上交所《股票上市规则》5.1.1及5.1.2等条款
上海证券交易所股票上市规则之欧阳理创编
上海证券交易所股票上市规则（2019年修订）时间：2021.03.05 创作：欧阳理第一章总则第一条1.1为规范股票、存托凭证、可转换为股票的公司债券（以下简称可转换公司债券）和其他衍生品种（以下统称股票及其衍生品种）的上市行为，以及上市公司和相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和《证券交易所管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。
第二条1.2在上海证券交易所（以下简称本所）上市的股票、存托凭证及其衍生品种的上市、信息披露、停牌等事宜，适用本规则。
中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和本所对境内外公司的股票、存托凭证以及权证等衍生品种在本所的上市、信息披露、停牌等事宜另有规定的，从其规定。
第三条1.3 申请股票及其衍生品种在本所上市，应当经本所审核同意，并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。
第四条1.4 发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组交易对方等机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定。
第五条1.5本所依据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定、上市协议、声明与承诺，对发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组交易对方等机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员进行监管。
第二章信息披露的基本原则和一般规定第六条2.1 上市公司和相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则以及本所其他规定，及时、公平地披露信息，并保证所披露信息的真实、准确、完整。
上海证券交易所股票上市规则(4月修订)之欧阳数创编
欧阳数创编1附件上海证券交易所股票上市规则（1998年1月实施 2000年5月第一次修订 2001年6月第二次修订 2002年2月第三次修订 2004年12月第四次修订 2006年5月第五次修订 2008年9月第六次修订 2012年7月第七次修订 2013年12月第八次修订2014年10月第九次修订 2018年4月第十次修订）目录欧阳数创编第一章总则1.1为规范股票、可转换为股票的公司债券（以下简称可转换公司债券）和其他衍生品种（以下统称股票及其衍生品种）的上市行为，以及上市公司和相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和《证券交易所管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。
1.2 在上海证券交易所（以下简称本所）上市的股票及其衍生品种，适用本规则。
中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和本所对权证等衍生品种、境外公司的股票及其衍生品种在本所的上市、信息披露、停牌等事宜另有规定的，从其规定。
1.3 申请股票及其衍生品种在本所上市，应当经本所审核同意，并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。
1.4上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定。
1.5本所依据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定和中国证监会的授权，对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员进行监管。
第二章信息披露的基本原则和一般规定2.1上市公司和相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则以及本所其他规定，及时、公平地披露信息，并保证所披露信息的真实、准确、完整。
上海证券交易所股票上市规则ppt
规则适用范围
1
本规则适用于在上交所申请上市的股份有限公 司，包括主板、科创板和创业板。
2
对于已在其他证券交易所上市的公司，如果符 合上交所的上市条件，也可以申请在上交所上 市。
3
本规则不适用于上交所挂牌的债券、基金等其 他金融产品。
02
上市条件
