基金管理公司设立及变更审批报告事项申报材料的内容
基金管理公司分支机构设立申请材料的内容与格式
基金管理公司分支机构设立申请材料的内容与格式格式要求符合国家有关分支机构设立申请材料的要求
申请基金管理公司分支机构设立申请材料
一、申请单位基本情况
1.申请单位名称及地址：
3.申请单位组成以及构成方式：
4.注册资本金：
5.注册地：
6.法定代表人：
7.注册号：
8.申请项目及发展方向：
9.开单位设立的理由：
二、公司治理结构
1.公司董事会结构：
2.公司监事会结构：
3.公司经营管理结构：
三、行政管理结构
1.行政结构：
2.管理层级：
3.人员结构：
四、财务管理结构
1.财务部结构：
2.会计准则：
3.财务报表准备、审核流程：
4.财务管理体系：
五、其他申请材料
1.注册申请书：
2.公司章程：
3.设立公司所需文件：
4.基金管理公司分支机构设立申请材料（原件）：
六、申请附件
1.注册申请书复印件：
2.公司章程复印件：
3.设立公司所需文件复印件：
4.银行开户许可证复印件：
5.税务登记证复印件：。
基金管理公司设立申报材料
基金管理公司设立申报材料以下是一份关于基金管理公司设立申报材料的样本，主要包括以下几个方面：1.公司申请书：应提供关于基金管理公司设立原因、业务范围、主要合作方等的详细说明。
2.公司章程：公司章程应包括公司名称、经营范围、注册资本、组织结构、股东权益和股东的权利与义务、董事会和监事会的权力和职责、公司管理机构、公司业绩考核和分配机制等。
3.股权结构：应提供基金管理公司的股权结构图，包括股东名称、持股比例、股东间的关联关系等，以便相关部门了解公司的治理结构和控制力。
4.公司财务报表：应提供基金管理公司的三年财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表，以评估公司的财务状况和经营能力。
5.公司风险控制制度：应提供关于基金管理公司风险控制制度的详细说明，包括风险识别、评估和管理措施，以及公司内部控制和合规制度的建立和执行情况。
6.公司业务规划：应提供关于基金管理公司业务规划的详细说明，包括业务范围、产品线、市场定位、竞争优势等，以评估公司的盈利能力和发展潜力。
7.公司团队简介：应提供基金管理公司核心团队的简历和资格证书，包括高级管理人员、投资经理、研究团队等，以评估公司的核心竞争力和团队稳定性。
8.公司合规文件：应提供基金管理公司相关的合规文件，包括证券投资基金管理人的业务规范、基金销售机构管理办法等，以满足相关监管要求。
9.公司业绩和荣誉证明：应提供基金管理公司的业绩和荣誉证明，包括过去几年的业绩报告、机构评级、行业认可等，以证明公司的实力和信誉。
以上是一份关于基金管理公司设立申报材料的样本，根据具体要求和监管政策可能会有所不同。
在提交申请材料之前，申请人需要仔细阅读相关法规和规定，确保所提交的材料完整、真实、准确，符合监管要求。
此外，申请人还需与相关部门保持密切沟通，及时了解审查进展，积极提供补充材料，以提高设立申请的通过率。
公司设立、变更所需提交的材料
公司设立、变更所需提交的材料1. 公司设立所需材料1.1 公司名称及股东在进行公司设立前，需要确认公司名称及其股东，并在提交材料时提供以下文件：•公司名称核准通知书：需要在商务局或相关部门申请，审核通过后颁发的文件。
•公司章程：内容包括公司名称、注册资本、股东资料、组织结构、董事会、监事会等。
•股东身份证明文件：包括股东身份证、营业执照等有效证件。
•股权协议：用于规定股东之间的权利义务关系。
1.2 注册资本公司设立时，需确认注册资本数额，同时提交以下文件：•银行开户许可证：需在法定存款银行开立公司账户时申请。
