证券交易概述
证券交易法律规定概述
证券交易法律规定概述证券交易法律规定是指为维护证券交易秩序，保护投资者权益，规范市场行为而制定的法律规范。
下面将对证券交易法律规定进行概述，并分析其主要内容。
一、证券的法律定义及分类根据《证券法》，证券是指可以转让的、以有价证券形式表达的对公众发起人、经营者或特定对象债权、债务、所有权等权益。
证券主要包括股票、债券和基金等。
不同类型的证券在交易过程中遵循不同的法律规定。
二、证券市场监管法律证券市场监管法律旨在维护市场秩序，保护投资者权益，防范市场操纵和内幕交易等违法行为。
其中，《证券法》是对证券市场进行整体监管的核心法律，其规定了证券发行、交易、上市、信息披露等多个方面的内容。
三、证券发行法律规定证券发行是指证券发行人将自己的权益转化为证券，并向投资者公开发行的行为。
在证券发行过程中，证券发行人需要遵守相关法律规定，如证券发行审批制度、信息披露制度等。
此外，证券发行法律还规定了证券交易的申购、配售等细节。
四、证券交易法律规定证券交易是指投资者在证券市场上买卖证券的行为。
为了保护交易市场的公平、公开和透明，证券交易法律规定了交易所和交易参与者的权责，如交易所的组织、交易规则的制定、证券交易的方式和程序等。
五、证券信息披露法律规定信息披露是指上市公司和其他证券发行人在证券交易过程中向投资者提供相关信息的行为。
为了保护投资者的知情权和选择权，证券信息披露法律规定了信息披露的范围、内容、时间和方式等。
同时，对于信息披露不及时或虚假的行为也予以相应的制裁。
六、证券违法行为与处罚证券市场存在一些不法行为，如内幕交易、操纵市场、虚假陈述等，这些行为严重损害了市场的公平和投资者的利益。
为了维护市场秩序和投资者权益，证券交易法律规定了相应的违法行为和处罚措施，包括罚款、没收违法所得、吊销证券经营资格等。
综上所述，证券交易法律规定是为了规范证券市场交易行为、保护投资者权益而制定的一系列法律规范。
了解和遵守这些规定，不仅有利于市场的稳定和发展，也有助于投资者的合法权益得到保障。
证券交易的流程与要点解析
证券交易的流程与要点解析证券交易是指投资者通过证券市场进行股票、债券及其他金融工具的交易活动。
在进行证券交易时，了解交易流程以及相应的要点是非常重要的。
本文将对证券交易的流程和要点进行分析和解析，以帮助投资者更好地了解和参与证券市场。
一、证券交易的基本流程1. 选择证券交易市场：投资者可以选择在不同的证券市场进行交易，如股票交易市场、债券交易市场等。
根据自身需求和投资组合的构建，选择合适的市场是首要的。
2. 开立证券账户：在进行证券交易前，投资者需要向证券交易所或证券公司开立证券账户。
开立账户需要提交身份证明文件、相关申请表格和签署协议等。
3. 选择交易方式：投资者可以选择线上交易或线下交易的方式参与证券交易。
线上交易通常通过互联网交易系统进行，线下交易则需要亲自前往交易所或证券公司进行交易。
4. 下单交易：在选择了交易方式后，投资者可以通过交易系统或向经纪商进行下单交易。
下单时需要填写买入或卖出的证券、交易价格和交易数量等信息。
5. 委托交易：经过下单后，投资者的交易委托将送达至交易所或经纪商。
交易所或经纪商会根据投资者的委托指令来进行撮合成交，同时也可以选择撤销未成交的委托。
6. 成交确认：当投资者的交易委托成功成交后，交易所或证券公司会向投资者发送成交确认函，确认交易细节，包括成交价格、成交数量等。
7. 结算交割：交易成功后，需要进行结算交割，即股票和资金的交割。
证券公司或基金清算所会按照相关规定进行交易结算，并将股票和资金划转至投资者的证券账户。
8. 监督与交易查询：投资者可以通过证券交易所提供的系统或证券公司的客户服务查询交易情况，并进行交易监督和风险控制。
二、证券交易的要点解析1. 了解市场风险：证券市场存在价格波动和风险，投资者应充分了解市场的投资风险和规则，并根据自身风险承受能力进行投资决策。
2. 选择合适的交易方式：不同的交易方式具有不同的优势和限制，投资者需要根据自身需求选择合适的交易方式，同时了解系统的使用方法和操作流程。
证券交易概述练习试卷2(题后含答案及解析)
证券交易概述练习试卷2(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．合约买方向卖方支付一定的费用,在约定日期内享有按事先约定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约被称为( )。
A．期货B．期权C．股票D．权证正确答案：B 涉及知识点：证券交易概述2．从运作上看,回购交易结合了现货交易和( )的特点。
A．远期交易B．期货交易C．互换交易D．信用交易正确答案：A 涉及知识点：证券交易概述3．信用交易是投资者通过交付保证金取得( )信用而进行的交易。
A．做市商B．自营商C．证券交易所D．经纪人正确答案：D 涉及知识点：证券交易概述4．根据我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,融资融券业务是指证券公司向( )出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。
A．登记结算公司B．客户C．证券交易所D．中国证监会正确答案：B 涉及知识点：证券交易概述5．可以买卖股票的人员有( )。
