交易费用的发现与科斯定理
科斯定理(Coase Theorem)
科斯定理（Coase Theorem）目录什么是科斯定理科斯定理是由得主(Ronald H. Coase)命名。
他于1937年和1960年分别发表了《厂商的性质》和《社会成本问题》两篇论文，这两篇文章中的论点后来被人们命名为著名的“科斯定理是研究的基础，其核心内容是关于的论断。
科斯定理的基本含义是在1960年《社会成本问题》一文中表达的，而“科斯定理”这个术语是(George Stigler)1966年首次使用的。
科斯定理较为通俗的解释是：“在为零和对产权充分界定并加以实施的条件下，因素不会引起资源的不当配置。
因为在此场合，当事人（外部性因素的生产者和）将受一种市场里的驱使去就互惠互利的交易进行谈判，也就是说，是外部性因素内部化。
”也有人认为科斯定理是由两个定理组成的。
即为史提格勒的表述：如果为零，不管权利初始安排如何，会自动使达到。
在大于零的现实世界，可以表述为：一旦考虑到市场交易的成本，合法权利的初始界定以及经济的选择将会对产生影响。
科斯定理的构成科斯定理由三组定理构成。
的内容是：如果为零，不管产权初始如何安排，当事人之间的谈判都会导致那些财富最大化的安排，即会自动达到。
如果科斯第一定理成立，那么它所揭示的经济现象就是：在大千世界中，任何经济活动的效益总是最好的，任何工作的效率都是最高的，任何原始形成的安排总是最有效的，因为任何交易的费用都是零，人们自然会在内在利益的驱动下，自动实现的最优配置，因而，没有必要存在，更谈不上产权制度的优劣。
然而，这种情况在现实生活中几乎是不存在的，在经济社会一切领域和一切活动中，交易费用总是以各种各样的方式存在，因而，是建立在绝对虚构的世界中，但它的出现为科斯第二定理作了一个重要的铺垫。
通常被称为科斯定理的反定理，其基本含义是：在交易费用大于零的世界里，不同的权利界定，会带来不同效率的资源配置。
也就是说，交易是有成本的，在不同的下，交易的成本可能是不同的，因而，资源配置的效率可能也不同，所以，为了优化资源配置，产权制度的选择是必要的。
科斯定理中的交易成本
科斯定理中的交易成本
交易成本又称交易费用，是由诺贝尔经济学奖得主科斯所提出，交易成本理论的根本论点在于对企业的本质加以解释。
科斯定理是指在某些条件下，经济的外部性或者说非效率可以通过当事人的谈判而得到纠正，从而达到社会效益最大化。
科斯定理的精华在于发现了交易费用及其与产权安排的关系，提出了交易费用对制度安排的影响，为人们在经济生活中作出关于产权安排的决策提供了有效的方法。
根据交易费用理论的观点，市场机制的运行是有成本的，制度的使用是有成本的，制度安排是有成本的，制度安排的变更也是有成本的，一切制度安排的产生及其变更都离不开交易费用的影响。
交易费用理论不仅是研究经济学的有效工具，也可以解释其他领域很多经济现象，甚至解释人们日常生活中的许多现象。
科斯定理的内涵及意义
科斯定理的内涵及意义引言科斯定理（Coase theorem）是由英国经济学家罗纳德·科斯（Ronald Coase）于1960年提出的一种经济学理论。
该定理主要探讨了在没有交易费用和完全信息的情况下，市场参与者可以通过私人协商来实现资源配置的有效性。
科斯定理被广泛应用于环境经济学、法经济学等领域，对于我们理解市场机制和资源配置具有重要意义。
内容1. 科斯定理的基本原理科斯定理的核心思想是，当交易费用为零且信息完全对称时，无论资源最初分配如何，个体之间可以通过协商达成最优资源配置结果。
换句话说，只要市场参与者可以自由地进行谈判、交换和合作，他们将能够找到一种最优解决方案，使得社会总福利最大化。
2. 交易费用与信息不对称然而，在现实世界中，存在着各种各样的交易费用和信息不对称问题。
交易费用包括搜索成本、谈判成本、执行成本等，这些都可能阻碍个体之间的有效协商。
信息不对称指的是市场参与者之间的信息差异，其中一方可能拥有更多的信息或者信息不完全。
科斯定理并不要求交易费用和信息不对称为零，而是假设它们是固定且已知的。
