2015年1月全国自考证券投资与管理模拟试卷(一)
证券投资与管理模拟题
一、填空1.证券投资的收益性一般与风险性成( )关系，与其流通性成( )关系，与其持有期长短成( )关系。
2.股票交易程序的环节包括是开户、( )、( )_、交割与过户。
3.证券价格是技术分析的基本要素之一,重要的证券价格有( )、( )、最高价和最低价，其中( )是技术分析最重要的价格指标。
4.波浪理论认为一个完整的价格循环周期由( )个上升波浪和( )个下降波浪组成。
答：1.正向、反向、正向2.委托买卖、竞价成交3.开盘价、收盘价、收盘价4.5、31.证券可分为( )和( )两大类。
2.公司分析可以分为( )分析和( )分析两大部分。
3.技术分析的三大假设是：市场行为涵盖一切信息、( )、历史会重演。
4.我国的B股是以( )标明面值、以( )认购和交易的股票。
5.证券交易所的组织形式有( )和( )_两种。
6.K线图中，收盘价与开盘价之间的部分称为( )。
答：1.有价证券、无价证券2.基本素质、财务3.市场是有趋势的4.人民币、外币5.会员制、公司制6.实体二、单选题1.在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。
A.少B.多C.相同D.不确定2.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的( )。
A.票面价值B.帐面价值C.清算价值D.内在价值3.某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。
某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数是（）。
A.8.2B.8.26C.9.26D.8.694.安全性最高的有价证券是( )。
A.国债B.股票C.公司债券D.企业债券5.封闭式基金基金单位的交易方式是（）。
A.赎回B.证交所上市C.既可赎回，又可上市D.柜台交易6.开放式基金的交易价格取决于（）。
A.基金总资产值B.基金单位净资产值C.供求关系D.其他7.在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿?( )A.信用风险B.购买力风险C.经营风险D.财务风险8.一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致( )A.股价水平上升B.股价水平下降C.股价水平不变D.股价水平盘整9.K线图中十字线的出现，表明( )。
证券投资与管理学试卷一标准答案
证券投资与管理学试卷一标准答案一、名词解释：1、证券：用以证明或设定权力所做成的书面凭证。
2、可转换债券：是指可在一定时间内按一定价格或比例将之转换为普通股票的债券。
3、开放式基金：是指发行规模不固定，投资者可随时向基金管理人申购或赎回的基金。
4、中国存托凭证：是指在中国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的一种可转让凭证。
5、系统性风险：是指由于一些共同因素所引致的对所有证券的收益率都会产生影响的风险。
二、填空题：1、商品证券货币证券资本证券2、发行公司的财务状况原生证券的价格大于3、短期长期4、规模盈利记录发展潜力5、单一价格多种价格6、上升下降7、下降8、销售量对经济周期的敏感性经营杠杆财务杠杆9、降低三、单项选择题：1.A2.C3.D4.B5.B6.C7.A8.C9.B 10.C四、多项选择题：1.ABC2.AC3.BCD4.AB5.BCD6.ABD7.ABD8.AB9.ACD10.ABD五、简答题：1、答：第一，证券的产权性。
证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的占有、使用、收益和处置的权利。
第二，证券的收益性。
证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本使用权的回报。
第三，证券的流通性。
证券的流通性又称变现性，是指证券持有人可按自己的需要灵活地转让证券以换取现金。
第四，证券的风险性。
证券的风险性是指证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至使本金也受到损失的可能。
2、答：注册制是以美国联邦证券法为代表的一种证券发行审核方式，实行所谓的公开管理原则。
