5-过程方法审核检查记录实例
过程审核检查表范例
德信诚培训网过程审核检查表6 生产6.1 人员/素质6.1.1 是否对员工委以监控产品质量/过程质量的职责和权限？（选择具备相应岗位素质的人员，使其保持应有的素质以及进一步培养成具有其他岗位素质的人员。
例如：自检、过程认可、点检、设备点检、首件检验、末件检验、过程控制等。
）规定了员工监控产品质量的职责和权限。
106.1.2 是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限？（整齐和清洁、进行、报请维修与保养、零件准备、贮存、进行、报请对检测、试验设备的检定和校准等。
规定了生产员工生产完成后进行设备保养。
106.1.3 员工是否适合于完成所交付的任务并保持其素质？（过程上岗指导、培训资格的证明、产品及发生缺陷的知识、对安全生产、环境意识的指导等。
车间员工均为培训合格，对产品缺陷了解，安全操作熟知于心，已对检验员进行资格授权。
106.1.4 是否有包括顶岗规定的人员配置计划？（在人员配置计划中要考虑缺勤因素（病假/休假/培训）。
有人员配置计划，缺勤人员工序有顶岗工作。
106.1.5 是否有效地使用了提高员工工作积极性的方法？（通过绩效考核宣传，促进员工的投入意识，并以此来提高质量意识。
例如：改进建议、对质量改进的贡献、自我评定等。
激发员工提合理化建议，提高员工工作积极性的方法，对于车间内部生产挑出废料进行奖励等方法以激励员工。
106.2 生产设备/工装6.2.1 生产设备/工装模具是否能保证满足产品特定的质量要求？（重要参数要强迫控制、调整、在偏离额定值时报警，例如：声光报警，模具、设备的保养维修等生产设备/工装模具能保证满足产品特定要求.有计划的维修、保养。
106.2.2 在批量生产使用的检测、试验设备是否能有效地监控质量要求？（测量精度/检具能力调查、数据采集和分析、检具检定的证明等检测、试验设备能有效地监控质量要求. 106.2.3 生产工位、检验工位是否符合要求？（工作环境条件（包括返工/返修工位）必须符合于产品及工作内容，以避免污染、损伤、混批、说明错误。
IATF16949过程方法审核检查记录表
a。提供了《定期盘点记录》（各类物料库存限额有具体规定）盘点人:沂南日期：2016-5-12
b.抽查：原料WYL01132Y实物库存1158kg账结1158kg
同时提供了当日该料的入库单，核对准确1150kg。
3、使用什么方式（材料/设备）（包括生产和监测设备，材料，计算机系统，过程中所使用的软件等)？是否适宜？
4、过程（活动）如何实现，如:
a)采取方法/程序/技术；
b）活动具体观察、证据抽样；
c）涉及的相关过程,过程间关系，接口及相关程序，方法等：
5、输出，如:
产品/服务抽样，并与规定目标和实际有效性相联系、相关文件信息：
成品仓温度20。8℃，湿度55％.
查用于部品上的标签(客户有要求的规范格式）未加以在适宜的温湿度管制，不当环境里容易造成粘性不够,纸张翘起.详见不符合报告。
5.3。有储存高度宽度管理：高度不高于2。5米，宽度不超过栈板宽度.同时也有上重下轻的管理要求，视具体产品的轻重给予具体的高度规定.
5.4.产品检验合格后办理入库，依据订单要求实施发货或送货,并开出库单,严格依照文件规定进行先进先出(FIFO)管理出货，有月份颜色标识管理.
