东财18年秋季《证券投资学》在线作业一满分答案
19秋东财《证券投资学》在线作业一标准答案
东财《证券投资学》在线作业一-0012
试卷总分:100 得分:100
一、单选题 (共 15 道试题,共 60 分)
1.我国上海证券交易所与深圳证券交易所是按（）。
A.自助制
B.公司制
C.会员制
D.代理制
标准参考答案:C
2.假定不允许卖空，当两个证券完全正相关时，这两种证券在均值－方差坐标系中的可行集为（）。
A.线段
B.折线
C.射线
D.双曲线
标准参考答案:A
3.某种票面金额为l000元的债券，现假定发行价格为980元，年利息80元，偿还期限为5年，则该种债券的认购收益率为（）。
A.6.9%
B.8.57%
C.9.15%
D.6.12%
标准参考答案:B
4.优先股在分配定额股息后又可以参加剩余盈利分配的，称为（）。
A.股息率可调整优先股
B.累计优先股
C.可赎回优先股
D.参与优先股
标准参考答案:D
5.不受经济周期影响比较明显的行业为（）。
A.钢铁
B.能源
C.汽车
D.公用事业
标准参考答案:D
6.收入型基金的投资目标是（）
A.追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”
B.追求最高的资本增值
C.获取最大的当期收益为投资目标。
东北财经大学智慧树知到“金融学”《证券投资学》网课测试题答案1
东北财经大学智慧树知到“金融学”《证券投资学》网课测试题答案（图片大小可自由调整）第1卷一.综合考核(共15题)1.国际债券目前可以分为()。
A.外国债券B.亚洲债券C.欧洲债券D.龙债券2.形态理论中W底形态的特征有()。
A.在跌势中出现往往形成两个低点B.两个低点一般高低相差不大，此时成交量极小C.第二个低点出现后即开始放量收阳线D.在上升突破颈线位后有时会有一个回抽确认3.高通货膨胀下的GDP增长必将导致证券价格的()。
A.上涨B.剧烈波动C.下跌D.不确定4.投资者在选择应税和免税债券时，可以通过计算应税等值收益率进行比较。
()A.正确B.错误5.如果投资者持有高风险的证券，那么相应要求更高的资产回报率。
()A.正确B.错误6.一般而言，能够使过热的经济受到控制并导致证券市场走弱的货币政策是()。
A.紧缩性货币政策B.扩张性货币政策C.中性货币政策D.弹性货币政策7.集中型管理模式又可分为()。
A.以独立监管机构为主体B.以中央银行为主体C.以财政部为主体D.以税务部门为主体8.交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位是()。
A.1股B.一手C.10股D.50股9.下列说法正确的是()。
A.分散化投资使系统风险减少B.分散化投资使资本要素风险减少C.分散化投资使非系统风险减少D.分散化投资的收益最高10.技术分析的基本假设包含下列各项中的()。
A.价格沿趋势移动B.经济政策决定证券市场的未来变化趋势C.市场行为涵盖了一切信息D.历史会重演11.证券的交割因交割期不同分为如下()。
A.当日交割B.次日交割C.例行交割D.特约日交割12.封闭式基金的交易价格()A.并不必然反映基金净资产值B.受市场供求关系影响C.固定不变D.有可能会出现折价现象13.假设ρ表示两种证券的相关系数。
那么，正确的结论有()。
A.ρ的取值为正表明两种证券的收益有同向变动倾向B.ρ的取值总是介于-1和1之间C.ρ的值为负表明两种证券的收益有反向变动的倾向D.ρ=1表明两种证券间存在完全的同向的联动关系14.根据CAPM模型，下列说法不正确的是()。
东北财经大学智慧树知到“金融学”《证券投资学X》网课测试题答案卷2
东北财经大学智慧树知到“金融学”《证券投资学X》网课测试题答案（图片大小可自由调整）第1卷一.综合考核(共10题)1.金融资产可以被分为()。
A.固定收益型证券B.权益型证券C.衍生证券D.其他证券2.将风险厌恶引入效用函数：U=E(r)-1/2Aσ2，其中A>0时，属于()。
A.风险中性B.风险厌恶C.风险喜爱D.风险无关3.下列关于资本资产定价模型的说法中，正确的是()。
