财务顾问与咨询业务
财务顾问工作总结5篇
财务顾问工作总结5篇篇1一、引言作为财务顾问，我在过去一年中积极投身于公司财务管理咨询工作，致力于提高财务运营效率、优化财务结构、降低财务风险等方面的工作。
在此，我将对过去一年的工作进行全面的总结，并提出对未来工作的展望。
二、工作内容及成果1. 财务分析与评估在过去一年中，我针对公司财务报表进行了全面的分析与评估。
通过对公司的收入、成本、利润以及现金流等各项财务指标进行深入分析，发现公司存在的财务问题和潜在风险，并提出相应的解决方案。
同时，我还参与了公司的财务预算编制工作，协助公司制定合理的财务预算计划。
2. 财务顾问咨询针对企业的实际情况和需求，我提供了多项财务顾问咨询服务。
包括企业并购、资本运作、税收筹划、风险管理等方面的咨询。
通过提供专业的建议和解决方案，帮助企业降低财务风险，提高经济效益。
3. 内部控制优化为了提高企业的财务管理水平，我参与了企业的内部控制优化工作。
通过对企业的财务管理流程进行全面梳理，发现企业内部控制存在的问题和不足，并提出相应的改进措施。
同时，我还协助企业建立了一套完善的内部控制体系，提高企业的财务管理效率。
4. 财务培训与交流为了提高企业财务人员的专业水平，我组织并参与了多次财务培训与交流活动。
通过分享财务管理经验和专业知识，提高企业财务人员的业务水平，为企业培养了一批高素质的财务管理人才。
三、工作成效与亮点1. 成功帮助企业降低财务风险通过全面的财务分析与评估，我成功发现了一些企业存在的财务风险和隐患，并提供了相应的解决方案。
这些方案得到了企业的认可和实施，有效降低了企业的财务风险，提高了企业的经济效益。
2. 内部控制优化成果显著通过参与企业的内部控制优化工作，我成功帮助企业建立了一套完善的内部控制体系。
该体系有效提高了企业的财务管理效率，降低了管理成本，得到了企业领导的高度评价。
3. 财务培训与交流活动受到好评我组织并参与的财务培训与交流活动得到了企业财务人员的好评。
财务顾问的岗位职责
财务顾问的岗位职责财务顾问是一种在企业或机构中负责提供财务管理和咨询服务的职位。
作为一名财务顾问，他们的职责包括了解公司的财务状况、分析数据、制定财务计划和提供战略性建议。
以下是财务顾问的岗位职责的详细介绍：1. 分析财务数据作为一名财务顾问，了解和分析公司的财务数据是其中一项重要任务。
财务顾问需要熟悉并掌握财务报表、利润表、资产负债表等财务数据，通过深入分析这些数据，以帮助企业高层做出明智的决策。
2. 制定财务计划财务顾问负责制定财务计划，包括预算、资金筹集以及投资策略等。
他们需要考虑企业目标和战略，预测未来的财务需求，并给出相应的建议。
财务计划的编制需要综合考虑公司的财务状况、市场因素和竞争对手等因素。
3. 提供财务咨询财务顾问必须具备丰富的财务知识和经验，能够向公司管理层提供全面的财务咨询。
他们可能需要就投资项目、合并收购、融资方案等一系列财务决策提供建议。
财务顾问的意见和建议对于公司的发展至关重要。
4. 风险管理与投资财务顾问还负责风险管理和投资策略的制定。
他们需要评估和管理投资项目的风险，确保公司的资金安全和回报最大化。
财务顾问也需要对市场趋势和投资工具进行深入研究，提供战略性建议以实现投资目标。
5. 参与财务决策作为财务部门的重要成员，财务顾问需要参与并为公司的财务决策提供支持。
他们可能需要参与制定财务政策、审查投资决策以及监督预算执行等工作。
财务顾问的意见和建议对于公司未来的发展具有重要影响力。
6. 与相关部门的合作财务顾问需要积极与相关部门进行合作，包括与销售、市场、法务以及人力资源等部门的密切合作。
他们需要了解各个部门的需求，为其提供财务支持和建议，以协助公司实现综合发展目标。
7. 跟踪行业动态财务顾问需要密切关注国内外金融市场和行业动态。
他们需要了解相关政策法规的变化，掌握行业发展趋势，并及时提供相应的建议和解决方案。
