VDA6.3检查表-2016版(评分矩阵 要素说明 评审提问表)
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VDA6.3-2016提问表(标准)
提问表概览
P2 项目管理
2.1 是否为项目管理建立了组织机构？ 2.2 是否为落实项目规划了必要的资源且已经到位，并报告了变更情况？ 2.3 是否编制了项目计划，并且与顾客达成一致？ 2.4 项目是否已经落实了产品质量先期策划，并监视了落实情况？ 2.5* 项目是否已经落实与采购相关的活动，并监视了落实情况？ 2.6* 项目组织机构是否在项目进行过程中确保了变更管理？ 2.7 是否建立了事态升级过程，并得到有效的执行？
P5 供方管理
5.1 是否只和获得批准且具备质量能力的供方开展合作？ 5.2 是否在供应链中考虑了顾客的要求？ 5.3 是否与供方就供货绩效约定了目标，并且加以了落实？ 5.4* 针对采购的产品和服务，是否获得了必要的批准/放行？ 5.5* 针对采购的产品和服务，约定的质量是否得到保障？ 5.6 是否对进货的来料进行了适当的交付和储存？ 5.7 针对具体的任务，相关人员是否定义了职责且具备了资质？
× × × ×
运输/ 零件处理
7.2
是否能保障对顾客的服务？
7.3*
是否保障了零件的供应？
7.4*
如果发生了与质量要求不符或投诉，是否开展了失效分析，并且有效地落实了纠正措施？
7.5
针对各具体任务，相关人员是否定义了职责且具备资质？
说明：①颜色标记：*-星号提问 ②**至少应在潜在供方分析（PI）中进行审核的提问
潜在供方 分析**
潜在供方 分析**
× × × ×
潜在供方 分析**
×
× 潜在供方 分析**
× × × ×
潜在供方 分析**
× × 潜在供方 分析**
×
×
× × 运输/ 零件处理
× × 运输/ 零件处理
P2 项目管理
2.1 是否为项目管理建立了组织机构？ 2.2 是否为落实项目规划了必要的资源且已经到位，并报告了变更情况？ 2.3 是否编制了项目计划，并且与顾客达成一致？ 2.4 项目是否已经落实了产品质量先期策划，并监视了落实情况？ 2.5* 项目是否已经落实与采购相关的活动，并监视了落实情况？ 2.6* 项目组织机构是否在项目进行过程中确保了变更管理？ 2.7 是否建立了事态升级过程，并得到有效的执行？
P5 供方管理
5.1 是否只和获得批准且具备质量能力的供方开展合作？ 5.2 是否在供应链中考虑了顾客的要求？ 5.3 是否与供方就供货绩效约定了目标，并且加以了落实？ 5.4* 针对采购的产品和服务，是否获得了必要的批准/放行？ 5.5* 针对采购的产品和服务，约定的质量是否得到保障？ 5.6 是否对进货的来料进行了适当的交付和储存？ 5.7 针对具体的任务，相关人员是否定义了职责且具备了资质？
× × × ×
运输/ 零件处理
7.2
是否能保障对顾客的服务？
7.3*
是否保障了零件的供应？
7.4*
如果发生了与质量要求不符或投诉，是否开展了失效分析，并且有效地落实了纠正措施？
7.5
针对各具体任务，相关人员是否定义了职责且具备资质？
说明：①颜色标记：*-星号提问 ②**至少应在潜在供方分析（PI）中进行审核的提问
潜在供方 分析**
潜在供方 分析**
× × × ×
潜在供方 分析**
×
× 潜在供方 分析**
× × × ×
潜在供方 分析**
× × 潜在供方 分析**
×
×
× × 运输/ 零件处理
× × 运输/ 零件处理
VDA6.3提问表(可编辑)
P2.4项目管理机构是否可以在项目进行过程中提供可靠的变更管理？
项目中的变更管理需要满足特定的客户要求。
— 时间表
将开展针对变更的可行性检验，并做好相关记录。
— 变更管理过程描述
针对变更，应及时加以说明，并且和客户协商沟通。 — 变更表单