A.股票的预期收益率与β值线性相关B.证券市场线的截距是无风险利率C.证券市场线的纵轴为要求的收益率，横轴是以β值表示的风险D.若投资组合的β值等于1，表明该组合没有市场风险4.债券的等价收益率()银行贴现收益率。
A.高于B.低于C.等于D.无法判断5.下列关于期货及衍生品的说法中，正确的是()。
A.期货交易对象是标准化合约，期权交易对象是非标准化合约B.期权交易不能通过放弃了结C.期权交易和期货交易的履约方式不同D.期货交易采用双向交易方式6.()的收益率最有可能接近无风险收益率。
A.多头-空头对冲基金B.事件驱动对冲基金C.市场中性对冲基金D.统计套利对冲基金7.与股票内在价值成反方向变化的因素有()。
A.股利增长率B.年股利C.投资要求报酬率D.系数8.下列关于凸性的描述正确的是()。
A.凸性可以描述大多数债券价格与收益率的关系B.凸性对投资者是有利的C.凸性无法弥补债券价格计算的误差D.其他条件不变时，较大的凸性更有利于投资者9.通胀保值债券的本金需要根据CPI的增幅按比例进行调整。
()A.正确B.错误10.投资组合中成分证券相关系数越大，投资组合的相关度高，投资组合的风险就越小。
()A.正确B.错误第1卷参考答案一.综合考核1.参考答案：ABC2.参考答案：B3.参考答案：ABC4.参考答案：A5.参考答案：CD6.参考答案：C7.参考答案：CD8.参考答案：ABD9.参考答案：A10.参考答案：B。
东财《证券投资学》在线作业一-0011
东财《证券投资学》在线作业一-0011
当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现( )K形图。
A:十字形
B:光头阴线
C:光脚阴线
D:T形
答案：D
实际上大多数公司的清算价格总是（）帐账面价格。
A:高于
B:低于
C:等于
D:无关于
答案：B
贴现债券的发行属于（）。
A:平价方式
B:溢价方式
C:折价方式
D:都不是
答案：C
看涨期权的买方对标的金融资产具有（）的权利。
A:买入
B:卖出
C:持有
D:以上都不是
答案：A
以下不是股票基本特征的是( )
A:期限性
B:风险性
C:流动性
D:永久性
答案：A
（）一般在公司重新整顿时发行，利息支付完全根据公司盈亏情况而定，但到期必须偿还本金的债券。
A:累进利率债券
B:参加债券
C:收益债券
D:企业债
答案：C
世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是（），在法律上统称为“经纪人－交易商”。
A:商人银行
B:投资公司
C:商业银行
D:投资银行
答案：D
（）又称为“多头”或“买空”交易，是指投资者预测某种证券将会上涨但自己没有钱买，这时他可以向经纪人支付一部分保证金，由经纪人预先垫付价款买进某种证券。
东北财经大学智慧树知到“金融学”《证券投资学》网课测试题答案4
东北财经大学智慧树知到“金融学”《证券投资学》网课测试题答案（图片大小可自由调整）第1卷一.综合考核(共15题)1.由资本市场线的方程可知，资产组合收益可以由系统风险得到最好的解释。
()A.正确B.错误2.财务报表分析的基本资料就是资产负债表、利润表、现金流量表三张基本报表。
()A.正确B.错误3.按规定，股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是()。
A.支付清算费用—支付工资、劳保费用—支付股息—缴纳所欠税款B.支付清算费用—支付工资、劳保费用—缴纳所欠税款—支付股息C.缴纳所欠税款—支付清算费用—支付工资、劳保费用—支付股息D.支付工资、劳保费用—支付清算费用—缴纳所欠税款—支付股息4.下列关于系数的说法中，正确的是()。
A.投资组合的系数一定会比组合中任一单只证券的系数低B.系数可以为负数C.某资产的系数取决于该资产收益率与市场组合收益率之间的相关性，与该资产的标准差无关D.系数只衡量系统风险，而标准差则衡量包括系统风险与非系统风险在内的全部风险5.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为()。
