2017年证券业从业人员资格考试证券市场基本法律法规真题汇编(二)
2017年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编(二)
2017年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编（二）一、单选题（共100题，每小题1分，共100分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．下列关于不同周期企业的财务报表的说法中，正确是（）。
A．随着不断发展并迈入成熟阶段，企业更可能会增加外部融资，减少现金偿还债务B．成熟的企业不会将经营活动产生的现金流量用于再投资C．在企业的起步、成长、成熟和衰退等不同周期阶段，企业现金流量模式基本一致D．起步阶段的企业，融资活动产生的现金流量可能超出经营活动产生的现金流量【参考答案】D【参考解析】在企业的起步、成长、成熟和衰退等不同周期阶段，企业现金流量模式不同，企业的现金流量也存在较大的差异性。
典型成熟的企业会产生经营活动现金净流量。
并将其部分或全部用于再投资，因此在财务特征上表现为经营活动现金净流量为正，投资活动现金流量为负。
随着企业不断发展并迈入成熟阶段，则可能会减少外部融资，甚至为减少外部融资成本而更多使用现金偿还债务。
2．按GIPS的规定，计算某只基金在某年的总收益率时，应当包括（）。
Ⅰ．所有未实现的回报和未实现的损失中可能性小于50％的各项损失Ⅱ．所有已经实现的回报和损失Ⅲ．所有未实现的损失和未实现的回报中可能性大于50％的各项回报Ⅳ．所有未实现的回报以及损失A．Ⅰ、ⅡB．Ⅱ、ⅣC．Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅲ【参考答案】B【参考解析】总收益率，即包括实现的和未实现的回报以及损失并加上收入。
3．股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略，关于自上而下策略，下列描述错误的是（）。
A．投资组合构建无需受投资政策的约束B．可以通过积极的风格调整，追求风格收益C．从宏观经济及行业、板块特征入手D．可以通过板块轮换，从而获得板块的差额收益【参考答案】A【参考解析】自上而下策略可以通过研究和预测决定经济形势的几个核心变量，决定大类资产配置；也可以通过积极的风格调整，如转换价值股与成长股的投资比例，追求风格收益；也可以进行积极的板块轮换，如从周期非敏感型行业转换为周期敏感型行业，从而获得板块的差额收益。
2017年证券市场基本法律法规章节试题及答案(二)
2017年证券市场基本法律法规章节试题及答案(二)导读：本文2017年证券市场基本法律法规章节试题及答案(二)，仅供参考，如果能帮助到您，欢迎点评和分享。
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2017年证券市场基本法律法规章节试题及答案(二)一、单项选择题1.关于我国证券经纪业务，下面表述( )是不正确的。
A.证券公司不垫付资金B.证券公司不赚差价C.证券公司可为委托人融券D.证券公司只收取一定的佣金作为业务收入答案：C2.如果( )没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。
A.证券代理商B.受托人C.委托人D.证券交易所答案：B3.目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户是( )。
A.A股账户B.债券账户C.基金账户D.期货账户答案：A4.境内投资者开立B股资金账户，凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的( )，然后凭本人有效身份证明和本进账凭证到该证券公司开立B股资金账户。
A.资金账户B.B股保证金账户C.B股资金账户D.活期存款账户答案：B5.( )是股份公司以股东所持有的股份数为认购权按一定比例向股东配售该公司新发行的股票。
A.股份公司配股B.优先送股C.发放认股证D.增持股份答案：A6.对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数( )。
A.看上市公司情况而定B.一样C.不一样D.根据投资者的情况而定答案：C7.委托买卖证券能否成交和盈亏的关键是委托证券的( )。
A.数量B.品种C.证券账号D.价格答案：D8.根据有关规定，从2002年4月1 日起，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间改为( )。
证券市场基本法律法规真题汇编(2)
证券市场基本法律法规真题汇编（2）1、未经()许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。
A期货交易所B中国人民银行C中国期货业协会D中国证监会答案：A2、股份有限公司公开发行公司债券的,其累计债券余额不得超过公司净资产的()。
A百分之三十B百分之五十C百分之四十D百分之六十答案：C3、下列不属于法定公司高级管理人员的是()A上市公司董事会秘书B财务负责人C副经理D高级法律顾问答案：D4、关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的表述,正确的是()A发行数额在500万元以上的B发行数额在300万元以上的C发行数额在100万元以上的D发行数额在200万元以上的答案：A5、发审委会议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为()名。
A5B8C7D6答案：A6、股本总额超过人民币4亿元的公司申请上市,公司发行股份的比例至少()以上。
A20%B25%C10%D15%答案：C7、可转换公司债券自发行结束之日起（）后方可转为公司股票。
A3个月B9个月C12个月D6个月答案：D8、发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是（）。
A.首次发行证券并上市之日起12 个月内累计50%以上的资产发生重组B.公开发行证券上市当年即亏损C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符D.首次发行证券并上市之日起12 个月内控股股东或实际控制人变更正确答案：B9、证券在证券交易所上市交易，应当采用（）。
A.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式B.做市商交易方式C.集中竞价交易方式D.公开的集中交易方式正确答案：A10、甲公司系某集团公司的全资子公司，因业务需要，集团公司决定甲公司分立为两个子公司。
甲公司的债权债务全部发生在集团公司内部，下列说法正确的是（）。
A.分立后，原甲公司的债务由集团公司继承B.因甲公司的债权债务均发生在集团公司内部，故其分立无需通知债权人C.甲公司分立事宜应当在报纸上公告D.甲公司分立应当取得债权人同意正确答案：C11、集合资产管理计划资产交由托管人负责托管，（）必须按照中国证监会要求、合同及其他有关规定签订托管协议A.管理人与托管人B.委托人与管理人C.委托人与托管人D.委托人与经纪人正确答案：A12、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到（）人民币。
《证券市场基本法律法规》真题汇编卷
2017年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编卷一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)第1题股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按（）顺序进行分配。
(1)支付职工工资和劳动保险费用(2)支付清算费用(3)缴纳所欠税款(4)清偿公司债务(5)按股东持股比例分配剩余资产A．(1)(2)(3)(4)(5)B．(2)(1)(3)(4)(5)C．(3)(2)(1)(4)(5)D．(3)(1)(2)(4)(5)参考答案：B参考解析：《中华人民共和国公司法》第一百八十六条规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按股东的出资比例分配，股份有限公司按股东持有的股份比例分配。
第2题向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为( )。