•出资证明：用于证明股东已经出资到位，需要提供存款证明、收款凭证等。
•公司设立申请表：记录注册资本额及其出资情况。
1.3 公司地址公司设立时，需要提供公司注册地址相关文件如下：•房屋租赁合同：需要提供房屋租赁合同的原件。
•房屋所有人身份证明：包括身份证、房产证等有效证件。
2. 公司变更所需材料2.1 公司名称变更公司名称变更前，需提供以下文件：•公司章程修正案：需要变更章程中相关内容，包括公司名称、注册资本、股东资料等。
•公司名称变更申请表：内容包括新公司名称、原公司名称、变更原因及其出资情况。
•公司名称核准通知书：需重新核准新公司名称。
2.2 公司股东变更公司股东变更时需要提交以下文件：•股东变更协议：变更协议内容包括股权转让的方式、出售价格、过户办理等。
•股东变更申请表：内容包括股东变更信息、股份出让或收购价格、协议约定等。
•公司章程：根据股东变更情况，需修订相应章程。
2.3 公司注册资本变更公司注册资本变动时需要提交以下文件：•公司章程修正案：需修正与注册资本相关的章程内容。
•公司注册资本变更申请表：内容包括变更原因、变更额度、出资方式等。
•出资证明：证实股东出资情况。
总结以上为公司设立、变更所需提交的材料，每次申请对应的材料会有所不同，需要按照具体情况进行准备。
另外，在提交材料过程中，需要保证信息的真实性及完整性，以避免不必要的纠纷。
基金管理公司设立申请报告
基金管理公司设立申请报告尊敬的上级领导：经过多次研究和思考，我们公司决定申请设立一家基金管理公司。
以下是我们对基金管理公司设立的申请报告，希望能得到您的支持和批准。
一、申请目的和背景随着国内金融市场的发展，投资者对于基金产品的需求日益增长。
目前我国基金市场还存在一些问题，包括基金投资范围较为有限，创新投资策略和产品不足等。
设立一家基金管理公司，具有很强的实用性和迫切性，能够满足投资者多样化的需求，促进资金市场的健康发展。
二、公司概况1.公司名称：**基金管理有限公司2.公司注册资本：**万元3.公司经营范围：发行、销售、管理、投资各类基金产品4.公司股东：我们计划由我公司核心团队和一些战略投资者共同出资设立基金管理公司，其中我公司占64%的股份。
三、市场分析和机遇1.市场需求：国内投资者对于基金产品的需求不断增加，但市场上可选择的产品相对有限，存在着投资范围和策略不多样化的问题。
2.竞争分析：目前国内基金管理公司众多，但大多集中于传统投资领域，缺乏新兴产业、科技创新等领域的布局。
3.机遇：近年来，我国政府出台一系列政策支持新兴产业和科技创新，基金管理公司在该领域的发展潜力巨大。
四、经营策略和规划1.创新产品：我们将打破传统的投资模式，积极探索市场上的新兴产业和科技创新领域，推出具有差异化和创新性的基金产品。
2.专业团队：公司将招聘一支高素质的专业团队，包括基金经理、投资研究员等，以确保基金的稳健运作和良好的投资收益。
3.持续创新：公司将不断研究和开发新的投资策略和产品，满足投资者多样化的需求，提高整体的业绩水平。
4.风险控制：我们将建立健全的风险管理制度，定期评估和控制投资风险，保障投资者的权益。
五、财务指标和预期收益根据我们的初步估算，公司的资产规模预计在3年内能够达到**亿元，预计年均投资收益率为**%，预计年均净利润为**万元。
六、申请进展计划1.申请文件准备：我们将尽快准备好相关申请文件，包括基金管理公司设立申请书、公司章程、股东承诺书等。
基金管理公司设立申请报告
