西交《证券法》在线作业
西安交通大学 课程考试《证券法》作业考核试题
课程考试《证券法》作业考核试题一、单选题（共30 道试题，共60 分。
）1. 《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？A. 2006年1月1日B. 2006年3月1C. 2006年6月1日D. 2006年9月1日正确答案：2. 证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：A. 证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格B. 证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务C. 证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺D. 证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券正确答案：3. 某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为10000万元，其中无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）的数额最多是（）万元。
A. 2500B. 2000C. 1600D. 500正确答案：4. 证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：A. 设立、收购或者撤销分支机构B. 变更业务范围或者注册资本C. 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D. 变更公司章程中的一般条款正确答案：5. 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的？A. 责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款B. 没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款C. 给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款正确答案：6. 根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？A. 证券业协会B. 国务院证券监督管理机构C. 证券交易所会员大会D. 证券交易所理事会正确答案：7. 对证券登记结算的以下叙述中，哪项是错误的？A. 应当要求结算参与人按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保B. 必须把收取的各类结算资金和证券存放于专门的清算交收账户，用于已成交的证券交易的清算交收C. 在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物D. 证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，但在一定情况下，司法机关可以强制执行清算交收帐户正确答案：8. 以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？A. 收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易B. 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让C. 收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约D. 收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日正确答案：9. 下列行为中，符合证券投资基金法律制度规定的是( )。
西交20春《证券法》在线作业5参考答案
西交《证券法》在线作业
试卷总分:100 得分:100
一、单选题(共30 道试题,共60 分)
1.投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有：
A.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C.为投资者提供证券咨询服务
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
答案:C
2.根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？
A.证券业协会
B.国务院证券监督管理机构
C.证券交易所会员大会
D.证券交易所理事会
答案:B
3.以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？
A.证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形
B.应及时公告
C.应报国务院证券监督管理机构备案
D.应报国务院证券监督管理机构批准
答案:D。
西交《证券投资与管理(高起专)》在线作业15秋满分答案
西交《证券投资与管理(高起专)》在线作业15秋满分答案一、单选题（共 25 道试题，共 50 分。
）1. 证券公司的主要业务内容有（）。
、A. 股票、债券和基金B. 发行、自营和基金管理C. 承销、咨询和基金管理D. 承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金管理——————选择：D2. 以下不属于一般性货币政策工具的是（）。
、A. 法定存款准备金证券投资与管理B. 再贴现政策C. 公开市场业务D. 直接信用控制——————选择：D3. 股份有限公司的最高权力机构是（）。
、A. 董事会B. 监事会C. 股东大会D. 理事会——————选择：B4. 证券市场按对象（即横向结构）划分，可分为（）。
、A. 股票市场、债券市场和基金市场B. 发行市场和流通市场C. 国内市场和国际市场D. 场内市场和场外市场——————选择：A5. 资本市场是融通长期资金的市场，它又可进一步分为（）。
、A. 证券市场和回购协议市场B. 证券市场和中长期信贷市场C. 证券市场和同业拆借市场D. 证券市场和货币市场——————选择：B6. 设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（）。
、A. 20%B. 25%C. 30%D. 35%——————选择：D7. 以下的（）是会员制证券交易所的最高权力机构。
、A. 会员大会B. 董事会C. 理事会D. 监察委员会——————选择：A8. 证券业协会和证券交易所属于（）。
、A. 政府组织B. 政府在证券业的分支机构C. 自律组织D. 证券业最高监管机构——————选择：C9. 我国采用无纸化发行和交易的证券品种有（）。
、A. ADRSB. 基金C. 债券D. 股票——————选择：D10. 宏观经济运行对证券市场的影响通常不通过以下途径（）。