在注册制下，发行人在准备发行证券时，必须将依法公开的各种资料完全、准确地向证券主管机关呈报并申请注册。
证券主管机关的职责是依据住处公开原则，对申报文件的全面性、真实性、准确性及时性作形式审查。
至于发行人的营业性质，发行人的财力、素质及发展前景，发行数量与价格等实质条件均不作为发行审核要件。
2015年1月全国自考商法(二)模拟试卷(一)
2015年1月全国自考商法（二）模拟试卷(一)一、单项选择题(本大题共25小题，每小题1分，共25分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
第1题根据《公司法》的规定，法定公积金转为资本公积金时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的【】A. 50%B. 30%C. 25%D. 10%【正确答案】 C【你的答案】本题分数1分第2题公司发行债券，最近3年平均可分配利润要足以支付公司债券多长时间的利息【】A. 1年B. 半年C. 2年D. 3个月【正确答案】 A【你的答案】本题分数1分第3题商法人具有的特征不包括【】A. 法人性B. 社团性C. 公益性D. 营利性【正确答案】 C【你的答案】本题分数1分第4题付款请求权请求支付的金额包括【】A. 票据金额B. 票据金额及自到期日起至清偿日止的法定利息C. 票据金额及取得有关拒绝证明和发出通知书的费用D. 以上都有【正确答案】 A【你的答案】本题分数1分第5题船舶优先权消灭的原因不包括【】A. 船舶经法院强制出售B. 船舶灭失C. 具有船舶优先权的海事请求，自优先权产生之日起满1年不行使D. 船舶所有人出租船舶【正确答案】 D【你的答案】本题分数1分第6题委付适用的情况是【】A. 推定全损B. 全部损失C. 部分损失D. 以上均可【正确答案】 A【你的答案】本题分数1分第7题在有限合伙企业中，至少有多少普通合伙人【】A. 1个B. 2个C. 5个D. 7个【正确答案】 A【你的答案】本题分数1分第8题张三5月21日给李四发出要约，规定承诺期限为5日，李四5月23日收到要约，直到6月2日才作出承诺，张三6月5日收到承诺后未作表示。
则该承诺为【】A. 新要约B. 有效承诺C. 要约邀请D. 建议【正确答案】 A【你的答案】本题分数1分第9题致使承兑行为无效的记载是【】A. 承兑人签章B. 承兑人名称C. 承兑字样D. 附条件【正确答案】 D【你的答案】本题分数1分第10题船舶发生碰撞，碰撞各方互相不负赔偿责任的原因不包括【】A. 不可抗力B. 不能归责于任何一方的原因C. 碰撞的船舶互有过失D. 无法查明的原因【正确答案】 C【你的答案】本题分数1分第11题诚实信用交易制度的设立是为了维护下列哪项原则【】A. 提高交易效率原则B. 强化商事组织原则C. 维护交易公平原则D. 安全交易原则【正确答案】 C【你的答案】本题分数1分第12题登记机关应在收到投资人申请设立个人独资企业申请文件之日起多少日内，对其进行审查【】A. 20日B. 15日C. 10日D. 7日【正确答案】 B【你的答案】本题分数1分第13题运通储运公司是一家国有企业，因经营不善进入破产程序。
证券投资模拟试卷及答案(1)
《证券投资》试卷（二）班级：姓名：学号：※试卷回收，请勿带出考场。
※请将答案填入答卷，否则不计分。
一、单项选择题（每题1分，共15分）1、将公司资产净值减去流通在外的优先股总面值，再除以普通股的股数，即是普通股每股的（）。
A、票面价值B、账面价值C、清算价格D、市场价格2、通货膨胀属于以下哪类风险。
（）A、企业风险B、购买力风险C、利率风险D、政策风险3、甲股票的每股收益为1元,市盈率水平为15,那么该股票的价格是（）。
A、15元B、13元C、20元D、25元4、公司申请其股票上市应有的记录是（）。
A、最近三年连续盈利B、三年盈利C、五年盈利D、最近五年连续盈利5、以下哪个不是证券投资基金的基本特征：（）A、集合投资B、分散风险C、专家理财D、投资广泛6、如果均线从下降轨迹变为平坦转而呈上升趋势，而股价此时从均线下方突破并交叉向上，此信号为（）。
A、卖出信号B、买入信号C、买入或卖出信号D、盘整信号7、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素。
（）A、存款准本金率B、再贴现率调整C、公开市场业务D、利率政策8、一般情况下，某类企业处在以下哪个行业生命周期时，投资风险相对较小。