应在定义的变更管理过程基础上，对所有变更开展记录 — 变更历史
求以及开发和过程要求。
— 客户要求
对询价和合同文本的完整性进行了检查。在不满足要求 — 法律法规要求
的情况下，必须通知客户，或者有客户对不符合项进行 — 采购条件
“放行”/同意（在委托的情况下）。
— 涉及质量管理的要求
客户对下级供应商或者原材料选择方面的要求必须被记 — 质量协议
录下来。
— 文件记录方面的要求
在项目计划表下，还应为产品和过程研发编制专
— 客户要求
标准化生产体系的方法：
门的计划表。
— 客户的时间安排（里程碑，前提）
— 供应商质量管理
这些计划表中包含有特定研发和规划活动的具体
— 量产时间安排，原型件技术放行程序时间安 — 确定采购审批，供应商审批和变
时间点/持续时间，里程碑，生产测试等相关信息。 排
员)
— 客户
设计了一个组建项目管理的过程。
— 确定项目负责人/项目团队的任务,能力以及 — 内部专业部门
责任
— 供应商
确定了项目负责人和团队成员的权限以及与组织机构之 — 针对国际项目,建立项目网络(组织)
— 互联网入口
问的接口。在这其中，包括各方面必要的落实能力。 — 项目组织机构图
— 项目团队的组成
针对批量生产，提供具备相关工艺技术经验的证
— 向项目管理层提供信息/汇报
VDA6.3-2016提问表(潜在供方分析P1)(最新整理)
过程要素 过程要素
编号
P2.7
是否建立了事态升级 过程，并得到有效的 执行？
P3 P3.1
产品和过程开发的策 划 产品和过程的具体要 求是否已明确？
与评价有关最低要求
执行的示例
评估和截止期限。
● 变更表格
● 应确保供方（关键供方）能够主动参与到变更管理中。 ● 产品和过程变更历史
● 应及时报告变更，并和顾客达成一致。
VADP6.3-2016 提问表 （潜在供方分析 P1）
过程要素 编号 P2 P2.1
过程要素
项目管理 是否为项目管理建立 了组织机构？
与评价有关最低要求
● 存在进行项目管理的过程。 ● 已确定跨部门的项目组织机构，并规定了联系人。 ● 规定了项目负责人和团队成员的职责与权限。 ● 项目团队成员具备落实其任务的资质。 ● 项目组织满足顾客的要求。 ● 供方被纳入项目管理之中。
就应该在事态升级管理中考虑这里情况。
潜在供方 分析 **
×
运 输 /零 件处置
● 对于要开发的产品，所有相关的要求都已经明确。
产品 / 过程开发
×
● 对于集成（嵌入式）软件的产品来说，还需要规定产品硬 ● 询价文件
件与软件之间的接口。对这些产品应执行要求管理措施。 ● 合同文件
● 组织必须明确与产品相关的顾客规定的要求、物流要求以 ● 要求规范（产品、过程）
过程要素 过程要素
编号
与评价有关最低要求 ● 须完成有顾客指定供方的质量协议。
执行的示例
资质、样件提交、批准、试验……） ● 检测规范装饰性表面的特征目录 / 极限样品 ● 此前项目的经验 ● 产品 / 过程特性 ● 订单文件，内容包括清单项 / 安排 ● 法律 / 法规 ● 环保，回收利用要求 ● 能力证明
(完整版)VDA6.3-2016提问表(潜在供方分析P1).docx
VADP6.3-2016提问表（潜在供方分析P1）程要素与价有关最低要求行的示例潜在供方运 / 零程要素分析 **件置号P2目管理P2.1是否目管理建立● 存在行目管理的程。
● 定目人/ 技家的角×了机构？● 已确定跨部的目机构，并定了系人。
色、任、能力以及任● 定了目人和成的与限。
● 多所目的目接口● 目成具落其任的。
● 目机构● 目足客的要求。
● 目的构成● 供方被入目管理之中。
● 明● 客目管理的特殊要求P2.2是否落目划● 基于目合同，在源策划重考了客要求。
● 源策划的明（考其他目）×了必要的源且已● 建立并落了目成的源划。
考了● 的源策划（例如：开用到位，并告了更工的工作荷。
