股票网上发行考试试题及答案解析
首次公开发行股票的操作练习试卷1(题后含答案及解析)
首次公开发行股票的操作练习试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．首次公开发行股票应通过( ) 的方式确定股票发行价格。
A．估价B．竞价C．询价D．议价正确答案：C 涉及知识点：首次公开发行股票的操作2．股票发行采取溢价发行的,其发行价格由( )确定。
A．中国证监会B．中国证监会与发行人协商C．承销的证券公司D．发行人与承销的证券公司协商正确答案：D 涉及知识点：首次公开发行股票的操作3．首次公开发行股票,通常的估值方法有两大类,即( )。
A．市盈率法和市净率法B．公司贴现现金流量法和现金分红折现法C．相对估值法和绝对估值法D．现金流量贴现法和重置成本法正确答案：C 涉及知识点：首次公开发行股票的操作4．询价对象应当在年度结束后( )个月内对上年度参与询价的情况进行总结报告,应当报中国证券业协会备案。
A．1B．2C．3D．4正确答案：A 涉及知识点：首次公开发行股票的操作5．股票的发行价格不得低于( )。
A．每股净资产B．每股净收益C．票面金额D．账面价值正确答案：C 涉及知识点：首次公开发行股票的操作6．下列不属于相对估值法的有( )。
A．市盈率法(P/E)B．市净率法(P/B)C．EV/EBITDA法D．股利贴现法正确答案：D 涉及知识点：首次公开发行股票的操作7．下列关于相对估值法的说法中,错误的是( )。
A．相对估值法亦称可比公司法B．相对估值法最常用的市盈率和市净率C．相对估值法简单易用,可以迅速获得被评估资产的价值D．相对估值法估值时不会产生偏见正确答案：D 涉及知识点：首次公开发行股票的操作8．下列机构不属于询价对象的是( )。
A．证券公司B．基金公司C．QFIID．商业银行正确答案：D 涉及知识点：首次公开发行股票的操作9．在股票的上网定价发行中,投资者进行申购时,每一账户申购委托不得少于( )股。
证券从业资格《证券发行与承销》考试真题及答案解析(多选题)
二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。
以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求。
)1．上市公司发行新股的申请文件一经报送，不得随意【】。
A．增加、撤回或更换B．更换C．撤回D．增加【答案解析】答案为ABCD。
申请文件是上市公司为发行新股向中国证监会报送的必备文件，发行申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。
2．发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应提交的文件包括【】。
A．公司章程B．保荐机构出具的上市保荐书和保荐协议C．验资报告和托管证明文件D．股东大会关于申请上市的决议【答案解析】答案为ABD。
发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当按照中国证监会有关规定编制上市公告书。
C选项的托管证明文件不属于题干所述应提交的文件。
3．上市公司增发新股过程中的信息披露包括【】。
A．《网上路演公告》B．《发行公告》C．《上市公告书》D．《招股意向书》【答案解析】答案为ABCD。
增发新股过程中的信息披露，是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止，通过中国证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行、定价及上市情况的各项公告。
一般包括《招股意向书》、《网上、网下发行公告》、《网上路演公告》、《提示性公告》、《发行结果公告》以及《上市公告书》等。
4．上市公司申报发行可转换公司债券，股东大会应对【】作出决议。
A．转股期B．发行数量C．募集资金用途D．转股价格的确定和修正【答案解析】答案为ABCD。
本题是对可转换公司债券发行申报相关知识点的考查。
股东大会就发行可转换公司债券作出的决定所包括的事项中，A、B、C、D四项均符合题意。
5．首次公开发行股票时，招股说明书在“概览”中应简介【】。
A．发行人的股东B．承销费用考试大论坛C．发行人的主要财务数据D．募股资金主要用途【答案解析】答案为ACD。
发行人应设置招股说明书概览，并在本部分起首声明：“本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。
上市公司发行新股练习试卷6(题后含答案及解析)
上市公司发行新股练习试卷6(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．发审会后至发行前期间，如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，发行人、保荐机构、律师应在( )个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。
A．3B．5C．10D．15正确答案：B解析：发审会后至发行前期间，如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，发行人、保荐机构(主承销商)、律师应在5个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。
知识模块：上市公司发行新股2．招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第( )个工作日向中国证监会提交书面说明。
A．1B．2C．3D．4正确答案：A解析：应于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明，体现及时性原则。
知识模块：上市公司发行新股3．上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。
A．4B．3C．2D．1正确答案：D解析：上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。
知识模块：上市公司发行新股4．保荐机构应当自持续督导工作结束后( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。
A．5B．10C．15D．20正确答案：B解析：保荐机构应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。
知识模块：上市公司发行新股5．在对发行新股的初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求( )的意见。
A．国务院B．国家发改委C．财政部D．国资委正确答案：B解析：在初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求国家发改委的意见。
