新自由主义学说及其政策在转型国家的失败

新自由主义学说及其政策在转型国家的失败”——以俄罗斯转型前10 年的结果为例近年来，对于前苏联和东欧国家20世纪90年代的经济社会转型的失败，国际学术界认为已经是一个事实，是实证性的记录（empirical record）。

其转型经历表明，以“华盛顿共识”为指导的转型政策，在这些国家不仅没有取得预期的良好绩效，反而引发了严重的经济和社会危机。

对于这些国家在转型期出现的经济危机和各种社会问题，已经在国际上引起日益广泛的探讨，研究转型问题的资深学者及政府人士，都在反思并探讨其原因。

本文试图从“华盛顿共识”（Washington Consensus）的理论渊源——新自由主义学说在俄罗斯的实践及其效果的视角，对俄罗斯前10 年的经济转型做一定的分析与评述。

一新自由主义转型政策的出台20世纪70～80年代，新自由主义学说逐渐盛行，并在西方理论思想界中占居明显的优势地位。

1990年，美国学者约翰·威廉姆逊指出，许多国家对在拉美国家所实施的10项政策工具已达成共识。

①这是“华盛顿共识”和“休克疗法”政策的雏形和标志性事件。

之后，国际货币基金组织(IMF)和世界银行等国际机构，凭借其能够提供贷款与推进结构改革等手段，在拉美和俄罗斯、东欧等国家积极推行“华盛顿共识”的政策。

随着“华盛顿共识”的形成与出台，新自由主义学说迅速向发展中国家和转型国家蔓延，这一理论以及政策迅速成为这些国家制度转型与改革的政策和理论依据。

“华盛顿共识”已然成为现代自由主义的“新”意所在，其核心思想被认为是：“新自由主义的华盛顿共识指的是以市场经济为导向的一系列理论，它们由美国政府及由其控制的国际经济组织所制定，并由它们通过各种方式进行实施”，“其基本原则简单地说就是：贸易自由化、市场定价（‘使价格合理化’）、消除通货膨胀（‘宏观经济稳定’）和私有化”。

有的学者明确指出“华盛顿共识”的本质内涵，认为它具有“经济体制、政治体制和文化体制”的三重特性。

20世纪90年代初，在俄罗斯等转型国家中，尽管人们都承认建立运行良好的市场经济是转型的总体目标，但是对于什么方式是实现这一目标的最佳方法，却存在着激烈的争议和截然不同的观点。

讨论集中在“市场原教旨主义”方面，因为独联体和中东欧国家当时大都采取了类似的转轨战略，这一转轨战略反映的是这些国家大多数执政者当时的主导思想，并得到国际著名学者和IMF以及世界银行等国际金融机构的支持。

随着苏联解体、中东欧国家向市场经济的转型，新自由主义学说迅速传播到一些转型国家。

“休克疗法”作为激进转轨的重要政策工具组合，新自由主义又作为“休克疗法”的理论支柱，成为这些国家经济社会转型的主流观点而被一些国家的政府用于转型实践，并且对转型过程产生了深刻的影响。

世界银行首席经济学家斯蒂格利茨对此曾经指出，以新自由主义为主旨的“华盛顿共识”，是在20世纪80年代拉丁美洲经验的“催化”下形成的，但是拉美国家从来没有在“华盛顿共识”中找到令人满意的答案。

然而，它却能够在90年代在捷克和俄罗斯等国家被推行。

在俄罗斯推行的背景是：由于俄罗斯向自由市场的转型几经失败，俄自认为原因在于其缺乏向市场经济过渡的政策、策略与理论指导，西方的顾问们和国际经济组织出于政治等方面考虑，将“休克疗法”这一政策推荐给俄罗斯。

一方面，“休”式的激进政策与俄激进民现普遍的滞涨和经济危机，经济自由主义再次形成为一种主流派别，其理论和政策与古典自由主义大同小异，故称新自由主义。

主派政府当政者叶利钦、盖达尔等人向自由市场经济过渡的激进主张相吻合，他们在很大程度上受到西方流行的新自由主义和货币主义经济理论的影响；另一方面，当时，包括东欧国家在内的大多数转型国家,对于西方市场经济普遍存在着一种幻想，认为一旦抛弃社会主义就可以进入市场经济。