过程方法审核
（
受审核场所：
过程名称:S13防护管理过程
过程所有者：
审核时间：
访问(面谈）人员：
陪同人：
审核思路
记录支持审核发现的证据
（过程涉及的标准要求、过程运行、绩效指标、文件信息、场所、产品/服务、抽样等）
不符项
观察项
1、过程所含活动流程及其抽样;过程所涉及的标条款;
2、过程输入，如：
ISO9001-2015过程方法审核完整实例案例
过程方法审核完整实例（ISO9001:2015）一、案例发生背景审核组在201X年1月10日监督审核时，抽查销售部201X年12月顾客满意度调查表，发现一条ABC有限公司反馈的“巷道超前支护支架有个别焊缝开裂，经现场修复满足使用要求”信息，调查结果为：满意。
这一审核发现，在内部沟通时引起了审核组的注意，认为：尽管顾客给出的是满意的调查结果，但从顾客反馈的信息来看，在体系运行过程中，某些薄弱环节存在问题，产品质量不稳定，导致该设备在使用过程中焊缝开裂。
审核组针对这一审核发现，在内部沟通达成一致意见的基础上，确定了下一步审核的思路和关注点，在审核过程中对：8.5.1 工艺文件的指导性【法】；7.2 操作人员的能力【人】；7.1.4 生产现场的工作环境【环】；8.5.4 母材、焊材的管理【料】等加以关注。
并运用过程方法实施现场审核。
二、案例发生原因、审核发现和沟通1、审核发现与沟通在工艺部与工艺员交谈了解到，工艺员对焊接的相关专业知识了解有限，焊接工艺规范中的焊接参数是从网络上下载的，未经筛选也未进行焊评，直接编入文件中提供生产现场使用。
当问及工艺员，未经实践和评审的焊接参数能否起到指导作用，工艺员说：“我们的焊工都是经过培训考试合格的，焊接技术比较娴熟，又有专业部门发的证书，有能力完成焊接作业，对焊缝质量有保证”。
通过现场了解，证实了客观上是以焊工的能力弥补焊接工艺的不完善。
在生产现场检查用于指导“巷道超前支护液压支架（ZQL2×200/18/35 型）、掩护式过渡液压支架（ZYG6000/21/42 型）的焊接规范GY-ZY-2011-09：规范对接头形式、材料牌号、规格、焊缝层次等，未作出针对性说明，不能有效指导施焊产品的生产过程。
现场询问：王***（证书号：********）、张***（证书号：*********）两位焊工，在焊接过程中如何确定焊接参数？王师傅说：“工艺文件给出的焊接参数我们只能作为参考，焊接时根据不同材料和接头形式凭经验来选择焊接参数。
过程方法检查表(参考)
按“过程方法”编写检查表
二，审核检查表（推荐）
审核检查表
过程名称 过程编号
序号过程内容 对应标准条款 会见人员 要提问的问题 1 过程绩效 ① 哪些（三类）？ 指标 ②如何计算？ ③完成情况？ 2 过程改进 ①过程经过评审？ ②评审结论？ ③纠正/改进措施？ ④纠正/改进的结果？ 3 输入要求 ①有哪些输入要求？ （是否包括内、外 顾客，法规要求） 4 输出 ①过程范围？ （增值） ②交付了什么（产品/ 服务交付的数据、 反馈意见… ）？ ③交付的符合性？ 5 人员 ①要求的技能？ （技能/ ②上岗资格？ 培训） ③实际操作的符合性？
⑷培训
6.2.2
①是否根据“任职要求”，确定 人员配置计划？ ②现有配置的人员，任职能力 能否满足要求？ ③对任职能力不满足要求的人 员，采取了哪些措施？ ①是否根据“任职要求”，确定 “各岗位人员的培训需求”？ ②是否根据现职人员能力评价 结果，制定培训计划？ ③是否按计划实施培训，并 评价其有效性？ ④是否按四个方面建立人员档案？
举例：
审核检查表
序号过程内容 对应标准条款会见人员 要提问的问题 评价（检查记录） ⑵策划 6.2.1 ①是否根据输入要求，规定 各岗位的人员配置计划？ ②是确定了“各岗位人员任 职要求“，并形成文件？ ③是否提出“人力/培训所需 资源规划“ ？ ④制定“人力资源管理程序”？