只有紧跟时代的步伐，才能保证财务顾问发挥最大的作用。
总结：财务顾问是企业中至关重要的财务管理和咨询职位。
咨询行业财务顾问的工作职责和技能要求
咨询行业财务顾问的工作职责和技能要求咨询行业财务顾问是在企业或个人财务管理过程中为客户提供专业咨询服务的人员。
他们扮演着重要角色，能够为客户提供全方位的财务建议和支持。
本文将探讨咨询行业财务顾问的工作职责和技能要求。
一、工作职责1. 提供财务策略咨询：咨询行业财务顾问应能够深入了解客户的财务目标和需求，并制定相应的财务策略和规划。
他们需要具备丰富的知识储备和经验，以帮助客户实现财务目标。
2. 进行财务分析和评估：财务顾问应能够对客户的财务状况进行全面、准确的分析，并根据分析结果提出具体建议。
他们需要擅长运用财务指标和工具，对客户的财务状况和潜在风险进行评估。
3. 制定预算和财务计划：财务顾问应能够协助客户制定有效的财务预算和计划，帮助客户实现财务目标。
他们需要基于客户的需求和现实情况，合理安排资金运用和投资。
4. 提供投资建议：财务顾问应能够根据对市场的了解和专业的分析，为客户提供全面的投资建议。
他们需要对不同类型的投资工具和市场趋势有深入了解，以帮助客户做出明智的投资决策。
5. 进行税务规划和优化：财务顾问应了解不同国家和地区的税务法规，并帮助客户进行税务规划和优化。
他们需要熟悉税收政策和税务优惠政策，为客户降低税务负担提供合理建议。
6. 提供财务培训和教育：财务顾问应能够为客户提供相关的财务培训和教育，帮助客户提高财务管理能力。
他们需要具备良好的沟通和表达能力，能够将复杂的财务知识简化为易于理解的形式。
二、技能要求1. 财务知识和专业能力：财务顾问需要具备扎实的财务知识和专业能力，包括财务管理、投资分析、财务报表分析等方面的知识。
他们需要不断学习和更新财务知识，以应对不同的财务问题和挑战。
2. 数据分析能力：财务顾问应具备较强的数据分析能力，能够有效处理大量的财务数据，并从中提取有价值的信息。
他们需要熟练运用数据分析工具和软件，以支持决策和提出建议。
3. 沟通和表达能力：财务顾问需要具备良好的沟通和表达能力，能够清晰、准确地传达财务信息和建议。
财务顾问岗位职责标准
财务顾问岗位职责标准
以下是财务顾问岗位的一般职责标准：
1. 提供财务咨询服务：为客户提供财务咨询，包括财务规划、投资分析、税务筹划等方面的建议。
2. 分析财务数据：根据客户的财务状况、目标和需求，对财务数据进行分析和解读，并提供相应的建议和解决方案。
3. 编制财务报告：负责编制财务报告，包括资产负债表、利润表和现金流量表等，供客户参考和决策。
4. 进行财务规划：根据客户的财务目标和风险承受能力，制定个性化的财务规划，包括预算制定、资产配置和风险管理等。
5. 进行投资分析：对客户的投资组合进行定期分析和评估，提供投资建议和策略。
6. 进行税务筹划：帮助客户进行税务规划和筹划，包括税务优惠政策的应用、避税和减税等方面的建议。
7. 协助客户解决财务问题：协助客户解决财务问题，包括债务管理、资金流动性管理、企业并购和重组等。
8. 管理客户关系：与客户建立并保持良好的关系，了解客户的需求和期望，并定期与客户进行沟通和反馈。
9. 根据行业动态和市场变化更新知识：保持对行业动态和市场变化的敏感度，不断更新知识和技能，提供最新的财务咨询服务。
以上是一般情况下财务顾问岗位的职责标准，具体职责可能根据公司的需求和岗位要求有所差异。
财务顾问的职责和作用
财务顾问的职责和作用财务顾问是一种专业人士，为个人和企业提供财务咨询和建议。
他们的职责是帮助客户制定财务目标，并为实现这些目标提供战略性的建议。
财务顾问的作用不仅仅是提供财务建议，还包括帮助客户了解和管理风险，优化投资组合，以及提供税务规划等方面的支持。
首先，财务顾问的职责之一是帮助客户制定财务目标。
