证券公司合规管理人员胜任能力测试考点手册-(法律法规)第二~三章【圣才出品】

第二章证券公司管理规则第一节公司治理考点一：设立证券公司的条件和程序1．证券公司的设立条件设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录；③有符合《证券法》规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

2．证券公司的设立程序我国证券公司的设立实行审批制，由国务院证券监督管理机构依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

考点二：证券公司变更和终止的有关规定1．变更的有关规定根据《证券法》第122条，证券公司变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，合并、分立、停业、解散、破产，应当经国务院证券监督管理机构核准。

2．终止的有关规定上市交易的证券，有证券交易所规定的终止上市情形的，由证券交易所按照业务规则终止其上市交易。

证券交易所决定终止证券上市交易的，应当及时公告，并报国务院证券监督管理机构备案。

考点三：证券公司股东的类别及各类股东应当符合的条件1．《中华人民共和国证券法》中的相关规定主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录。

2．《证券公司监督管理条例》中的相关规定单位或者个人有《证券公司监督管理条例》第10条所规定的情形之一的，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

3．《关于修订证券公司行政许可审核工作指引第10号的通知（2010）》中的相关规定（1）对入股股东（包括增资股东或者股权受让方）入股行为的审慎性监管要求。

（2）对入股后持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的资格条件要求入股后持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人，除符合上述各项审慎性监管要求外，还应当符合《证券法》《证券公司监督管理条例》等规定的资格条件。

考点四：对主要股东、控股股东、实际控制人的特别要求（1）不得利用其控股地位或者滥用权力损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益。

（2）不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。

（3）不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动。

考点五：实际控制人的认定方法根据中国证监会《上市公司收购管理办法》第84条，有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权：（1）投资者为上市公司持股50%以上的控股股东；（2）投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%；（3）投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任；（4）投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响；（5）中国证监会认定的其他情形。

考点六：股东参股证券公司、质押证券公司股权的限制性要求根据《中国证券监督管理委员会关于修订证券公司行政许可审核工作指引第10号通知（2010）》第13条，入股股东以及入股股东的控股股东、实际控制人参股证券公司的数量不超过2家，其中控制证券公司的数量不超过1家。

根据《证券公司治理准则》第10条，证券公司的股东、实际控制人出现质押所持有的证券公司股权的情形时，应当在5个工作日内通知证券公司。

考点七：证券公司股东和股东会、董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员的权利义务1．股东和股东会的权利股东会由全体股东组成。

股东会是公司的权力机构，依法行使职权。

股东会行使下列职权：（1）决定公司的经营方针和投资计划；（2）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；（3）审议批准董事会的报告；（4）审议批准监事会或者监事的报告；（5）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（6）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（7）对公司增加或者减少注册资本作出决议；（8）对发行公司债券作出决议；（9）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；（10）修改公司章程；（11）公司章程规定的其他职权。

2．董事和董事会的权利董事会对股东会负责，行使下列职权：（1）召集股东会会议，并向股东会报告工作；（2）执行股东会的决议；（3）决定公司的经营计划和投资方案；（4）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；（5）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（6）制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；（7）制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；（8）决定公司内部管理机构的设置；（9）决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；（10）制定公司的基本管理制度；（11）公司章程规定的其他职权。

3．监事和监事会的权利监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权：（1）检查公司财务；（2）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；（3）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；（4）提议召开临时股东会会议，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；（5）向股东会会议提出提案；（6）依照《公司法》第151条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；（7）公司章程规定的其他职权。

4．高级管理人员的权利高级管理人员行使下列职权：（1）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议；（2）组织实施公司年度经营计划和投资方案：（3）拟订公司内部管理机构设置方案；（4）拟订公司的基本管理制度；（5）制定公司的具体规章；（6）提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人；（7）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员；（8）董事会授予的其他职权。

5．董事、监事和高级管理人员的义务和责任董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。

董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。

考点八：证券公司与股东、关联方或股东的关联方之间关系的特别规定证券公司与其股东（或股东的关联方）之间不得有下列行为：（1）持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外；（2）通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益；（3）股东违规占用公司资产；（4）法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

考点九：对“董监高”的激励约束机制（1）证券公司应当建立合理有效的董事、监事、高级管理人员绩效考核与薪酬管理制度。

（2）证券公司应当与高级管理人员就任期、绩效考核、薪酬待遇、解聘事由、双方的权利义务及违约责任等事项进行约定。

（3）证券公司董事会、监事会应当分别向股东会就董事、监事的绩效考核情况、薪酬情况作出专项说明。

董事会应当向股东会就高级管理人员履行职责的情况、绩效考核情况、薪酬情况作出专项说明。

考点十：“董监高”的竞业禁止要求（1）证券公司董事会、董事长应当在法律、行政法规、中国证监会和公司章程规定的范围内行使职权，不得越权干预经理层的经营管理活动。

（2）证券公司监事有权了解公司经营情况，并承担相应的保密义务。

（3）证券公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外。

考点十一：证券公司与客户关系的基本原则（1）证券公司不得挪用客户的资金及证券。

（2）证券公司对客户资料负有保密义务。

（3）证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务。

（4）证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜。

（5）证券公司应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他信息，并保证披露信息的真实、准确、完整。

考点十二：证券公司设立专业子公司、境外子公司的有关规定1．证券公司设立专业子公司的有关规定（1）证券公司设立子公司，应当符合下列审慎性要求：①12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币；②具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平；③具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突；④中国证监会的其他要求。

（2）设立子公司的监管要求：①禁止同业竞争；②除全资子公司外，子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应；③禁止相互持股的情形；④证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益；⑤要求建立风险隔离制度；⑥证券公司及其子公司应当单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料，证券公司还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料。

2．证券公司设立境外子公司的有关规定境内证券公司申请设立或参股、收购境外证券公司，应当经中国证监会批准。

考点十三：证券公司申请设立、收购或撤销分支机构的有关规定（1）《证券法》第122条规定：证券公司变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，合并、分立、停业、解散、破产，应当经国务院证券监督管理机构核准。

（2）《证券公司监督管理条例》第13条规定：证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。

（3）《证券公司分支机构监管规定》第5条规定：证券公司设立、收购分支机构，应具备下列条件：①治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有和拟设分支机构的风险；②最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加分支机构后，风险控制指标仍然符合规定；③最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形；④信息技术系统安全稳定运行，最近1年未发生重大信息技术事故；⑤现有分支机构管理状况良好；⑥中国证监会规定的其他要求。

考点十四：设立外商投资证券公司的特别条件及境外股东应当具备的条件1．设立外商投资证券公司的特别条件根据《外商投资证券公司管理办法》第5条，设立外商投资证券公司除应当符合公司法、证券法、《证券公司监督管理条例》和经国务院批准的中国证监会规定的证券公司设立条件外，还应当符合下列条件：（1）境外股东具备本办法规定的资格条件，其出资比例、出资方式符合本办法的规定；（2）初始业务范围与控股股东或者第一大股东的经营证券业务经验相匹配；（3）中国证监会规定的其他审慎性条件。