过程方法审核检查表精编
过程审核检查表范例
德信诚培训网过程审核检查表审核部门：审核员：审核日期：编号：序号过程要求提问及要点分值审核记录10 8 6 4 01 产品开发的策划1.1是否明确顾客对产品的要求？（图纸、标准、规范、技术条件、检验规划、产品特性、特殊特性、订货文件、法规及环保要求）1.2是否编写了产品开发计划并规定了目标值？（顾客要求、成本、进度、认可安排、资源调查、目标值与监控、同步工程）1.3是否策划并落实了产品开发所需的资源?(顾客要求、人员责任、设施设备、试验设备、专业软件如CAD等)1.4是否了解并确定了对产品的要求?(顾客的要求、企业目标、同步工程、顾客沟通、特殊特性、法规要求、功能、尺寸、安装、材料)1.5是否进行了产品开发可行性研究？（设计、质量、资源、特殊特性、标准法规、环保、进度安排、目标成本）1.6是否已计划/已具备项目开发所需的资源条件人员技术等？（项目小组、职责、相应素质的人员、通信方式、顾客信息与沟通、生产及试验设备、开发软件）德信诚培训网过程审核检查表（IATF16949-2016）审核部门：审核员：审核日期：编号：序号过程要求提问及要点分值审核记录10 8 6 4 02 产品开发落实2.1是否进行了DFMEA的分析，并确定了改进措施？（顾客要求、产品建议书、功能、安全性、可靠性、易维修性、主要特性、环保要求、试验结果、DFMEA及改进的特定设施）2.2项目运作过程中是否对DFMEA进行了补充更新?已确定的措施是否已经落实？（顾客要求、重要参数、特性法规要求、功能尺寸、材料、环保要求、运输、FMEA措施）2.3是否制定了质量控制计划？（标出的重要特性，检验及试验流程、配置的设备、测量技术、验收标准）2.4是否具有各阶段所要求的认可合格证明？（产品试验如整机试验、功能试验、寿命试验、样件状态、小批样件、计量器具）2.5、是否已具备所要求的产品开发能力?(顾客要求、人员素质、设备、样件、模具、试验/检验/实验室)3 过 3.1是否了解并明确对产品的要求？（顾客要求、法规要求、物流方程开发的策划案、技术供货条件、质量协议、重要特性、环保要求）3.2是否编制了过程开发计划并确定了目标值？（顾客要求、目标成本、进度安排、样件/试生产/批量生产、资源调查及配置、更改方案、合格供方、目标监控）3.3是否已策划并落实了批量生产的资源？（顾客要求、原材料清单及供方名录、人员责任、班产能力、设施/设备/工装/模具/试验设备、运输工具、周转箱、仓库）3.4是否了解并考虑到了对生产过程的要求？（顾客要求、法规要求、能力验证、设备及试验设备的适应性、生产布局、搬运包装、贮存、标识）3.5是否已计划/已具备项目开发所需的人员与技术条件？（项目领导小组/职责、人员素质、设备能力、顾客沟通、CP\APQP\FMEA）3.6是否开展了PFMEA并确定了改进措施？（过程风险如工序、供方、顾客要求、功能、重要参数、可追溯性、环保要求、运输）德信诚培训网过程审核检查表审核部门：审核员：审核日期：编号：序号过程要求提问及要点分值审核记录10 8 6 4 04 过程开发的落实4.1项目运作过程是否对PFMEA进行了补充更新？已确定的措施是否落实？（顾客要求、工序/供方、重要特性、法规要求、安装尺寸、材料、可追溯性、PFMEA措施）4.2是否制定了质量计划？（包括：产品组件、部件、零件和材料及生产过程中的检验流程、设备、测量技术、验收标准）4.3是否具有各阶段所要求的认可/合格证明？（产品试验报告、样件、首批样品、产品特性/过程特性证明、设备等）4.4批量生产前是否进行了试生产？（试生产批量、过程能力调查、样品检测、人员素质、指导书、生产布局）4.5生产文件和检验文件是否齐全？（过程参数、检验规范包括：频次、方法、记录、反应计划，现场易于得到）4.6是否已具备所要求的批量生产能力？（合格供方、材料清单、人员素质、设备运行效率、单台产量、设备能力、运输工具、周转箱等）5 生产过程5.1供方/原材料5.1.1是否仅允许已认可的供方供货?(合格供方名录、认证证书、营业执照、实物质量评定)5.1.2能否确保供方所供产品达成协议要求？（供方协议、试验记录、检验方法、频次、缺陷分析、能力验证）5.1.3是否对供方实物质量进行了评价？有偏差时是否采取了纠正措施？（质量会议纪要、改进计划的商定与跟踪，改进后的质量验证、供方的分析评定记录）5.1.4是否与供方新产品与过程的持续改进商定了质量目标并实施？（项目小组、质量目标、减少废品、提高满意度、质量/价格/服务目标）5.1.5批量供货的产品是否得到了批量生产认可？（样件认可、首批报告、可靠性研究、鉴定线路）5.1.6对顾客提供的产品，是否严格按与顾客商定的方法进行管理？（质量文件、控制/验证/贮存/运输/包装要求）5 生产过程5.1.7原材料库存量，库存状态是否适合于生产要求？（看板/准时化生产、贮存成本、应急计划、先进先出）5.1.8对原材料/剩余料的入库和贮存是否进行了适当控制？（包装、标识、先进先出、秩序与清洁、贮存条件如：防损伤/污染/混批/混料）5.1.9员工是否得到相应培训？（产品/规范/顾客要求/。
