《证券投资学》模拟试题及答案一
吴晓求《证券投资学》配套模拟试题及详解【圣才出品】
第四部分模拟试题吴晓求《证券投资学》配套模拟试题及详解（一）一、选择题（共10小题，每小题2分，共20分）1．根据我国现行制度规定，ST股票在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（）。
[金融联考2007研]A．5％B．10％C．15％D．20％【答案】A【解析】ST股票：沪深交易所在1998年4月22日宣布，将对财务状况或其他状况出现异常的上市公司股票交易进行特别处理（Special Treatment），由于“特别处理”，在简称冠以“ST”，因此这类股票称为ST股票。
PT股票，PT是英文Particular Transfer（特别转让）的缩写，依据《公司法》和《证券法》规定，上市公司出现连续三年亏损等情况，其股票将暂停上市，沪深交易所从1999年7月9日起，对这类暂停上市的股票实施特别转让服务，并在其简称前冠以PT，称之为PT股票。
ST股票日涨跌幅限制为5%。
2．证券市场按层次结构关系，可以分为（）。
A．发行市场和流通市场B．集中市场和场外市场C．股票市场和债券市场D．国内市场和国际市场【答案】A【解析】层次结构是指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。
按这种顺序关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。
证券发行市场又称一级市场或初级市场，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。
证券交易市场又称二级市场或次级市场，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。
3．根据组合投资理论，在市场均衡状态下，单个证券或组合的收益E（r）和风险系数β之间呈线性关系，反映这种线性关系的在E（r）为纵坐标、β为横坐标的平面坐标系中的直线被称为（）。
A．压力线B．证券市场线C．支持线D．资本市场线【答案】B【解析】无论单个证券还是证券组合，均可将其β系数作为风险的合理测定，其期望收益与由β系数测定的系统风险之间存在线性关系。
这个关系在以E（r）为纵坐标、β为横坐标的坐标系中代表一条直线，这条直线被称为证券市场线。
证券投资学试题一及答案
证券投资学试题一及答案一、选择题(每小题2分, 共20分)1．以有价证券形式存在, 并能给持有人带来一定收益的资本是。
A. 实际资本B. 虚拟资本C. 生产资本D. 货币资本2. 狭义证券是指。
A. 商品证券B. 货币证券C. 资本证券D. 其他证券3．如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同, 则期限较短的债券的价格折扣或升水会。
A. 较小B. 较大C. 一样D. 不确定4．债券的收益率随着债券期限的增加而减少, 这种债券的曲线形状被称为收益率曲线类型。
A. 正常的B. 相反的C. 水平的D. 拱形的5．某种债券年息为10%, 按复利计算, 期限5年, 某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入, 则此项投资的终值为。
A. 1610.51元B. 1514.1元C. 1464.1元D. 1450元6．记名股票必须置备股东名册, 其中不是股东名册的必备事项。
A. 股东的姓名及住所B. 各股东所持股份数C. 各股东所持股票的编号D. 各股东可以卖出股票的日期7．股票有不同的分法, 按照股东权益的不同可以分为。
A. 记名股票与不记名股票B. 普通股票与优先股票C. 有面额股票与无面额股票D. A股与B股（在我国的含义）8. 股票属于。
A. 商品证券B. 货币证券C. 资本证券D. 无价证券9.下列哪组价格属于封闭式基金的价格？A. 申购价格和赎回价格B. 申购价格和交易价格C. 发行价格和交易价格D. 发行价格和赎回价格10. 基金规模不固定,且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金,是。
A. 契约型基金B. 公司型基金C. 开放型基金D. 封闭型基金二、判断正误(每小题1.5分, 共15分)1. 有价证券是虚拟资本, 但是它的发行却能起到优化资源配置的作用。
2．如果投资者承担的风险越大, 那么他受到的损失也就越多。
3. N股是中国的公司在美国上市。
4. 优先股即具有优先购买权的股票。
2022年《证券投资学》题库试题及答案
《证券投资学》习题导论一、判断题1、收益旳不拟定性即为投资旳风险，风险旳大小与投资时间旳长短成反比。