•
⑶人员配置
6.2.1
举例：
审核检查表
序号过程内容 对应标准条款会见人员 要提问的问题 评价（检查记录） 5 人员能力 6.2.1 ①对本过程现职人员的能力 评价结果如何？ ②本过程工作人员的能力/ 意识有何差距，如何解决？ 6 设施 6.3 ①现有哪些培训设施，能否 满足要求？ ②现有设施是否完好？ 7 文件 4.2.3 ①是否建立了人力资源管理 程序，有效？ ②程序是否规定了满足企业 实际需要的人员能力要求、 提供适宜的培训或措施、 评价有效性、保存记录等？ 8 过程活动 6.2 ⑴调查 ①是否对各岗位人员的能力、 现状 意识、素质结构、配置进行 调查、分析？ ②找出不适应问题，提出建议 向最高管理者报告？
过程审核检查记录表
-仓库管理系统
-FIFO 先进先出 / 按照批次投入使用
-有序和清洁
-气候条件
-防损防污防锈
-标识可追溯性/ 检验状态/ 加工工序/ 使用状态
-确保防止混放和混用
-隔离库设置并使用
1．9员工素质是否满足了相应的岗位要求
- 产品/技术规范/特殊的顾客要求
-模块中的零部件的产品特性和加工过程的专业知识
- 工装模具/设备/机器的保养和维修状态包括有计划的维修
2.2.2在批量生产中使用的测量和检验设备能否有效地监控质量要求-可靠性试验、功能试验和耐腐蚀试验
-测量精度/检测设备能力
-数据采集和可评价性
-检测设备的校准证明
2．2．3生产工位和检验工位是否符合要求
-人机工程学
-照明
-有序清洁
-环境保护
-工作环境/零件搬运
-数据采集和可评价性
-检测设备的校准证明
2．2．3生产工位和检验工位是否符合要求
-人机工程学
-照明
-有序清洁
-环境保护
-工作环境/零件搬运
-安全生产
2.2.4在生产文件和检验文件中是否标出全部的重要事项并得到遵守
- 过程参数如压力、温度、时间、速度
-机器/工装模具/辅助器具的数据
-检验规范重要的特性、检验器具、方法、检验频次
-安全生产
2．2.4在生产文件和检验文件中是否标出全部的重要事项并得到遵守
- 过程参数如压力、温度、时间、速度
-机器/工装模具/辅助器具的数据
-检验规范重要的特性、检验器具、方法、检验频次
-过程控制图中的控制限
-机器能力和过程能力的证明
-设备操作指导
-作业指导书
13年__(_程方法)_核_查表(第五组谭玉林、刘晓林)
支持文件
1.生產過程控制程序4.供方管理程序
2.產品防護控制程序5.檢驗與試驗控制程序
3.外包加工管理辦法6.合同評審控制程序
7.模具保養辦法
1-7項文件使用正常，保存完整。
1.生產過程控制程序：表單編號JC/P0016.2.產品防護控制程序：表單編號：JC/P0022.3.外包加工管理辦法：表單編號：JC/Z0084. 4.供方管理程序：表單編號：JC/P0015. 5.檢驗與試驗控制程序：表單編號：JC/P0027. 6.合同評審控制程序：表單編號：JC/P0010 7.模具保養辦法：表單編號：JC/Z0099.
过程方法审核检查表
核准：審核：作成：
过程方法审核检查表
过程名称：生產計劃過程類型：COP5责任部门：生管涉及ISO/TS 16949:2009条款：7.5.1.6审核日期：2013.5.22
项目
要求
检查记录
符合情况
质量体系文件
生產管制程序
正常使用中、保存完整、文件編號JC/P0016
符合
过程输入
客戶訂單或客戶排程
2.4月份機臺稼動率，目標≧85%，實際≧82.4%，具體見4月份月報製作人：陳紅梅。
符合
质量记录
1.原材料請購單6.材料性能檢驗報告
2.生產工單7.品檢日報表
3.採購計劃8.供應商供貨檔案
4.暫收單
5.檢查記錄表
1“.原材料請購單”此部品材料為PC2502HACM0297H,請購7000KG,編號：QR070279(5-8月份)。