关于设立XX基金管理有限公司的申请报告[红头]中国证券监督管理委员会：为积极参与金融行业改革创新，促进和完善证券市场参与者结构，进一步壮大机构投资者队伍，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及相关法律、法规，XXXX（以下简称“XXXX”）就有关独家发起设立“XX基金管理有限公司”（以下简称“XX基金”），签署了《XX基金管理有限公司章程（草案）》等相关法律文件，现将有关情况报告如下：一.拟设立基金管理公司基本情况1. 公司名称：XX基金管理有限公司2. 注册资本：人民币100,000,000.00元。
3. 注册地：中国【】4. 经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务。
5. 公司性质：有限责任公司。
6. 存续时间：永久存续。
二.基金管理公司设立目的1. XXXX拟全资投资设立XX基金，旨在以之作为专业平台进入公募基金管理市场，积极参与基金行业发展，抓住财富管理机遇，拓宽服务范围，满足客户日益多样的金融需求，增强金融服务能力。
2. XX基金基于股东XXXX的金融背景，将致力于发挥长期机构投资者在资金融通和市场建设方面的作用，实践正确的投资理念，优化基金市场管理人结构，为基金投资者提供更丰富的财富管理选择。
三.基金管理公司出资设立方案和股东资格1. 股东构成：根据中国证监会的有关规定，由XXXX作为唯一发起股东，出资人民币100,000,000.00元设立基金管理有限公司。
2. 出资情况：3. 公司治理结构根据法律法规和监管机构的有关规定，基金公司将建立完善的法人治理结构。
公司不设股东会，由XXXX为唯一股东。
公司设董事会，由6名董事组成，其中2名股东董事由XXXX委派，总经理1名为法定当然董事，其余3名为独立董事。
董事长从XXXX提名的股东董事中产生，并经董事会选举产生。
公司不设监事会，设2名执行监事，1名执行监事由XXXX委派，1名监事为职工代表监事。
中资银行业金融机构及其分支机构设立变更终止以及业务范围审批事项服务指南
编号：08 标志：行政许可中资银行业金融机构及其分支机构设立、变更、终止以及业务范围审批事项服务指南发布日期：2017年11月30日实施日期：2017年11月30日发布机构：银监会目录NCJRB0034中资银行业金融机构及其分支机构设立、变更、终止以及业务范围审批事项服务指南一、适用范围中资商业银行（政策性银行参照中资商业银行执行）、农村中小金融机构（农村商业银行、农村合作银行、农村信用社、村镇银行、贷款公司、农村资金互助社）及其分支机构的设立、变更、终止审批。
上述各类银行业金融机构变更业务范围的审批。
具体范围：中资商业银行法人机构设立、分支机构设立、法人机构变更、分支机构变更、法人机构终止、分支机构终止、开办外汇业务和增加外汇业务品种、募集发行债务和资本补充工具、开办衍生产品交易业务、开办信用卡业务、开办离岸银行业务或增加业务品种、开办其他业务。
农村商业银行设立，农村信用合作联社设立，村镇银行设立，贷款公司设立，农村资金互助社设立，投资设立、参股、收购境内法人金融机构，分行、专营机构设立，支行设立，分理处、信用社、分社、分公司设立，法人机构变更，分支机构变更，法人机构终止，分支机构终止，开办外汇业务和增加外汇业务品种，募集发行债务、资本补充工具，开办衍生产品交易业务，开办信用卡业务，开办离岸银行业务，申请开办其他业务。
二、事项审查类型前审后批。
ZZSYYH0001(一)项目名称中资商业银行法人机构筹建（二）办理依据《中资商业银行行政许可事项实施办法》第六条至第十六条（三）受理机构国有控股大型商业银行（以下简称国有商业银行）、股份制商业银行：银监会城市商业银行：拟设地银监局（四）决定机构银监会（五）审批数量无限制（无数量限制）。
（六）办事条件1.申请材料完整，要素齐全。
2.设立中资商业银行的可行性、必要性充分。
3.出资人符合相应的资质条件。
4.按照规定履行必要的法律程序。