3. 科斯定理的应用科斯定理在环境经济学和法经济学领域有着广泛的应用。
在环境经济学中，科斯定理被用来研究外部性问题，即当生产或消费活动对其他市场参与者产生影响时，如何通过谈判和协商来解决资源配置问题。
例如，如果一个工厂的排放对周围居民造成了负面影响，那么科斯定理可以帮助我们找到一种最优解决方案，使得工厂和居民可以通过协商达成共赢。
在法经济学中，科斯定理被用来研究财产权和责任分配问题。
当资源没有明确的所有权归属时，科斯定理可以帮助我们确定如何通过谈判和协商来解决争议，并最大限度地提高社会总福利。
例如，在土地使用权争议中，科斯定理可以帮助我们确定谁应该承担损失或提供补偿，以实现资源的最优配置。
4. 科斯定理的意义科斯定理对我们理解市场机制和资源配置具有重要意义。
首先，它强调了谈判和协商在资源配置中的作用，提醒我们不仅要关注市场交换，还要注重个体之间的合作与协调。
关于科斯定律
什么是科斯定理？科斯定理是由诺贝尔经济学奖得主罗纳德·哈里·科斯(Ronald H. Coase)命名。
他于1937年和1960年分别发表了《厂商的性质》和《社会成本问题》两篇论文，这两篇文章中的论点后来被人们命名为著名的“科斯定理是产权经济学研究的基础，其核心内容是关于交易费用的论断。
科斯定理的基本含义是科斯在1960年《社会成本问题》一文中表达的，而“科斯定理”这个术语是乔治·史提格勒(George Stigler)1966年首次使用的。
科斯定理较为通俗的解释是：“在交易费用为零和对产权充分界定并加以实施的条件下，外部性因素不会引起资源的不当配置。
因为在此场合，当事人（外部性因素的生产者和消费者）将受一种市场里的驱使去就互惠互利的交易进行谈判，也就是说，是外部性因素内部化。
”也有人认为科斯定理是由两个定理组成的。
科斯第一定理即为史提格勒的表述：如果市场交易成本为零，不管权利初始安排如何，市场机制会自动使资源配置达到帕累托最优。
在交易成本大于零的现实世界，科斯第二定理可以表述为：一旦考虑到市场交易的成本，合法权利的初始界定以及经济组织形式的选择将会对资源配置效率产生影响。
[编辑]科斯定理的构成科斯定理由三组定理构成。
科斯第一定理的内容是：如果交易费用为零，不管产权初始如何安排，当事人之间的谈判都会导致那些财富最大化的安排，即市场机制会自动达到帕雷托最优。
如果科斯第一定理成立，那么它所揭示的经济现象就是：在大千世界中，任何经济活动的效益总是最好的，任何工作的效率都是最高的，任何原始形成的产权制度安排总是最有效的，因为任何交易的费用都是零，人们自然会在内在利益的驱动下，自动实现经济资源的最优配置，因而，产权制度没有必要存在，更谈不上产权制度的优劣。
然而，这种情况在现实生活中几乎是不存在的，在经济社会一切领域和一切活动中，交易费用总是以各种各样的方式存在，因而，科斯第一定理是建立在绝对虚构的世界中，但它的出现为科斯第二定理作了一个重要的铺垫。
最新科斯定理(一二三)
精品资料科斯定理(一二三)........................................科斯第一定理（一）在交易费用为零的情况下，不管权利如何进行初始配置，当事人之间的谈判都会导致资源配置的帕雷托最优；（二）在交易费用不为零的情况下，不同的权利配置界定会带来不同的资源配置；（三）因为交易费用的存在，不同的权利界定和分配，则会带来不同效益的资源配置，所以产权制度科斯定理的设置是优化资源配置的基础（达到帕雷托最优）。
科斯定理的精华在于发现了交易费用及其与产权安排的关系，提出了交易费用对制度安排的影响，为人们在经济生活中作出关于产权安排的决策提供了有效的方法。
根据交易费用理论的观点，市场机制的运行是有成本的，制度的使用是有成本的，制度安排是有成本的，制度安排的变更也是有成本的，一切制度安排的产生及其变更都离不开交易费用的影响。
科斯定理的两个前提条件：明确产权和交易成本钢铁厂生产钢，自己付出的代价是铁矿石、煤炭、劳动等，但这些只是“私人成本”；在生产过程中排放的污水、废气、废渣，则是社会付出的代价。
