西交19秋《证券法》在线作业参考答案
19秋学期西交《国家司法考试指南》在线作业满分答案
19秋西交《国家司法考试指南》在线作业试卷总分:100 得分:1001.泰昌有限公司共有6个股东,公司成立两年后,决定增加注册资本500万元。
下列哪一表述是正确的?[A、]股东会关于新增注册资本的决议，须经三分之二以上股东同意[B、]股东认缴的新增出资额可分期缴纳[C、]股东有权要求按照认缴出资比例来认缴新增注册资本的出资[D、]一股东未履行其新增注册资本出资义务时，公司董事长须承担连带责任参考选择是:B2.关于股东或合伙人知情权的表述,下列哪一选项是正确的?[A、]有限公司股东有权查阅并复制公司会计账簿[B、]股份公司股东有权查阅并复制董事会会议记录[C、]有限公司股东可以知情权受到侵害为由提起解散公司之诉[D、]普通合伙人有权查阅合伙企业会计账簿等财务资料参考选择是:D3.香根餐饮有限公司有股东甲、乙、丙三人,分别持股51%、14%与35%。
经营数年后,公司又开设一家分店,由丙任其负责人。
后因公司业绩不佳,甲召集股东会,决议将公司的分店转让。
对该决议,丙不同意。
下列哪一表述是正确的?[A、]丙可以该决议程序违法为由，主张撤销[B、]丙可以该决议损害其利益为由，提起解散公司之诉[C、]丙可以要求公司按照合理的价格收购其股权[D、]公司可以丙不履行股东义务为由，以股东会决议解除其股东资格参考选择是:C4.甲公司于2012年12月申请破产。
法院受理后查明:在2012年9月,因甲公司无法清偿欠乙公司100万元的货款,而甲公司董事长汪某却有150万元的出资未缴纳,乙公司要求汪某承担偿还责任,汪某随后确实支付给乙公司100万元。
下列哪一表述是正确的?[A、]就汪某对乙公司的支付行为，管理人不得主张撤销[B、]汪某目前尚未缴纳的出资额应为150万元[C、]管理人有义务要求汪某履行出资义务[D、]汪某就其未履行的出资义务，可主张诉讼时效抗辩参考选择是:C5.关于合伙企业与个人独资企业的表述,下列哪一选项是正确的?[A、]二者的投资人都只能是自然人[B、]二者的投资人都一律承担无限责任[C、]个人独资企业可申请变更登记为普通合伙企业[D、]合伙企业不能申请变更登记为个人独资企业参考选择是:C6.甲未经乙同意而以乙的名义签发一张商业汇票,汇票上记载的付款人为丙银行。
西交20春《证券法》在线作业参考答案
西交20春《证券法》在线作业参考答案西交20春《证券法》在线作业试卷总分:100 得分:100一、单选题(共30 道试题,共60 分)1.下列有关首次公开发行股票的程序中，说法错误的是（）。
A.中国证监会收到申请文件后，应在5个工作日内作出是否受理的决定B.股票发行申请经核准后，发行人应自中国证监会核准发行之日起6个月内发行股票C.发行人股票发行申请经核准后，发行的股票一般由证券公司承销D.证券的代销、包销期限最长不得超过120日答案:D2.( )是会员制证券交易所的最高权利机构。
A.会员大会B.理事会C.董事会D.监察委员会答案:A3.证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报_________审核批准。
A.交易所股东大会B.交易所理事会C.交易所董事会D.交易所会员大会答案:B4.根据上题，如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施？A.股东必须先向证券交易所报告B.股东必须先提起仲裁C.股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼D.股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼答案:C5.依照《证券法》，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，相关当事人可以采取以下哪项措施：A.向国务院证券监督管理机构申请复核B.向国务院证券监督管理机构设立的复核机构申请复核C.向证券交易所设立的复核机构申请复核D.向证券交易所所在地的中级人民法院起诉答案:C6.以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中,哪项是错误的?()A.证券交易所的有关人员B.证券监督管理机构工作人员C.发行人控股公司的监事。
西交20春《证券法》在线作业5参考答案
西交《证券法》在线作业
试卷总分:100 得分:100
一、单选题(共30 道试题,共60 分)
1.投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有：
A.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C.为投资者提供证券咨询服务
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
答案:C
2.根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？
A.证券业协会
B.国务院证券监督管理机构
C.证券交易所会员大会
D.证券交易所理事会
答案:B
3.以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？
A.证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形
B.应及时公告
C.应报国务院证券监督管理机构备案
D.应报国务院证券监督管理机构批准
答案:D。
证券法考试题及答案
证券法考试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 证券法规定，证券交易必须在（）进行。
A. 证券交易所B. 银行C. 证券公司D. 任何地方答案：A2. 证券法规定，公开发行股票的公司必须具备的条件之一是（）。
A. 有固定的经营场所B. 有健全的财务制度C. 有良好的市场声誉D. 有稳定的客户群体答案：B3. 证券法规定，证券公司不得从事的行为是（）。
A. 证券经纪B. 证券自营C. 证券咨询D. 操纵证券市场答案：D4. 证券法规定，证券交易的内幕信息是指（）。
A. 公开信息B. 未公开信息C. 内幕人员掌握的信息D. 与证券交易无关的信息答案：C5. 证券法规定，证券交易的内幕人员不得利用内幕信息进行（）。
A. 证券交易B. 证券投资C. 证券咨询D. 证券分析答案：A6. 证券法规定，上市公司必须定期披露的信息是（）。
A. 财务报告B. 经营情况C. 市场动态D. 行业分析答案：A7. 证券法规定，证券投资基金的设立必须经（）批准。
A. 证券交易所B. 证券公司C. 证券监督管理机构D. 银行答案：C8. 证券法规定，证券公司不得为（）提供融资融券服务。