5.筹建方案完备可行。
(七)有如下情形的，不予批准：经审核，不符合中资商业银行法人机构筹建条件。
基金管理公司设立及变更审批、报告事项申报材料的内容
基金管理公司设立及变更审批、报告事项申报材料的内容与格式基金管理公司设立申请材料的内容与格式附件一附件二基金管理公司分支机构设立申请材料的内容与格式附件三基金管理公司股东变更申请材料的内容与格式附件四基金管理公司其他重大变更事项申请材料的内容与格式附件五基金管理公司拟任股东基本情况表,持股5%以上股东, 附件六基金管理公司拟任股东基本情况表,境外股东, 附件七基金管理公司拟任股东基本情况表,持股5%以下股东,附件7.1 基金管理公司持股5%以下拟任股东基本情况表,机构,附件7.2 基金管理公司持股5%以下拟任股东基本情况表,自然人,附件八基金管理公司设立办事处及变更、撤销分支机构、办事处事项报告表附件九基金管理公司其他变更事项报告表附件9.1 基金管理公司持股5%以下股东变更事项报告表附件9.2 基金管理公司股东持股比例不超过5%变更事项报告表附件9.3 基金管理公司名称、住所变更事项报告表附件9.4 基金管理公司股东同比例增减注册资本事项报告表1附件9.5 基金管理公司修改公司章程一般条款事项报告表2附件一基金管理公司设立申请材料的内容与格式一、申请材料的纸张、封面及份数,一,纸张应采用幅面为209×295毫米规格的纸张(相当于A4纸张规格)。
,二,封面1、封面应标有“基金管理公司--设立申请材料”字样,2、申请设立的基金管理公司名称、申请人名称,3、正式报送申请材料的日期,4、主要承办人姓名、联系方式。
(三) 页码,应当置于每页下端居中,字符大小为五号,按内容分章节安排页码顺序,例如,1,4、2,26、3,58或者1,4,1、3,1,2、3,4,21 ??????章节之间应当有分隔页。
,四,份数,申请材料一式3份,其中1份为原件,1份为复印件,1份为电子版光盘。
审核通过后,申请人应当另行提交电子版光盘申请材料定稿1份。
二、设立申请材料目录与内容,一,承诺函股东对提交申请材料真实性、准确性、完整性、合规性作出的承诺,以固有货币资金出资且不受制于任何第三方的承诺。
申请公司变更登记提交材料清单及要求
申请公司变更登记提交材料清单及要求第一篇：申请公司变更登记提交材料清单及要求申请公司变更登记提交材料清单及要求<1> 申请公司名称变更登记提交材料清单及要求1、《横琴企业“一照一码”登记申请表》（原件1份）。
2、依法作出的决议或决定（原件1份），其中中外合资企业、中外合作企业提交董事会决议（董事签署）；外商独资企业提交股东会决议或股东决定（股东签署）。
股份有限公司提交由会议主持人及出席会议的董事签署的股东大会会议记录（原件1份）。
3、有限责任公司提交由投资各方签署的公司章程或公司章程修正案（原件1份）。
股份有限公司提交由会议主持人及出席会议的董事签署的公司章程或公司章程修正案（原件1份）。
如已经审批机关审批、备案的，提交的公司章程或公司章程修正案应当与审批机关批准、备案的一致，同时提交审批机关的审批文件和人民政府的批准证书副本一（原件各1份）。
4、如已办理名称变更预先核准的，提交名称变更预先核准通知书（原件1份）。
5、营业执照正本、副本（原件)。
6、法律、行政法规规定经有关部门批准后方能申请变更登记的，应当提交相关批准文件。
7、委托他人办理的，应当提交代理人身份证（复印件1份）；委托组织机构办理的，应当提交该组织机构的主体资格证明（复印件1份，加盖该组织机构公章），并提交该组织机构指定经办人的指派文件（原件1份）及经办人身份证（复印件1份）。
代理人或代理人的经办人提交申请材料时，应当出示身份证明原件。
◆提交复印件的，应当注明“与原件一致”并由代理人或者代理人的经办人签署。
