VDA6.3-2016过程审核检查表及评分矩阵
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VDA6.3过程审核评分矩阵表(标准模板)
当前程度
6.1.2 E P6 #DIV/0!
6.1.3
6.1.4
6.2.4
6.2.5
6.6.1
6.6.2
6.6.3
###### ###### ###### ###### ######
###### ###### ###### ###### ###### ######
###### ###### ######
6.1.2
6.1.3
6.1.4
6.2.4
6.2.5
6.6.1
6.6.2
6.6.3
过程分析中的子要素的分析评估（1-n的平均数） 6.1.1 6.1.2
当前程度
6.1.3
目标程度
6.1.4
最高程度
6.1.5
当前程度
6.2.1
6.2.2
6.2.3
当前程度
6.2.4
目标程度
6.2.5
最高程度
6.2.6
当前程度 当前程度
n.e. 当前程度 目标程度 最高程度 当前程度
#DIV/0!
######
EPzR
######
5.2
5.3
5.4*
5.5*
5.6
5.7
n.e.
当前程度
目标程度
最高程度
当前程度
E P5
#DIV/0!
工序落实程度[%]
运输和零部件处置
E1 #DIV/0! E2 #DIV/0! E3 #DIV/0! E4 #DIV/0! E5 #DIV/0! E6 #DIV/0! E7 #DIV/0! E8 #DIV/0! E9 #DIV/0! E10 #DIV/0!
###### ###### ###### ######
2016版VDA6.3过程审核检查表
是否对原材 污染。仓储区/加工区/容器必须达到零部件/产品所需的必要的
料进行适当 整洁/清洁要求。要定义清洁周期，并且加以监控。
的仓储，所 3.加工工位/装配线上的零部件/物料的供应必须便与安全操作
6.1.3
使用的运输 。 工具/包装设 4.必须通过合适的方法，监控为特殊材料/零部件规定的仓储时
备是否适合 间以及使用有效期（最长、最短仓储时间，规定的中间临时仓
量要求？ 性有影响的测量装置的校准。
4.对于影响到测量结果合试验的附属装置，要采取同样的方式
加以监控。
加工工位和
6.4.4
检验工位是 否满足具体
要求？
1.加工工位及周边布置的条件环境适合于生产操作和产品的要 求，从而可以预防或避免污染、损伤、混料。 2.这也适用于临时的和永久的返工返修、拣选、检验工位。 3.除此以外，还根据具体的工作任务，在人机工程学的基础上 对加工工位设计进行了调整。
P6.2
工作内容/过程流程（所有生产过程是否受控？）
控制计划里 的要求是否 6.2.1* 完整，并且 得到有效实 施？
1.基于控制计划的生产和检验文件完备。其中必须对检验文件 、检验设备、检验方法、检验频度/周期、重新评定等加以规 定。 2.这些文件必须随时可获取。 3.对于影响到产品特性/质量的过程参数必须加以完整地描述。 过程参数和检验特性必须带有公差。 4.在过程控制图上规定控制限，控制限可探测、可追溯。 5.针对过程要求和检验特性，要对发现的不符合项以及启动的 措施加以记录。 6.对过程异常所要采取的措施（反应计划），相关责任人必须 清楚，实施措施并加以记录。 7.如产品对生产工艺有特殊要求，那么相关的机器/工装/辅助 设备的参数数据要在控制计划和/或生产检验文件中加以规定 。 8.详细规定返工条件，并且在过程中加以保障（零部件标识， 重新检验）
VDA 6.3 过程审核实例 (2016版中文)
VDA6.3-2016过程审核表（含记录）Excel原档（未加密）可在PDF左侧回形针处取出。