1.：檢查成績通知票：于3月19號客戶判定OK查量產。
2.依“工程變更申請單“上修改文件欄的要求只修改SIP，於1月29號修OK,版本升為1.7版。
QMS现场审核检查清单及记录模板
QMS现场审核检查清单及记录模板1条款审核记录审核注解4质量管理体系4.1 总要求1总经理/厂长介绍该组织概况、机构、产品、规模、销售业绩等2该组织识别了质量管理体系的主要过程和互相作用有:管理职责、资源管理、产品实现、测量分析和改进，详细过程见手册页的流程图体系覆盖的产品范围：×××3该组织识别了外包过程，或无外包过程，外包过程主要包括：委外培训、委外运输、计量器具委外检修、零部件外协加工等，按7.4进行控制4删减了×××过程4.2文件要求4.2.1总则查文件清单，该组织质量管理体系文件有：质量手册（含质量方针和质量目标）程序文件有×个,含标化要求6个程序三三级文件×个，如管理制度×个，工艺规程×个，作业指导书×个，验证规范×个，国家标准×个，行业标准×个等；质量记录×种4.2.2质量手册查质量手册编号QM-01-2005 批准人：王刚实施日期：2005.12.1其内容包括：质量方针，2006~2008年质量目标，删减条款为7.3，有删减的说明，删减合理适宜，对×个程序文件的内容进行了引用，QMS过程之间的相互作用—见生产工艺流程图(手册页)其过程及相互作用的表述完整并查文件清单，该组织质量管理体系能全面履盖标准4.2.3 文件控制1有程序文件，如《文件控制程序》，QP-423-2005 ，经×××批准，于×××实施。
基本符合标准要求2出示了公司受控文件清单，内容有名称、编号、版次、编制、审批、实施日期、备注等,从文件受控清单中抽查文件可识别文件的修改状态，如A版/0次修改，或A版/1次修改3查三份作业文件（标准/规范/作业指导书….）记录审批人和日期4查文件的发放和回收记录，记录是否发到使用部门、接受人、日期、及发放人5查文件更改记录，有批准人×××，批准日期×××，更改人×××，更改日期×××6查作废文件管理记录，作废文件保留是否有标识、是否专人保存,现场未发现作废文件7查外来文件清单：a顾客来文，b与产品有关的法律法规（国家标准、行业标准和主管部门的强制规定）8抽3个使用文件的现场，有：a现行有效版本的文件，b有控制编号9查上述2-3份文件，记录文件本身保持是否清晰、易于识别4.2.4 记录控制1有程序文件，如《记录控制程序》，QP-424-2005 ，包括记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处理，从记录清单中可体现,经×××批准，于×××实施。
过程审核检查表示例
4.对超出6个月的物料未安排人员进行复检
5.电子仓没有区域划分，除PCB板、电阻、干簧管外其他物料全部随意堆放在栈板上，且货架积灰比较严重
1、仓库建立呆滞物料台账并提交相关部门按期处理，报废品仓库应建立具体台账
仓库
10/30
1、在新设备、工装清单上明确了有关顾客对产品追溯性要求所请购的喷码机；
是否已经编制了一份项目计划表，并且与客户进行了协商沟通
1、编制了项目计划，具体的项目时间没有得到有效实施，没有严格按照项目进度更新项目计划的时间安排。
2、样品阶段的交期变更（例如产品的解冻试验未通过顾客要求），与顾客进行了沟通，但没有及时更新后续项目计划
过程审核检查表示例(帮助理解VDA6.3条款)(总9页)
审核项目
审核发现
整改措施
责任部门
完成时间
是否建立项目组织机构（项目管理），并为项目管理以及团队成员确定了各自的任务及权限
1、在APQP控制程序里建立了项目管理的流程，确定了项目组成员职责
是否为落实项目规划了必要的资源，相关的资源是否已经到位，并且说明了变更情况
2.
