方法、记录1 目标、指标和管理方案的执行情况；办公室：QMS 、OHS；工程部：EMS；管理者代表每半年一次，部门自评后报办公室、工程部，由其对QMS、EMS 、OHS分别抽样复查其充分性并汇总。
报管理者代表。
2 法律、法规及其它要求的遵循情况办公室：QMS 、OHS 工程部：EMS每年评价一次，各部门自评后报办公室由其对EMS 、OHS、EMS分别抽样复查其充分性并汇总，报管理者代表。
3 水、电、天然气节能降耗情况；工程部、财务部每月查表并进行数据分析，必要时提出下一步的控制方案。
4 环境和职业健康安全控制程序执行情况；重要环境因素、重大危险源控制情况；危险化学品的管理情况；火灾、爆炸隐患、用电安全、设施设备的安全、安全防护措施的有效性，办公室及各部门1、领班级管理人员按检查计划完成，每月不少于一次的定期检查，并认真填写记录。
ISO45001合规性评价控制程序
合规性评价控制程序（ISO45001-2018/ISO14001/ISO9001）1.0目的为了履行遵守法律法规要求的承诺，定期评价对适用的法律法规的遵守情况。
2.0适用范围本程序适用于本公司质量、职业健康安全与环境管理的法律法规和其他要求所涉及的各部门。
3.0职责3.1 管理者代表组织各相关部门，对QEO管理体系遵守法律法规要求（包括有关许可和执照的要求）和其他要求的情况进行评价。
3.2综合管理部对遵守法律法规和其他要求的评价保持记录。
3.3各部门参与合规性评价工作；并准备与合规性评价有关的资料。
3.4对企业遵循施工资质和营业执照的年鉴和遵循情况进行评价的记录有综合管理部保持。
4.0工作程序4.1合规性评价以会议的方式进行，每年至少一次；并由综合管理部组织，管理者代表主持，各部门负责人参加。
4.2 管理者代表组织综合管理部及有关部门对环境、职业健康安全管理体系所适用的法律法规和地方政府、相关方、业主的要求进行评价，对评价的结果有综合管理部保持记录，包括监督有关部门对不符合要求，所实施的纠正措施的记录。
4.3 评价内容主要是对法律法规和其他要求的遵守情况，至少包括：(1) 是否及时收集相应的质量、职业健康安全与环境法律法规和其他要求,对其适用性是否进行了相关评价。
(2) 是否经常关注质量、职业健康安全与环境法律法规和其他要求的更改、替换，是否经常关注最新质量、职业健康安全与环境法律法规和其他要求状态，对质量、职业健康安全与环境法律法规和其他要求的有效性是否进行了评价。
(3) 质量、职业健康安全与环境管理体系的运行是否符合法律法规和其他要求；(4) 是否对法律法规和其他要求规定的相应指标进行了定期监测和测量,相应指标是否符合要求。
4.4合规性评价会议的准备工作至少包括：（1）法律法规和其他要求的收集、培训宣贯情况；（综合管理部）（2）法律法规和其他要求的更新情况；（综合管理部）（3）法律法规和其他要求的履行情况；（各部门）（4）法律法规和其他要求的绩效情况。
ISO45001管理评审全套资料汇总
ISO45001管理评审全套资料汇总管理评审应准备的资料 (1)管理评审应准备的资料 (3)管理评审应准备的资料商务部 (4)2采购信息管理方面 (5)管理评审应准备的资料营业部 (6)管理评审应准备的资料技术部 (7)2019年质量/环境/职业健康安全管理体系 (8)管理评审计划 (8)2019年三合一管理体系 (10)管理评审报告 (10)管理体系改进计划 (13)管理评审应准备的资料(管理者代表)一．QES管理体系建立及维护公司员工基本熟悉文件内容并在工作中遵守文件的要求，按文件规定规范各项工作。
体系办也对各部门分别进行了运行辅导，使各部门工作基本符合三合一管理体系的要求。
在管理层的支持下，三合一管理体系得到有效的运作与维持，各部门基本可以依据QES管理体系的要求开展工作，并取得了一定成效。
二、管理方针及目标、指标与管理方案公司制定了管理方针，体现了以预防为主、持续改进的QES管理体系原则。
可提供制定和评审QES目标、指标的框架。
公司把管理方针传达给每个部门及员工，要求所有员工参与学习并理解。
经过培训、宣传，管理方针基本得到所有员工的理解和贯彻。
公司所制定的QES目标、指标是对管理方针的量化体现，其量化值均是可测量、实现的，QES目标、指标已分解至相关部门。
根据公司的管理方针及各职能部门的职责情况，由管理者代表制定，总经理批准颁布的《管理方针》，规定了相关责任部门、责任人和检查频次。
根据近几个月的统计，QES目标、指标达成情况良好（详如附件）。
二．组织结构、人员配置及职责权限、设备设施等基础设施和资源配置：为了保证公司实现管理方针、达成管理目标、指标，对资源配置情况进行了策划，对组织机构图及部门职责进行了规定，制定了《人力资源与培训管理程序》，组织结构、人员配置及职责权限在体系文件里都进行了规定。
四．内部QES审核情况报告公司内审小组于2019年4月14日-15日对公司建立的管理体系进行全面的审核，审核中共发现一项一般不合格项，审核结果认为公司建立的质量环境安全管理体系基本符合质量、环境、职业健康标准要求，但在运行结果的有效性方面有待持续改进。
ISO45001管理评审控制程序