如果仅计算私人成本，生产钢铁也许是合算的，但如果从社会的角度看，可能就不合算了。
于是，经济学家提出要通过征税解决这个问题，即政府出面干预，赋税使得成本高了，生产量自然会小些。
但是，恰当地规定税率和有效地征税，也要花费许多成本。
于是，科斯提出：政府只要明确产权就可以了。
如果把产权“判给”河边居民，钢铁厂不给居民们赔偿费就别想在此设厂开工；若付出了赔偿费，成本高了，产量就会减少。
如果把产权界定到钢铁厂，如果居民认为付给钢铁厂一些“赎金”可以使其减少污染，由此换来健康上的好处大于那些赎金的价值，他们就会用“收买”的办法“利诱”厂方减少生产从而减少污染。
当厂家多生产钢铁的赢利与少生产钢铁但接受“赎买”的收益相等时，它就会减少生产。
从理论上说，无论是厂方赔偿，还是居民赎买，最后达成交易时的钢产量和污染排放量会是相同的。
《科斯与交易费用》课件
03
关注全球化和信息化背景下的新问题
将科斯理论与交易费用理论置于全球化、信息化的大背景下，研究新形
势下出现的新问题、新挑战，开拓新的研究领域。
CHAPTER
03
科斯理论与交易费用理论的关 联
科斯理论对交易费用理论的启示
科斯理论强调了产权明晰在资源配置 中的作用，为交易费用理论提供了理 论基础。
科斯理论提出通过产权明晰和法律制 度来降低交易费用，为交易费用理论 提供了实践指导。
科斯理论认为市场交易中存在外部性 问题和信息不对称问题，这些问题会 导致资源配置效率低下，从而产生交 易费用。
济学等领域有着卓越的贡献。
科斯于2013年去世，享年102岁 。
科斯理论的主要观点
科斯认为市场交易费用是经济运行中的重要成本，降低交易费用可以提 高经济效率。
科斯提出“科斯定理”，认为在零交易费用的条件下，产权的初始配置 不影响资源配置效率，只有在交易费用存在的情况下，产权的初始配置
才具有重要性。
深入研究科斯和交易费用的内在联系
01
探讨科斯理论如何影响交易费用的产生，以及交易费
用如何影响科斯理论的应用。
拓展科斯理论与交易费用理论的应用领域
02 将理论应用到更广泛的领域，如企业组织、市场机制
、政策制定等，以检验其适用性和有效性。
深化对交易费用的认识
03
进一步研究交易费用的构成、影响因素及其变化规律
某零售企业通过降低信息不对称降低交易费用
该企业通过建立完善的客户信息管理系统，降低信息不对称，提高了客户服务质量和客户 满意度。
某物流企业通过提高组织效率降低交易费用
该企业通过优化组织结构和管理流程，提高组织效率和市场响应速度，降低了交易费用和 客户投诉率。
科斯定理名词解释
科斯定理名词解释科斯定理（Coase's theorem），又称科斯定律或柯斯定理，是由英国经济学家罗纳德·科斯（Ronald Coase）于1960年提出的一个经济学原理。
科斯定理解释了在完全竞争的市场中，只要存在完全的产权规定和无成本的谈判，外部性问题可以通过市场协商自发解决，不需要政府干预。
科斯定理认为，当私有财产权完全被定义且交易成本为零时，资源的分配将自动达到最有效状态。
这是因为在这种情况下，个体会根据他们对资源的估值来最大化自己的利益，通过自愿的市场交易来获得资源。
在此过程中，交易双方可以通过谈判达成协议，解决他们之间的冲突。
科斯定理的关键假设是存在完整的产权规定。
产权规定涉及对资源的所有权和使用权进行明确定义，使得个体能够以自主、自愿的方式决定资源的使用方式、时间和地点等。
没有清晰的产权规定，个体无法准确评估资源的价值，导致资源无法高效配置。
科斯定理还假设交易成本为零。
交易成本包括搜索成本、谈判成本和执行成本等。
如果交易成本较高，个体将很难进行有效的谈判和交易，从而无法充分利用资源。
只有当交易成本为零时，个体才能通过自愿的市场交易来解决资源的分配问题。
科斯定理的应用范围广泛，包括外部性问题、公共物品问题、合作与博弈等。
外部性问题是指个体的行为对他人产生的影响，可以是正的（外部效益）或负的（外部成本）。
科斯定理认为，当交易成本为零、产权规定完善时，个体可以通过市场协商解决外部性问题，例如通过支付补偿金或达成合作协议等。