（）A、初创期B、成长期C、成熟期D、衰退期9、武士债券的面值为（）A、美元B、日元C、发行国货币D、国际货币单位10、头肩顶形态的形态高度是指（）。
A、头的高度B、左、右肩连线的高度C、头到颈线的距离D、颈线的高度11、就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是 ( )A.大十字星B.带有较长上影线的阳线C.光头光脚大阴线D.光头光脚大阳线12、《上海、深圳证券交易所交易规则》规定：收盘价的计算按该证券（）确定。
A.最后一笔交易B.最后一笔交易前五分钟的所有交易的成交量的加权平均数C.最后一笔交易前一分钟的所有交易的成交量的加权平均数D.最后一笔交易前半分钟的所有交易的成交量的加权平均数13、当开盘价正好与最低价相等时出现的K线被称为（）。
全国2015年10月00075《证券投资与管理》
2015年1O月高等教育自学考试全国统一命题考试证券投资与管理试卷(课程代码 00075)本试卷共4页，满分l00分，考试时间l50分钟。
考生答题注意事项：1．本卷所有试题必须在答题卡上作答。
答在试卷上无效。
试卷空白处和背面均可作草稿纸。
2．第一部分为选择题。
必须对应试卷上的题号使用2B铅笔将“答题卡”的相应代码涂黑o 3．第二部分为非选择题。
必须注明大、小题号，使用0．5毫米黑色字迹签字笔作答o 4．合理安排答题空间，超出答题区域无效。
第一部分选择题一、单项选择题(本大题共20小题。
每小题l分。
共20分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题卡”的相应代码涂黑。
未涂、错涂或多涂均无分。
1．“证券是资本所有权或债券的书面证明”描述的是证券的A．权益性 B．流通性C．机会性 D．风险性2．上海证券交易所成立于A．1990年 B．1991年C．1992年 D．1993年3．下列关系中正确的是A．注册资本>发行股本>实收股本 B．实收股本>注册资本>发行股本C．注册资本>实收股本>发行股本 D．发行股本>注册资本>实收股本4．债券具有较强的变现能力是指债券特征中的A．收益性 B．安全性C．偿还性 D．流动性5．下列关于可转换债券的说法错误的是A．在特定条件下可以转换为普通股B．既有债权性，又有股权性C．有规定的利率和还款期限D．转换成股票之前可以参与公司的经营决策6．下列关于契约型基金的说法正确的是A．契约型基金的结构中通常包括三个当事人：委托人、受托人和受益人B．信托法不是契约型基金的设立依据C．契约型基金依据公司章程来经营财产D．契约型基金是指按公司法组成的基金，其本身就是投资公司7．我国的证券管理机构是A．中国人民银行 B．中国证券监督管理委员会C．财政部 D．证券业协会8．我国最高等级的债券是A．A级 B．AA级 C．AAA级 D．AAAA级9．在证券承销的几种方式中，风险最小的是A．代销 B．全额包销C．余额包销 D．分销10．证券的发行市场又称A．一级市场 B．二级市场C．三级市场 D．柜台交易市场11．根据我国目前证券结算的规定，A股的交收时间安排为A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+312．下列关于股票发行注册制的说法错误的是A．美国实行双重注册制B．注册制下，证券主管机构无权对证券本身做出价值判断C．注册制下，发行人的营业性质、财力和发展前景均不作为发行审核要件D．注册制下，发行人的发行权由审核部门以法定方式授予13．下列哪个指标属于营运能力分析指标?A．资产负债率 B．存货周转率C．总资产报酬率 D．股东权益收益率14．MACD的组成部分包括A．JDIF和DEA B．DIF和KDJC．：DEA和KDJ D．KDJ和MA15．根据KDJ指标的规则，出现下列哪种情况时买入信号最为可靠?A．KD超过80％ B．KD超过90％C．右侧相交K上穿D D．左侧相交K上穿16．甲企业2014年6月30日的流动资产净额为1000万元，流动负债为500万元，存货为 300万元，流动比率为A．1 B．1．5 C．2 D．317．下列哪一项属于非系统性风险?A．宏观经济风险 B．财务风险C．汇率风险 D. 社会、政治风险18．投资组合由A，B两种证券构成，证券A在投资组合中的权重为40％．证券B在投资组合中权重为60％。
证券投资学考试试卷