A．证券分析师B．证券咨询师C．理财师D．证券投资顾问参考答案：D参考解析：参见《证券投资顾问业务暂行规定》第七条规定。
第3题证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。
A．50B．100C．200D．500参考答案：B参考解析：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。
第4题期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告。
没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。
A．1倍以上3倍以下B．1倍以上5倍以下C．3倍以上5倍以下D．3倍以上10倍以下参考答案：A参考解析：期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
2017证券从业《市场基本法律法规》笔试试题解析
2017证券从业《市场基本法律法规》笔试试题解析一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1 [单选题] 被收购公司董事会在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的，( )可以认定相关董事为不适当人选。
A.证监会B.国务院C.监事会D.股东大会参考答案：A参考解析：被收购公司董事会未能依法采取有效措施促使公司控股股东、实际控制人予以纠正，或者在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的，中国证监会可以认定相关董事为不适当人选。
2 [单选题] 下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是( )。
A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日;融资融券合同另有约定的，从其约定B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券参考答案：A参考解析：客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。
融资融券合同另有约定的，从其约定。
3 [单选题] 有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。
股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满( )日未答复的，视为同意转让。
A.7B.10D.30参考答案：D参考解析：有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。
股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。
2017年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编卷
2017年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编卷一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)第1题发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。
A．3万元以上30万元以下B．3万元以上60万元以下C．10万元以上30万元以下D．30万元以上60万元以下参考答案：A参考解析：发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
第2题个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（）。
A．具备2年以上保荐相关业务经历B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D．未负有数额较大到期未清偿的债务参考答案：A参考解析：个人中请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。
(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。
(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。
(4)诚实守信．品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。
(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。
(6)中国证监会规定的其他条件。
第3题通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A．25％B．30％C．35％D．75％参考答案：B参考解析：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30％时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
2017年证券从业资格考试证券市场基本法律法规历年真题
一、单项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。
只有一个选项符合题目要求)第1题下列不属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是()。
A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量【正确答案】 A【你的答案】【答案解析】《中华人民共和国证券法》明确列示操纵市场的手段包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。
(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。
(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。
(4)以其他手段操纵证券市场。
A项属于其他禁止的行为。
第2题《证券业从业人员资格管理办法》属于()层级。
A.部门规章B.法律C.行政法规D.自律管理规则【你的答案】【答案解析】《证券业从业人员资格管理办法》属于部门规章层级。
第3题申请设立期货公司，除应符合《中华人民共和国公司法》的规定，还应具备的条件包括()。
A.年盈利超过人民币3 000万元B.注册资本最低限额为人民币3 000万元C.注册资本最低限额为人民币2 000万元D.注册资本最低限额为人民币1 500万元【正确答案】 B【你的答案】【答案解析】申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：(1)注册资本最低限额为人民币3000万元。
(2)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格。
(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程。
(4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。
2017年11月《证券市场基本法律法规》真题
2017年11月《证券市场基本法律法规》真题1.基金托管人的权利不包括（）。
A.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产约定的其他权利。
B.保管基金的资产C.监督基金管理人的投资运作D.获取基金托管费用答案:A2.关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的是（）。
A.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务C.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务答案:A3.金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（）。