审核类型：工序：产品组：第1组第2组第3组第4组工序数量3产品名称:267B格栅XX饰条1注塑X X 2电镀X X3涂装X 324.双方人员信息:被审核方公司/部门姓名职务审核组：公司/部门姓名职务1总经办LL 总经理助理1品质部Roy 体系工程师2总经办LL 品质技术副总23品质部LL 品质部经理34制造部LL 制造部经理4符合度96%等级B评价：符合度 %等级90 - 100A 80 - <90B <80C提交日期：2018/8/30负责人：LXX每个产品组的工序数量产品组与工序的关联，请打“X”工序： E1 - E10调整工序数（最多3个，最少1个工序）；并在延伸出的深色格内填入工序名称。
下页“提问表”和“评分矩阵表”会自动增加工序和评分栏。
VDA6.3过程审核要求提交纠正措施计划:被审核方签名审核员签名有条件的具备质量能力评价提问表使用说明具备质量能力 1.任何一个问题没有被评审（显示为“n.e.”），都必须说明未评审的原因。
2.理想状态是100%的审核，但是至少2/3的问题必须被审核。
3.考虑到结果的可比性和其他各方相互接受审计结果的可取性，应完整地涵盖整个问题清单。
有条件的具备质量能力不具备质量能力评级可根据VDA 6.3降级规则下调。
请在评分矩阵中找到更多细节。
初次审核（新供应商） 年度审核追加审核（质量事故)内YesNoOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OKOKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK OK OK OKOK OK第 5页共 20页VDA 6.3 过程审核实例 (2016中文版).xlsm第 6页 共 20页公司名称：XXXXX有限公司地点：审核日期：2020/6/19评估的过程要素评价指标EG [%]评价(P2P3P4P5P6P7)96%B评估的产品组Missing!E PN 96%B E PN 95%B E PN ----E PN----有效期发证机构2021/4/5SGS 2021/1/12SGS 2019/12/19SGS 0职 务被审核方体系工程师LL 1900/1/0LL LL LL MM*详细纠正措施见“行动计划”审核员签名审核员证书编号：被审核方签名其他：ISO 14001 证书ISO 45001 证书被审核方管理人员签名品质技术副总开发部经理品质部经理制造部经理IATF02XX170CN15/3XXX8下一步计划：本次评审过程符合度96%，整体评价为B级（根据降级规则，1个*号问题评分为4分，由A级降到B级）措施确认201-8-20CN13/3XX532018年8月20日回复纠正预防措施，9月30日前完成改善并提交改善证据，审核员现场验证措施是否落实及有效性，并根据验证结果确定是否关闭不符合项。
VDA6.3评分表格
过程审核 VDA6.3 评分矩阵
A P2 开发 项目管理
.2.1 .2.2* .2.3 .2.4 .2.5* .2.6 .2.7* G1 PR G2 TO G3 CO G4 RI
10 P3
10
10
10
8
8
8
EPM
91
18
18
28
54
产品开发及过程开发的策划 产品 .3.1 .3.2* .3.3 .3.4 .3.5 8 6 6 8 10 过程 .3.1 .3.2* .3.3 .3.4 .3.5 10 8 10 8 10
ELM
94
10
10
10
26
2.工作内容
6.2.1* 6.2.2 6.2.3* 6.2.4* 6.2.5 6.2.6
3.过程支持
6.3.1 6.3.2* 6.3.3
4.物质资源
6.4.1 6.4.2* 6.4.3 6.4.4
5.满意度
6.5.1 6.5.2 6.5.3* 6.5.4*
6.过程成果
6.6.1* 6.6.2 6.6.3 6.6.4
G1 PR
G2 TO
G3 CO
G4 RI
38 38 0 0 0 0 0 0 0 0
34 34 0 0 0 0 0 0 0 0
28 26 0 0 0 0 0 0 0 0
44 44 0 0 0 0 0 0 0 0
1.1 .2
.3
.4
.5
2.1 .2
.3
.4
.5
.6
3.1 .2
.3
4.1 .2
.3
.4
5.1 .2
7.零部件搬运的落实程度
6.1.2 6.1.3 6.1.4 6.2.5 6.2.6 6.4.4 6.6.2 6.6.3