答案：非2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券旳购买行为，这种行为会使投资者在证券持有期内获得与其所承当旳风险相称旳收益。
答案：是3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或公司存款、机构存款旳形式存在，从融资者旳角度看，是间接融资。
答案：是二、单选题1、诸多状况下人们往往把可以带来报酬旳支出行为称为______。
A 支出B 储蓄C 投资D 消费答案：C2、证券投资通过投资于证券将资金转移到公司部门，因此一般又被称为______。
A 间接投资B 直接投资C 实物投资D 以上都不对旳答案：B3、直接投融资旳中介机构是______。
A 商业银行B 信托投资公司C 投资征询公司D 证券经营机构答案：D三、多项选择题1、投资旳特点有_______。
A 投资是目前投入一定价值量旳经济活动B 投资具有时间性C 投资旳目旳在于得到报酬D 投资具有风险性2、证券投资在投资活动中占有突出旳地位，其作用表目前______增进经济增长等方面。
A 使社会旳闲散货币转化为投资资金B 使储蓄转化为投资C 增进资金合理流动D 增进资源有效配备答案：ABCD3、间接投资旳长处有______。
A 积少成多B 续短为长C 化分散为集中D 分散风险答案：ABCD证券投资要素一、判断题1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖旳各类投资者。
答案：是2、证券投资净效用是指收益带来旳正效用减去风险带来旳负效用。
答案：是3、投资旳重要目旳是承当宏观调控旳重任。
答案：是4、根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务旳金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注旳资金进行证券投资。
答案：是5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益旳一种经济行为。
答案：非6、有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以获得一定收入旳一种证书。
证券投资学习题集答案(新)
《证券投资学》第一部分参考答案一、单项选择题１、下面属于有价证券的是（Ｃ）。
Ａ、信用证Ｂ、存款单Ｃ、股票Ｄ、提单２、中期债券的偿还期限为（Ｂ）。
Ａ、１年以下Ｂ、１－１０年Ｃ、１０－１５年Ｄ、１５年以上３、根据我国股票发行条件规定，向社会公众发行的股份应不少于公司股本总额的（ B ）。
Ａ、２０％Ｂ、２５％Ｃ、３５％Ｄ、５０％４、契约型证券投资基金反映的是一种（Ｂ）关系。
Ａ、产权Ｂ、信托Ｃ、借贷Ｄ、租赁５、具有标准化合约特征的金融衍生工具是（Ａ）。
Ａ、期货合约Ｂ、远期合约Ｃ、期权合约Ｄ、掉期合约６、证券场内市场是指（Ａ）。
Ａ、交易所交易Ｂ、柜台交易Ｃ、店头交易Ｄ、第三市场７、在股利尚未分派之前，该种股票被称为（Ａ）股票。
Ａ、含权Ｂ、除权Ｃ、填权Ｄ、贴权８、《证券法》规定：股票上市公司应当在每一会计年度结束之日起（Ｃ）个月内，应向有关单位提交年度报告并予公告。
Ａ、２Ｂ、３Ｃ、４Ｄ、５９、我国《公司法》要求，动用公积金送股后留存的法定公积金应不少于注册资本的（Ｄ）。
Ａ、15℅Ｂ、18℅Ｃ、20℅Ｄ、25℅10、根据中国证监会的规定，上市公司每次配股比例最多只能10股配（Ｄ）。
Ａ、６B、５C、４D、３二、多项选择题１、证券按其性质不同，可以分为（ＡＢＣ）。
Ａ、证据证券Ｂ、凭证证券Ｃ、有价证券Ｄ、资本证券２、有价证券按发行的主体不同，可分为（ＢＣＤ）。
Ａ、货币证券Ｂ、政府证券Ｃ、金融证券Ｄ、公司证券3、目前我国境外上市的外资股有（ＡＣ）。
Ａ、Ｈ股Ｂ、Ａ股Ｃ、Ｎ股Ｄ、Ｂ股４、证券市场上的中介机构主要有（ＢＣ）。
Ａ、筹资者Ｂ、证券交易所Ｃ、证券公司Ｄ、投资者５、上市公司持续信息披露主要包括（ＡＢＣＤ）。
Ａ、季度报告Ｂ、中期报告Ｃ、年度报告Ｄ、临时公告６、我国《公司法》规定，股票可以按（ＢＣ）价格发行。
Ａ、折价Ｂ、面值Ｃ、溢价Ｄ、市价三、判断题１、证券是各类财产所有权或债权凭证的通称。
（∨）２、有价证券是虚拟资本的一种形式，是筹措资金的重要手段。
(完整版)证券投资学(第三版)练习及答案1
11.除可获得固定的股息外，在公司利润增加时，还可以和普通股票一样参与公司盈利分配的优先股票是
A累积优先股票
C可转换优先股票D可赎回优先股票
答案：B
12•我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是。
A A股B N股C S股D H股答案：A