财务目标可以是个人的财务状况改善，也可以是企业的盈利增长。
财务顾问会与客户进行详细的讨论，了解他们的财务状况和目标，并根据客户的需求和风险承受能力制定相应的财务计划。
其次，财务顾问的作用还包括帮助客户了解和管理风险。
财务市场充满了各种风险，如市场风险、信用风险和流动性风险等。
财务顾问通过对客户的财务状况和风险承受能力的评估，为客户量身定制风险管理策略，以减少潜在的风险对客户财务状况的影响。
此外，财务顾问还在优化投资组合方面发挥着重要作用。
他们会根据客户的财务目标、风险承受能力和投资偏好，为客户提供投资组合建议。
财务顾问会通过对不同投资品种的研究和分析，帮助客户选择适合他们的投资组合，以实现最佳的风险收益平衡。
此外，财务顾问还会为客户提供税务规划方面的支持。
税务规划是财务管理中非常重要的一部分，可以帮助客户最大限度地减少税务负担。
财务顾问会根据客户的财务状况和目标，为他们提供合理的税务规划建议，以确保客户在合法的范围内最大限度地减少税务支出。
除了上述职责和作用，财务顾问还需要具备一定的专业知识和技能。
他们需要熟悉财务市场的动态和规律，了解各种投资品种的特点和风险。
此外，他们还需要具备良好的沟通和分析能力，以便与客户进行有效的沟通，并为客户提供准确的建议。
总之，财务顾问在个人和企业的财务管理中扮演着重要的角色。
他们的职责是帮助客户制定财务目标，并为实现这些目标提供战略性的建议。
他们的作用不仅仅是提供财务建议，还包括帮助客户了解和管理风险，优化投资组合，以及提供税务规划等方面的支持。
财务顾问需要具备一定的专业知识和技能，以便为客户提供准确的建议和支持。
财务顾问岗位职责
财务顾问岗位职责岗位描述财务顾问是一种高级职位，负责向客户提供财务咨询服务。
财务顾问必须具备高度的金融和财务知识，能够评估客户的财务状况并提供改进建议。
财务顾问工作地点可能是银行、证券公司、保险公司或其他类似的金融机构。
财务顾问还可以自己创办咨询公司或成为自由职业者。
职责以下是财务顾问的主要职责：咨询客户财务顾问必须与客户沟通，以了解客户的财务目标、风险承受力和当前财务状况。
然后，财务顾问需要向客户提供信息并提供解决问题的建议。
提供投资建议财务顾问需要根据客户情况提供投资建议。
他们必须评估客户适合的投资组合并提出明智的投资决策。
监督投资组合财务顾问需要监督客户的投资组合，并定期提供详细的报告。
这可以使客户了解投资组合的表现和风险状况，并根据需要进行调整。
制定退休计划财务顾问需要帮助客户建立退休计划。
他们需要考虑客户的预期寿命、生活方式和收入水平，以确定需要储蓄的金额。
税务规划财务顾问需要帮助客户规划税务策略，以最大限度地减少客户的税务负担。
这可能涉及到制定财产分配计划和遗产规划。
管理债务财务顾问需要帮助客户管理债务，并提供消除债务的建议。
这包括制定还款计划和提供负债管理策略。
技能要求以下是财务顾问应具备的技能和经验：金融知识财务顾问必须具备广泛的金融知识，包括投资、保险、税务和退休计划。
他们还应该理解复杂的金融工具和市场趋势。
沟通能力财务顾问必须具备出色的沟通技巧，能够与客户和同事有效地交流。
他们需要以非技术性的方式向客户传达复杂的金融信息。
解决问题的能力财务顾问必须有能力评估客户的财务状况，并提供解决问题的方案。
他们还应该能够预测客户未来的金融需求，并提出应对措施。
客户关系管理财务顾问需要建立和维护客户关系。
他们必须理解客户的不同需求和问题，并为他们提供个性化的解决方案。
教育和资格财务顾问需要具备以下教育和资格：学历财务顾问通常需要学士以上学位，例如金融、经济或商业管理学位。
证书财务顾问还需要注册金融规划师证书（CFP）或注册投资顾问证书（RIA）。
财务顾问服务内容和工作流程
财务顾问服务内容和工作流程一、财务顾问服务内容1. 财务规划与管理财务顾问可以根据客户需求制定个人财务规划、家庭财务规划、公司财务规划等，帮助客户制定可行的财务规划，包括投资理财、税务规划、资产配置、保险规划等财务管理方案。