A P2 开发 项目管理
.2.1 .2.2* .2.3 .2.4 .2.5* .2.6 .2.7* G1 PR G2 TO G3 CO G4 RI
10 P3
10
10
10
8
8
8
EPM
91
18
18
28
54
产品开发及过程开发的策划 产品 .3.1 .3.2* .3.3 .3.4 .3.5 8 6 6 8 10 过程 .3.1 .3.2* .3.3 .3.4 .3.5 10 8 10 8 10
ELM
94
10
10
10
26
2.工作内容
6.2.1* 6.2.2 6.2.3* 6.2.4* 6.2.5 6.2.6
3.过程支持
6.3.1 6.3.2* 6.3.3
4.物质资源
6.4.1 6.4.2* 6.4.3 6.4.4
5.满意度
6.5.1 6.5.2 6.5.3* 6.5.4*
6.过程成果
6.6.1* 6.6.2 6.6.3 6.6.4
G1 PR
G2 TO
G3 CO
G4 RI
38 38 0 0 0 0 0 0 0 0
34 34 0 0 0 0 0 0 0 0
28 26 0 0 0 0 0 0 0 0
44 44 0 0 0 0 0 0 0 0
1.1 .2
.3
.4
.5
2.1 .2
.3
.4
.5
.6
3.1 .2
.3
4.1 .2
.3
.4
5.1 .2
7.零部件搬运的落实程度
6.1.2 6.1.3 6.1.4 6.2.5 6.2.6 6.4.4 6.6.2 6.6.3
VDA6.3过程审核报告-质量能力评价
过程审核报告 质量能力评价
（VDA6.3:2016）
审核结果：
评估过程
评价-指标
P2 P3 P4 P5Байду номын сангаасP6 P7
评估产品 组
ABC1
ABC2
ABC3
ABC4
EG(PGN)[%]
88.4 87.6 86.9 92.0
供应商： BB 生产地点： 0 审核原因： 年度审核
EG [%] 落实程度
评级
EG[%]
84.1
C
84.1
C
84.1
C
84.1
C
评级分档: ● A=90-100%，备质量能力。 ● B>=80-<90%，有条件的具备质量能力。 ● C=0-<80%，不具备质量能力。
以 前
证书/审核 报告编
签发日期：
审核方：
结果/审核结果 编号：
供应商编号： 2338 审核方： AA
过程名称： 审核部门： AA
声明/要求： 审核总结： 总体过程满足要求，存在部分细节不完善，如产品的过程管控不完善，文件更新不及时等。
日期： 2018.01.10 班次： 日班 审核编号： 2018011001
审核发现： 详见“行动计划”。
审核结论： 详见“评分矩阵”。
组织者和参与者：
审核小组：
审核机构：
李四
生产部
王二
副总经理
管理者： 最高管理者： 生产管理： 质量管理：
张三 0 0
改善行动： 详见“行动计划”。
行动计划：
确认措施
审核员： 证书编
号：
LL 12345
审核组长：
PP
黄五/2020.01.18
（VDA6.3:2016）
审核结果：
评估过程
评价-指标
P2 P3 P4 P5Байду номын сангаасP6 P7
评估产品 组
ABC1
ABC2
ABC3
ABC4
EG(PGN)[%]
88.4 87.6 86.9 92.0
供应商： BB 生产地点： 0 审核原因： 年度审核
EG [%] 落实程度
评级
EG[%]
84.1
C
84.1
C
84.1
C
84.1
C
评级分档: ● A=90-100%，备质量能力。 ● B>=80-<90%，有条件的具备质量能力。 ● C=0-<80%，不具备质量能力。
以 前
证书/审核 报告编
签发日期：
审核方：
结果/审核结果 编号：
供应商编号： 2338 审核方： AA
过程名称： 审核部门： AA
声明/要求： 审核总结： 总体过程满足要求，存在部分细节不完善，如产品的过程管控不完善，文件更新不及时等。
日期： 2018.01.10 班次： 日班 审核编号： 2018011001