13•债券反映的经济关系是筹资者和投资者之间的关系。
A债权B所有权C债务D A和C
答案：非
16.以不特定多数投资者为对象而广泛募集的债券是公募债券。
答案：是
17.发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是欧洲债券。
答案：非
18.证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。
答案：是
19.通过汇集中小投资者的资金，证券投资基金可以进行组合投资、分散风险，因而基金的投资者无须承 担投资风险。
答案：是
24.基金托管人和基金保管人之间是一种既相互协作又相互监督的关系，这种相互制衡结构
的设计体现了保护投资人利益的内在要求。
答案：是
25.证券中介机构是指为证券市场参与者如发行者、投资者等提供相关服务的专职机构。
答案：是
26.在证券发行的承购包销方式中，承销商与发行人之间是一种代理关系，而不是买卖关系。
A边际收入递减规律B边际风险递增规律
C边际效用递减规律D边际成本递减规律
答案：D
3.机构投资者注重资产的安全性，在控制风险的条件下追求投资Байду номын сангаас益，在证券市场上属于
型投资者。
A激进B稳定C稳健D保守
答案：C
4•我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资 金进行证券投资，但仅限投资于。
(完整版)证券投资学(第三版)练习及答案1
一、判断题1．证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。
答案：是2．证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。
答案：是3．中央银行进行公开市场操作的主要目的是在调控宏观金融的同时获取最大收益。
答案：非4．根据我国《证券法》规定，取得自营业务行政许可的证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批准的资金进行证券投资。
答案：是5．投机者的目的在于通过价格波动来盈利，因此必然导致证券价格剧烈波动答案：非6．有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。
答案：非7．股份有限公司的股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。
答案：是8．股票的本质是投入股份公司的资本，是一种真实资本。
答案：非9．任一种类的每一股票在权力和收益上是相同的，体现了投资的公平和公正。
答案：非10．采用股票股息的形式，实际上是一部分收益的资本化，增加了公司股本，相应地减少了公司的当年可分配盈余。
答案：是11、优先股股东具备普通股股东所具有的基本权利，它的有些权利是优先的，其他权利则不受到限制。
资机构）持有的上市公司股份。
答案：是13．债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。
答案：非14．国债是政府筹集资金的一种方式，是国家信用的主要形式。
答案：是15．零息债券，又叫附息债券，是在债券券面上附有息票，按照债券票面载明的利率及支付方式支付利息的债券。
答案：非16．以不特定多数投资者为对象而广泛募集的债券是公募债券。
答案：是17．发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是欧洲债券。
答案：非18．证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。
答案：是19．通过汇集中小投资者的资金，证券投资基金可以进行组合投资、分散风险，因而基金的投资者无须承担投资风险。
答案：非20．契约型投资基金依据信托法建立，具有法人资格。
证券投资学 试题及答案
证券投资学试题及答案第一部分：选择题1. 以下哪个是证券市场的功能之一？a) 资金调剂和融通b) 风险转移c) 定价和流动性提供d) 所有答案都是正确的答案：d) 所有答案都是正确的2. 直接投资的特点是什么？a) 投资者通过购买证券间接投资于金融市场b) 投资者直接购买实体企业的股权或债务c) 直接投资具有流动性较差的特点d) 所有答案都不正确答案：b) 投资者直接购买实体企业的股权或债务3. 以下哪个是证券市场的基本机构？a) 证券交易所b) 证券公司c) 证监会d) 所有答案都是正确的答案：d) 所有答案都是正确的4. 证券市场的信息披露的目的是什么？a) 确保市场公平公正b) 保护投资者权益c) 提供市场参与者决策所需的信息d) 所有答案都是正确的答案：d) 所有答案都是正确的5. 以下哪个是证券投资分析的主要内容？a) 宏观经济分析b) 行业分析c) 公司分析d) 所有答案都是正确的答案：d) 所有答案都是正确的第二部分：简答题1. 什么是资本市场？请简要解释。