工位）情况？● 一旦目生更（、开模⋯⋯），那么就必源策划开展复核，必要，行整。
上述情况既涉及到由客起的更，也涉及到内部的更以及供方起的更。
在源策划中，特关注关路径。
● 人和需要的目算（例如：和室），行了策划并批准。
● 目机构内生更（与客的接口），需行告。
P2.3是否制了目● 目划足客的具体要求。
● 含里程碑的目划×划，并且与客达成● 所有内部以及客里程碑都被完整的入目划。
●有关技和 /或品的客特一致？● 目划中所定的里程碑，所有划的事殊要求都得到了施，达到了要求的成熟度水平。
● 客的目划● 若品有要求，在目划中包含法定批准程序的● 客的截止期限。
● 客的里程碑分析 **件置号● 目划生更，确保内部沟通。
会客生● 客的目（里程碑的衡量）影响的目划更，需要同客商沟通。
● 来自目划的关路径，考关的交付。
● 里程碑估（）● 的量相关的活，必是目划的成部分。
●量划（例如： VDAMLA或 APQP）目划也可引用独的文档（量管理划）。
划必● 具体国家或地区的要求（ECE、包括原型件和件。
SAE、 DOT、CCC、⋯⋯）● 采相关的活，也必是目划的成部分。
目● 关系的法律法批准程（划也可引用独的划。
VDA6.3检查表-2016版(要素说明)
必须定义和规范质量数据和过程参数（设定值），这些数据对于证明产品一致性来说是必要的。
记录实际数据（实际值），用于展示对目标要求的符合性。
这些数据必须确保可用以评价。
对异常情况进行记录（班次日志/设备日志）。
收集的数据要与产品和过程相关，数据来源是实际的、易获取的、可查的、可存档的。
要考虑追溯性要求。
对收集的数据进行分析，并启动相应的改进措施。
潜在的改进必须根据质量、成本、服务的先前问题来持续开展。
导致过程或产品发生偏离的事件，及其相关措施，被体现在相应的风险分析（例如FMEA ）当中。
●控制图●特殊特性
●过程参数（温度，时间，压力...）
●生产数据采集●故障信号（例如停线，断电，程序故障报警）●参数变化●失效类型/失效频率●失效成本（不符合）●报废/返工●隔离通知/拣选行动●节拍时间，周期时间●SPC●柏拉图分析●因果图
●风险分析（FMEA 、FTA…）。
VDA6.3-2016提问表
● 技术规范 / 标准 / 检验指导书
● PPA-报告，必要时包括软件检测报告
● 特殊特性的能力证明
● 法律 / 国家或地区要求（ 例如：CCC、Inmetro、IMDS、REACH）
● 资质检验 / 报告
● 样件批准放行
●供应链中的变更管理
● 小批量和具体要求范围内的批准协议
×
*
是否获得了产品和过程开发所要求的批准和放行
● 按照开发计划，必须证明所有零部件、总成、软件版本、外购件和服务的放行及适宜性的验证。
● 物料的数据已确认并放行。
● 风险分析的措施（例如：FMEA）已落实，并确认了有效性。
● 生产过程和产品批准（PPA）在约定时间之前已完成。对于集成（嵌入式）软件的产品来说，还需要软件检测报告。
● 识别和确保了接口。
● 要求的传递（公差、时间进度、过程放行、放行、投诉等），同时确保变更管理
● 质量协议
●QAA（质量协议）
● 法律法规要求
×
*
针对采购的产品和服务，是否获得了必要的批准 / 放行
● 对于所有采购的产品和服务，必须在新 / 变更产品 / 过程投入批量生产前，执行放行。
● 对于模块供货，除非另有规定，供方应全权负责所有各单独部件的质量监控。
●组织必须明确与产品相关的顾客规定的要求、物流要求以及法律法规要求。
●组织必须考虑并应用与产品和过程相关的以往经验的要求。
●必须在内部要求、顾客要求、法律法规要求、制造工艺以及基于产品目的 / 用途的特性的基础上识别特殊特性。
●必须已经明确顾客对产品和过程的质量要求。
●对询价和合同文本的完整性进行了检查。
● 参考样件必须至少按顾客规定的时间要求加以保持。