IATF16949过程方法审核检查表-全面版
过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果□过程具有执行者□过程已经被定义□过程管控方法已经被文件化□两过程已经建立过程接口□过程绩效与风险被监控□过程记录保存□使用什么进行（材料、设备）□有谁进行（具备技能、培训）□通过什么标准衡量（绩效指标）□如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y 符合NI 观察项NC 不符合顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款：过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）C1市场营销C2报价/项目确定C3订单管理C4产品和过程设计开发C5产品制造C6产品放行C7顾客反馈处理S3人力资源管理M1领导作用M2策划M3分析评价M4内部审核M5管理评审M6改进7.27.37.59.11、过程是否指定负责人？能力是否满足？2、过程配置资源是否满足过程需求？3、过程如何确定培训需求？是否制定培训计划？执行了吗？记录呢？年度培训计划是否达成？4、是否制定人员顶岗计划？人员资质是否收集？是否过期？5、针对已确定的岗位是否识别必要的职能，技能要求？如何确保满足要求？6、岗位之间是否有员工调动存在？调动岗位之前是否对员工技能加以培训并考核？7、人员不足情况下是否制定应急计划满足生产需求？是否对应急计划措施的有效性验证；人员招聘主要通过哪些途径？8、新进人员的培训主要有哪些内容识别？有哪些文件规定或方法来支持培训过程？9、该过程有哪些过程绩效？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？10、是否确保负有制造过程设计职责的人员有资格达到设计要求，和熟练的掌握适用的工具和技术？（查岗位要求说明书，培训记录，与设计人员交谈）11、是否建立一个员工激励过程实现过程目标，促进创新过程？员工满意度调查了吗？改善措施呢？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果□过程具有执行者□过程已经被定义□过程管控方法已经被文件化□两过程已经建立过程接口□过程绩效与风险被监控□过程记录保存□使用什么进行（材料、设备）□有谁进行（具备技能、培训）□通过什么标准衡量（绩效指标）□如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y 符合NI 观察项NC 不符合顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款：过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）C1市场营销C2报价/项目确定C3订单管理C4产品和过程设计开发C5产品制造C6产品放行C7顾客反馈处理S4文件记录管理M1领导作用M2策划M3分析评价M4内部审核M5管理评审M6改进5.37.57.37.1.37.1.68.2.18.5.28.5.31、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？2、过程的资源是否充足？是否能有效支持？3、质量管理体系文件是否包括以下方面：a)质量方针和质量目标是否文件化？b)质量手册是否编制？c)IATF16949：2016所要求的文件化程序？d)为确保其过程有效规则、运作和控制所需文件？e)IATF16949：2016所要求的记录？（查质量手册，质量方针和目标，程序文件及记录样式）4、是否规定本过程需要遵守的规则？是否按规则对文件按进行管理？（查一查文件发放记录、现场文件格式、编号等）是否确定组织的知识并收集知识清单？针对必要的知识是否内部培训（知识：通常从其经验中获得，知识产权；从经验获得的知识；从失败和成功项目吸取的经验教训，标准；学术交流；专业会议，从顾客或外部供方收集的知识）5、是否对质量记录也进行适当控制？是否规定其保存期限？期限设定合理吗？所有的记录是否被标示、易于查找、得到适当保护、编号？6、是否有外来文件按照文件控制合理管控？（查外来文件清单）过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果□过程具有执行者□过程已经被定义□过程管控方法已经被文件化□两过程已经建立过程接口□过程绩效与风险被监控□过程记录保存□使用什么进行（材料、设备）□有谁进行（具备技能、培训）□通过什么标准衡量（绩效指标）□如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y 符合NI 观察项NC 