资本市场是指国家经济体制中用于吸收和配置资本的金融市场。
它是经济中用于企业融资和个人投资的一种机制，通过证券交易来完成各种融资和投资活动，包括发行和交易股票、债券等证券品种。
资本市场对于经济的发展和企业的成长至关重要，它提供了一个有效的融资渠道，并且能够为投资者提供良好的投资机会。
2. 请简要说明证券市场的主要功能。
证券市场的主要功能包括资金调剂和融通、风险转移、定价和流动性提供等。
首先，证券市场可以促进资金的调剂和融通，将闲置资金引导到需要融资的企业中。
其次，证券市场为投资者提供了将风险进行转移的机会，通过购买证券，投资者可以将风险分散到不同的资产之间。
此外，证券市场还提供了证券的定价功能，通过市场供需的交互作用，使证券的价格能够反映市场的信息和参与者对证券价值的判断。
最后，证券市场提供了良好的流动性，投资者可以随时买卖证券，实现资金的变现。
《证券投资学》考前模拟题
一、单项选择题(只有一个正确答案)【1】积极成长型基金会将基金资产主要投资于（）。
A: 蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股B: 具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票C: 会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票D: 股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等答案: B【2】可转换证券实质上是一种普通股票的（）。
A: 远期合约B: 期货合约C: 看跌期权D: 看涨期权答案: D【3】下列债券中风险最小的是（）。
A: 国债B: 政府担保债券C: 金融债券D: 公司债券答案: A【4】在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对（）的补偿。
A: 信用风险B: 购买力风险C: 经营风险D: 财务风险答案: B【5】流动资产扣除存货部分后再除以流动负债所得到的值是（）。
A: 流动比率B: 速动比率C: 资产负债率D: 产权比率答案: B【6】经纪类证券公司只允许专门从事（）。
A: 证券经纪业务B: 证券自营业务C: 证券承销业务D: 其他证券业务答案: A【7】注册地在内地、上市地在香港的股票是（）。
A: H股B: B股C: N股D: S股【8】根据现代证券理论，投资者所能得到的预期收益率与其所承担的风险是（）。
A: 正相关B: 负相关C: 零相关D: 不相关答案: A【9】就单根K线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K线形状是（）。
A: 带有较长下影线的阴线B: 光头光脚大阴线C: 光头光脚大阳线D: 大十字线答案: D【10】依法持有并保管基金资产的是（）。
A: 基金持有人B: 基金管理人C: 基金托管人D: 证券交易所答案: C【11】1790年成立了美国第一个证券交易所（）。
A: 全美证券交易所B: 纳斯达克市场C: 纽约证券交易所D: 费城证券交易所答案: D【12】股票指数期货的交割方式是（）。
A: 现金轧差B: 交割相应指数的成份股C: 交割某种股票D: 以上都可以答案: A【13】基金持有人获取收益和承担风险的原则是（）。
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《证券投资学》模拟试题及答案一一、填空题（每空1分，共20分）1、有价证券可分为、和。
2、投资基金按运作和变现方式分为和。
3、期货商品一般具有、和三大功能。
4、期权一般有两大类：即和。
5、牛市的时候，因为看跌期权被执行的可能性不大，因此可和。
6、证券投资风险有两大类：和。
7、《公司法》中规定，购并指和。
8、我国目前上市公司的重组主要有以下三种方式、和。
9、证券发行审核制度包括两种，即：和。
二、判断题（每题5分，判断对错2分，理由3分，共30分）1、国际游资由于其投机性很大，因此其对市场并没有积极的成份。
（）2、买进期货或期权同样都有权利和义务。
（）3、股东权益比率越高越好。
（）4、企业实行购并后，一般都会产生1+1大于2的效果。
（）5、市盈率是衡量证券投资价值和风险的指标。
（）6、我国目前实行的是证券发行注册制度。