● PPA-报告，必要时包括软件检测报告
● 特殊特性的能力证明
● 法律 / 国家或地区要求（ 例如：CCC、Inmetro、IMDS、REACH）
● 资质检验 / 报告
● 样件批准放行
●供应链中的变更管理
● 小批量和具体要求范围内的批准协议
×
*
是否获得了产品和过程开发所要求的批准和放行
● 按照开发计划，必须证明所有零部件、总成、软件版本、外购件和服务的放行及适宜性的验证。
● 物料的数据已确认并放行。
● 风险分析的措施（例如：FMEA）已落实，并确认了有效性。
● 生产过程和产品批准（PPA）在约定时间之前已完成。对于集成（嵌入式）软件的产品来说，还需要软件检测报告。
● 识别和确保了接口。
● 要求的传递（公差、时间进度、过程放行、放行、投诉等），同时确保变更管理
● 质量协议
●QAA（质量协议）
● 法律法规要求
×
*
针对采购的产品和服务，是否获得了必要的批准 / 放行
● 对于所有采购的产品和服务，必须在新 / 变更产品 / 过程投入批量生产前，执行放行。
● 对于模块供货，除非另有规定，供方应全权负责所有各单独部件的质量监控。
●组织必须明确与产品相关的顾客规定的要求、物流要求以及法律法规要求。
●组织必须考虑并应用与产品和过程相关的以往经验的要求。
●必须在内部要求、顾客要求、法律法规要求、制造工艺以及基于产品目的 / 用途的特性的基础上识别特殊特性。
●必须已经明确顾客对产品和过程的质量要求。
●对询价和合同文本的完整性进行了检查。
● 参考样件必须至少按顾客规定的时间要求加以保持。
VDA6.3-2016提问表
•一旦项目发生变更（时间、开发规模……），那么就必 须对资源策划开展复核，必要时，还应进行调整。上述情况 既涉及到由顾客发起的变更，也涉及到内部的变更以及供方 发起的变更。在资源策划中，应特别关注关键路径。
•针对人员和设备需要的项目预算（例如：检测设备和实 验室设备），进行了策划并批准。
•项目组织机构内发生变更时（与顾客的接口），需进行 报告。
•含里程碑的项目计划
•有关技术和/或产品组的顾客特 殊要求
•顾客的项目计划
•顾客的截止期限
•顾客的里程碑
X
过程要素 编号
过程要素
与评价有关最低要求
执行的示例
潜在供方
分析**
运输/零 件处置
•项目计划发生变更时，应确保内部沟通。会对顾客产生 影响的项目计划变更，则需要同顾客协商沟通。
•来自项目计划的关键路径，应考虑关键的交付项。
•变更管理中，应规定顾客、内部和供方处的负责人。
•变更表格
•产品和过程变更历史
•变更评审
•变更批准
是否建立了事态升级 过程，并得到有效的 执行
•项目中的事态升级程序满足特定的顾客要求。
•项目中的偏差，一旦影响到总体进度，那么，就必须有 一套事态升级模式（风险管理）可供使用。应识别和评价项 目风险，并采取措施降低风险。
产品/过程开发
•询价文件
•合同文件
•要求规范（产品、过程）
•顾客要求
•法律法规要求
•供方被纳入项目管理之中。
•规疋项目负责人/技术专豕的角 色、任务、能力以及责任
•多场所项目的项目接口
•项目组织机构图
•项目团队的构成
•资质证明
•顾客对项目管理的特殊要求
X
是否为落实项目规划 了必要的资源且已经 到位，并报告了变更 情况
•针对人员和设备需要的项目预算（例如：检测设备和实 验室设备），进行了策划并批准。
•项目组织机构内发生变更时（与顾客的接口），需进行 报告。
•含里程碑的项目计划
•有关技术和/或产品组的顾客特 殊要求
•顾客的项目计划
•顾客的截止期限
•顾客的里程碑
X
过程要素 编号
过程要素
与评价有关最低要求
执行的示例
潜在供方
分析**
运输/零 件处置
•项目计划发生变更时，应确保内部沟通。会对顾客产生 影响的项目计划变更，则需要同顾客协商沟通。
•来自项目计划的关键路径，应考虑关键的交付项。
•变更管理中，应规定顾客、内部和供方处的负责人。