不符合顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款：过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）7、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果□过程具有执行者□过程已经被定义□过程管控方法已经被文件化□两过程已经建立过程接口□过程绩效与风险被监控□过程记录保存□使用什么进行（材料、设备）□有谁进行（具备技能、培训）□通过什么标准衡量（绩效指标）□如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y 符合NI 观察项NC 不符合顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款：过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）C2报价/项目确定C3订单管理C4产品和过程设计开发C5产品制造S5采购过程M1领导作用M2策划M3分析评价M4内部审核M5管理评审M6改进5.36.16.27.17.27.47.58.28.48.5.28.5.38.5.48.68.79.110.210.31、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？2、过程的资源是否充足，是否能有效支持？3、是否确定供应商选择准则并有效执行？查看记录选择准则里是否包含：汽车业务量（绝对值，以及占总业务量的百分比）；—账务稳定性；—采购的产品、材料或服务的复杂性；—所需技术（产品或过程）—可用资源（如：人员、基础设施）的充分性；—设计和开发能力（包括项目管理）；—制造能力；—更改管理过程；—业务连续性规划（如：防灾准备、应急计划）；—物流过程；—顾客服务；4、是否对供方进行现场/资料评审，是否对新进供方的PPAP 进行批准?是否规定各类供方的管控类型和程度？（查物料分类明细、合格供方清单、PPAP 一套资料）5、所有采购物料的信息如何获得？整个过程是否建立过程规则加以规范？哪些文件？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果□过程具有执行者□过程已经被定义□过程管控方法已经被文件化□两过程已经建立过程接口□过程绩效与风险被监控□过程记录保存□使用什么进行（材料、设备）□有谁进行（具备技能、培训）□通过什么标准衡量（绩效指标）□如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y 符合NI 观察项NC 不符合顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款：过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）C2报价/项目确定C3订单管理C4产品和过程设计开发C5产品制造S5采购过程M1领导作用M2策划M3分析评价M4内部审核M5管理评审M6改进5.36.16.27.17.27.47.58.28.48.5.28.5.38.5.48.68.79.110.210.36、是否有顾客指定的供方？如如何管理的？记录呢7、是否与供方签订必要的协议？比如采购合同、品质协议？在这些协议里是否包含顾客要求？或通过其他形式传递了顾客要求？协议是否规定必要的包装规范，PPM 指标等？这些要求是否监督供方执行？记录8、是否制定供方定期评价的准则？是否按照准则执行？对于不能满足准则要求的供方是否采取必要措施？9、对于交付时的放行是否制定放行准则？是否与供方沟通达成一致？10、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？。
过程审核检查表
60至小于80
有条件符合，限期整改
B
小于60
不符合，应立即整改
C
各项提问实际得分的总和
计算公式：总符合率＝× 100％
各项提问满分的总和
生产工位、检验工位符合要求、照明、容器、容量、标识清楚.
10
6.2.4
生产文件和检验文件中是否标出所有的重要技术要求，并坚持执行？
（原则上必须为过程参数、检验和试验特性标明公差。在生产工位和检验工位必须有相应的生产文件和检验文件。偏差与采取的措施必须记录存档。例如：过程参数（例如：压力，温度，时间，速度）、检验规范（重要性，检验、测量和试验设备，方法，频次）、过程控制图的控制限、作业指导书等
车间员工均为培训合格，对产品缺陷了解，安全操作熟知于心，已对检验员进行资格授权。
10
6.1.4
是否有包括顶岗规定的人员配置计划？
（在人员配置计划中要考虑缺勤因素（病假/休假/培训）。
有人员配置计划，缺勤人员工序有顶岗工作。
10
6.1.5
是否有效地使用了提高员工工作积极性的方法？
（通过绩效考核宣传，促进员工的投入意识，并以此来提高质量意识。例如：改进建议、对质量改进的贡献、自我评定等。
进行批量生产起始认可，并记录调整参数及偏差情况。
10
6.2.7
要求的纠正措施是否按时落实并检查其有效性？
纠正措施涉及到整个生产过程链--从原材料到顾客使用。审核后提出的改进计划、给责任者的信息等
要求的纠正措施按时落实并检查其有效性.