主体资格
发行人应当是依法 设立且合法存续的 股份有限公司。
上海证券交易所股票上市规则明确了发行人申请上市的标准和条件，包括财务状况、治理 结构、信息披露等方面。
审核程序
上海证券交易所股票上市规则规定了审核程序和流程，包括受理申请、形式审查、预审会 、上市委审议等环节。
发行与上市
发行方式
发行人可以选择公开发行或非公开 发行的方式进行股票发行。
发行价格
发行价格应不低于公告招股意向书 前二十个交易日公司股票均价或前 一个交易日的均价。
本规则旨在保证股票市场的公平、公正和透明，促进上市公 司规范运作，保护投资者的合法权益。
规则制定依据
本规则是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《上海证券交易所章程》等法律法规和规 范性文件制定的。
本规则的制定是为了规范股票上市行为，提高上市公司质 量，保护投资者的合法权益，促进股票市场的健康发展。
收购与兼并公告
上市公司进行收购、兼并或重组时，应披露相关情况， 包括交易对方、交易标的、交易价格、交易完成后的股 权结构等。
关联交易公告
上市公司与关联方之间发生重大关联交易时，应披露交 易内容、交易金额、交易目的等信息。
格式与内容要求
报告格式
定期报告和临时报告的格式应按照上海证券交易所的相关规定进行编制，包括表 格、图表和文字说明等。
《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所股票上市规则》上海证券交易所（以下简称上交所）是中国内地的证券交易所之一，也是中国市值最大的证券交易所。
上交所成立于1990年11月26日，是一个收费机构，负责统一管理和运营上市公司股票市场。
上交所的股票上市规则是指上交所在股票市场上对上市公司股票交易的一系列规定和要求。
上海证券交易所股票上市规则主要包括以下几个方面的内容：上市条件、上市申请材料、上市程序、发行制度、信息披露制度和交易制度。
首先，上市条件是指公司必须具备一定的经营实力和财务状况，以及满足上市审核的各项要求。
上市条件包括公司的注册资本、业绩、资产负债比例、财务指标、并购重组等方面的要求。
其次，上市申请材料指上市公司需要提交给上交所的相关申请材料。
申请材料包括公司的注册文件、章程、财务报表、公司治理结构、业务规划、经营情况等。
再次，上市程序是指上市公司从提交上市申请到上市交易的一系列流程。
上市程序包括公司申请受理、上市审核、上市委员会会议、公告和发行等环节。
上市程序要求公司按照规定的步骤逐一完成，并提交相关文件和材料。
发行制度是上交所对于股票发行进行管理和规范的制度。
发行制度包括股票发行方式、发行价确定、发行数量、申购方法、中签规则等方面的内容。
发行制度旨在保护投资者的权益，维护市场的公正、公平和透明。
信息披露制度是指上市公司需要按照一定规定进行信息披露，以便投资者和市场准确了解公司的经营状况和相关信息。
信息披露制度包括定期报告、中期报告、季度报告、年度报告、致股东的信函等。
信息披露制度要求上市公司及时、准确、全面地向市场披露相关信息。
交易制度是指上交所对于股票交易进行管理和规范的制度。
交易制度包括交易方式、交易时间、交易价格、交易费用、交易规则等。
交易制度旨在提高交易的效率、公平性和透明度，维护市场的稳定和信任。
综上所述，上海证券交易所股票上市规则是上交所对于上市公司股票交易的一系列规定和要求。
上市公司需要符合上交所的上市条件、提交上市申请材料，并按照上市程序、发行制度、信息披露制度和交易制度进行操作。
上海证券交易所 股票上市规则
上海证券交易所股票上市规则摘要：一、上海证券交易所股票上市规则的概述二、股票上市协议三、董事、监事承诺和备案四、上市推荐人五、股票上市的申请、审查与信息披露六、股票退市规则七、证券投资基金上市规则正文：一、上海证券交易所股票上市规则的概述上海证券交易所股票上市规则是指在上海证券交易所上市的股票需遵守的相关规定。
这些规定包括股票的发行、上市、交易、信息披露、退市等方面。
根据上海证券交易所的规定，股票上市需要满足以下条件：股票经中国证监会核准已公开发行；具备健全且运行良好的组织机构；具有持续经营能力；公司股本总额不少于人民币5,000 万元；公开发行的股份达到公司股份总数的25% 以上；公司股本总额超过人民币4 亿元的，公开发行股份的比例为10% 以上；公司及其控股股东、实际控制人最近3 年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；最近3 个会计年度财务会计报告均已出具无保留意见的审计报告。
二、股票上市协议股票上市协议是上市公司与上海证券交易所签订的一份协议，约定了双方在股票上市过程中的权利、义务和责任。
上市公司需遵守上海证券交易所的股票上市规则，否则将面临处罚。