◆以上所提交的文件为外文的，需提交加盖翻译单位印章的中文翻译件。
◆“签署”是指签署人属于自然人的，由其本人签名；属于非自然人的，由其营业执照、法人登记证、民办非企业单位证书等证照上载明的法定代表人、负责人、执行事务合伙人、投资人签名并加盖公章；其中外国（地区）企业由其法定代表或被授权人（即有权签字人）签名。
◆同时变更其他登记事项或备案事项的，应当同时申请变更登记或申请备案，按相应提交材料清单及要求提交相关材料，相同材料只需提交一份。
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基金管理公司设立及变更审批报告事项申报材料的内容文档编制序号：[KKIDT-LLE0828-LLETD298-POI08]基金管理公司设立及变更审批、报告事项申报材料的内容与格式附件一基金管理公司设立申请材料的内容与格式附件二基金管理公司分支机构设立申请材料的内容与格式附件三基金管理公司股东变更申请材料的内容与格式附件四基金管理公司其他重大变更事项申请材料的内容与格式附件五基金管理公司拟任股东基本情况表（持股5%以上股东）附件六基金管理公司拟任股东基本情况表（境外股东）附件七基金管理公司拟任股东基本情况表（持股5%以下股东）附件基金管理公司持股5%以下拟任股东基本情况表（机构）附件基金管理公司持股5%以下拟任股东基本情况表（自然人）附件八基金管理公司设立办事处及变更、撤销分支机构、办事处事项报告表附件九基金管理公司其他变更事项报告表附件基金管理公司持股5%以下股东变更事项报告表附件基金管理公司股东持股比例不超过5%变更事项报告表附件基金管理公司名称、住所变更事项报告表附件基金管理公司股东同比例增减注册资本事项报告表附件基金管理公司修改公司章程一般条款事项报告表附件一基金管理公司设立申请材料的内容与格式一、申请材料的纸张、封面及份数（一）纸张应采用幅面为209×295毫米规格的纸张(相当于A4纸张规格)。
（二）封面1、封面应标有“基金管理公司--设立申请材料”字样；2、申请设立的基金管理公司名称、申请人名称；3、正式报送申请材料的日期；4、主要承办人姓名、联系方式。
(三) 页码：应当置于每页下端居中，字符大小为五号，按内容分章节安排页码顺序，例如：1－4、2－26、3－58或者1－4－1、3－1－2、3－4－21 ······章节之间应当有分隔页。
（四）份数：申请材料一式3份，其中1份为原件，1份为复印件，1份为电子版光盘。
审核通过后，申请人应当另行提交电子版光盘申请材料定稿1份。
二、设立申请材料目录与内容（一）承诺函股东对提交申请材料真实性、准确性、完整性、合规性作出的承诺，以固有货币资金出资且不受制于任何第三方的承诺。
主要股东持有基金管理公司股权不少于3年的承诺。
（二）确认书同意中国证监会及其派出机构对股东信贷记录等社会信誉情况进行查核的确认书。
（三）申请报告主要内容包括拟设立基金管理公司的名称、目的、设立方案、股东资格条件等，应由各股东法人代表签字、单位盖章，自然人股东签字确认。
（四）商业计划书主要内容包括：设立基金管理公司的必要性、可行性、主要股东设立基金管理公司的目的、基金管理公司发展战略、业务发展计划以及开业后3－5年财务预测等。
（五）股东情况1、基金管理公司拟任股东基本情况表（表格见附件五、附件七，如内容填写不下，可另加附页）2、法人资格及业务资格证明文件包括工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照(副本)》(复印件)、国家有关监管机构颁发的业务许可证或法人许可证副本（复印件）。