审核发现： 详见“行动计划”。
审核结论： 详见“评分矩阵”。
组织者和参与者：
审核小组：
审核机构：
李四
生产部
王二
副总经理
管理者： 最高管理者： 生产管理： 质量管理：
张三 0 0
改善行动： 详见“行动计划”。
行动计划：
确认措施
审核员： 证书编
号：
LL 12345
审核组长：
PP
黄五/2020.01.18
VDA6.3-2016审核表(附自动评分)
是否为制造过程设定目标要求？ 对收集的质量和过程数据是否可以开展评价？ 一旦与产品和过程要求不符，是否对原因进行分析，并且检验纠正措施的有效性？ 对过程和产品是否定期开展审核？
过程应取得怎样的成果？过程成果/输出） 产量/生产批量是否是根据需要确定的，并且有目的地运往下道工序？
是否根据要求对产品/零部件进行适当仓储，所使用的运输设备/包装方式是否与产品/零部件的特殊特性相 互适应？
所有生产过程是否受控？（工艺流程） 控制计划里的要求是否完整，并且得到有效实施？ 对生产操作是否重新进行批准/放行？ 特殊特性在生产中是否进行控制管理？ 对未批准放行件和/或缺陷件是否进行管控？ 是否确保材料/零部件在流转的过程中不发生混合/弄错？
哪些岗位为过程提供支持？（人力资源） 员工是否能胜任被委派的工作？ 员工是否清楚被委以的产品和过程质量监控的职责和权限？ 是否具备必要的人力资源？
通过哪些资源落实了过程？（物质资源） 使用的生产设备是否可以满足顾客对产品的特定要求？ 生产设备/工具的维护保养是否受控？ 通过使用的测量和试验设备，是否能够有效地监控质量要求？ 加工工位以及检验工位是否满足具体的要求？ 是否根据要求，正确的存放工具、装置和检验工具？
过程实现的效果如何？（有效性、效率、减少浪费）
P2 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5* 2.6* 2.7
P3 3.1 3.2* 3.3 3.4 3.5
P4 4.1* 4.2 4.3 4.4* 4.5 4.6 4.7 4.8*
P5 5.1 5.2 5.3 5.4* 5.5* 5.6 5.7
P6
6.1 6.1.1 6.1.2 6.1.3 6.1.4 6.1.5*
产品和过程开发的策划 针对产品和过程的具体要求是否已明确？ 在产品和过程要求已明确的基础上，是否对可行性进行跨职能分析？ 是否具有产品和过程开发事项的详细计划？ 顾客关怀/顾客满意/顾客服务以及现场失效分析方面的事项是否具有相应计划？ 是否对产品和过程开发所需的资源进行策划？
VDA6.3检查表-2016版
类别 评审提问表 必要的标识/记录/放行是否具备，并且适当地体现在来料上？
* 在量产过程中，是否对产品或过程的变更开展跟踪和记录？
第 4 页，共 14 页
0 10 0 10 0 n.a. 0 n.a. 0 n.a. 0 n.a. 0 n.a. 0 n.a. 0 n.a. 0 n.a.
0 10 0 10 0 n.a. 0 n.a. 0 n.a. 0 n.a. 0 n.a. 0 n.a. 0 n.a. 0 n.a.
0 10 0 10 0 n.a. 0 n.a. 0 n.a. 0 n.a. 0 n.a. 0 n.a. 0 n.a. 0 n.a.
0 10 0 10 0 n.a. 0 n.a. 0 n.a. 0 n.a. 0 n.a.
审核结果
NO 工序8 工序9 工序10 6.3.3 工序1 工序2 工序3 工序4 工序5 工序6 工序7 工序8 工序9 工序10 P6.4 6.4.1 工序1 工序2 工序3 工序4 工序5 工序6 工序7 工序8 工序9 工序10 6.4.2
0 10 0 10 0 n.a. 0 n.a. 0 n.a. 0 n.a. 0 n.a. 0 n.a. 0 n.a. 0 n.a.
0 10 0 10 0 n.a.
审核结果
NO
类别 评审提问表
工序4
工序5
工序6
工序7
工序8
工序9
工序10
P6.3 100% 哪些岗位为过程提供支持？（人力资源）
6.3.1
产品
n.a.
过程
n.a.