三、董事、监事承诺和备案上市公司的董事、监事需要对公司信息的真实性、准确性、完整性进行承诺，并进行备案。
如果董事、监事存在虚假陈述、误导性陈述或者重大遗漏，将承担法律责任。
四、上市推荐人上市推荐人是指在上市公司股票上市过程中，负责对上市公司的股票进行推荐和辅导的机构。
上市推荐人需具备一定的资质和经验，并对上市公司的财务状况、业务情况等进行全面了解，确保上市公司符合股票上市的条件。
五、股票上市的申请、审查与信息披露上市公司在股票上市前，需要向上海证券交易所提交上市申请，并提供相关材料。
上海证券交易所将对上市公司的申请进行审查，确认上市公司符合股票上市的条件。
上市公司在上市过程中需要履行信息披露义务，确保投资者了解公司的真实情况。
上海证券交易所 股票上市规则
上海证券交易所股票上市规则股票上市规则是指上海证券交易所为了规范股票发行和上市交易行为而制定的一系列规定和规则。
股票上市规则旨在保护投资者的权益，提高市场透明度和公平性，并为公司的发展提供有效的融资渠道。
首先，对于发行上市条件，上海证券交易所设定了一系列的门槛。
公司必须具备合法经营资格、连续经营三年以上、盈利能力稳定等条件。
同时，公司需要按照规定披露真实准确的财务数据和其他重要信息，以增加市场的透明度和投资者的信任。
其次，上市公司需要遵守行业监管要求，并制定健全的内部控制制度。
公司的独立董事需具备相关背景，并在公司治理中发挥重要作用。
同时，上市公司需要定期向投资者公布定期报告、临时公告和重大事项公告，以便投资者及时了解公司经营状况。
其次，上海证券交易所对上市公司的股本结构和股东行为也有一定的规定。
公司的股本结构应保持稳定，不存在持股集中度过高或持有部分股东权利受到侵害的情况。
同时，公司应公开披露股东变更等信息，并严格禁止非法内幕交易和操纵股价等行为，以维护市场的公平和稳定。
最后，对于违规行为的处理，上海证券交易所设立了相应的纪律处分机制。
一旦发现公司或股东存在违反股票上市规则的行为，将依法依规进行处罚，包括警告、公开批评、罚款、暂停上市等严厉措施。
这些处罚措施旨在维护市场的秩序和稳定，保护广大投资者的合法权益。
总之，上海证券交易所的股票上市规则对于规范市场秩序和保护投资者利益起到了重要作用。
这些规则的落实和执行，能够提高市场的透明度和公平性，促进公司的良性发展，为投资者提供可靠的投资机会。
上市公司和投资者应共同遵守这些规则，共同维护市场的稳定和繁荣。
上海证券交易所股票上市规则之欧阳治创编
上海证券交易所股票上市规则（2019年修订）时间2021.03.10 创作：欧阳治第一章总则第一条1.1为规范股票、存托凭证、可转换为股票的公司债券（以下简称可转换公司债券）和其他衍生品种（以下统称股票及其衍生品种）的上市行为，以及上市公司和相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和《证券交易所管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。
第二条1.2在上海证券交易所（以下简称本所）上市的股票、存托凭证及其衍生品种的上市、信息披露、停牌等事宜，适用本规则。
中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和本所对境内外公司的股票、存托凭证以及权证等衍生品种在本所的上市、信息披露、停牌等事宜另有规定的，从其规定。
第三条1.3 申请股票及其衍生品种在本所上市，应当经本所审核同意，并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。
第四条1.4 发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组交易对方等机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定。
第五条1.5本所依据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定、上市协议、声明与承诺，对发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组交易对方等机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员进行监管。
第二章信息披露的基本原则和一般规定第六条2.1 上市公司和相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则以及本所其他规定，及时、公平地披露信息，并保证所披露信息的真实、准确、完整。
科创板上市规则
其他限售股份
申请程序:上市公司申请股份解除限售，应当在限售解除前5个交易日 披露提示性公告。上市公司应当披露股东履行限售承诺的情况，保荐 机构、证券服务机构应当发表意见并披露。