这一理论为解决环境问题和资源配置问题提供了一种新的思路。
然而，科斯定理也存在一些限制和争议。
首先，交易成本可能不为零，个体之间的谈判和交易可能需要投入大量的时间和资源。
其次，完全的产权规定并不总是实际可行的，在现实生活中存在很多无法明确界定产权的问题。
此外，科斯定理对市场均衡的假设也被批评为过于理想化，忽视了现实生活中不完全竞争、市场失灵等问题。
总之，科斯定理是一个重要的经济学原理，揭示了市场交易和谈判在资源分配中的作用。
科斯定理
（二）在交易费用不为零的情况下，不同的权利配置界定会带来不同的资源配置；（三）因为交易费用的存在，不同的权利界定和分配，则会带来不同效益的资源配置，所以产权制度科斯定理的设置是优化资源配置的基础（达到帕雷托最优）。
科斯定理的精华在于发现了交易费用及其与产权安排的关系，提出了交易费用对制度安排的影响，为人们在经济生活中作出关于产权安排的决策提供了有效的方法。
根据交易费用理论的观点，市场机制的运行是有成本的，制度的使用是有成本的，制度安排是有成本的，制度安排的变更也是有成本的，一切制度安排的产生及其变更都离不开交易费用的影响。
科斯定理的两个前提条件：明确产权和交易成本钢铁厂生产钢，自己付出的代价是铁矿石、煤炭、劳动等，但这些只是“私人成本”；在生产过程中排放的污水、废气、废渣，则是社会付出的代价。
如果仅计算私人成本，生产钢铁也许是合算的，但如果从社会的角度看，可能就不合算了。
于是，经济学家提出要通过征税解决这个问题，即政府出面干预，赋税使得成本高了，生产量自然会小些。
但是，恰当地规定税率和有效地征税，也要花费许多成本。
于是，科斯提出：政府只要明确产权就可以了。
如果把产权“判给”河边居民，钢铁厂不给居民们赔偿费就别想在此设厂开工；若付出了赔偿费，成本高了，产量就会减少。
如果把产权界定到钢铁厂，如果居民认为付给钢铁厂一些“赎金”可以使其减少污染，由此换来健康上的好处大于那些赎金的价值，他们就会用“收买”的办法“利诱”厂方减少生产从而减少污染。
当厂家多生产钢铁的赢利与少生产钢铁但接受“赎买”的收益相等时，它就会减少生产。
从理论上说，无论是厂方赔偿，还是居民赎买，最后达成交易时的钢产量和污染排放量会是相同的。
但是，产权归属不同，在收入分配上当然是不同的：谁得到了产权，谁可以从中获益，而另一方则必须支付费用来“收买”对方。
总之，无论财富分配如何不同，公平与否，只要划分得清楚，资源的利用和配置是相同的——都会生产那么多钢铁、排放那么多污染，而用不着政府从中“插一杠子”。
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2003/5/11
11
科斯定理：背景
从《联邦通信委员会》（1959）到《社会成本 的问题》（1960）
因为集中而顽固的科斯 发表背景 芝大的辩论
问题与传统
互相干扰的无线电频道 传统之见
Pigou教授以福利经济学捍卫普通法：惩罚侵权者 社会成本与私人成本的差异 “公路问题“：奈特挑战Pigou
2003/5/11
2
在真实的商业世界里
最低价承诺。许多连锁家电商店宣称，该店出售 的电器是本城最低价。顾客在这些商店里购买 电器之后，只要在本城任何其他商店发现同类 商品标有更低的价格，就可以到作出最低价承 诺的商店得到差价补偿。
解释
？ ？ 价格机制包含对商品的数、量、质的考核，还包括对 交易者品质的考核以及市场监管体系的考核。
第8讲 交易费用与科斯定理
上讲小结 交易费用的发现 概念 产权与交易费用 科斯定理 交易费用的测度 生产成本、交易费用和经济增长 交易费用对经济分析的意义
2003/5/11
1
上讲小结
交易定律：自由交易使双方得益（人总是在得 到比付出更多时才自愿参加交易）。 品质考核的代价：考核过度和考核出错 为节约品质考核代价的种种努力 选择成交方式、定价方式和交易条款的行为 忽略交易中品质考核的代价，许多现象难以解 释——比较关于“市场不完善”的陈词滥调 方法论小结
2003/5/11
6
交易费用的分类（1）