P5
100% 供应商管理
评分 必须回答问题：5，回答问题：7/7
5.1
是否只和获得批准/放行且具备质量能力的供方开展合作？
VDA6.3检查表-评分矩阵+要素说明+评审提问表
必须对确定资源的程序加以规范。 在这里，所谓的确定资源具体指的是具备资格的人员，预算，基础设施， 试验设施，试验室用品，机器，设备等都是已经到位（机器和设备的负荷 情况）。 每次启动开发前，都需要首先确定对人员资格的要求以及需要提供的工 具，并且加以记录。 针对原型件制造，样件制造，试生产，生产测试和批量生产所需的产能以 及具体的实现，必须加以策划。 在开发过程中，针对可能产生的瓶颈和额外的需求，应定期开展需求分析 。 应定期根据项目中的变更，对资源策划加以调整。 外包的过程和服务应被考虑在内。 P3.5 针对外包采购的产品和服务，是否安排了质量管理策划？
标准化生产系统的方法： - 标杆，实践比较 - 顾客质量传感器 - 从过去产品上积累的经验 - 生产计划安排 - VDA第4卷，经济的过程设计和控制 - VDA第4卷，课制造性分析 - VDA手册：新零件开发成熟度保障 - 产品/过程创新 - 创新评价 - SPICE
标准化生产系统的方法： - 供方质量管理 - 确定采购审批，供方审批和变更停止的 时间安排 - 验证/确认质量关卡的过程审核 - VDA第3卷，第1部分 - VDA第4卷 - VDA第4卷，产品和过程FMEA - VDA第4卷，第3部分 - VDA第13卷 - VDA手册：新零件开发成熟度保障
- 时间表 - 变更管理过程描述 - 变更表单 - 变更历史 - 变更评价 - 变更许可
Байду номын сангаас
- 顾客 - 供方 - 内部专业部门 - VDA第1卷 - VDA第4卷，第3部分 - VDA手册：新零件开发成熟度保障
- 时间表 - 变更管理过程描述 - 责权的确定 - 变更表单 - 变更历史 - 变更评价 - 变更认可
标准化生产系统方法： - 标杆，实践比较 -VDA第4卷，经济的过程设计和控制 - VDA第4卷，第3部分 - VDA手册：新零件开发成熟度保障
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10 10 10
10 10 10 10
10 10 10 0
10 10 10 10
10 10 10 10 10
审核记录
评分 0 4 6 8 10
4 10 10 10 10
8 10
10 10 8 10 10
8 8
10 10 8 10 10 10
10 4
10 10 10 10 10
10 10 10 10 10
6 10 10
8 10
6.3
x 6.3.1
6.3.2
6.3.3
6.4
x 6.4.1
6.4.2
x 6.4.3
产品和过程开发计划中确定的事项是否得到落实？ 人力资源是否到位并且具备资质，以确保量产启动？ 物质资源是否到位并且适用，以确保量产启动？ 产品和过程开发是否具有所要求的认可批准？ 是否基于产品和过程开发制定生产和检验规范并加以实施？ 是否在量产条件下开展了效能测试，以便获得批量生产批准/放行？ 是否建立流程以便确保顾客关怀/顾客满意/顾客服务以及现场失效分析的实施？ 是否对项目从开发移交至批量生产开展了控制管理？ 供应商管理 是否只和获得批准/放行且具备质量能力的供应商开展合作？ 在供应链中是否考虑到了客户要求？ 是否与供应商就供货绩效约定了目标，并且加以了落实？ 针对采购对象，是否获得了必要的批准/放行？ 针对采购对象约定的质量是否得到保障？ 是否按实际需要对进厂的货物进行了储存？ 针对各具体的任务，相关的人员是否具备资质，是否定义了责权关系？
6.4.4
6.4.5 6.5
6.5.1
6.5.2
x 6.5.3
6.5.4
6.6
6.6.1
6.6.2
6.6.3
x 6.6.4
P7 7.1
7.2
7.3
x
7.4
x
7.5
过程支持 / 人力资源 员工是否能胜任被委派的工作？ 员工是否清楚被委以的产品和过程质量监控职责和权限？ 是否具备必要的人力资源？ 物质资源 使用的生产设备是否可以满足顾客对产品的特定要求？ 生产设备/工具的维护保养是否受控？ 通过使用的测量和试验设备，是否能够有效地监控质量要求？ 加工工位以及检验工位是否满足具体的要求？ 是否根据要求，正确的存放工具、装置和检验工具？ 过程落实的效果如何？（效果、效率、消除浪费 ）
* 星号
过程审核 VDA 6.3 过程审核提问表 地点:
非* 星号问题评分为0分降级 备注x黄色标注为* 星号问题评分为4分降级
No.