3、注册资本及经营状况（1）股东经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近三年财务报告，注册资本变动情况，相关纳税情况说明。
（2）主要股东从事证券经营、信托资产管理业务情况说明。
特别要说明证券自营、接受委托从事证券投资及管理投资于证券市场的资金信托计划等的投资规模、管理方式、决策程序、风险控制、投资运作及收益情况等。
（3）除主要股东外的其他机构股东的业务经营、主营业务收入、盈利等情况说明。
存在证券自营、接受委托从事证券投资及管理投资于证券市场的资金信托计划等业务的，需要说明其投资规模、管理方式、决策程序、风险控制及收益情况等。
4、股东公司治理、内部控制情况说明5、遵规守法和社会信誉情况股东所在地工商、税务等行政机关出具的最近三年没有对其进行处罚及不存在不良记录的证明文件，商业银行出具的信贷记录证明文件。
6、股东已参股基金管理公司情况说明申请设立基金管理公司的股东是已设立的基金管理公司股东的，应就以下情况作出说明：已参股的基金管理公司名称、出资金额与比例、历年投资收益情况、向基金管理公司委派人员情况、行使股东权利与履行股东义务的情况等，并说明再次参股基金管理公司的原因及避免不正当关联交易的具体措施。
7、股东与关联方关系说明各股东与其关联企业之间的关联关系说明与示意图，逐层说明各股东股权结构直至最终权益持有人，以及其与其他股东的关联关系或者一致行动人关系。
8、股东按照其自身决策程序同意出资设立基金管理公司的决定持股5%以下境内股东只需提供上述1-2、7-8项材料，自然人股东还须提交身份证复印件。
9、合资基金管理公司中，境外机构需提交以下材料：（1）基金管理公司拟任股东基本情况表（表格见附件六，如内容填写不下，可另加附页）（2）注册地或者主要经营活动所在地有关主管当局核发的营业执照(副本)，机构合法存续的证明；（3）近三年是否受到所在国家和地区有关监管当局和司法机关处罚的说明，并经所在国家和地区证券监管机构或者有关机构认证；（4）经过审计的最近三个会计年度的财务报告；（5）从事证券资产管理的历史；最近三年所管理公募基金、养老基金、慈善基金、捐赠基金等的规模、产品种类、业绩表现等情况；（6）参股中国基金管理公司的战略发展报告，说明对中国基金行业的了解情况、投资目的、境内市场发展战略和安排等；（7）境外机构及其关联企业之间的关联关系说明及示意图。
境外机构及其关联方如在申请前已在中国境内设有分支机构、独资或合资企业，直接或间接开展银行、证券、保险业务活动及作为合格境外机构投资者（QFII）投资中国证券市场的，应当提交书面报告，说明有关情况；（8）中国证监会要求提供的其他资料。
境内外申请人向中国证监会报送的申请材料，应当使用中文。
境外机构及其所在国家和地区证券监管机构出具的文件、资料使用外文的，应当附有与原文内容一致的中文译本。
（六）发起协议/合资合同主要内容包括各股东对拟设立基金管理公司的出资金额与比例、股东在设立准备期间的权利与义务、股东对基金管理公司筹备组的授权等。
（七）设立准备情况说明材料包括但不限于以下材料：1、人员准备情况，主要包括拟任高级管理人员及其他从业人员的资格条件和到位情况；2、基金管理公司名称预先核准情况；3、办公场所购置、租赁及相关设备购置的方案。
（八）公司章程（草案）（九）内部机构设置及职能（十）内部管理制度主要包括内部控制大纲、风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急情况处理制度等基本管理制度。
拟委托基金服务机构代为办理部分业务的，还应提交对基金服务机构进行尽职调查的报告、签订的委托办理业务协议以及相关风险防范措施。