管理评审控制程序（ISO45001-2018/ISO14001/ISO9001）1.0目的按计划的时间间隔评审质量、环境和职业健康安全管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。
2.0范围适用于对公司质量、环境和职业健康安全管理体系的评审。
3.0职责3.1总经理主持管理评审活动。
3.2管理者代表负责向总经理报告质量、环境和职业健康安全管理体系运行情况，提出改进建议，编写相应的管理评审报告。
3.3品质部负责评审计划的制定、收集并提供管理评审所需的资料，负责对评审后的纠正措施进行跟踪和验证。
3.4各相关部门负责准备、提供与本部门工作有关的评审所需资料，并负责实施管理评审中提出的相关的纠正措施。
4.0程序内容4.1管理评审计划4.1.1每年在外审前至少进行一次管理评审，可结合内审后的结果进行，也可根据需要安排。
4.1.2品质部于每次管理评审前一个月编制《管理评审计划》，报管理者代表审核，总经理批准。
计划主要内容包括：A.评审时间；B.评审目的；C.评审范围及评审重点；D.参加评审部门（人员）；E.评审依据；F.评审内容。
4.1.3当出现下列情况之一时可增加管理评审频次。
A.公司组织机构、产品范围、资源配置、受关注危险源和重要环境因素发生重大变化时；B.发生重大质量、环境、职业健康安全事故或客户关于质量、相关方关于环境和职业健康安全有严重投诉或投诉连续发生时；C.当法律、法规、标准及其他要求有变化时；D.市场需求发生重大变化时；E.即将进行第二、三方审核或法律、法规规定的审核时；F.质量、环境和职业健康安全安全审核中发现严重不合格时。
4.2管理评审输入管理评审输入应包括与以下方面有关的当前的业绩和改进的机会。
A. 质量、环境与职业健康安全内审和合规性评价结果：包括第一方、第二方，第三方管理体系审核、合规性评价等的结果。
B. 对质量、环境与职业健康安全管理体系有影响的内外部因素的变化；C. 顾客和相关方信息：包括顾客满意程度的测量结果、顾客和相关方投诉、相关方的需求和期望，包括合规义务、顾客和相关方沟通的结果等进行评价，并对需改进的方面提出建议。
iso45001是什么管理体系
iso45001是什么管理体系ISO 45001 是什么管理体系ISO 45001 是一个国际标准，用于指导组织在工作安全与职业健康方面建立有效的管理体系。
它主要关注预防事故和职业疾病，保障员工的安全与健康。
ISO 45001 提供了一系列要求，帮助组织识别、评估和控制与工作安全与职业健康有关的风险和机遇。
1. ISO 45001 的背景和目的ISO 45001 标准于2018年推出，取代了旧的 BS OHSAS 18001标准。
其目的是为了提高工作场所的安全和职业健康水平，并为组织提供一个可持续改进的框架。
通过遵循该标准，组织可以识别和减少潜在的职业风险，提高员工的工作满意度和生产力。
2. ISO 45001 标准的要求ISO 45001 标准要求组织制定一系列的政策、程序和措施来保证工作安全与职业健康的管理。
以下是一些主要要求的概述：a. 高层管理承诺：组织的高层管理人员需要明确对工作安全与职业健康管理的重要性，并通过政策和目标来表达承诺。
b. 法律和法规遵从：组织需要建立和维护与工作安全与职业健康有关的法律和法规要求，并确保员工的遵守。
c. 风险评估：组织需要进行适当的风险评估，以识别潜在的职业风险和机遇，并采取相应的控制措施。
d. 目标设定与绩效评估：组织需要设定具体的目标，并定期评估绩效来检查工作安全与职业健康管理体系的有效性。
e. 培训与沟通：组织需要提供相应的培训和沟通机制，确保员工了解工作安全与职业健康的要求和风险。
f. 其他方面的参与：组织需要鼓励和促进员工和其他相关方（如供应商和承包商）的参与和合作，以提高工作安全与职业健康管理的效果。
3. ISO 45001 的优势和好处ISO 45001 提供了一种系统化的方法来管理工作安全与职业健康。
以下是一些该管理体系的优势和好处：a. 降低工伤和职业病的风险：ISO 45001 强调了预防措施和风险控制，有助于减少事故和职业病的发生。
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1 目的
对公司职业健康安全绩效进行监视和测量，评价体系的适宜性、符合性，确保管理体系的有效运行，为采取纠正措施提供依据。
2 范围
适用于公司职业健康安全绩效的监视和测量。
3 职责
3.1行政部
3.1.1 负责本程序的制定和修订。
3.1.2 负责环境目标满足程度的监视和测量。
3.1.3 对环境运行过程、状况实施监控，并对监控情况进行定期评价。
3.1.4 对环境法律法规及其它要求执行情况进行监视和测量。
3.1.5 对生产作业场所和区域环境状况实施监督检查。
3.1.6 负责职业健康安全目标满足程度的监视和测量。
3.1.7 对职业健康安全运行过程实施监控。
3.1.8 对职业健康安全法律法规及其它要求执行情况进行监视和测量。
3.1.9负责组织职工定期进行健康体检，并保持记录。
3.2生产部
3.2.1 对生产作业场所和区域环境状况实施有效的监控。
3.2.2 负责安全隐患的预防、整改和上报。
3.2.3 负责生产区域安全工作的监视和测量。