市场交易成本
发现交易对象和发现价格的成本
为什么“发现”十分昂贵？
交易谈判的成本
为什么讨价还价？ 大商场真的实行“不二价”制度？ 昂贵的合约
执行交易合同的成本
思考：在机会和选择的含义上，直接的 市场交易费用究竟放弃了什么？
2003/5/11
7
交易费用的分类（2）
吗？ “加费用”背离稀缺条件下人的行为逻辑——尽可
能减少费用。
是“定理”吗？（概述的谬误）
科斯不同意科斯定理 科斯对“一般化”的保留
除去这些谬误，“科斯定理”启发我们关注真 实的交易费用，特别是关注不同的权利界定可 能引起不同的交易费用。
好的理论是经济调查的向导。
2003/5/11
15
小试牛刀
谢谢大家！
Wallis and North(1988): 47-55% of GNP in 1970 US economy; and 26% in 1870. (without setup cost)
Scherer (1987): the average marketing cost was 49% of the final consumer price in West Germany in 1959.
Arrow (1960): “ transaction costs are the costs of running the economic system”.
巴泽尔：产权转手引起的成本。
张五常（1987）：交易成本“是一系列制度成 本，其中包括信息成本、谈判成本、起草和实 施合约的成本、界定和实施产权的成本、监督 管理的成本和改变制度安排的成本。简言之， 交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程 中的成本”。“把它们称为交易成本会使人产 生误解，因为它们甚至在象共产主义国家那样 禁止市场交易的经济中，也会大得惊人。”
2003/5/11
4
交易费用的概念
最基本的思想：transactions are costly. 交易
运输与交易 所有权让度 产权的完全让度 产权的部分让度
成本
稀缺、竞争、选择与代价 只有在机会选择的意义才发生“成本”
2003/5/11
5
成本（cost)、费用与代价
成本定义：为获得某种用值所无可避免要支付 的最高代价。 代价——选择放弃的机会2Fra bibliotek03/5/11
3
科思的发现
In order to carry out a market transaction it is necessary to discover who it is that one wishes to deal with, to inform people that one wishes to deal with and to what terms, to conduct negotiations leading up to a bargain, to draw up the contract, to undertake the inspection needed to make sure that the terms of the contract are being observed, and so on. (Coase, 1960) 与1937年论文的主旨一脉相传：“…there is a cost of using the price mechanism…”
2003/5/11
21