10
6.3
运输/搬运/贮存/包装
6.3.1
产品数量/生产批次的大小是否按需求而定？是否有目的地运往下道工序？、
鉴于产品风险，必须确保从供方至顾客整个过程链的可追溯性。例如：零件标识、工作状态、检验状态和使用状态的标识、去除无效标识等
过程审核检查表
7、该工序有否其他管理性文件？其控制是否为现行有效？
8、调查该工序操作人员(和检验人员)对控制计划相关控制内容是否了解、清楚?对相关作业指导书（或检验指导书）及其他管理性文件的内容是否理解并掌握?
9、观察工序操作人员（和检验人员）对该工序操作及检验的执行情况,并听取其意见和要求。
3、控制计划中对该工序质量要素的控制是否明确、是否正确？
4、在该工序能否发现有效的控制计划版本？
5、与控制计划相对应的相关作业指导书是否可在该工序获得？作业指导书是否为现行有效版本？
6.对于该工序的质量控制要求,相关作业指导书与控制计划的
规定是否一致,有否存在矛盾的情况？
规定是否一致，有否存在矛盾的情况？
10、根据上述活动,评价质量控制计划是否可行与正确,评价工序操作人员对质量控制要求的理解与执行程度,并得出是否能够满足生产要求的结论。
序号
审核项目
审核内容
实施记录
判定
2
工序因素的受控情况
1.在该工序质量控制计划中规定了哪些方面的控制要求？（有
无特殊特性的要求？）
无特殊特性的要求？）
2.在实际作业中,各工序要素的控制是否达到了工序质量控制
文件的要求？（通过现场核对、调查,作出分析和评价）
文件的要求？（通过现场核对、调查，作出分析和评价）
文件的要求？（通过现场核对、调查，作出分析和评价）
3.现场调查和评价该工序所涉及的人、机、料、法、环、测等诸因素,特别是该工序的主导因素是否达到了工序质量控制文件的要求（如关于人员的培训及岗位要求、设备的点检及维护保养、物料的控制、环境的维持、记录的获取、检验和试验的进行、产品的追溯等方面）
审核时,尤其应注意对工序中的特殊特性的控制
过程方法检查表(参考)
按“过程方法”编写检查表
二，审核检查表（推荐）
审核检查表
过程名称 过程编号
序号过程内容 对应标准条款 会见人员 要提问的问题 1 过程绩效 ① 哪些（三类）？ 指标 ②如何计算？ ③完成情况？ 2 过程改进 ①过程经过评审？ ②评审结论？ ③纠正/改进措施？ ④纠正/改进的结果？ 3 输入要求 ①有哪些输入要求？ （是否包括内、外 顾客，法规要求） 4 输出 ①过程范围？ （增值） ②交付了什么（产品/ 服务交付的数据、 反馈意见… ）？ ③交付的符合性？ 5 人员 ①要求的技能？ （技能/ ②上岗资格？ 培训） ③实际操作的符合性？
⑷培训
6.2.2
①是否根据“任职要求”，确定 人员配置计划？ ②现有配置的人员，任职能力 能否满足要求？ ③对任职能力不满足要求的人 员，采取了哪些措施？ ①是否根据“任职要求”，确定 “各岗位人员的培训需求”？ ②是否根据现职人员能力评价 结果，制定培训计划？ ③是否按计划实施培训，并 评价其有效性？ ④是否按四个方面建立人员档案？
举例：
审核检查表
序号过程内容 对应标准条款会见人员 要提问的问题 评价（检查记录） ⑵策划 6.2.1 ①是否根据输入要求，规定 各岗位的人员配置计划？ ②是确定了“各岗位人员任 职要求“，并形成文件？ ③是否提出“人力/培训所需 资源规划“ ？ ④制定“人力资源管理程序”？
•
⑶人员配置
6.2.1
举例：
审核检查表
序号过程内容 对应标准条款会见人员 要提问的问题 评价（检查记录） 5 人员能力 6.2.1 ①对本过程现职人员的能力 评价结果如何？ ②本过程工作人员的能力/ 意识有何差距，如何解决？ 6 设施 6.3 ①现有哪些培训设施，能否 满足要求？ ②现有设施是否完好？ 7 文件 4.2.3 ①是否建立了人力资源管理 程序，有效？ ②程序是否规定了满足企业 实际需要的人员能力要求、 提供适宜的培训或措施、 评价有效性、保存记录等？ 8 过程活动 6.2 ⑴调查 ①是否对各岗位人员的能力、 现状 意识、素质结构、配置进行 调查、分析？ ②找出不适应问题，提出建议 向最高管理者报告？