、A. 公司经营效益B. 居民收入水平C. 投资者对股价的预期D. 通货膨胀和国际收支等——————选择：D11. 资本市场可划分为（）。
西安交通大学18年12月补考《证券法》作业考核试题
(单选题) 1: 证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报_________审核批准。
A: 交易所股东大会B: 交易所理事会C: 交易所董事会D: 交易所会员大会正确答案:(单选题) 2: 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。
A: 一个月B: 三个月C: 五个月D: 六个月正确答案:(单选题) 3: 从我国目前的证券经纪业务内容来看________.A: 股票的柜台交易逐渐增加B: 债券交易主要形式是柜台代理买卖C: 我国没有股票的柜台交易D: 我国没出有任何证券的柜台交易正确答案:(单选题) 4: 以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？A: 证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形B: 应及时公告C: 应报国务院证券监督管理机构备案D: 应报国务院证券监督管理机构批准正确答案:(单选题) 5: 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于（）年A: 五年B: 十年C: 二十年D: 二十五年正确答案:(单选题) 6: 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，以及在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告：A: 一个月三个月B: 二个月四个月C: 三个月六个月D: 六个月十二个月正确答案:(单选题) 7: 证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：A: 证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格B: 证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务C: 证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺D: 证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券正确答案:(单选题) 8: （）擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
西交20春《证券法》在线作业参考答案
西交20春《证券法》在线作业
试卷总分:100 得分:100
一、单选题(共30 道试题,共60 分)
1.下列有关首次公开发行股票的程序中，说法错误的是（）。
A.中国证监会收到申请文件后，应在5个工作日内作出是否受理的决定
B.股票发行申请经核准后，发行人应自中国证监会核准发行之日起6个月内发行股票
C.发行人股票发行申请经核准后，发行的股票一般由证券公司承销
D.证券的代销、包销期限最长不得超过120日
答案:D
2.( )是会员制证券交易所的最高权利机构。
A.会员大会
B.理事会
C.董事会
D.监察委员会
答案:A
3.证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报_________审核批准。
A.交易所股东大会。
西交15年7月考试《证券法》考查课试题
西交15年7月考试《证券法》考查课试题试卷总分：100 测试时间：--一、单选题（共27道试题，共54分。
）1.股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利是（）。
A. 股息收入B. 资本利得C. 公积金转增收益D. 再投资收益满分：2分2.中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业自律组织，采取（）的组织形式。
A. 会员制B. 公司制C. 社团组织D. 非独立法人满分：2分3.下列对非上市证券的认识中，错误的是（）。
A. 非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B. 非上市证券不允许在证券交易所内交易C. 非上市证券可以在其他证券交易市场交易D. 凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券满分：2分4.在国际上，（）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的债券。
A. 短期国债B. 中期国债C. 长期国债D. 赤字国债满分：2分5.根据我国《证券法》的规定，证券公司能否从事证券自营业务？A. 证券公司均可以从事证券自营业务B. 证券公司均不得从事证券自营业务C. 证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务D. 一部分证券公司可以从事证券自营业务满分：2分6.根据《证券投资基金法》，当下列各文件所述内容存在冲突时，应当以（）为准。
A. 基金合同B. 基金募集方案C. 基金发行计划D. 招募说明书满分：2分7.下列有关无忧答案网股份转让市场的说法中，不正确的是（）。
A. 我国的无忧答案网股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的、为退市公司社会公众持有的股份提供无忧答案网股份转让服务的场所，该市场又称三板市场B. 三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务的市场C. 证券交易所对股份报价转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告D. 社会公众持有的股份必须按照有关规定重新确认、登记和中国银行托管后才能进行股份转让满分：2分8.下列各项中，不属于设立证券登记结算公司的条件的是（）。
20春西交《证券投资与管理》在线作业答案699
(单选题)1: 销售毛利率可以用来衡量企业销售收入的收益水平，是衡量（）的重要指标。
A: 投资者投入企业资本金获利B: 企业将存货转化为现金的快慢程度C: 企业获利能力D: 企业自有资本的获利能力正确答案: C(单选题)2: 广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。
A: 商品证券B: 凭证证券C: 权益证券D: 债务证券正确答案: A(单选题)3: 证券按发行主体不同,可分为公司证券、()、政府证券和国际证券。
A: 银行证券B: 保险公司证券C: 投资公司证券D: 金融机构证券正确答案: D(单选题)4: 先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成经济损失的期货交易方式是（）。
A: 多头套期保值B: 空头套期保值C: 交叉套期保值D: 平行套期保值正确答案: A(单选题)5: 证券持有者可以获得一定数额的收益,这是投资者转让资金使用权的报酬。
此收益的最终源泉是()。