（）三、计算题（每题12分，共24分）1、某人持有总市值约100万元的5 种股票，他担心股票价格会下跌，因此决定以恒指期货对自己手中的股票进行保值，当日恒指为9000点，并且得知，这五种股票的贝塔值分别为1.05、1.08、0.96、1.13、1.01，每种股票的投资比重分别为20%、10%、15%、25%、30%。
请判断期货市场应如何操作？假定3个月后，投资者手中的股票损失了7万元，恒指跌到8300点，请计算投资者盈亏情况。
2、某人手中有10 000元，他看好市价为20元的某种股票，同时该品种的看涨期权合约价格为：期权费1元，协定价21元，假设他有两种投资方法可以选择：一是全部钱购买5手股票；另一是用全部钱购买期货合约，一个合约代表100股该股票。
现假定该股行情上升到26元，试计算这两种投资方式操作的结果，并且就其收益率进行比较。
四、综合运用题：（共26分）1、国际资本与国际游资的区别？（6分）2、试述我国信息披露存在的问题。
（6分）3、如何理解财务状况分析的局限性。
（7分）4、我国上市公司购并存在的问题。
（7分）参考答案一、填空题（每空1分，共20分）1、债券股票基金2、封闭型基金开放型基金3、套期保值投机价格发现4、看涨期权（买进期权）看跌期权（卖进期权）5、买入看涨期权卖出看跌期权6、系统性风险非系统性风险7、吸收合并新设合并8、股权转让方式资产置换方式收购兼并方式9、证券发行注册制度证券发行核准制度二、判断题（每题5分，判断对错2分，理由3分，共30分）1、×国际游资虽然对各国经济的发展随时可能有严重的破坏作用，但其在金融交易理念、金融品种创新等方面都有着积极的意义。
2、×买进期货，既有权力也有义务；买进期权，由于付了期权费，因此，只有权力没有义务。
3、×股东权益比率高，一般风险比较低，但相应的报酬也比较低，因此，综合考虑，并不能说股东权益越高越好。
4、×企业实行购并后，能否产生更大的经济效益，取决于组合的内在的合理性，如果是实质性的资产重组，一般会有1+1大于2的效果，否则就可能完全不是。
5、√一般来说，市盈率越大，其投资价值越小，而投资风险越大；相反，市盈率越小，其投资价值越大，投资风险越小。
6、×根据我国的经济情况，目前实行的不是证券发行注册制度，而是证券发行核准制。
三、算题（每题12分，共24分）1、该组合的贝他值=1.05×20%+1.08×10%+0.96×15%+1.13×25%+1.01×30%=1.047 5则卖出合约的份数= 1000000/(50╳9000) ╳1.0475=2.3取整数为2份。
3个月后，每份合约价值为50×8300=415000（元），对冲盈利2份合约为7万元，即(450000－415000)×2=70000（元）由于在现货市场上其损失了7万元，而在期货市场上盈利了7万元，总体不盈不亏。
2：第一种方法盈利为：(26－20)×500=3000元收益率= 3000/10000×100%=30%第二种方法：每个合约期权费为100×1=100（元），则10000元可购合约数为10000÷100=100（份）则盈利为(26－21)×100×100－10000=40000（元）收益率=40000/10000×100%=400%四、综合运用题：（共24分）答案要点：1、（1）投资目的（2）投资对象（3）投资手段2、（1）信息披露未能及时有效（2）信息披露未能完整详尽（3）信息披露未必真实准确（4）信息披露未能前后一致3、（1）财务报告的信息不完备性（2）财务报表中非货币信息的缺陷（3）财务报告分期的缺陷（4）历史成本数据的局限性（5）会计方法的局限性4、（1）购并法规问题（2）资产评估问题（3）政府行为问题（4）信息披露与股价异常波动问题（5）购并风险控制问题（6）购并创新问题（7）社会保障体系的完善问题《证券投资学》模拟试卷二一、判断题（每题1分，共10分）1、垄断竞争市场行业的企业对产品的价格没有控制权。
（）2、优先股即具有优先购买权的股票。
（）3、价格优先原则表现为：价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖给出申报。
（）4、如果ß（贝塔系数）值小于1，说明它的风险大于整个证券市场风险水平。
5、通过有效的投资组合可以将非系统风险消除。
（）6、一般来说，机构的操作分为吸货、洗盘、拉升和出货四个阶段。
（）7、利用MACD指标进行技术分析时，DIF上交叉DEA线，形成黄金交叉，同时，BAR（绿色柱状线）缩短，发出卖出信号。
（）8、证券投资的收益与风险成反比例互换关系，这种关系表现为：预期收益率=无风险利率+风险补偿。
（）9、头肩顶形态中，右肩形成时股价下跌突破颈线是一个卖出信号。
（）10、看涨期权亦称为买入期权。