A. 机构投资者B. 个人投资者C. 无民事行为能力人D. 限制民事行为能力人答案：C9. 证券法规定，证券公司从业人员不得（）。
A. 接受客户委托B. 提供专业咨询C. 利用职务便利获取不正当利益D. 参与证券交易答案：C10. 证券法规定，证券监督管理机构的职责包括（）。
A. 制定证券市场规则B. 监管证券市场运行C. 维护证券市场秩序D. 所有上述选项答案：D二、多项选择题（每题3分，共15分）1. 证券法规定，以下哪些行为属于操纵证券市场的行为？（）A. 通过合谋影响证券交易价格B. 利用虚假信息影响证券交易C. 通过大量买卖影响证券交易量D. 通过散布谣言影响证券交易答案：ABCD2. 证券法规定，上市公司应当披露的信息包括（）。
2019证券从业资格考试法律法规练习题及答案十.doc
2019证券从业资格考试法律法规练习题及答案十2019年证券从业资格考试法律法规练习题及答案十第1题在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是()。
A、中国证监会B、中国证券业协会C、外汇管理局D、中国人民银行B中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查。
发现证券公司存在运反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。
第2题在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的()个月内不得转让。
A、12B、18C、24D、36A在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。
第3题在上市公司资产重组审核过程中，对于在并购重组停牌(首次董事会决议公告)前20个交易日公司股价涨跌幅超过同期，盘涨跌幅()的，要求申请人对其自身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证。
A、10%B、20%C、30%D、40%B对于在并购重组停牌(首次董事会决议公告)前上市公司股价出现异常波动(前20个变易日公司股价涨幅超过同期大盘涨跌幅20%的，要求申请人对其自身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证。
第4题王小姐想购买某种债券，她的代理人告诉她，购买此债券风险很大，但她执意购买，那么，王小姐的代理人应该()。
A、代她购买B、根据实际情况变通少买C、如果王小姐对此债券有过交易记录就代她购买D、不接受他得委托A第5题有限责任公司经理的职权不包括()。
A、主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议B、组织实施公司年度经营计划和投资方案C、拟订公司内部管理机构设置方案D、决定公司的经营方针D略。
第6题为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动是()。
A、证券投资咨询B、证券投资顾问C、证券投资服务D、证券投资经纪A略。
第7题当证券账户注册资料中的自然姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的()情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。
2019年全国证券从业《证券市场基本法律法规》真题及答案详解【超级高端完整版】
2019年全国证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编及答案详解第1题选择题(每题1分，共50题，共50分)下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1、符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于( ).A、股票抵押回购B、股票质押回购C、股票约定回购D、股票报价回购答案：B解析：股票质押国购是指符合条件的资金融入方以所持有的服票或其他证券质押，向符命条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。
过期考点2、国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A、15B、30C、45D、60解析：【本题知识点已过期】根据《证券公司监督管理条例》第十三条的规定，证券公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：(1)证券公司的名称、住所：(2)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则：(3)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序：(4)证券公司的解散事由与清算办法：(5)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。
2.章程重要条款变更的审批程序根据《证券公司监督管理条例》第十三条、第十六条、第十七条的规定，证券公司变更公司章程中的重要条款，必须经国务院证券监督管理机构批准，国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程中的重要条款进行审查，并在自受理之日起45个工作日内，作出批准或者不予批准的书面决定。
公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。
过期考点3、申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近( )年的财务会计报告。
2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案九
2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案九一、单项选择题1、关于擅自公开或变相公开发行证券的特征的说法错误的是( )。
A、涉及人数较少、规模较小B、手段隐蔽C、蔓延速度快D、欺骗性强2、关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，叙述错误的是( )。
A、本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益B、本罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体C、本罪在主观上无论故意，还是过失都构成本罪D、本罪行为人的罪过实质是诈欺募股或诈欺发行债券3、以下不属于非法金融业务活动的是( )。