A: 买卖差价B: 利息或红利C: 生产经营过程中的价值增值D: 虚拟资本价值正确答案: C(单选题)6: 深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是（）。
A: 上证综合指数B: 深证综合指数C: 上证30指数D: 深证成分股指数正确答案: B(单选题)7: 公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）。
A: 信用公司债B: 承保公司债C: 参与公司债D: 收益公司债正确答案: A(单选题)8: 蓝筹股通常指（）的股票。
A: 发行价格高B: 经营业绩好的大公司C: 交易价格高D: 交易活跃正确答案: B(单选题)9: 当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现( )K形图。
A: 十字形B: 光头阴线C: 光脚阴线D: T形正确答案: D(单选题)10: 贴现债券的发行属于（）。
A: 平价方式B: 溢价方式C: 折价方式D: 都不是正确答案: C(单选题)11: 先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时，以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从而达到保值的期货交易方式是（）。
西安交通大学《证券投资与管理》在线作业答卷
西交《证券投资与管理》在线作业试卷总分:100 得分:100一、单选题 (共 30 道试题,共 60 分)1. 预期收益水平和风险之间存在（）关系。
A. 正相关B. 负相关C. 非相关D. 不存在答案:A2.股票体现的是（）。
A. 所有权关系B. 债券债务关系C. 信托关系D. 契约关系答案:A3.技术分析的基本假设不包含下列各项中的( ) 。
A. 价格沿趋势移动B. 经济政策决定证券市场的未来变化趋势C. 市场行为涵盖了一切信息D. 历史会重演答案:B4.、在计算基金资产总额时,基金拥有的上市债券,是以计算日集中交易市场的()为准。
A. 开盘价B. 收盘价C. 最高价D. 最低价答案:B5.贴现债券的发行属于（）。
A. 平价方式B. 溢价方式C. 折价方式D. 都不是答案:C6.当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现( )K形图。
A. 十字形B. 光头阴线C. 光脚阴线D. T形答案:D7.、契约型基金反映的是()。
A. 产权关系B. 所有权关系C. 债权债务关系D. 信托关系答案:D8.技术分析适用于（）。
A. 短期的行情预测B. 周期相对比较长的证券价格预测C. 相对成熟的证券市场D. 适用于预测精确度要求不高的领域答案:A9.当日开盘价正好与当日最低价相等的K线名称是( ) 。
A. 光头阳线B. 光头阴线C. 光脚阳线D. 光脚阴线答案:C10.、股份有限公司的最高权力机构是()。
A. 董事会B. 监事会C. 股东大会D. 理事会答案:C11.、股票体现的是()。
A. 所有权关系B. 债券债务关系C. 信托关系D. 契约关系答案:A12.价格与成交量是技术分析的基础，一般价格与成交量是具有一致性的，即：（）。
A. 价升量增、价跌量减B. 价升量减、价跌量减C. 价升量减、价跌量增D. 其他都不对答案:A13.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。
A. 政府及其机构、金融机构、公司和企业B. 中央政府、地方政府、公司和企业C. 政府机构、中央银行、公司和企业D. 政府机构、金融机构、财政部、公司和企业答案:A14.证券市场按其职能（即纵向结构）划分，可分为（）。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
西交《证券法》在线作业
国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文
件之日起()内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。
A:一个月
B:三个月
C:五个月
D:六个月
答案：B
投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有：
A:与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
B:买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C:为投资者提供证券咨询服务
D:利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
答案：C
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下
列处罚中，哪项错误的？
A:责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五
倍以下的罚款
B:没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元
以下的罚款
C:给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任
D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者
证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
答案：C
以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中,哪项是错误的?()
A:证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形
B:应及时公告
C:应报国务院证券监督管理机构备案
D:应报国务院证券监督管理机构批准
答案：D
根据上题,如果公司董事会未在上述期限内执行的,股东可采取以下哪项措施?() A:股东必须先向证券交易所报告
B:股东必须先提起仲裁
C:股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼
D:股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼
答案：C
依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？B
A:有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元
B:累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
C:最近三年连续盈利
D:公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出
答案：B
以下不属于《证券法》所称之内幕信息的是:()
A:已公开的公司分配股利的计划
B:公司股权结构的重大变化
C:公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十。