工程部
10/30
电子车间的工作岗位SOP没有明确标注，该工序的关键控制点、关键特性，检验频次和不合格的应急措施等
3.出现过程返工的，没有提供返工指导书，无法提供具体的法功条件和重新检验的条件、准则等
现场未见控制计划
对生产工艺流程是否进行了放行，并且设置数据进行了采集
对于设备故障停机，产品异常停线或者对过程开展改善措施的，都应该对该过程进行确认，放行
目前项目计划处于第三阶段，但未对各阶段展开评价，未确认各阶段项目的落实情况。
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7、2006年3月15日对LG02003按计划进行了MSA，所测产品特性为147±0/0.15，R%R=43.5%，但无相应纠正预防措施计划；
8、2006年3月未按计划对JK325.1-9检具进行假设性实验分析。
8.2.3
1、2005年MSA计划执行率目标100%，实际为100%，计划做10个MSA，实际做了10个MSA；
2、2005年量具送检及时率目标是100%，实际为100%，共计划送检195件，实际送检191件，另4件因不用封存；
3、2005年量具周检合格率目标≥98%，实际为100%，191件全部检定合格。
不符合
过程方法审核检查记录表
过程名称：M11业务计划审核员：页码：1of1
项目
审核准则
条款号
审核发现
பைடு நூலகம்审核判定
输入
1、集团公司业务计划；
2、市场业绩表现；
3、公司发展规划；
4、外部环境；
5、公司内部运行绩效。
5.1
5.4
5.4.1.1
5.5.3
8.4
1、无2006年及后3年集团公司业务计划；
2、2005年市场业绩表现未能提供；
符合
4、2006年业务计划实施方案未能提供。
不符合
使用什么方式进行？
1、纸张；
2、资金；
3、电脑；
4、会议场所；
5、其他办公设施。
6.3
1、会议室；
2、台式电脑；
3、办公设施。
符合
由谁进行？
1、办公室主任；
2、公司经理。
具体任职要求见《岗位职责说明书》
6.2.2
办公室主任：公司经理：
1、1、
2、2、
需改进
7、测量系统分析用场所。
6.3
1、实验室；
2、台式电脑；
3、合格证标签、封存标签。
符合
由谁进行？
1、计量管理员；
2、质量科长。
具体任职要求见《岗位职责说明书》
6.2.2
质量科长：姚鹏计量管理员：
1、1、
2、2、
3、3、
4、4、
符合
使用的关键准则是什么？
1、MSA计划执行率；
2、量具送检及时率；
3、量具周检合格率。
2、量具最小刻度必须满足公司测量产品特性分辩率的要求；
3、R&R≤10%，Kappa≥0.75，漏发率≤2%，误发率≤5%；
4、计量法；
5、试生产控制计划和生产控制计划；
6、量具台帐。
符合
输出
1、经过管理的测量设备；
2、测量设备检定证据；
3、测量设备管理和控制的其他证据；
4、测量系统分析报告。
7.6
5.5.3
8.4
1、制订了《业务计划控制程序》；
2、按照程序文件要求制订了2005年度业务计划和2005年～2009年业务计划；
符合
3、制订2006年度业务计划时，未修订2005年～2009年业务计划，应更新为2006年～2010年业务计划；
4、2005年业务计划各项完成情况的监视和测量结果，未形成统计趋势图，建议对每个指标进行统计后，并形成统计趋势图，同时对图形做适当趋势分析。
3、外部环境分析数据没有；
不符合
4、有2005年～2009年公司业务发展规划；
5、2005年公司管理评审报告。
符合
输出
1、业务计划；
2、业务计划实现方案；
3、业务计划实现情况评价结果。
5.1
5.4
5.4.1.1
5.5.3
8.4
1、2006年年度业务计划；
2、2006年～2009年业务计划；
3、2005年业务计划在管理评审时有输入评价；
1、LG02002、JK325.1-8检具等量具检定证书；
2、2005年《计量设备配置表》（XB/F-100）；
3、LG02003的MSA分析报告；
4、各种状态标识清晰的量具。
符合
使用什么方式进行？
1、测量设备存放场所；
2、纸张；
3、资金；
4、电脑；
5、检定状态标签；
6、测量设备维护保养用的材料和工具；
过程方法审核检查记录表
过程名称：S7测量设备控制审核员：页码：1of1
项目
审核准则
条款号
审核发现
审核判定
输入
1、顾客和TS要求；
2、公司管理要求；
3、确定生产过程和产品质量符合性的要求；
4、法规要求；
5、控制计划；
6、新产品开发策划；
7、监视和测量装置。
7.6
1、ISO/TS16949:2002中7.6要求，顾客无特别要求；
符合
如何做？
1、测量设备管理控制程序
2、MSA管理办法
7.6
1、制订了《测量设备管理控制程序》和《MSA管理办法》；
2、建立了2005年《计量设备配置表》，2006年的未建立，也未新增或变更；
3、宁波捷豹公司发出的检定证书的有效性，未能证明；
4、各个计量设备历史档案记录完整；
符合
5、未能提供TT-01001温控仪的检定记录；
3、3、
4、4、
符合
使用的关键准则是什么？
1、业务计划指标达成指数
8.2.3
1、2005年业务计划指标达成指数目标为90%，实际为62.1%，未能提供未达成目标的原因分析及纠正和预防措施计划；
不符合
2、2006年业务计划指标达成指数目标为90%。
符合
如何做？
1、业务计划控制程序
5.1
5.4
5.4.1.1