（十一）拟任从业人员资格申请材料主要包括：1、至少包括符合规定的董事长、总经理、督察长任职申请材料及董事报告材料；2、现场检查之前需提交基金经理及其他从事研究、投资、估值、营销等业务的人员的基本情况；3、股东（大）会关于选举董事，董事会选举董事长、聘用其他高级管理人员的决议。
（十二）拟开展特定客户资产管理业务的，还须根据相关规定提交有关材料（十三）法律意见书律师事务所及其律师出具的法律意见，至少包括以下内容：（1）对股东资格的确认，重点是股东遵规守法和社会信誉情况的确认；（2）对股东是实际出资人，不存在通过信托合同、托管、秘密协议等形式进行出资的确认；（3）对股东与关联方关系说明的确认，重点是对实际控制人或者最终权益持有人的确认；（4）对发起协议/合资合同合法性、有效性和全面性的意见；（5）对基金管理公司章程（草案）合法性、有效性和全面性的意见；（6）高级管理人员、董事任职资格、程序是否符合法律、法规和中国证监会的有关规定的意见。
（十四）中国证监会规定的其他材料附件二基金管理公司分支机构设立申请材料的内容与格式一、申请材料的纸张、封面及份数（一）纸张应采用幅面为209×295毫米规格的纸张(相当于A4纸张规格)。
（二）封面封面应标有“基金管理公司分支机构设立申请材料”字样、申请人名称以及主要承办人姓名、联系方式。
（三）份数申请材料一式3份，其中1份为原件，1份为复印件，1份为电子版光盘。
审核通过后，另行提交电子版光盘申请材料定稿1份。
二、申请材料目录（一）承诺函公司对提交申请材料的真实性、准确性、完整性、合规性作出承诺。
（二）申请报告主要内容包括设立分支机构原因，具备设立分支机构条件的说明，拟设立分公司的名称、场所（地址、产权证书或者租赁合同）、主要负责人联系电话和传真等。
（三）股东（大）会或者董事会的决议（四）拟设立分支机构的主要职责和管理制度（五）拟任分支机构负责人及主要业务人员的简历（六）法律意见书（七）中国证监会规定的其他材料附件三基金管理公司股东变更申请材料的内容与格式本附件适用于以下事项：1、新增或者变更持股5%以上的股东；2、变更持股不足5%但对公司治理有重大影响的股东；3、变更股东的持股比例超过5%。
一、申请材料的纸张、封面及份数（一）纸张应采用幅面为209×295毫米规格的纸张(相当于A4纸张规格)。
（二）封面封面应标有“基金管理公司重大变更申请材料”字样、具体变更事项、申请人名称以及主要承办人姓名、联系方式。
（三）份数：申请材料一式3份，其中1份为原件，1份复印件，1份电子版光盘。
审核通过后，申请人应当另行提交电子版光盘申请材料（定稿）1份。
二、申请材料目录（一）承诺函包括以下内容：1、基金管理公司及相关当事人对提交申请材料的真实性、准确性、完整性、合规性作出的承诺；2、新增股东、受让方或者出资认购方对以固有货币资金出资且不受制于任何第三方作出的承诺；3、出让方在相关审批事项获得中国证监会批准之前不得以任何方式放弃行使股东权利的承诺；4、受让方在相关审批事项获得中国证监会批准之前不得以任何方式行使股东权利的承诺。
（二）确认书同意中国证监会及其派出机构对新增股东、受让方或者出资认购方信贷记录等社会信誉情况进行查核的确认书。
（三）申请报告主要内容包括重大变更事项的内容、目的、必要性、新增股东或者受让方的资格条件，对基金管理公司经营的影响。
（四）股东（大）会的决议，对基金管理公司办理有关具体事项的授权书（五）新增股东、受让方或出资认购方情况说明1、基金管理公司拟任股东基本情况表2、法人资格及业务资格证明文件3、注册资本及经营状况4、公司治理、内部控制情况说明5、遵规守法和社会信誉情况说明6、参股基金管理公司的情况说明7、关联方关系说明8、新增股东、受让方或出资认购方是境外机构的，需要提交的材料以上1-8项内容按照附件一中二、（五）股东情况1-8项的相应规定提交相关材料。