证券投资学考试试卷一、选择题（每题2分，共20分）1. 股票投资的风险主要来源于（）A. 市场风险B. 信用风险C. 利率风险D. 所有上述风险2. 证券投资组合理论是由哪位经济学家提出的？（）A. 马科维茨B. 夏普C. 托宾D. 莫迪利亚尼3. 以下哪项不是证券投资分析的基本方法？（）A. 基本分析B. 技术分析C. 心理分析D. 数值分析4. 股票的市盈率是指（）A. 股票价格与每股收益的比率B. 股票价格与每股净资产的比率C. 股票价格与每股现金流的比率D. 股票价格与每股股息的比率5. 债券的到期收益率是指（）A. 债券面值与市场价格的比率B. 债券年利息与市场价格的比率C. 债券年利息与面值的比率D. 债券市场价格与面值的比率6. 以下哪项不是影响股票价格的因素？（）A. 公司业绩B. 市场利率C. 通货膨胀D. 月球引力7. 证券投资基金的主要类型不包括（）A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 私募基金D. 公募基金8. 以下哪项不是证券投资的风险管理工具？（）A. 期货B. 期权C. 互换D. 股票9. 股票的股息政策通常由（）A. 股东大会决定B. 董事会决定C. 管理层决定D. 监管机构决定10. 以下哪项不是债券的基本特征？（）A. 面值B. 利率C. 期限D. 投票权二、判断题（每题1分，共10分）1. 股票的市场价格总是等于其内在价值。
（）2. 技术分析认为市场价格反映了所有信息。
（）3. 债券的信用等级越高，其收益率也越高。
（）4. 股票的股息率是固定的，不会随市场价格波动。
（）5. 证券投资组合的多样化可以完全消除非系统性风险。
（）6. 封闭式基金的份额在基金成立后不能增加或减少。
（）7. 利率上升会导致债券价格下降。
（）8. 股票的贝塔系数大于1意味着该股票的风险高于市场平均水平。
（）9. 期货合约是一种远期合约。
（）10. 私募基金只面向特定的投资者群体。
（）三、简答题（每题5分，共20分）1. 简述股票与债券的主要区别。
《证券投资学》模拟试题及答案.doc
《证券投资学》模拟试题及答案- 一、填空题（每空1分，共20分）1、有价证券可分为：偾券股架基金2、投资基金按运作和变现方式分为:到闭型基金开放型雄金3、期货商品--般具存袞期保侦投机价格发现和三大功能&4、期权-•般打两大类：即看涨期权（X•进期权〉看跌期权（尖进期权）5、牛H?的吋候，因为希跌期权被执行的可能性不大，因此可头入希涨期权卖出右跌期权6、证券投资风险夼两大类：系统性风险非系统性风险7、《公司法》中规定，购并柑吸收合并新设合并8、我田U阶上市公司的甩组主耍存以下三种方式股权转让方式资产贸换方式收购廉丼方式9、证券发行审核糾度包括两种，即：UE券发行注册制度证券发行核准制度二、判断题（鉍题5分，判断对错2分，理山3分，共30分〉1、国际游资由于某•投机性很大，因此其对市场并没有积极的成份，（错）2、买进期货或期权叼样都有权利和义务。
（铅）3、股东权益比率越岛越好。
（错）4、企业实行购并后，一般都会产生1+1大于2的效果。
（错）5、市盈率足衡证券投资价值和风险的指秘，（对〉6、我国目前实行的足证券发行注册制度。
（错）三、il•算题（每题12分，共24分）1、某人持有总市值约10 0万元的5种股栗，他捎心股票价格会下跌，闪此决定以怊指期货对fd己手中的股栗进行保侦，当H怊指力9000点，并且得知，这五种股琪的贝塔值分别为1 .05、1.08、0.96、1.13、1.01,毎种股栗的投资比里分别为20%、10%、15%、25%、30%。
进判断期货市场应如何操作？假定3个月后，投资者手中的股票损失了7万元，恒指跌到8 300点，请计笄投资者盈亏悄况。
答:该组合的贝他值=1.05x20%+1 .08x10%+0.96x15%+1.13x25 %+1.01x30%=1 .0475 则卖出合约的份数=10000 00/（50X9000）X1.0475=2.3取整数为2份。
3个门后.埒份合约价侦为50x8300=4 15000 （元），对冲湓利2份合约为7乃元，即（450000—41500 0）x2=70000 （元）由于在现货市场上其损失了7万元.而在期货市场上盈利了7万元，总体不盈不亏，2、某人手屮苻10 000元，他府好市价力20元的某种股票，同时该品种的符涨期权合约价格为：期权费1元，协定价21元，假设他冇两种投资方法可以选择：一是全部钱购买5手股栗；另一是用全部钱购买期货合约，一个合约代表100股该股票。