特别是在俄罗斯，当时迫于国内经济恶化、面临危机的社会压力，西方国家趁机对俄既拉（给以经济援助）又压（迫使其接受西方价值观），俄顺从了西方国家和组织提出的转轨政策以及其他要求，接受并推行“休克疗法”，试图通过这些措施快速完成经济转轨。

可以说，新自由主义的理论及其政策工具，对于俄罗斯等转型国家经济转轨过程和市场运行产生了强大的影响力。

二新自由主义学说在俄罗斯的推行及论争20世纪90年代，俄罗斯在向市场经济过渡的起始阶段，俄政府和学界围绕如何向市场经济过渡，在政策和理论方面发生了激烈的论争。

当时，俄罗斯国内主要存在着两大不同的派别和主张。

一派是以叶利钦为首的政府派，即激进民主派，也是当时俄罗斯的主流派别。

他们的基本思想和主张是：采用西方的新自由主义学说与货币主义理论来指导俄罗斯转型，力主推行完全的自由市场经济模式，最大限度地减少政府的作用；在转型政策与方法上，实行激进的一步到位式的经济转轨，并宣称俄罗斯能够在若干个月内实现市场自由化和经济私有化。

这就是俄罗斯已被付诸实施的“华盛顿共识”，也即“休克疗法”的转型政策，其代表人物主要包括盖达尔、丘拜斯等人。

另一派是以一些著名学者为代表的学院派，与叶利钦政府和激进民主派相对立。

他们赞成并主张俄罗斯实行市场经济的改革，但认为应该采取让政府参与宏观经济管理的渐进改革方式，主张俄罗斯的转型应该符合俄罗斯的国情，走“特殊的俄罗斯式的转轨道路”，这些学者包括俄著名经济学家阿巴尔金等人。

这一派的观点和主张在当时被认为是保守派，始终不占主流，而是被边缘化。

（一）俄罗斯前10年转型的“精髓”：以“华盛顿共识”为导向的“休克疗法”政策核心在苏联解体后，独立后的俄罗斯开始强制而快速地推进经济转轨过程。

1992年初，俄激进民主派政府推出了所谓三位一体（自由化、私有化和稳定化）的“休克疗法”式经济转轨政策。

作为指导俄罗斯经济转轨政策工具组合的“休克疗法”，它不仅仅是俄政府用于遏止通货膨胀的货币主义政策，还加进了制度转型的一些重要内容。

（二）“华盛顿共识”旁及的理论纷争：西方经济学说对俄罗斯转型产生的影响%“华盛顿共识”和激进转轨的“休克疗法”政策的得与失、利与弊、激进与渐进、孰优孰劣等，一直是国际学界和俄罗斯精英们争议的焦点。

②实际上，它是关于转型国家如何向市场经济转轨以及所采取的过渡模式的论争。

根据“华盛顿共识”和激进民主派执政党当时的构想，只要上述经济转轨政策得以实现，市场就能够有效配置资源和实现经济增长。

虽然当时反对“休克疗法”政策的一些学者们提出了向市场经济过渡的多种可替代方案，但它们均以“反对改革”的声音而被忽视。

从表面看，转轨政策和路径是俄罗斯和国际学界争论的焦点问题，而实质上，这里涉及了经济过渡政策的理论依据，也就是说，俄罗斯等国的经济转型在很大程度上受到西方经济学说的影响。