2. 投资分析与建议根据客户需要，财务顾问可以对客户个人或公司的投资方案进行全面的分析，包括行业分析、公司分析、股票分析、基金分析等，提供有针对性的投资建议，帮助客户制定投资策略，实现财务目标。
3. 税务咨询与筹划财务顾问可以根据客户的需求，对个人或公司的税务问题提供详细的咨询和筹划，包括税务政策、税务规划、税务评估、税务合规等方面的服务，帮助客户减轻税务负担，提升资产回报率。
4. 财务风险管理财务顾问可以帮助客户评估相应的财务风险，并制定合适的措施，减少可能的风险，保障客户财务安全。
如风险管控、风险定价、风险评估等。
5. 财务会计服务财务顾问可以为客户提供会计方面的服务，包括资产负债表、损益表、财务报表及分析、预算制定、财务审计、税务登记、管理报告等，帮助客户制定可行的财务策略和方案。
6. 其他服务根据具体的客户需求，财务顾问可以提供其他一些定制化的服务，例如企业内部财务培训、财务部门管理建立、会计软件推荐等。
二、财务顾问工作流程1. 接触财务顾问最初接触客户后，需要详细了解客户的实际情况。
财务顾问通常会与客户进行面对面的交流，发掘客户需求，了解客户的财务目标、风险承受能力、资产负债情况、预算规划等相关信息，整理成客户基础资料。
2. 分析根据客户的基础资料，财务顾问可以对客户的财务状况进行分析，评估客户可用的财务资源和现状，同时为客户提供相关的风险分析和问题解决措施，回答客户提出的问题。
3. 规划根据客户的需求和分析结果，财务顾问会制定合适的财务规划方案，包括现状分析、具体目标、规划方案、执行计划，以及可能的风险控制计划等。
客户可以从中选择合适的财务规划方案，制定进行具体实施计划。
财务顾问的职责和要求
财务顾问的职责和要求财务顾问在现代商业环境中扮演着重要的角色，他们为企业提供全面的财务咨询和决策支持。
财务顾问的职责涵盖了许多方面，从财务规划和预测到投资管理和税务筹划。
本文将介绍财务顾问的职责和要求，并探讨成功担任财务顾问所需的关键技能和素质。
一、职责1. 提供财务咨询：财务顾问的首要职责是为企业或个人客户提供财务咨询。
他们通过评估客户的财务状况和目标，制定有效的财务计划和战略，帮助客户实现财务目标。
2. 进行财务分析：财务顾问负责分析客户的财务数据和报表，以评估财务状况、风险水平和潜在的增长机会。
他们使用各种财务工具和技术，为客户提供全面准确的分析结果和建议。
3. 进行投资管理：财务顾问帮助客户进行投资决策，并管理其投资组合。
他们评估不同的投资选项，制定投资策略，并监督和调整投资组合以最大化回报并控制风险。
4. 管理税务筹划：财务顾问负责为客户提供合法的税务筹划建议，以最大程度地降低税务负担。
他们了解国家和地区的税法法规，制定符合法律要求的税务策略，并协助客户进行税务申报和风险管理。
5. 提供财务培训和教育：财务顾问还承担向客户提供财务培训和教育的任务。
他们解释财务概念和原则，帮助客户了解财务管理的基本知识，并培养客户的财务决策能力。
二、要求1. 财务专业知识：财务顾问需要具备扎实的财务知识和技能。
他们应熟悉会计原则和财务报表分析，了解投资和融资原理，掌握税务法规和筹划技巧，并熟悉公司财务管理的最佳实践。
2. 沟通和协调能力：财务顾问需要与不同背景和层次的人合作和沟通，包括客户、同事和其他利益相关者。
他们应具备出色的口头和书面沟通能力，能够清晰地解释复杂的财务概念，并与他人合作解决问题。
3. 分析和解决问题能力：财务顾问需要具备敏锐的分析能力和解决问题的能力。
他们需要能够快速准确地分析和解决复杂的财务问题，并提出切实可行的解决方案。
4. 客户服务意识：财务顾问应该将客户的利益放在首位，并始终以客户满意为目标。