股票试题答案
股票［填空题］1牛市参考答案：股票市场上买入者多于卖出者，股市行情看涨称为牛市。
形成牛市的因素很多，主要包括以下几个方面：①经济因素：股份企业盈利增多、经济处于繁荣时期、利率下降、新兴产业发展、温和的通货膨胀等都可能推动股市价格上涨。
②政治因素：政府政策、法令颁行、或发生了突变的政治事件都可引起股票价格上涨。
③股票市场本身的因素：如发行抢购风潮、投机者的卖空交易、大户大量购进股票都可引发牛市发生。
［填空题］2熊市参考答案：熊市与牛市相反。
股票市场上卖出者多于买入者，股市行情看跌称为熊市。
引发熊市的因素与引发牛市的因素差不多，不过是向相反方向变动。
［填空题］3多头、多头市场参考答案：多头是指投资者对股市看好，预计股价将会看涨，于是趁低价时买进股票，待股票上涨至某一价位时再卖出，以获取差额收益。
一般来说，人们通常把股价长期保持上涨势头的股票市场称为多头市场。
多头市场股价变化的主要特征是一连串的大涨小跌。
［填空题］4空头、空头市场参考答案：空头是投资者和股票商认为现时股价虽然较高，但对股市前景看坏，预计股价将会下跌，于是把借来的股票及时卖出，待股价跌至某一价位时再买进，以获取差额收益。
采用这种先卖出后买进、从中赚取差价的交易方式称为空头。
人们通常把股价长期呈下跌趋势的股票市场称为空头市场，空头市场股价变化的特征是一连串的大跌小涨。
［填空题］5长空参考答案：长空是指长时间做空头的意思。
投资者对股势长远前景看坏，预计股价会持续下跌，在借股卖出后，一直要等股价下跌很长一段时间后再买进,以期获取厚利。
［填空题］6吊空参考答案：股票投资者做空头，卖出股票后，但股票价格当天并未下跌，反而有所上涨，只得高价赔钱买回，这就是吊空。
［填空题］7实多参考答案：投资者对股价前景看涨，利用自己的资金实力做多头，即使以后股价出现下跌现象，也不急于将购入的股票出手。
［填空题］8收盘价参考答案：指每天成交中最后的一笔股票的价格，也就是收盘价格。
首次公开发行股票的估值和询价考试试题及答案解析
首次公开发行股票的估值和询价考试试题及答案解析一、单选题（本大题16小题．每题0.5分，共8.0分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）第1题询价分为初步询价和累计投标询价。
发行人及其主承销商应当通过______确定发行价格区间，在发行价格区间内通过______确定发行价格。
( )A 累计投标询价；初步询价B 初步询价；投票C 初步询价；累计投标询价D 累计投标询价；投票【正确答案】：C【本题分数】：0.5分第2题股票发行采取溢价发行的，其发行价格应由( )确定。
A 发行人B 承销商C 证券交易所D 发行人与承销商【正确答案】：D【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 《证券法》第三十四条规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。
第3题在加权平均法下，每股净利润的计算公式为( )。
【正确答案】：A【本题分数】：0.5分第4题运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表( )。
A 市盈率B 市净率C 负债率D 利润率【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 在运用可比公司法时，可以采用比率指标进行比较，比率指标包括P/E(市盈率)、P/B(市净率)、EV?EBITDA(企业价值与利息、所得税、折旧、摊销前收益的比率)等等。
第5题全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以( )，直接得出每股净利润。
A 流通股B 总股本C 社会公众股D 发行股本【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 确定每股净利润的方法主要有：①全面摊薄法；②加权平均法；③最近一个会计年度的每股净利润。
全面摊薄法是指如果事先有注册会计师的盈利预测。
首次公开发行股票的信息披露练习试卷6(题后含答案及解析)
首次公开发行股票的信息披露练习试卷6(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．发行人应披露交易金额在( )万元以上或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。
A．200B．500C．800D．1000正确答案：B解析：发行人应披露交易金额在500万元以上或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。
知识模块：首次公开发行股票的信息披露2．凡在招股说明书披露日至( )日期间所发生的对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应在上市公告书中披露。
A．发行公告书刊登B．发行C．发行申请批准D．上市公告书刊登正确答案：D解析：凡在招股说明书披露日至上市公告书刊登日期间所发生的对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应披露。
知识模块：首次公开发行股票的信息披露3．发行人应在披露上市公告书后( )日内，将上市公告书文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。
A．5B．10C．15D．20正确答案：B解析：发行人应在披露上市公告书后10日内，将上市公告书文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。
知识模块：首次公开发行股票的信息披露4．总资产规模为( )元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。
A．1亿B．5亿C．8亿D．10亿正确答案：D解析：总资产规模为10亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。
知识模块：首次公开发行股票的信息披露5．在招股说明书中就股利分配政策，发行人应披露最近( )年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策。
A．1B．2C．3D．4正确答案：C解析：发行人应披露最近3年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策。
证券资格(证券交易)股票网上发行章节练习试卷2(题后含答案及解析)
证券资格（证券交易）股票网上发行章节练习试卷2(题后含答案及解析)全部题型 2. 多项选择题多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