A．证券交易所从业人员B．证监会的工作人员C．证券登记结算机构的工作人员D．商业银行从业人员正确答案：D 涉及知识点：证券交易概述6．设立证券公司要求主要股东最近( )年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币( )亿元。
A．3,2B．2,3C．1,2D．1,3正确答案：A 涉及知识点：证券交易概述7．某证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营业务,根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定,其净资本不得低于人民币( )元。
A．2000万B．5000万C．1亿D．5亿正确答案：D 涉及知识点：证券交易概述多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
多选、少选、错选均不得分。
第44讲_证券交易、证券上市、科创板终止上市、主板和中小板创业板退市、收购、一致行动人
第7单元股票上市制度本单元考点框架考点32：证券交易概述（★★）（P263）【提示】证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。
非依法发行的证券，不得买卖。
依法发行的证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得转让。
股份转让限制综述情形限售期要点股权出质质押期间不得转让，出质人与质权人协商同意的除外发起人自公司成立之日起1年内不得转让公司公开发行股份前已发行的股份自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让董事、监事、高级管理人员自公司股票上市交易之日起1年内不得转让（1）在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%（2）上市公司+不超过1000股的，不受25%的限制离职后6个月内，不得转让在下列期间不得买卖本公司股票：①上市公司定期报告公告前30日内②上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内③自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有5%以上股份（不计优先股）的股东、董事、监事、高级管理人员将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有内幕信息知情人在内幕信息公开前不得利用内幕信息从事证券交易上市公司非公开发行股票（1）下列发行对象认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或者其控制的关联人②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者（二）主动退市1.上市公司主动申请退市或者转市上市公司拟决定其股票不再在交易所交易，或者转而申请在其他交易场所交易或者转让的，应当召开股东大会作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过，并须经出席会议的除以下股东以外的其他股东（中小股东）所持表决权的2/3以上通过：（1）上市公司的董事、监事、高级管理人员；（2）单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东。
证券交易服务
证券交易服务证券交易是现代金融市场中重要的一环，为投资者提供了买卖股票、债券、期货等金融产品的渠道。
证券交易服务作为金融机构的一项重要业务，对于市场的稳定运行和资本的流动起着关键作用。
本文将从证券交易服务的定义、分类、特点和发展趋势等方面进行探讨。
一、证券交易服务的定义证券交易服务是指金融机构为投资者提供的与证券交易有关的一系列业务。
其主要包括证券投资咨询、交易撮合、结算交收、风险管理以及信息披露等方面的服务。
二、证券交易服务的分类根据证券交易的不同环节，证券交易服务可以分为以下几类：1. 证券投资咨询服务：金融机构通过对市场、行业和个股等的分析研究，向投资者提供有关证券投资的意见和建议，帮助投资者制定投资策略。
2. 交易撮合服务：金融机构作为交易所的会员或承销商，提供证券交易的撮合服务，帮助投资者完成买卖委托的匹配和成交。
3. 结算交收服务：金融机构通过证券登记结算机构，对证券交易的资金清算和证券过户进行管理，确保交易的顺利完成。
4. 风险管理服务：金融机构为投资者提供风险评估和控制、资金管理、投资组合动态调整等服务，帮助投资者降低投资风险。
5. 信息披露服务：金融机构通过定期披露和临时披露等形式，向投资者提供与证券交易相关的信息，保障投资者的知情权。
三、证券交易服务的特点证券交易服务具有以下几个特点：1. 高度专业化：证券交易服务需要金融机构具备专业的知识和技能，为投资者提供精准、高效的服务。
2. 系统化运作：证券交易服务需要金融机构建立完善的系统和流程，确保交易的顺利进行和风险的有效控制。
3. 信息化支持：证券交易服务离不开信息技术的支持，金融机构需要建立健全的信息系统，提供实时、准确的市场数据和交易信息。