A.参与优先股B.累计优先股C.可赎回优先股D.股息率可调整优先股6.金融中介相较于其他商业机构而言，其资产大多不具有金融性，而负债大多具有金融性。
()A.正确B.错误7.集合竞价应遵循的原则()。
A.时间优先B.价格优先C.成交量优先D.资金量优先8.下列说法中正确的是()。
A.债券是发行人按照发行程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券B.股份制企业只能发行股票而不能发行债券C.债券并非真实资本，而是实际运用的真实资本的证书，债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动D.债券的风险比股票大，因为发行债券的债权人有可能会违约9.在确认债券的面值时，需要确定的两个因素包括()。
A.票面价值的币种B.债券的票面金额C.债券的票面利率D.债券的利率计算方法10.金融期货交易的主要目的是()。
东财《证券投资学》在线作业一-0018
东财《证券投资学》在线作业一-0018
资本金报酬率是一个时期企业的净利润与资本金总额的比率，它直接反映（）的能力。
A:投资者投入企业资本金获利
B:企业将存货转化为现金的快慢程度
C:企业获利能力
D:企业自有资本的获利能力
答案：A
收入型基金的投资目标是（）。
A:追求最高的资本增值
B:获取最大的经常性收入为投资目标
C:追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”D:以上都不对
答案：B
记名股票的流动性要（）无记名股票。
A:高于
B:低于
C:一样
D:以上都不对
答案：B
（）是指基金资金从国外筹集并投资于国外金融市场
A:国内投资基金
B:国际投资基金
C:离岸基金
D:海外基金
答案：C
（）是指从国外筹集资金，但投资于国内金融市场的基金。
A:国内投资基金
B:国际投资基金
C:离岸基金
D:海外基金
答案：D
安全性最高的有价证券是（）。
A:国债
B:股票
C:公司债
D:金融债
答案：A
短期线升过中期线，又升过长期线。
如果股价仍继续上升，中期线也会升过长期线。
这种中期线升过长期线，从而确认市场大势上升，称为（）。
A:绝对交叉
B:黄金交叉
C:死亡交叉
D:相对交叉
答案：B
（）交易是指交易者在特定的交易所通过公开竞价方式成交，承诺在未来特定日期或期间内，以事先约定的价格买入或卖出特定数量的某种金融商品的交易方式。
东北财经大学《证券投资学》单元作业一答卷
东财《证券投资学》单元作业一试卷总分:100 得分:100一、单选题 (共 10 道试题,共 50 分)1. 以下能够反映股票市场价格平均水平的指标是（）。
A. 股票价格指数B. GDPC. 某蓝筹股票的价格水平D. 银行存款利率答案:A2.按照收益风险目标分类，需要同时兼顾净值稳定、经常收入、长期增长三个目标的基金是（）。
A. 成长收入型B. 成长型C. 收入型D. 平衡型答案:D3.金融市场的（）作用可能引发代理问题。
A. 信息B. 调节居民消费动机C. 实现风险合理分配D. 促进所有权与经营权分离答案:D4.下列关于金融资产的说法，正确的是（）。
A. 金融资产为经济创造净利润B. 金融资产是生产能力的函数C. 金融资产是一种索取实物资产的无形的权利D. 金融资产也获得生产经营利润答案:C5.债券的等价收益率（）银行贴现收益率。
A. 高于B. 低于C. 等于D. 无法判断答案:A6.以下与投资银行有关的说法正确的是（）。
A. 投资银行的基础业务是证券承销，并侧重的是短期融资B. 投资银行主要在资本市场开展业务C. 投资银行主要受中央银行的监督与管理D. 投资银行追求的是安全性、盈利性和流动性的结合，必须坚持稳健性的原则答案:B7.将风险厌恶引入效用函数：U=E（r）－1/2Aσ2，其中A>0时，属于（）。
A. 风险中性B. 风险厌恶C. 风险喜爱D. 风险无关答案:B8.在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是（）。