过程审核检查表
3.4
是否了解并考虑到了对生产过程的要求？
是否将顾客要求转化为内部标准对生产过程进行要求？
对过程能力的要求是否符合顾客的要求？
设备在生产前的使用性验证（CMK、MSA、验收合格）？
对工作点/检验站的布置？
对搬运，包装，贮存，标识过程的要求？
3.5
是否已计划/已具备项目开展所需的人员与技术的必要条件？
是否考虑顾客的要求和使用功能？
P-FMEA考虑了重要的参数/特性
P-FMEA中考虑了追溯性要求？
内部和外部的物料搬运、运输？
制定P-FMEA时有相关部门人员的参与？
过程审核检查表
序号
审核项目/内容
检查要点
审核记录
评分
要素4：过程开发的落实
4.1
过程P-FMEA是否在项目过程中补充更新？已确定的措施是否已落实？
5.5
对已批量供货的产品是否具有所要求的批量生产认可，并落实了所要求的改进措施？
新的/更改的产品/过程在批量投产前,必须对供方的所有生产进行认可,需检查要点：
首批样品检验报告
重要特性的能力验证
试验认可
5.6
是否对顾客提供的产品(如服务、模具/工装、检验，测量和试验设备、包装、产品)执行了与顾客商定的方法？
过程参数（如：压力、温度、时间和速度）检查的措施记录？
过程参数文件上标注的公差？
检验规范（重要特性、检验、测量和试验设备、方法、频次）？
CMK/PPK/CPK结果？
SPC控制图的控制限？
操作指导书？
检验指导书？
过程中缺陷发生状况的现时信息（异常记录）？
4.6
是否已具备所要求的批量生产能力？
IATF16949--过程审核检查表-(含审核记录)-
生产数量按下达的生产计划进行，能满足顾客要求，对车间的产品流向策划了流程图，确保产品有序运往下道工序。
10
6.3.2
产品/零件是否按要求贮存？运输器具/包装方法是否按产品/零件的特性而定？
10
产品现场无堆积，摆放整齐。用纸箱包装。
10
6.3.3
废品、返修件和调整件以及车间内的剩余料是否坚持分别贮存与并标识？
10
查岗位说明书中有明确员工、品管人员的职责和权限。询问品管负责人何平生，清楚自己的职责。
10
6.1.2
是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限？
10
询问压铸员工邹、贾，明确生产设备的操作和现场5S工作要求。
10
6.1.3
员工是否适合于完成所交付的任务并保持其素质？
10
查压铸机作业员工邹、贾，明确生产及产品品质要求。
10
有制定了成品合格率、生产计划及时完成率、过程CPK等目标，目标达标。
10
过程审核检查表
产品名称：产品编号为：审核工序：包装入库
VDA
6.3
段落标题/重点要求
VDA6.3 (产品诞生过程/批量生产)
审 核 记 录
得分
M6
生产
6.1
人员/素质
nb
6.1.1
是否对员工委以监控产品质量/过程质量的职责和权限？
10
查员工职务说明书中有明确员工的职责和权限。
10
6.1.2
是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限？
10
询问包装工吴学文清楚相关要求。
10
6.1.3
员工是否适合于完成所交付的任务并保持其素质？
10
询问包装工吴，明确生产要求。
制造过程审核检查表
是否根据作业指导书（控制计划、作业指导、操作规程等）对工序进行控制并保留记录？
07
是否根据控制计划中规定的控制方法（控制图、工序能力分析、防错等）对特殊特性进行控制并保留记录？
序号
审核要点
判定
审核记录
不合格项
编 号
OK
NG
08
使用控制图时, 是否掌握失控的判定准则？
09