多选、少选、错选均不得分。
1．网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要在于()。
A．定价发行方式事先确定价格B．竞价发行方式按抽签决定认购成功者C．竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价D．定价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者正确答案：A,C解析：网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要有两点：①发行价格的确定方式不同，前者事先确定价格，而后者是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价；②认购成功者的确认方式不同，定价发行方式按抽签决定，竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。
知识模块：股票网上发行2．2000年以后，我国的新股发行出现过()形式。
A．网上竞价发行B．上网定价发行C．网上累计投标询价发行D．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式正确答案：B,C,D解析：2000年以后，在我国新股发行中，出现过多种形式，如上网定价发行、网上累计投标询价发行、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式、向二级市场投资者市场配售等。
知识模块：股票网上发行3．下列关于我国新股网上竞价发行优缺点的表述，正确的有()。
A．优点是：市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性B．缺点是：股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购C．优点是：减轻交易系统的压力、提高发行的成功率D．优点是：股价稳定正确答案：A,B解析：网上竞价发行具有以下优点：市场性、连续性、经济性、高效性。
竞价发行的缺点是股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险，特别是发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。
CD两项属于网上定价发行的优点。
知识模块：股票网上发行4．网上竞价发行与网上定价发行的共同点包括()。
上市公司发行新股练习试卷3(题后含答案及解析)
上市公司发行新股练习试卷3(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．( )是保荐人透彻了解发行人各方面情况、设计发行方案、成功销售股票以及明确保荐人责任范围的基础和前提,对保荐人和发行人均具有非常重要的意义。
A．尽职调查B．尽职核对C．详尽调查D．详尽核对正确答案：A 涉及知识点：上市公司发行新股2．保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于( )。
A．提交发行申请文件前的尽职调查B．发审会前重大事项的调查C．发审会后重大事项的调查D．上市前重大事项的调查正确答案：A 涉及知识点：上市公司发行新股3．上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告( )。
A．证监会B．证券业协会C．保荐人D．证券交易所正确答案：A 涉及知识点：上市公司发行新股4．招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第( )个工作日向中国证监会提交书面说明,保荐人(主承销商)和相关专业中介机构应出具专业意见。
A．1B．2C．3D．4正确答案：D 涉及知识点：上市公司发行新股5．发行对象认购的股份自发行结束之日起,( )个月内不得转让。
A．6B．12C．24D．36正确答案：B 涉及知识点：上市公司发行新股6．控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份,( )个月内不得转让。
A．6B．12C．24D．36正确答案：D 涉及知识点：上市公司发行新股7．非公开发行股票,如发行对象均属于( )的,则可以由上市公司自行销售。
A．原前10名股东B．原前15名股东C．原前20名股东D．原前50名股东正确答案：A 涉及知识点：上市公司发行新股8．非公开发行股票的定价基准日,是指( )。
A．计算发行价的基准日B．计算发行区间的基准日C．计算发行底价的基准日D．计算发行最高价的基准日正确答案：C 涉及知识点：上市公司发行新股9．上市公司非公开发行股票控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,( )个月内不得转让。
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股票网上发行考试试题及答案解析
一、单选题（本大题18小题．每题0.5分，共9.0分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）
第1题
根据新股网上竞价发行的程序，新股竞价发行申报时，主承销商为惟一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为( )。
A 实际发行价格
B 第一笔买入申报价
C 平均发行价
D 发行底价
【正确答案】：D
【本题分数】：0.5分
第2题
新股网上定价发行时，申购日后的第( )天，对未中签部分的申购款予以解冻。
A 1
B 2
C 3
D 4
【正确答案】：C
【本题分数】：0.5分
第3题
我国有许多新股采用网上定价发行方式，其发行价格确定于( )。
A 发行之后
B 发行之中
C 发行之前
D 议价过程
【正确答案】：C
【本题分数】：0.5分
【答案解析】
[解析] 新股定价发行与竞价发行的发行价确定方式不同：前者事先确定价格；而后者事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价。
第4题
下列各项中，( )不是新股网上竞价发行的优点。
A 市场性
B 连续性
C 经济性
D 公平性
【正确答案】：D
【本题分数】：0.5分
【答案解析】
[解析] 网上竞价发行除具有网上发行的优点(经济性和高效性)之外，还具有市场性和连续性的优点。
第5题
根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，申购日后的 ( )日，由证券登记结算公司将申购资金冻结。
A T+3
B T+2
C T+1
D T
【正确答案】：C
【本题分数】：0.5分
【答案解析】
[解析] 股票网上发行的操作流程如表3-1所示。