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此外，投资银行还为企业提供公司资本运营、并购与 重组咨询等其他财务顾问服务。
证券投资咨询业务
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第二节 我国的证券投资咨询业务
一、证券投资咨询业务
主体——证券投资咨询机构及咨询人员
客体——证券投资人或者潜在客户
业务内容——提供证券投资分析、预测或者建议
开展方式： ➢直接有偿投资咨询服务——从服务对象直接获取 收益的活动； ➢间接有偿投资咨询服务——没有从服务对象直接 获取收益，但是为其营利创造条件的活动。
在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以 及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券投资咨 询服务；
通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证 券投资咨询服务；
证监会认定的其他形式。
有具体操作规范（略）
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四、证券投资咨询业务的具体内容
债券分析、股票分析
市场研判、投资策略、研究报告等等
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四、企业融资的财务顾问
(三)私募融资的财务顾问
1、对拟融资的公司进行估价；
2、按照可比的交易价格对拟私募发行的证券进行定价 。如果没有可比价格，就需要通过财务分析，调整账面 价值以确保合理定价；
3、制作《私募计划书》，内容包括：公司的详细情况 、私募的目的、拟发售证券的详情，目前证券的持有情 况，未来的新业务计划、资本支出和财务预测，信息披 露方式等；
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四、企业融资的财务顾问
(一)主板发行上市的财务顾问
财务顾问在企业上市过程中将协助企业完成如下的工 作：
1.制定股份制改组方案，对股份公司的设立、股本总 额和股权结构、照顾筹资、配售新股和股票上市等制 定方案，并进行操作指导和业务服务；
2、推荐具有执业资格的会计师事务所、资产评估事务 所、律师事务所等中介机构名单；
证券分析的业务分工不断细化，服务范围涉及私人客户、企业、基 金管理者和证券公司等不同的经济部门；
证券分析对象不断延伸，从微观企业、中观产业到宏观国民经济， 从国内市场到国际市场；
证券分析方法不断创新，从以技术分析和基础分析为主的传统分析 方法发展到资本资产定价模型、资本资产套利定价模型等现代投资 分析方法。
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据了解，现为新思路投资公司首席执业分析师的蔡国 澍，在“蔡国澍工作室”介绍自己具有证券投资咨询、发 行与承销、交易等资格。曾在某实力操盘机构供职，为各 网站、报纸、杂志等媒体撰写文章150万余字，并声称本 人踏踏实实做学问。
正是这个“踏踏实实做学问”的分析师，编造、散发 不实信息，误导投资人。证监会有关部门表示，依据证券 法、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及《关于加强 证券期货信息传播管理的若干规定》等相关规定，蔡国澍 发表上述两文，属于违法违规行为。证监会将对其行为进 行立案稽查。同时提醒广大投资者，一定不要误信误传， 跟风炒作，避免受骗上当，造成不必要的损失。
证券分析师在提高证券市场的公平与公正性，引导市场理性投资， 维护证券市场的稳定性等方面起着重要作用，已成为证券市场中一 个非常重要的职业。 CIIA （Certified International Investment Analyst）