•变更表格
•产品和过程变更历史
•变更评审
•变更批准
是否建立了事态升级 过程，并得到有效的 执行
•项目中的事态升级程序满足特定的顾客要求。
•项目中的偏差，一旦影响到总体进度，那么，就必须有 一套事态升级模式（风险管理）可供使用。应识别和评价项 目风险，并采取措施降低风险。
产品/过程开发
•询价文件
•合同文件
•要求规范（产品、过程）
•顾客要求
•法律法规要求
•供方被纳入项目管理之中。
•规疋项目负责人/技术专豕的角 色、任务、能力以及责任
•多场所项目的项目接口
•项目组织机构图
•项目团队的构成
•资质证明
•顾客对项目管理的特殊要求
X
是否为落实项目规划 了必要的资源且已经 到位，并报告了变更 情况
VDA6.3-2016版-过程审核提问检查表
- 退回概念包含在产品和过程创新中。 - 为交付而策划零公里和现场追回分析过程。为失效分析考虑顾客要求。
P3.5
是否为产品和过程开 发考虑了必要的资 源？
-- 当 实介 现绍 确新 定技 资术 源和 的产 过品 程、 。员工培训和必要基础设施的建立也要提供给顾客服务。 - 资源的决定参考了人员资质、预算、如建筑物/测试设备(软件和硬件)/实验设备/机器和设备这样的 基础设施的可用性。 - 必须策划和考虑原型技术、原型制作、试生产、生产测试和连续生产的实现能力。
情况？
- 资源策划特别考虑了关键路径。
- 策划和批准了人员和设备的必要项目预算（如：测试和实验设备）。 - 项目策划满足特定的顾客要求
- 所有内部和顾客定义的里程碑完整的合并在项目策划里。
- 执行项目策划里定义的里程碑评审以检查所有执行的活动与完成成熟度的要求。
是否有项目计划，并 - 若法定授权产品的程序特殊要求，该程序持续期包含在项目策划中。 P2.3 与顾客进行了协商确 - 当项目策划变更时确保内部沟通，与顾客协调项目策划变更对顾客的影响。
P3产品和过程开发的策划- 弱国风险识别包含技术、供应商或供应国，事态升级管理中应考虑这些风险。
项目
提问概述
有关评估的最低要求
- 知道所有有关开发的产品要求。
- 对于嵌入式软件产品，定义软件和硬件之间的借口要求。为这些实施需求管理。
- 组织必须决定有必要满足顾客特殊要求的产品相关的物流要求和法律法规要求。
- 变更(由顾客、内部或客户发起)必须被评估。如需要，项目计划应进行修改。评估必须包含产品质
P2.6
项目组织是否确保了 项目中的变更管理？
量的风险评定和截至日期。 - 供方（关键供方）应积极参与变更管理。
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是否对来料进行适当的仓储，所使用的运输工具/包装设备是否适合来料的特殊特性？
必要的标识/记录/放行是否具备，并且适当地体现在来料上？
x
在量产过程中，是否对产品或过程的变更开展跟踪和记录？
x
所有生产过程是否受控？（工艺流程）
控制计划里的要求是否完整，并且得到有效实施？
x
对生产操作是否重新进行批准/放行？
潜力分析**
x x x x x x x
产品和过程开发的策划
针对产品和过程的具体要求是否已明确？
x
在产品和过程要求已明确的基础上，是否对可行性进行跨职能分析？
x
是否具有产品和过程开发事项的详细计划？
顾客关怀/顾客满意/顾客服务以及现场失效分析方面的事项是否具有相应计划？
是否对产品和过程开发所需的资源进行策划？
提问概述
项目管理 是否建立项目管理及项目组织机构？ 是否为落实项目而规划了所有必要的资源，这些资源是否已经到位，并且体现了变更情况？ 是否编制项目计划，并与顾客协调一致？ 是否进行项目质量策划，并对其符合性进行监控？ 项目所涉及的采购事项是否得以实施，并对其符合性加以监控？ 项目组织机构是否可以在项目进行过程中提供可靠的变更管理？ 是否建立事态升级程序，该程序是否得到有效执行?