A.直接义务B.违背受托义务C.违背信托义务D.间接义务答案:B4.证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传的，可采取的处罚措施不包括（）。
A.处以30万元以上60万元以下的罚款B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款C.没收违法所得D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任答案:B5.下列关于公司设立方式的说法，错误的是（）。
A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立B.有限责任公司只能采取发起设立的方式C.股份有限公司的设立，可以采取发起设立的方式D.设立公司应当依法向公司登记机关申请设立登记答案:A6.收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。
A.10B.15C.20D.30答案:B7.以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为（）万元。
A.10B.20C.30D.50答案:D8.上市公司或其关联公司持有证券经营机构（）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。
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2017年证券业从业人员资格考试
证券市场基本法律法规真题汇编(二)
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1．下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚，正确的是（）。
A．单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款
B．单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款
C．单处或者并处警告、5万元以上20万元以下的罚款
D．单处或者并处警告、3万元以上30万元以下的罚款
2．下列不属于监事会的职权的是（）。
A．检查公司财务
B．提议召开临时股东会会议
C．向董事会会议提出提案
D．监督高级管理人员执行公司职务的行为
3．证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是（）。
A．合规负责人
B．董事会秘书
C．审计委员会委员
D．独立董事
4．下列选项中，说法正确的是（）。
A．证券公司从事融资融券业务的，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为同类客户统一设置授信账户
B．具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件Ⅰ具或者终端设备，属于“荐股软件”
C．在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调低融资利率或融券费率
D．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
5．下列选项中，说法正确的是（）。
A．转入历史记录库的信息不再提供查询服务
B．融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施
C．客户融券卖出的，只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融人的证券
D．证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额
6．有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力应为（）年。
A．3
B．5
C．10
D 15
7．在融资融券业务中，证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照（）规定的格式申报强制平仓指令。
A．证券公司
B．证券公司和客户的约定
C．证券交易所
D．中国证监会
8．有限责任公司董事会的成员人数可能为（）人。
A．2
B．5
C．15
D．20
9．保荐人的资格及其管理办法由（）规定。
A．保监会
B．银监会
C．证监会
D．中国人民银行
10．股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）内不得转让。
A．6个月
B．1年
C．2年
D．3年
11．下列选项中，说法正确的是（）。
A．证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票
B．证券承销业务采取代销、包销或经销的方式
C．未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动
D．证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券
12．对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是（）。
A．责令改正，给予警告
B．情节严重的，撤销相关业务许可
C．处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
D．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款13．证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括（）。
A．处以30万元以上60万元以下的罚款
B．对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款
C．没收违法所得
D．给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任
14．证券公司成立后，无正当理由超过（）个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。
A．1
B．3
C．5
D．6
15．根据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）证券市场禁人措施。
A．3—5年
B．5—10年
C．10—15年
D．终身
16．某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是（）。
A．1万元
B．10万元
C．200万元
D．1000万元
17．下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是（）。
A．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
B．可由财务负责人担任
C．合规负责人经董事会决定聘任后立即生效
D．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
18．账户存续期间证券公司营业部应每（）年对自然人客户信息进行一次全面核查。
A．1
B．3
C．5
D．2
19．下列选项中，说法正确的是（）。
A．董事因故不能出席董事会会议，可以电话委托其他董事代为出席
B．设立期货公司的注册资本应当是实缴资本
C．任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行D．设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本可以是认缴的资本
20．依法负有信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告，对其直接负责的主管人员，可处以（）以下有期徒刑或者拘役。
A．1年
B．2年
C．3年
D．5年
21．证券公司对融资融券业务要实行（）管理。
A．分散
B．分业
C．集中统一
D．分部门
22．参加证券业从业人员资格考试的人员应当满（），具有（）学历。
A．16周岁高中以上
B．16周岁大专以上
C．18周岁高中以上
D．18周岁大专以上。