（）二、单项选择题（每题1分，共10分）1、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值：（）A、股票的票面价值B、股票的账面价值C、股票的内在价值D、股票的发行价格2、以下哪种风险属于系统性风险：（）A、市场风险B、信用风险C、经营风险D、违约风险3、经济周期属于以下哪类风险：（）A、企业风险B、市场风险C、利率风险D、购买力风险4、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标：（）A、国民生产总值B、货币政策C、失业率D、银行短期商业贷款利率5、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素：（）A、存款准本金率B、贴现率调整C、公开市场业务D、利率政策6、钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型：（）A、完全垄断B、寡头垄断C、垄断竞争D、完全竞争7、甲股票的每股收益为1元,市盈率水平为15,那么该股票的价格是（）A.15元B.13元C.20元D.25元8、k线理论起源于：（）A、美国B、日本C、印度D、英国9、连接连续下降的高点，得到：（）A、轨道线B、上升趋势线C、支撑线D、下降趋势线10、就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是( )A.大十字星B.带有较长上影线的阳线C.光头光脚大阴线D.光头光脚大阳线三、多项选择题（每题2分，共20分）1、股票属于（）A、凭证证券；B、有价证券；C、商品证券；D、资本证券2、股份公司的设立，分为：（）A、发起设立；B、改组设立；C、募集设立；D、合并设立3、我国的股东大会分为：（）A、创立大会；B、年度股东大会；C、季度股东大会；D、临时股东大会4、下列指标中反映公司经营效率的有（）。
A、应收帐款周转率B、净资产收益率C、存货周转率D、固定资产周转率E、总资产周转率5、衡量风险方法有：（）A、价差率法；B、β系数法C、标准差σ法；D、收益率法6、股份公司的变更包括：（）A、合并B、分立C、破产D、转换7、我国境外上市外资股包括：（）A、B股B、H股C、S股D、N股8、证券投资分析的基本要素包括：（）A、信息B、步骤C、方法D、博傻9、KDJ指标的数值分析中，可以分为哪几个区域：（）A、超买区B、超卖区C、极弱区D、徘徊区10、证券变现性又叫做：（）A、流动性B、可兑换性C、偿还性D、价悖性四、简答题（每题5分，共20分）1、我国刑法主要规定了哪五种证券犯罪行为？2、股市上通常的解套策略主要哪五种？3、证券投资基金的目标一般有哪五种类型？4、证券投资过程通常包括哪五个基本步骤？五、论述题（每题20分，共40分；任选两题）1、请论述股票与债券的联系与区别？2、证券投资的宏观经济分析主要包括哪些方面？3、如何根据k线图判断股价走势？参考答案一、判断题（每题1分，共10分）1、×2、×3、√4、×5、√6、×7、×8、×9、√10、√二、单项选择题（每题1分，共10分）1、C2、A3、B4、B5、D6、B7、C8、B9、D 10、D三、多项选择题（每题2分，共20分）四、简答题（每题5分，共20分）1、答：第一，擅自发行股票和公司、企业债券罪第二、内幕交易、泄露内幕交易罪第三、编造并传播证券交易虚假信息罪第四、诱骗投资者买卖证券罪第五、操纵证券交易价格罪（每点一分）2、答：答：通常的解套策略主要有以下五种：(一)以快刀斩乱麻的方式停损了结 (二)弃弱择强，换股操作 (三)采用拨档子的方式进行操作 (四)采取向下平摊的操作方法 (五)采取以不变应万变的“不卖不赔”方法（每点一分）3、答：1）积极成长型基金2）成长型基金3）稳健成长型基金4）平衡型基金5）收入型基金（每点1分）4、答： (一)确定证券投资政策 (二)进行证券投资分析 (三)组建证券投资组合 (四)投资组合的修正 (五)投资组合业绩评估（每点1分）五、论述题（每题20分，共40分，任选两题）1、答：一）债券与股票的相同点1、两者都属于有价证券2、两者都是筹措资金的手段3、两者的收益率相互影响二）债券与股票的不同点1、两者权利不同2、两者的目的不同3、两者期限不同4、两者收益不同5、两者风险不同（以上每点2.5分）2、答：宏观经济分析是考察一些客观经济因素对证券投资的影响。
宏观经济分析最主要的指标包括国民经济状况指标和经济周期指标，通货膨胀率、市场利率、货币政策、财政政策等因素。
一）国民生产总值分析(4分)一般来说，真实国民生产总值持续增长，表明国民经济繁荣景气，大多数公司、企业经营状况较好，盈利较多，人们对未来产生好的预期，投资于普通股的收益将大大提高；反之亦然。
国民生产总值按支出可划分为私人投资、私人消费、政府购买和净出口四部分。
投资者可根据国民生产总值及其构成等信息资料判断整个经济总的前景以及行业发展趋势，从而为证券投资奠定基础。