踏实，奋斗，坚持，专业，努力成就 未来。20.11.1920.11.19Thurs day, November 19, 2020 弄虚作假要不得，踏实肯干第一名。12:23:3712:23:3712:2311/19/2020 12:23:37 PM 安全象只弓，不拉它就松，要想保安 全，常 把弓弦 绷。20.11.1912:23:3712:23Nov-2019-Nov-20 重于泰山，轻于鸿毛。12:23:3712:23:3712:23Thursday, November 19, 2020 不可麻痹大意，要防微杜渐。20.11.1920.11.1912:23:3712:23:37November 19, 2020 加强自身建设，增强个人的休养。2020年11月19日 下午12时23分20.11.1920.11.19 追求卓越，让自己更好，向上而生。2020年11月19日星期 四下午12时23分37秒12:23:3720.11.19 严格把控质量关，让生产更加有保障 。2020年11月 下午12时23分20.11.1912:23N ovember 19, 2020 重规矩，严要求，少危险。2020年11月19日 星期四12时23分37秒12:23:3719 November 2020 好的事情马上就会到来，一切都是最 好的安 排。下 午12时23分37秒下午12时23分12:23:3720.11.19 每天都是美好的一天，新的一天开启 。20.11.1920.11.1912:2312:23:3712:23:37Nov-20 务实，奋斗，成就，成功。2020年11月19日 星期四12时23分37秒 Thursday, November 19, 2020 抓住每一次机会不能轻易流失，这样 我们才 能真正 强大。20.11.192020年 11月19日星期 四12时 23分37秒20.11.19
社会成本是不是“问题”，取决于交易费用的 大小和分布。
根据科斯定理，私产经谈判达成自由交易、法 庭裁决和政府直接管制都可能是有效率的。全 部问题的关键，是了解真实的交易费用。
2003/5/11
14
三重谬误
“产权无所谓”吗？（理解的谬误） “交易费用为零”？（表达的谬误）
若是，怎么与产权和自由交易放到一起 能不能“先假设为零，再放宽假定、逼近真实世界”
The cost of an event is the highetst-valued opportunity necessarily forsaken “历史成本不是成本”（张五常）
因为已经与现在面临的选择无关 “成本”不“陈” 已经支付的究竟是什么？——是现在放弃的代价 历史成本——成为“以本搏利”之本
支持市场交易的费用
市场作为一种组织和制度的自身维持费用 想一想“固定生产成本”的概念，交易活动
中的固定成本是什么？（在机会的含义上） 市场组织 setup 的费用（传统和社会资本） 什么是交易过程的“流动成本”？ 注意市场经济的支撑系统（supporting
system)
2003/5/11
交易费用1
节约交易费用的努力
交易费用2
村庄经济 2003/5/11
生产成本
市场规模（分工深度）
20
发现交易费用的意义
当事人（商人、协会、中间人、法院、 律师、政府管理部门）知道不知道“交 易费用”？ 经济学家“发现”的概念有什么意义？ 从交易费用概念到“交易费用学派” 有关批评 理解和解释经济行为的制度约束 再谈“经济解释”
赵丽秋同学的问题
2003/5/11
17
交易函数(1)
YC=F(YP) Transaction cost= YP -YC
YC
B
O
A
2003/5/11
YP
18
交易函数(2)
Max R=PCYC – PPYP
YC
s.t. YC= F(YP)
YC
YC= F(YP)
O
2003/5/11
YP
19
成本
生产成本、交易费用与经济增长
远离热门争论的科斯
2003/5/11
12
科斯定律（不变定律）
只要清楚界定权利，无论这权利谁属， 在交易费用为零的条件下，资源利用的 效率不变
牛 麦
科斯问：牛吃麦的权利谁属？
2003/5/11
13
科斯的贡献
产权界定是市场交易的前提——从权利约束的 角度看物品或资产。
有了清楚的权利划分，市场交易导致最高的资 产价值。
2003/5/11
10
产权与交易费用
产权的转手（转让权）引发的成本 在稀缺的前提下，如果没有约束，无限大的欲 望把竞争引向人类社会的毁灭。 真实世界充满对竞争的限制 产权与交易费用是两项最基本的约束 分析时的选择：
在产权中处理交易费用（转让权执行的代价） 在交易费用
中心是分析约束下的选择行为。