2015年证券投资分析全真模拟试卷及答案解析（一）【5】
2015年证券投资分析全真模拟试卷及答案解析（一）【5】21．利率可分为（）。
A．存款利率B．同业拆借利率C．国债利率D．回购利率22．公司财务比率分析包括（）。
A．偿债能力分析B．资本结构分析C．经营效率分析D．盈利能力分析23．宏观经济运行分析过程中的金融机构包括（）。
A．商业银行B．政策性银行C．非银行信贷机构D．保险公司24．一般地讲，企业的经理人员应当具备的素质包括（）。
A．协调人际关系的能力B．善于营销的能力C．从事管理工作的愿望D．从事管理工作的专业技术能力25．下列属于股东权益增减变动表中内容的有（）。
A．净利润B．会计政策变更和差错更正的累积影响金额C．按照规定提取的盈余公积D．实收资本(或股本)26．下列关于MACD的描述中，正确的有（）。
A．MACD是由正负差(DIF)和异同平均数(DEA)组成，DIF是辅助，DEA是核心B．DIF和DEA均为正值时，属多头市场C．当DIF向下跌破零轴线时，此为卖出信号D．当股价走势出现2个或3个近期低点时，而DIF(DEA)并不配合出现新低点可做买入信号27．一般来说，技术分析认为买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小来确认，具体表现为（）。
A．认同程度小，成交量大B．认同程度小，成交量小C，价升量增，价跌量减D．价升量减，价跌量升28．关于趋势线，下列论述正确的有（）。
A．在上升趋势中，将两个低点连成一条直线，就得到上升趋势线B．上升趋势线起支撑作用，下降趋势线起压力作用C．上升趋势线是支撑线的一种，下降趋势线是压力线的一种D．趋势线被突破后，就没有任何作用了29．持续整理形态有（）。
A．菱形B．三角形C．矩形D．旗形30．投资者的共同偏好规则有（）。
A．如果两种证券的收益率相比，一种证券的收益率大于另一种，则投资者会选择前者B．如果两种证券的收益率的方差相比，一种证券的方差大于另一种，则投资者会选择后者C．如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，那么投资者选择期望收益率高的组合D．如果两种证券组合具有相同期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者选择方差较小的组合31．资本资产定价模型主要应用于（）。
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2015年1月全国自考证券投资与管理模拟试卷(一)一、单项选择题（本大题共15小题，每小题1分，共15分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
第1题我国最早的投资基金发源于()A. 1978年B. 1981年C. 1987年D. 1997年【正确答案】 C【你的答案】本题分数1分第2题目前我国对B股实行()的交割方式。
A. T+0B. T+1C. T+2D. T+3【正确答案】 D【你的答案】本题分数1分第3题基于一定的信托契约原理而组织起来的代理投资行为，称为()A. 开放型基金B. 封闭型基金C. 契约型基金D. 公司型基金【正确答案】 C【你的答案】本题分数1分第4题判断公司合理运用资金的能力以及日常资金来源是否充分，应分析()A. 资产负债表B. 损益表C. 财务状况变动表D. 利润分配表【正确答案】 C【你的答案】本题分数1分第5题证券市场最主要的功能是()A. 融通资金B. 配置资源C. 转换机制D. 分散风险【正确答案】 A【你的答案】本题分数1分第6题证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的市值不得超过此一上市公司流通市值的()A. 10%B. 20%C. 50%D. 70%【正确答案】 B【你的答案】本题分数1分第7题证券经营机构自营业务出现盈利时，应按利润总额的()提取自营买卖损失准备金，直至累积总额达到其净资本(或证券营运资金)的()为止。