控制图失控时是否及时采取措施使过程恢复到稳定状态？ 是否记录这些措施？
10
产品标识是否符合规定？需要时, 是否能保持可追溯性？
11
检验和试验状态是否清楚地予以区分？
12
不合格的材料和产品是否按规定予以标识和隔离？
13
是否收集、汇总不否和实际一致？
15
是否按规定实施和记录设备的日常保养？
16
工装的状态是否标识？ 是否和实际一致？
23
对过程和产品是否进行持续改进？
24
是否制定过程和产品的目标值并监控其完成情况？
页次: /
17
工装的日常管理是否符合规定要求？
18
检验、测量和试验设备是否按规定位置存放？
19
检验、测量和试验设备是否经过检定或校准？ 是否在有效期内？
20
生产和检验工位的工作环境条件是否符合要求？
21
库房管理是否符合规定要求（标识、先进先出、帐卡物一致等）？
22
在过程和产品出现缺陷时, 是否分析原因实施纠正措施并验证其有效性？
制造过程审核检查表F-40-01-A
被审核过程: 页次: /
序号
审核要点
判定
审核记录
不合格项
编 号
OK
NG
01
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过程方法审核检查表精编
Document number：WTT-LKK-GBB-08921-EIGG-22986 过程方法审核检查记录表 过程名称： MP1管理评审 审核员： 页码： 1 of 29
项 目 审核准则 条款号 审核发现 审核判定
输入 1、质量/环境方针、目标、指标的达成状况；2、对法律法规和其他要求符合性的评价； 3、审核结果（内部、外部审核结果报告）；4、客户投诉及顾客满意度调查报告； 5、过程控制各工序中目标实施状况及产品的符合性； 6、纠正和预防措施的实施状况； 7、不良质量成本定期分析报告； 8、实际的和潜在的外部失效及其对质量、安全或环境的影响分析及对管理系统的改变； 9、相关方的要求； 10、以往管理评审的跟踪措施； 11、可能影响质量管理体系的更改； 12、改进的建议； 13、其他项目内容（如经营计划等）； 5.1.1 5.5.3 输出 1、管理体系及其过程有效性的改进； 2、与顾客要求有关的产品的改进； 3、资源要求； 4、对现有管理体系、现有产品、过程符合 要求等的评价和结论； 使用什么方式进行
1、会议室； 2、电话； 3、办公用品；
由谁进行
1、总经理主持； 2、管理者代表； 3、副总经理； 4、各部门主管； 5、会议记录、服务人员； 6、总经理或管理者代表指定的其他人员； 6.2.2
使用的关键准则是什么
管理评审改善措施的有效性 8.2.3 如何做 1、管理评审；
过程方法审核检查记录表 过程名称： MP2内部审核 审核员： 页码： 2 of 29
项 目 审核准则 条款号 审核发现 审核判定
输入 1.内部审核年间计划书 2.发生重大质量/环境问题或顾客有严 重投诉 3.内部机构、产品、质量/环境方针和 目标有较大变化 4.对质量/环境有直接影响的技术、设 备、生产过程发生变化
8.2.2
输出
1.内部审核报告书
2.内部审核结果报告书 3.不符合及纠正处置报告书 8.2.2
使用什么方式进行 1.有资格的审核人员 2. 内部审核检查表 由谁进行
最高管理者、管代、ISO事务局、质量 控制部门及各相关部门 6.2.2
使用的关键准则是什么
1.内审计划完成率 2.不符合项的纠正预防措施完成率 8.2.3
如何做 1.内部审核 2.矫正与预防管理 8.2.2
过程方法审核检查记录表 过程名称： MP3质量成本控制 审核员： 页码： 3 of 29
项 目 审核准则 条款号 审核发现 审核判定 输入 内、外部损失成本控制目标
输出
合适的质量成本 表单：质量成本记录表 月度质量成本统计表 质量成本综合分析报告 使用什么方式进行
统计技术/电脑等办公用品
由谁进行