8
1.6股份减持——控股股东、实际控制人
上市公司控股股东、实际控制 人自公司股票上市之日起36 个月内，不得转让或者委托他 人管理其直接和间接持有的首 发前股份，也不得提议由上市 公司回购该部分股份。
转让双方存在控制关系或者 受同一实际控制人控制的， 自发行人股票上市之日起 12 个月后，可豁免36个月 的限制。
上市时未盈利的减持规则
在公司实现盈利前，控股股东、实际控制人自公司 股票上市之日起3个完整会计年度内，不得减持首 发前股份；自公司股票上市之日起第4个会计年度 和第5个会计年度内，每年减持的首发前股份不得 超过公司股份总数的2%，并应当符合《减持细则》 关于减持股份的相关规定。
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3.3规范运行——股东回报、内控制度、激励约束、治理结构
内控制度 上市公司应当建立内部控制制度， 保证内部控制完整有效，保障公 司规范运行，保护公司资产，提 升经营效率。
激励约束 上市公司激励约束机制应当服务于 公司战略目标和持续发展，与公司 绩效、个人业绩相联系，保持高级 管理人员和核心员工的稳定，不得 损害公司及股东利益。
股东回报
上市公司应当积极回报股东，制 定并执行现金分红、股份回购等 股东回报政策。上市公司明显具 备条件但未进行现金分红的，上 交所可以要求董事会、控股股东 及实际控制人通过投资者说明会、 公告等形式向投资者说明原因。
治理结构 上市公司应当建立健全股东大会、 董事会、监事会和经理层制度， 形成权责分明、有效制衡的决策 机制。
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3.1控股股东及实际控制人——三类股东构成大股东的披露要求
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上交所《股票上市规则》5.1.1及5.1.2等条款
上交所《股票上市规则》5.1.1及5.1.2等条款一步一步的介绍
第一步：了解上交所《股票上市规则》
上交所《股票上市规则》是上海证券交易所制定的一系列规范企业上市行为的规则。
这些规则对企业进行了细致而明确的要求，以确保上市公司的质量和透明度，保护投资者的合法权益，并促进中国资本市场的稳定发展。
第二步：理解5.1.1条款的内容
《股票上市规则》的5.1.1条款规定了企业在申请上市时需要提供的基本材料和资料。
根据这一条款，企业需要准备并提交一系列文件，包括但不限于证券交易所要求的全部文件、申请文件、公司章程、审计报告、注册会计师的意见、重大事件与事项披露、以及其他申请文件等。
这些文件将被作为企业上市审核的重要参考。
第三步：详解5.1.2条款的要求
《股票上市规则》的5.1.2条款则要求企业在上市申请时需要满足一系列条件。
具体要求如下：
1. 企业应具备独立法人资格，且合法、合规。
2. 企业应按照法律法规的要求进行经营管理，不存在被吊销、注销或正在破产清算的情况。
3. 企业应具有较为稳定的盈利性，且经营规模与盈利水平相匹配。
4. 企业应具有良好的财务状况和财务结构，健全的内部控制制度，以及高质量的财务报告。
5. 企业应遵守证券交易所的股权结构要求，包括限制实际控制人权益交易、限制股权转让、以及保持上市公司持续盈利等。
6. 企业应具备良好的公司治理结构和经营管理能力。
7. 企业应遵守法律法规的信息披露要求，及时、准确、完整地向投资者和监管部门披露信息。
第四步：解析5.1.1和5.1.2的关联
从上述5.1.1和5.1.2的内容来看，可以发现它们有密切的联系。
首先，5.1.1要求企业准备和提交一系列丰富的文件，而这些文件中的信息将为
5.1.2的审核提供重要依据。
其次，5.1.2的要求是基于对企业实际状况的调查和审核，而这些信息通常来源于5.1.1要求的文件。
第五步：分析5.1.1和5.1.2的目的和意义
5.1.1和5.1.2的规定旨在确保企业在上市前做好充分的准备并满足一定的条件，以保护投资者的利益并维护市场的稳定。
通过准备充分的文件和信息，上交所可以对企业的真实状况进行审查，提高审核的透明度和准确性。
同时，5.1.2的要求也为企业提供了一个规范化的指引，鼓励企业加强内部管理和风险控制能力，增强企业的盈利能力，从而提高上市公司的整体质量。
第六步：总结
上交所《股票上市规则》的5.1.1和5.1.2条款是企业上市的基本要求和审核标准。
企业在准备和提交申请文件时需要细致且全面，以确保审核的顺利进行。
同时，企业还需要满足5.1.2的各项条件，提高经营状况、财务水平和公司治理能力，以适应资本市场的要求。
这些规则的制定和实施，将有助于提升中国资本市场的发展水平，推进整个经济体系的健康和可持续发展。