A. 5%10%B. 10%5%C. 5%5%D. 10%10%【正确答案】 C【你的答案】本题分数1分第8题把债券划分为单利债券、复利债券、贴现债券和累进利率债券，其划分标志是()A. 按照发行债券单位的性质划分B. 按计息方式划分C. 按债券的形式划分D. 按债券的偿还方式划分【正确答案】 B【你的答案】本题分数1分第9题亚洲投资基金业务最发达的国家是()A. 中国B. 日本C. 韩国D. 新加坡【正确答案】 B【你的答案】本题分数1分第10题被视为日本投资基金先驱的是()A. 1937年日本藤本票据经纪人创设的证券投资组合B. 1941年日本以英国的契约型投资信托为蓝本，开办了投资信托C. 1951年有七家证券公司开办了委托公司业务D. 1952年开办追加型投资信托【正确答案】 A【你的答案】本题分数1分第11题我国证券交易所的证券买卖不允许使用()方式。
A. 现货交易B. 期货交易C. 信用交易D. 期权交易【正确答案】 C【你的答案】本题分数1分第12题风险最大的股票是()A. 普通股B. 优先股C. 绩优股D. 蓝筹股【正确答案】 A【你的答案】本题分数1分第13题关于风险的说法，不正确的是()A. 风险是客观存在的B. 风险总是带来消极的负面的后果C. 风险具有可测定性D. 高风险高收益，低风险低收益【正确答案】 B【你的答案】本题分数1分第14题技术分析的鼻祖是()A. 道氏理论B. K线理论C. 切线理论D. 波浪理论【正确答案】 A【你的答案】本题分数1分第15题我国证券交易所的证券买卖不允许使用()方式。
A. 现货交易B. 期货交易C. 信用交易D. 期权交易【正确答案】 C二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）在每小题列出的五个备选项中有二个至五个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选、少选或未选均无分。
第1题债券的特征表现为以下几个方面()A. 偿还性B. 安全性C. 流动性D. 无期性E. 收益性【正确答案】 ABCE【你的答案】本题分数2分第2题以下属于资本证券的有()A. 货物提单B. 货运单C. 栈单D. 债券E. 股票【正确答案】 DE【你的答案】本题分数2分第3题按其业务范围划分，证券经营机构可以分为()A. 证券承销商B. 证券经纪商C. 证券自营商D. 资信评估机构E. 证券投资咨询公司【正确答案】 ABC【你的答案】本题分数2分第4题下列属于风险管理的基本程序是()A. 风险识别B. 风险估测C. 风险评价D. 选择风险管理技术E. 风险管理效果评价【正确答案】 ABCDE【你的答案】本题分数2分第5题证券委托根据买卖数量划分，可分为()A. 整数委托B. 零数委托C. 市价委托D. 限价委托E. 现价委托【正确答案】 AB三、名词解释题(本大题共3小题，每小题3分，共9分)第1题开放型基金【正确答案】开放型基金，是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。
【你的答案】本题分数3分你的得分修改分数第2题证券自营业务【正确答案】证券自营业务，就是证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券，自己承担市场风险以获取利润的证券业务。
【你的答案】本题分数3分你的得分修改分数第3题证券市场监管【正确答案】证券市场监管，是指证券市场监管机关按照公开、公平、公正的原则，为维护证券市场健康发展、保护投资者利益、促进国民经济增长，而对证券的发行和流通行为以及与这些行为相关的人员和组织机构的管理和监督。
【你的答案】四、简答题(本大题共4小题，每小题8分，共32分)第1题简述股票基本分析的定义。
【正确答案】答：股票的基本分析就是利用丰富的统计资料，运用多种多样的经济指标，采用多种分析方法从宏观的经济大气候、中观的行业兴衰以及微观的企业经营现状和前景进行分析，对企业所发行的股票做出接近现实的客观评价，并尽可能预测其未来的变化，作为投资者选股的依据。
【你的答案】本题分数8分你的得分修改分数第2题简述基金持有人的权利和义务【正确答案】基金持有人享有的权利有：出席或者委派代表出席基金持有人大会；取得基金收益；监督基金经营情况，获取基金业务及财务状况的资料；申购、赎回或者转让基金单位；取得基金清算后的剩余资产。
基金持有人应当履行的义务有：遵守基金契约；缴纳基金认购款项及规定的费用；承担基金亏损或者终止的有限责任；不从事任何有损基金及其他基金持有人利益的活动。
【你的答案】本题分数8分你的得分修改分数第3题简述技术分析的应用法则【正确答案】技术分析的应用法则主要通过以下几方面进行： (1)指标的背离。
(2)指标的交叉。
(3)指标的高位和低位。
(4)指标的徘徊。