A、非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款B、未经依法批准，以任何名义向社会不特定对象进行的非法集资C、非法发放贷款、办理结算、票据贴现、资金拆借、信托投资、金融租赁、融资担保、外汇买卖D、制造、贩卖假币金额巨大4、在违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定中，信息披露违法责任人员的责任大小，在考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定时，不需要考虑的方面是( )。
A、在信息披露违法行为发生过程中所起的作用B、知情程度和态度C、职务、具体职责及履行职责情况D、工作经历5、《中华人民共和国证券法》规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。
改变招股说明书所列资金用途，必须经( )作出决议。
A、董事会B、监事会C、股东大会D、证监会6、根据《中华人民共和国刑法》的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
A、5;1万元以上10万元以下B、3;3万元以上10万元以下C、5;1万元以上20万元以下D、3;3万元以上20万元以下7、( )是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
2019证券从业资格考试基本法律法规真题及答案
2019证券从业资格考试基本法律法规真题及答案说明：答案和解析在试卷最后第1部分：单项选择题，共92题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（ ）。
?A)A：股票抵押回购B)B：股票质押回购C)C：股票约定回购D)D：股票报价回购2.[单选题]根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司披露的定期报告不包括（ ）。
?A)A：年度报告B)B：中期报告C)C：季度报告D)D：临时报告3.[单选题]根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（ ）。
?A)A：证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务B)B：证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益C)C：证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券D)D：证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜4.[单选题]根据《中华人民共和国公司法》，下列说法错误的是（ ）。
?A)A：高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员B)B：实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人C)C：关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系D)D：国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系5.[单选题]公司公开发行新股，要求最近（ ）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。
?A)A：1B)B：2C)C：3D)D：56.[单选题]申请设立期货公司，应当符合,《中华人民共和国公司法》的规定，并且注册资金最低限额为人民币（ ）万元。
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西交《证券法》在线作业
试卷总分:100 得分:100
一、单选题(共29 道试题,共58 分)
1.《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过,该法将于何时正式开始实施?()
A.2006年9月1日
B.2006年6月1日
C.2006年3月1日
D.2006年1月1日
答案:D
2.依照《证券法》,以下对证券公开发行的叙述中,哪项是错误的?()
A.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
B.向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行
C.向不特定对象发行证券，属于公开发行
D.发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销
答案:D
3.股份有限公司公开发行股票,向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中,依照法律的规定,不是必须要报送的是:()
A.招股说明书
B.发起人协议
C.发行保荐书
D.公司章程
答案:C
4.依照《证券法》,以下关于公司公开发行新股的条件的叙述,哪项是正确的?()
A.最近三年连续盈利，并可向股东支付股利
B.最近三年内财务会计文件无虚假记载
C.前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上
D.公司预期利润率可达同期银行存款利率
答案:B
5.依照《证券法》,以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述,哪项是正确的?()
A.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
B.有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元
C.最近三年连续盈利
D.公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出
答案:A
6.以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述,哪项是错误的?()
A.违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
B.对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
C.前一次公开发行的公司债券尚未募足
D.公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十
答案:D。