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一、国外证券投资咨询业现状
1．国外证券研究咨询业的发展情况
加入一家有从业资格的证券投资咨询机构；通 过该机构申请执业——执业证书（年检制）
取得从业资格，但未在咨询机构执业的，自取得之日起满18个月 自动失效；不得同时在两个或以上的咨询机构执业。
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三、投资咨询业务的传播形式
接受投资人或者客户委托，提供特定的证券投资咨询 服务；
举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等；
最佳平台》一文，认为“辽源得亨自然而然地成为东莞证券借壳上市 当仁不让的选择”。以上信息严重失实。
就在蔡国澍上述文章发表后，相关公司的股价均出现明显异动。 其中，其中青海明胶3月7日涨停，3月8日公司针对蔡文发表了澄清公 告，但当日依然涨停，3月16日该股最高冲到8.68元，与蔡国澍推荐该 股前一天的收盘价相比上涨了46.37%，以致公司再度发表声明。辽源 得亨在蔡国澍发文之后，其股票也是连续走强，以3月12日的开盘价 4.69元为基数，3月16日该股最高达到6.77元，其间最大涨幅也达到 44.35%。对此，辽源得亨也不得不发布澄清公告，声明公司未有应披 露而未披露的信息。
（6）为企业债务人对企业进行债务重组及相 关的股权重组、资产重组等活动提供咨询服务
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二、财务顾问的基本功能和作用
2、独立财务顾问 具体形式主要包括： （1）受上市公司或其他有关企业聘请，为公 司重大资产重组、债务重组等活动担任财务顾 问，出具并向社会披露独立财务顾问报告； （2）受上市公司或其他有关企业聘请，为上 市公司重大关联交易活动担任财务顾问，出具 并向社会披露独立财务顾问报告； （3）受上市公司或其他有关企业聘请，就要 约收购的公允性、可行性及对中小股东的影响 ，出具并向社会披露独立财务顾问意见。
上世纪90年代初 入门指导 “股评家”
1997年底 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
本世纪以来
记实
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二、证券投资咨询业务的资格认定 (一)证券投资咨询机构的资格认定
1．具备的条件：人员 注册资本 场所和设施等 2．年检制度
展业模式
专营机构
独立从业
专门的投资咨询公司：如上海万国
启示：几乎在每个国家证券市场起步初期，证
3、协调各方业务关系、工作步骤和工作结果（即充当 企业上市工作的总协调人）；
4、为境内外机构投资认股提供中介、推荐证券承销机 构、登记机构和上市地；
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5、按照法定程序，协助编制必要的文件，协助企业申 请公司设立和证券发行；
6、就有价证券的发行种类、发行数量、发行价格、发 行方式、发行费用、发行时机等事项提供咨询意见；
第九章 财务顾问与咨询业务
第一节 财务顾问业务 第二节 投资咨询业务
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第一节 财务顾问业务
一、财务顾问的基本概念和特点
财务顾问，是指为企业单位、政府部门提供各 类融资、财务安排、兼并收购、资产重组等方 面的分析、咨询、策划等顾问服务的业务
