2013年十一月份证券从业资格考试题库《证券投资分析》(必备资料)
证券从业考试_证券投资分析真题2013年11月_真题(含答案与解析)
证券从业考试证券投资分析真题2013年11月(总分100, 做题时间120分钟)一、单选题1.关于评估证券的投资价值，下列说法不正确的是（）。
SSS_SINGLE_SELA 证券的投资价值受多方面因素的影响，并随着这些因素的变化而发生相应的变化B 债券的投资价值受市场利率水平的影响，并随着市场利率的变化而变化C 影响股票投资价值的因素包括宏观经济、行业形势和公司经营管理等D 投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值，当证券处于投资价值区域外时，投资该证券必然获得丰厚回报分值: 0.5答案:D投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值。
只有当证券处于投资价值区域时，投资该证券才有利可图，否则可能会导致投资失败。
故D项错误。
2.证券投资基本分析的重点是（）。
SSS_SINGLE_SELA 宏观经济分析B 行业分析C 区域分析D 公司分析分值: 0.5答案:D证券投资基本分析的内容主要包括宏观经济分析、行业分析和区域分析、公司分析三大内容。
其中，公司分析是证券投资基本分析的重点，无论什么样的分析报告，最终都要落实在某家公司证券价格的走势上。
如果没有对发行证券的公司状况进行全面的分析，就不可能准确地预测其证券的价格走势。
3.广泛应用于解决证券估值、组合构造和优化、策略制定，绩效评估、风险计量与风险管理等投资相关问题的一种证券投资分析方法是指（）。
SSS_SINGLE_SELA 基本分析法B 技术分析法C 量化分析法D 股票分析法分值: 0.5答案:C量化分析法是利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种方法，具有使用大量数据、模型和电脑的显著特点，广泛应用于解决证券估值、组合构造与优化、策略制定、绩效评估、风险计量与风险管理等投资相关问题。
4.以下债券投资策略中，属于积极投资策略的是（）。
SSS_SINGLE_SELA 子弹型策略B 指数化投资策略C 阶梯形组合策略D 久期免疫策略分值: 0.5答案:A积极投资策略，例如子弹型策略、收益曲线骑乘策略、或有免疫策略、债券互换策略等。
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1、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。
1.分离型
2.综合型
3.中间型
4.集中型
2、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。
1.少
2.多
3.相同
4.不确定
3、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。
1.职业纪律
2.职业操守
3.职业规范
4.道德规范
4、投资基金的风险可能小于（）。
1.股票
2.固定利率债券
3.浮动利率债券
4.债券
5、证券承销商的主要职能是（）。
1.代理证券发行
2.证券经纪
3.自营交易
4.投资咨询
6、证券公司的主要业务有（）。
1.承销、经纪、自营
2.审计验资、资产管理
3.承销、经纪、投资咨询
4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务
7、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。
1.少
2.多
3.相同
4.不确定
8、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证
券市场宏观管理的通知》。
1.1993年12月29日
2.1992年12月17日
3.1993年4月22日
4.1994年6月24日
9、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债
2.保证公司债
3.参与公司债
4.收益公司债
10、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。
1.总经理
2.监事长
3.董事长
4.副董事长
11、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。
1.中央登记结算机构
2.地方登记结算机构
3.交易所
4.交易中心
12、已知价计算法中的“已知价”是指（）。
1.当日的开盘价
2.当日的收盘价
3.上一个交易日的开盘价
4.上一个交易日的收盘价
13、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会
2.中国证券业协会
3.国务院证券委员会
4.国务院证券委、国家体改委
14、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
1.法律特征与经济特征
2.法律特征与书面特征
3.经济特征与书面特征
4.经济特征与权益特征
15、开放式基金的交易价格取决于（）。
1.基金总资产值
2.基金单位净资产值
3.供求关系
4.其他。