提问概述
P2 2.1
2.2
2.3
2.4
2.5
x
2.6
x
2.7
P3 3.1
3.2
x
3.3
3.4
3.5
P4
4.1
x
4.2
4.3
4.4
x
4.5 4.6
4.7
4.8
x
P5 5.1
是否为制造过程设定目标要求？ 对收集的质量和过程数据是否可以开展评价？ 一旦与产品和过程要求不符，是否对原因进行分析，并且检验纠正措施的有效性？ 对过程和产品是否定期开展审核？
过程应取得怎样的成果？（过程输出 / Output)
产量/生产批量是否是根据需要确定的，并且有目的地运往下道工序？ 是否根据要求对产品/零部件进行适当仓储，所使用的运输设备/包装方式是否与产品/零部件的特殊特性相互 适应？ 是否对必要的记录和放行进行文件记录？ 成品的交付方面是否满足顾客要求？ 客户关怀 / 客户满意度 / 服务 质量管理体系，产品和过程方面的要求是否得到满足？ 是否对顾客关怀提供了必要的保障？ 是否保障了供货？ 针对投诉是否开展了失效分析，并且有效地落实了纠正措施？ 针对各具体的任务，相关的人员是否具备资质，是否定义了责权关系？
过程分析 / 生产 过程输入是什么？过程输入 / Input
是否从开发向批量生产进行了项目移交，并确保了可靠的量产启动？ 来料是否在约定的时间按所需数量/生产批次大小被送至正确的地点/工位？ 是否对来料进行适当的仓储，所使用的运输工具/包装设备是否适合来料的特殊特性？ 必要的标识/记录/放行是否具备，并且适当的体现在来料上？ 在量产过程中，是否对产品或过程的变更开展跟踪和记录？ 工作内容 / 流程 ( 所有生产过程是否受控？ ) 在生产控制计划的基础上，是否在生产和检验文件中完整的给出了所有重要的信息？ 对生产操作是否进行了检查/确认，并且对设置参数进行了记录？ 生产设备是否可以满足客户对产品的特定要求？ 特殊特性在生产中是否进行了控制管理？ 对于报废、返工及设置用零部件，是否单独放置并且加以了标识？
5.2
5.3
5.4
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
x
5.5
x
5.6
5.7
P6 6.1
6.1.1
6.1.2
6.1.3
6.1.4
x 6.1.5
6.2
6.2.1 6.2.2
x 6.2.3 x 6.2.4
6.2.5
项目管理 是否建立项目管理及项目组织机构？
是否为落实项目而规划了所有必要的资源，这些资源是否已经到位，并且体现了变更情况？
是否编制项目计划，并与顾客协调一致？ 是否进行项目质量策划，并对其符合性进行监控？ 项目所涉及的采购事项是否得以实施，并对其符合性加以监控？ 项目组织机构是否可以在项目进行过程中提供可靠的变更管理？ 是否建立事态升级程序，该程序是否得到有效执行？ 产品和过程开发的策划 针对产品和过程的要求是否已明确？ 在产品和过程要求已明确的基础上，是否对可行性进行跨职能分析？ 是否具有产品和过程开发事项的详细计划？ 顾客关怀/顾客满意/顾客服务以及现场失效分析方面的事项是否具有相应计划？ 是否对产品和过程开发所需的资源进行策划？ 产品和过程开发的实现