金融市场上提供财务顾问的机构有专业性咨询 公司、投资银行、商业银行、保险公司、信托 投资公司以及其他一些金融机构，其中，投资 银行及其下设的专业性财务顾问机构或研究机 构是从事该类业务最活跃、也最擅长的一员。
分析预测不能先入为主，不能带有偏见，更不能与上 市公司、券商等利益团体联手操纵市场。
(三)诚实信用原则
谨慎、诚实、勤勉尽职，讲究信用、恪守诺言 在具体业务活动中，表现为履行备案、公开公示义务。
不损害他人的利益和社会公共利益
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涉嫌违规发布不实信息影响股价
证券分析师蔡国澍被证监会立案稽查
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三、政府融资的财务顾问
政府通常通过发行债券进行融资：通过发行国 际债券，筹借国际资金；通过发行国债，弥补 财政赤字或进行基础设施建设；通过发行地方 政府债券，支持地方经济建设。 投资银行可以凭借其在债券发行与承销方面的 丰富经验，为政府提供顾问服务，帮助政府确 定应发行何种债券最为合适；若需要发行外债 ，还要对国际金融市场进行全面分析，以确定 合适的借款利率和发行量；还可以为发行债券 开展推介活动。 投资银行还为政府提供宏观经济政策、区域性 经济发展战略咨询等其他财务顾问服务。
本网北京3月22日讯 记者今日从中国证监会获悉，证券分析师蔡 国澍因涉嫌违规发布失实的上市公司信息，影响相关公司股价，受到 证监会立案稽查。
据证监会有关部门负责人介绍，蔡国澍于2007年3月7日在新浪财 经网登出《青海明胶：渤海证券借壳上市的最佳选择》一文，宣称 “青海明胶存在被渤海证券借壳上市的强烈预期”。2007年3月12日， 蔡国澍又在自己的和讯博客上刊登《辽源得亨：东莞证券借壳上市的
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财务顾问业务特点：
财务顾问业务没有投入本金的风险
投资银行财务顾问的收费一般有两种情况：
– 包含在其他业务中，如：证券承销中的融资方案设 计、并购中的财务顾问，其报酬常常包括在整笔业 务的支付中，不作单独计算；
– 单独报价，如果投资银行受托单独提供某类财务顾 问业务，其收费常常由投资银行根据特定项目耗费 的人力和时间等经营成本为基础进行单独报价
7．未按规定管理业务 9．承销业务与咨询业务混同
8．对外发布内部证券信息 10．未按规定管理资格证书
(二)法律责任 警告、没收违法所得，罚款，暂停或撤销业务资格； 构成犯罪的，依法追究刑事责任
以及2006年7月10日起施行的《证券市场禁入规定》
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第二节 国外证券投资咨询业的发展
证券投资咨询的业务范围不断拓展，从最初的股评，发展到目前代 客理财、财务顾问等范畴；
7、为客户申请有价证券发行与上市；
8、协助客户开展以争取客户有价证券公开发行及上市 为目的的公共工作；
9、就客户募集资金投向项目提供咨询意见；
10、评估股份公司的资信等级和证券发行资格；
11、提供有关法规信息，组织业务培训和辅导。
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四、企业融资的财务顾问
(二)创业板发行上市的财务顾问 1、在大量的企业群体中，发掘出适宜在创业板上市的 企业； 2、通过科学优化的配置规律，合理利用上市条件，进 行改制、重组、并购，整合出创业板上市的资源； 3、帮组企业实施并购及增资扩股，导入战略投资者； 4、帮助企业实施并购及增资扩股，导入战略投资者； 5、制作《商业计划书》、《招股说明书》等； 6、财务顾问还将作为总协调人帮助企业与保荐人、审 计机构、律师事务所、评估机构进行谈判，以挑选最 合适的中介机构为企业上市提供服务。