产品和过程开发的实现
产品和过程开发计划中确定的事项是否得到落实？
x
人力资源是否到位并且具备资质，以确保量产启动？
物质资源是否到位并且适用，以确保量产启动？
产品和过程开发是否具有所要求的认可批准？
x
是否基于产品和过程开发制定生产和检验规范并加以实施？
是否在量产条件下开展了效能测试，以便获得批量生产批准/放行？
对收集的质量和过程数据是否可以开展评价？
一旦与产品和过程要求不符，是否对原因进行分析，并且检验纠正措施的有效性？
x
对过程和产品是否定期开展审核？
x
过程应取得怎样的成果？过程成果/输出）
产量/生产批量是否是根据需要确定的，并且有目的地运往下道工序？
是否根据要求对产品/零部件进行适当仓储，所使用的运输设备/包装方式是否与产品/零部件的特殊特性相 互适应？
x
是否对必要的记录和放行进行文件记录？
成品的交付方面是否满足顾客要求？
x
顾客关怀/顾客满意/服务
质量管理体系、产品和过程方面的要求是否得到满足？
x
是否对顾客关怀提供了必要的保障？
x
是否保障了供货？
x
针对投诉是否开展了失效分析，并且有效地落实了纠正措施？
x
针对各具体的任务，相关的人员是否具备资质，是否定义了责权关系？
零部件搬运
x x x x x
x x x
P2 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5* 2.6* 2.7
P3 3.1 3.2* 3.3 3.4 3.5
P4 4.1* 4.2 4.3 4.4* 4.5 4.6 4.7 4.8*
P5 5.1 5.2 5.3 5.4* 5.5* 5.6 5.7
P6
6.1 6.1.1 6.1.2 6.1.3 6.1.4 6.1.5*
特殊特性在生产中是否进行控制管理？
x
对未批准放行件和/或缺陷件是否进行管控？
是否确保材料/零部件在流转的过程中不发生混合/弄错？
哪些岗位为过程提供支持？（人力资源）
员工是否能胜任被委派的工作？
x
员工是否清楚被委以的产品和过程质量监控的职责和权限？
是否具备必要的人力资源？
x
通过哪些资源落实了过程？（物质资源）
6.2 6.2.1 6.2.2 6.2.3* 6.2.4* 6.2.5
6.3 6.3.1* 6.3.2 6.3.3
6.4 6.4.1* 6.4.2 6.4.3* 6.4.4 6.4.5
6.5 6.5.1 6.5.2 6.5.3* 6.5.4
6.6 6.6.1
6.6.2
6.6.3 6.6.4*
P7 7.1 7.2 7.3* 7.4* 7.5
x
针对采购的产品和服务，约定的质量是否得到保障？
x
是否对进厂的货物进行适当的搬运和储存？
x
人员资质是否能够满足不同的任务，并定义了其职责？
生产过程分析
过程输入是什么？（过程输入）
是否从开发向批量生产进行了项目移交，并确保了可靠的量产启动？
x
来料是否在约定的时间按所需数量/生产批次大小被送至正确的地点/工位？
使用的生产设备是否可以满足备/工具的维护保养是否受控？
x
通过使用的测量和试验设备，是否能够有效地监控质量要求？
x
加工工位以及检验工位是否满足具体的要求？
x
是否根据要求，正确的存放工具、装置和检验工具？
过程实现的效果如何？（有效性、效率、减少浪费）
是否为制造过程设定目标要求？
是否建立流程以便确保顾客关怀/顾客满意/顾客服务以及现场失效分析的实施？
是否对项目从开发移交至批量生产开展了控制管理？
x
供应商管理
是否只和获得批准/放行且具备质量能力的供方开展合作？
x
在供应链中是否考虑到顾客要求？
x
是否与供方就供货绩效约定目标，并且加以落实？
针对采购的产品和服务，是否获得了必要的批准/放行？