(5)指标的转折。
(6)指标的盲点。
【你的答案】本题分数8分你的得分修改分数第4题简要说明证券经营机构的作用【正确答案】 1）沟通市场供需双方的桥梁。
（2）促进市场交易的连续和活跃，倡导市场投资理念。
（3）构成市场的微观基础，以自己的经营活动为市场机制发挥作用开辟道路。
【你的答案】五、计算题(本大题共1小题，10分)第1题投资者去年投资1万元购买了若干股某种股票，今年以1.5万元将其全部卖出。
其间获股利收入0.2万元，假设其他税收等不计，那么投资该股票的收益率是多少?【正确答案】【你的答案】六、论述题(本大题共2小题，每小题12分，共24分)第1题试述债券的含义、性质和特征。
【正确答案】答：债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的、并到期偿还本金的债权债务凭证。
债券是一种债务人承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。
它的特点是把债务债权转化为有价证券，具有转让性或流通性。
债券作为一种以法律和信用为基础的借款凭证，具有法律的约束力，它受法律保护，受信用制约。
债券的发行、上市流通、付息和归还本金，都要按法定的程序和信用合同办理。
债券作为一种特定的法律和信用的经济权益关系，债务人根据法律或合同的规定，在取得借款使用权的同时，对债权人负有义务，即按规定付息和还本。
债权人根据法律或合同，有权要求债务人履行义务，在债务人不履行义务时，债权人有权向法院起诉，要求赔偿他所蒙受的物质损失。
债券的特征表现在以下四个方面： (1)偿还性。
这是指债权人在一定条件下，有请求债券发行单位偿还债券本金的权利。
一般来讲，债券发行单位在发行债券时，都明确规定了债券本金的偿还期和偿还方法。
在符合上述要求的条件下，债权人就有权请求债券发行单位偿还债券本金，债券发行单位不得任意拖延，也不得违背债权人的利益随时偿还。
(2)安全性。
债券与其他有价证券相比，安全性较高。
这是由于债券的利率是固定的，筹资人必须按预定的期限和利率向投资人支付利息，直到期满为止，债券利率不受银行利率变动的影响。
而且债券本金的偿还和利息的支付有法律保障，一些国家的商业法、公司法、财政法、信托法等都有确保债券还本付息的明确规定。
许多公司债券还有担保，因此投资风险是比较低的。
(3)流动性。
债券具有较强的变现能力。
这是由于：①债券是一种有价证券，期满后即可得到本金和利息。
②债券的利率固定，便于计算投资收益率。
因此，投资人购买债券后，并不一定一直持有到期，当他需用现金时，既可以到证券交易市场上将债券卖出，也可以到银行等金融机构将债券作为抵押品而取得一笔抵押贷款。
债券的流动性对于筹资人来说，并不影响其所筹资金的长期稳定，而对于投资人来说，则是为其提供了可以随时转卖、变换现金的投资商品。
(4)收益性。
债券的收益性体现在两个方面：①债券可以获得固定的、高于储蓄存款利率的利息。
②债券可以通过在证券交易市场上进行买卖，获得比一直持有到偿还期更高的收益。
债券的交易价格是随着市场利率的升降波动而变化的，当市场利率下降时，债券价格就会上涨；当市场利率上升时，债券价格就会下跌。
投资人只要根据债券市场的行情，于价格较高时卖出债券，于价格较低时买进债券，就会得到比一直持有到期更高的收益。
债券的安全性、流动性、收益性之间具有相逆性关系。
如果某种债券的风险小，变现能力强，人们必然会争相购买，于是该种债券价格上涨，收益减少；反之，如果某种债券的风险较小，流动性较差，则该种债券的价格相对较低，收益率较高。
投资人在了解了债券的以上特性后，可以根据自己的投资目的、财务状况以及对市场的分析预测，有选择地进行投资。
【你的答案】本题分数12分你的得分修改分数第2题论述我国发展证券市场的必要性。
【正确答案】答：（1）证券市场的建立发展有助于我国企业经营机制的转变。
①证券市场促进企业经营机制的转变。
证券市场的建立打破了传统的企业经营模式即国有企业形式，建立了股份制企业，这种经营机制更能适应市场经济发展的要求。
②证券市场促进了企业所有制的改变。
在建国初的30多年里，我国公有制企业占整个国民经济的比重为90%以上。
证券市场的出现打破了这种国家一股独大的局面，使股份制经济、私有制经济、个体经济得到了充分的发展，改变了我国企业所有制结构。
③证券市场促进了企业融资方式的改革。
证券市场的建立打破了企业只能向银行贷款的单一局面，企业有了面向社会直接融资的可能。