第一，转型政策工具的基础理论来源。

今天看，20世纪90年代苏联和东欧国家大规模的制度变迁的路径，基本上是抄袭西方经济学教科书的某些理论学说。

热若尔·罗兰对此指出，转型的许多政策直接来源于（西方）基础教科书经济学，“华盛顿共识”认为，转型有三大重要支柱，一是价格自由化，二是私有化，三是宏观经济稳定化。

“华盛顿共识”的支持者认为，“一旦转型引进市场改革，就可以立刻有收获，效率就可以提高。

因此，转型应该是大爆炸式的，激进的，休克式的”。

正是在这样的理论认识导向下，俄罗斯在走向市场经济之初，叶利钦和盖达尔等人就认为，一旦俄推行经济和市场自由化，为经济提供充分竞争的条件，俄经济就能走出危机。

还有一种观点在当时也很流行，即强调从体制间各元素互补的重要性而导出“大爆炸式的激进改革的路径”。

但是，俄社会当时尚存的计划经济“遗产”表明，俄罗斯缺乏市场交易的制度基础及必要的规则。

西方经济学的基本假设是：市场是充分竞争的和市场制度是完善的，而在转型国家，当时的情况只是一个“发展中的市场经济”。

一些人对自由市场经济作用的误解和神化，使得俄政府削弱甚至放弃了国家对经济的调控职能，这是俄国出现了长久的社会失控、经济衰退和深度危机、恶性通货膨胀、人民生活极度贫困、市场秩序严重混乱等状况的一个重要原因。

第二，全面自由化与现代货币主义理论关联。

在俄罗斯等国家的转型经济中，迅速而广泛的经济自由化基于西方经济学说中的现代货币主义理论。

按照这一理论，一个国家货币供应量的变化，可以反映产量、价格和就业等的变化，通货膨胀与经济增长等都可以通过对货币供应的管理进行调节。

因此，在俄罗斯等国家，执政的民主派主张通过货币供应量的扩张或紧缩来实现经济调节，替代国家对经济的干预。

由这一理论导出了自由化经济政策，国家一方面全面放开对商品、物价、汇率、外贸进出口的限制；另一方面，在俄罗斯的实践中，俄政府不得不实行紧缩财政和货币的政策，以抑制通货膨胀和货币发行。

但是，由于俄罗斯社会当时普遍存在的是一种供给短缺型的通货膨胀，国家垄断仍然严重，非货币交易盛行，这种长期货币紧缩的政策，造成了俄生产难以恢复、间实物交易与拖欠巨额债务等现象。

货币越紧缩，生产越滑坡，货币的根基越不稳，通货膨胀压力越大。

西方学者将俄罗斯过渡时期的这一现象称为“虚拟经济”。

这导致俄政府在20 世纪90 年代处于严重的支付危机和财政危机之中，其实质是一种“政府危机”。

第三，大规模私有化的理论依据。

第四，“西向化”思想的产生与现实矛盾。

在转向市场经济的过程中，俄罗斯等国试图实现向全球市场开放的经济制度。

一方面，西方坚持建议俄罗斯采纳其民主制度和观念；另一方面，俄罗斯的改革者如盖达尔等人迷恋并且不顾俄国的现实，照搬自由主义思想。

萨克斯坚持认为转型国家改革“经济变革的成功根本的是依靠西方”。

西方国家在传授其理论、学说和观念的过程中，一方面将其价值观传授给俄罗斯；另一方面，由于俄在转型之初所推行的理论和学说基本上是基于成熟市场经济而言，鉴于俄的体制遗产、文化传统、制度基础等与西方成熟的市场经济有天壤之别，因此“并不存在把成功资本主义制度简单照搬的制度捷径”。

例如，俄曾从西方借鉴的《私有化法》、《公司治理法》等多个法规，后来都证明与俄国情差异较大。

（三）新自由主义在俄罗斯推行的结果：经济社会的全面“休克”第一，掠夺性。

以掠夺方式获得资产，是俄罗斯当今国有资产和财富再分配过程的实质，也是俄罗斯市场化和私有化进程中的一个典型特性。

之所以称为“掠夺”，就在于这一过程不是通过比较合理的经营，而主要是利用投机和犯罪等手段，实现资本和财富的积累。

俄罗斯转轨的10年过程，基本上处于既无政府干预又无市场制度的混乱进程，这就为非法掠夺提供了可能。

俄激进民主派政府对于混乱无序的野蛮市场经济束手无策，这使得俄经济犯罪、黑手党、行政腐败、利益集团等通过各种非法的和非正当手段，大肆侵吞和占有国有资产，利用政权势力掠夺和控制经济。

第二，官僚性。

它的特征是“寡头”（oligarch）垄断，也被称为“亲权性”，即资产积累的过程与权力或者政权的亲近。