A. 优先股B. 后配股C. 混合股D. 特别股答案:B9.下列金融市场的参与者通常是净储蓄者的是（）。
A. 公司B. 家庭C. 政府D. 金融中介答案:B10.下列各项资产中不属于金融资产的是（）。
A. 股票B. 债券C. 期货D. 机器答案:D二、多选题 (共 5 道试题,共 25 分)11.属于公司在国外公司发行以本国货币计价的证券的有（）。
A. 欧洲美元债券B. 欧洲日元债券C. 扬基债券D. 武士债券答案:CD12.金融中介具有的优点包括（）。
《证券投资学》在线作业
东财《证券投资学》在线作业一一、单选题（共15道试题，共60分。
）得分：601. 以下哪种风险不属于系统风险（）。
A. 政策风险B. 周期波动风险C. 利率风险D. 信用风险正确答案: D2. 下列不属于证券中介机构的有（）。
A. 证券业协会B. 会计审计机构C. 律师事务所D. 资产评估机构正确答案: A3. 以下不是股票基本特征的是( ) 。
A. 期限性B. 风险性C. 流动性D. 永久性正确答案: A4. 资本金报酬率是一个时期企业的净利润与资本金总额的比率，它直接反映（）的能力。
A. 投资者投入企业资本金获利B. 企业将存货转化为现金的快慢程度C. 企业获利能力D. 企业自有资本的获利能力正确答案: A5. 安全性最高的有价证券是（）。
A. 国债B. 股票C. 公司债D. 金融债正确答案: A6. 当强弱指标上升而股价反而下跌，或是强弱指标下降而股价反趋上涨，这种情况叫做（）。
A. 高开B. 跳空C. 背驰D. 反弹正确答案: C7. 基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是（）。
A. 契约型基金B. 公司型基金C. 开放型基金D. 封闭型基金正确答案: C8. 深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是（）。
A. 上证综合指数B. 深证综合指数C. 上证30指数D. 深证成分股指数正确答案: B9. 普通股票和优先股票是按（）分类的。
A. 股东享有的权利B. 股票的格式C. 股票的价值D. 股东的风险和收益正确答案: A10. 可转换证券实质上是一种普通股票的（）。
A. 远期合约B. 期货合约C. 看跌期权D. 看涨期权正确答案: D11. 一般而言，能够使过热的经济受到控制并导致证券市场走弱的货币政策是( ) 。
A. 紧缩性货币政策B. 扩张性货币政策C. 中性货币政策D. 弹性货币政策正确答案: A12. 投资人购买公司股票后，在出现资金紧张时，可以通过出售股票而换取现金，也可将股票作为抵押品向银行贷款。
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东财《证券投资学》在线作业一
以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场
A.直接融资
B.间接融资
C.资本
D.货币
正确答案:B
通货膨胀风险是指因通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定性，又称（）风险。
A.购买力
B.销售
C.供给
D.利率
正确答案:A
（）又称为“空头”或“卖空”交易，是指投资者预测证券要下跌，但自己手里并不拥有证券，这时他向经纪人交纳一定数额的保证金，然后从经纪人那里借人证券并按市场价格卖出，待日后该种证券价格下跌后，再按当时市价买人同等数额的证券还给经纪人。
A.保证金买长交易
B.保证金卖短交易
C.回购交易
D.保证金平衡交易
正确答案:B
下列债券中风险最小的是（）。
A.国债
B.政府担保债券
C.金融债券
D.公司债券
正确答案:A
某种票面金额为100元的债券，现假定发行价格为104元，年利息率为8％，偿还期限为5年，则该种债券的认购收益率为（）。
A.7.14％
B.6.92％
C.8.5％。