品质保证部/各相关部门 6.2.2
使用的关键准则是什么
失败成本小于产值的1% 8.2.3 如何做 质量成本控制
过程方法审核检查记录表 过程名称： MP4过程审核 审核员： 页码： 4 of 29
项 目 审核准则 条款号 审核发现 审核判定
输入
过程审核计划
制造加工过程的要求及客户对过程的要求 8.2.2
输出
符合要求运行的过程 表单：过程审核评价表 过程审核报告 不符合及纠正处置报告书 8.2.2
使用什么方式
过程检测设备/审核场所 进行
由谁进行 品质保证部/过程审核员/相关部门 6.2.2
使用的关键准则是什么
过程审核总符合率大于90% 8.2.3
如何做 过程审核管理 8.2.2
过程方法审核检查记录表 过程名称： MP5产品审核 审核员： 页码： 5 of 29 项 审核准则 条款审核发现 审 目 号 核判定
输入 产品审核计划 产品要求 8.2.2
输出
符合要求产品 表单：产品审核报告 不符合及纠正处置报告 年度产品审核计划 8.2.2
使用什么方式进行 待检产品/检测设备/审核场所
由谁进行 品质保证部/产品审核员/相关部门 6.2.2
使用的关键准则是什么
质量指数小于90% 8.2.3 如何做 产品审核管理 产品缺陷分级作业指导书 8.2.2
过程方法审核检查记录表 过程名称： MP6矫正与预防管理 审核员： 页码： 6 of 29
项 目 审核准则 条款号 审核发现 审核判定
输入
各阶段的异常
各统计分析结果 有改进提升的要求
8.5.1
8.5.2
输出 已发生或潜在异常解除 表单：异常发生报告统计表 异常发生报告及对策书 来料不良联络书 客户不良投诉联络书兼部品调查报 告
8.5.3 使用什么方式进行
分析工具
由谁进行
品质保证部/各相关部门 6.2.2
使用的关键准则是什么 各阶段处理完成在要求时间内实施 8.2.3
如何做
矫正与预防管理 管理评审 内部审核 统计技术及运用管理
8.5.2.1 8.2.2 8.1.2
过程方法审核检查记录表 过程名称： MP7经营计划 审核员： 页码： 7 of 29
项 目 审核准则 条款号 审核发现 审核判定
输入
环境分析、产业分析、公司分析、同行业动态分析、市场分析、营销策略、公司运作方针、财政计划和成本、增长预测、设备和工具计划、成本目标、人力资源发展、计划销售图
5.4.1.1 5.5.3
输出 经营计划 5.4.1.1
5.5.3
使用什么方式进行
会议室、电脑、投影机
由谁进行
总经理、各部门管理层 6.2.2
使用的关键经营计划达成率 8.2.3 准则是什么
如何做 经营计划作业指导书 5.4.1.1 5.5.3
过程方法审核检查记录表 过程名称： SP1文件控制 审核员： 页码： 8 of 29
项 目 审核准则 条款号 审核发现 审核判定
输入
1、顾客要求（图纸、技术协议、检验标准、工程规范、工程变更、特殊特性）； 2、公司提出的工程变更（包括供方要 求）； 3、外来文件（政府、安全与环保法规） 4、政府安全、法规标准； 5、资料分发、回收帐、 卡； 输出
1、经过审查、批准且受控的合格正式文件 /资料（包括临时试制文件/资料）； 2、文件资料有效版本清单； 3、文件销毁清单； 使用什么方式进行
1、计算机； 2、扫描仪； 3、空调； 4、复印机； 5、办公用品类；
由谁进行 1、ISO事务局； 2、各使用部门； 6.2.2
使用的关键准则是什么 未盖章受控文件在使用现场出现的频率 8.2.3 如何做 1、文件控制； 2、记录控制； 3、图面管理规定；
过程方法审核检查记录表 过程名称： SP2记录控制 审核员： 页码： 9 of 29
项 目 审核准则 条款号 审核发现 审核判定
输入 记录使用保管要求； 4.2.4
输出 符合使用保管记录； 4.2.4.1
使用什么方式进行
1、计算机； 2、复印机； 3、纸张； 4、笔； 5、空白表单；