4. 监管合规性：证券交易服务需要遵循相关的法律法规和监管规定，金融机构需要确保自身业务的合规性。
四、证券交易服务的发展趋势随着金融科技的发展和市场环境的变化，证券交易服务也在不断演进和创新。
第三章证券交易方式介绍
二、证券现货交易的特点 1.成交和交割同时进行或仅有很短的时间间隔。 2.买卖双方成交后必须要足额交割钱、券，不能对冲。 即要求买方必须有足够的现金支付，卖方必须有足 够的证券付出。 3.操作简单。由于现货交易的技术简单，其操作与人 们日常生活所发生的各种商品交易即一手交钱、一 手交货相似，故非常有利于投资者掌握。 4.投资风险较低。与信用交易、期货交易、期权交易 等相比，现货交易风险相对较小。采用现货交易方 式，投资者可将风险控制在一定范围内。
第三章 证券交易方式
本章教学目的与要求
通过本章的学习，了解国内外证 券交易所采用的主要方式；对不同证 券交易方式的内涵、性质、特点、适 用范围等相关问题形成较为明确的认 识。
本章教学内容
• • • • • • 证券交易的含义与原则 现货交易 期货交易 期权交易 信用交易 回购交易
本章教学重点与难点
• 如果投资者仅做现货交易而不采用信用交易方式， 虽然每股仍能获利20元，但只能成交100股，故实 得利润为20元×100股 = 2000元。与采用信用交易 相比，少获利润为3400元－2000元 = 1400元。 • 如果甲投资者对证券市场价格未来走势判断失 误，股市价格大幅度下跌，如股价降至40元/股， 则甲投资者每股损失20元，共计损失20元/股×200 股 = 4000元；加上负担A公司6000元现款的利息损 失计600元，则甲投资者损失4000元+600元 = 4600 元。
本章教学重点
证券交易的原则 证券交易的主要方式与程序
本章教学难点
信用交易 期货交易 期权交易
第一节
证券交易的含义与原则
一、证券交易的含义 证券交易是投资者转让、买卖已发行 证券的过程。证券交易是证券流通性得以 实现的过程。证券投资始于证券交易，并 通过证券交易实现持有证券以获得权益、 变现、获取价格波动收益或取得控制权等 种种投资目的。
证券交易知识点 重点知识汇总(珍藏版)
证券交易知识点重点知识汇总（珍藏版）第一章证券交易概述（1-2）第一节证券交易的特征、原则、种类和交易场所一、证券交易的定义；证券交易与证券发行的关系:相互促进，相互制约；中国证券交易市场的建立和发展。
二、证券交易的特征：流动性、收益性和风险性；流动性、收益性和风险性三者之间的关系；证券交易的原则：公开、公平、公正；“三公”原则的含义。
三、证券交易的种类：股票交易、债券交易、基金交易、可转换债券交易、认股权证交易、金融期货交易、其它交易种类（金融期权交易和存托凭证交易）。
四、股票交易按交易场所的分类：上市交易和柜台交易；股票交易的竞价方式：口头竞价，书面竞价和电脑竞价；三种竞价方式的含义及内容。
五、债券的基本分类：政府债券、公司债券和金融债券；债券交易按价格组成的分类：全价交易和净价交易；全价交易和净价交易的含义。
六、基金交易的概念及含义；基金的分类：封闭式基金和开放式基金；封闭式基金和开放式基金不同的交易方法；可转换债券的含义；可转换债券的特征：具有债权和股权的双重特征；认股权证的含义及特征；金融期货交易的含义；在实践中，金融期货主要有三种：外汇期货，利率期货和股票价格指数期货；金融期权交易的含义；金融期权的基本类型：看涨期权和看跌期权；金融期权的分类：外汇期权、利率期权、股票期权以及股票价格指数期权；存托凭证及存托凭证交易的含义；存托凭证的作用：使投资者在本国市场上投资它国证券，按本国标准清算和交割，免付国际托管费用。
七、证券交易场所的含义及其作用；证券交易所的定义及特征；证券交易所的组织形式：会员制和公司制；场外交易市场的定义、特征及交易方法。
第二节证券交易所的会员和席位一、交易所会员制度的含义；会员的定义；我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制。
二、证券公司申请成为交易所会员应具备的条件；会员的权利与义务；会员的申请与审批程序：向交易所会员管理部门报送材料，交易所会员管理部门初审，上报交易所理事会审核；、会员资格的暂停与撤销的条件及审定。
证券交易知识：证券交易的种类有哪些
证券交易⼀般分为股票交易、债券交易、基⾦交易、债券回购交易、可转换债券交易、认股权证交易，以及⾦融期货与⾦融期权交易等。
⼀。
股票交易 股票交易可以在证券交易所中进⾏，也可以在场外交易市场进⾏。
前者通常称为上市交易，后者的常见形式是柜台交易。
在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易直⾄终⽌上市交易。
暂停上市交易后，在规定时间内重新具备了条件，亦可以恢复上市交易。
交易场所在股票交易中接受报价的⽅式主要有三种：第⼀，⼝头报价。
第⼆，书⾯报价。
第三，电脑报价。
⽬前，我国通过证券交易所进⾏的股票交易均采⽤电脑报价⽅式。
⼆。
债券交易 债券主要有三⼤类：政府债券、公司债券和⾦融债券。
债券交易⽅式有现货交易和回购交易等。
除了回购交易外，债券交易通常与股票交易类似。
从交易价格的组成看，债券交易标价有两种，⼀种是全价交易，另⼀种是净价交易。
全价交易是指买卖债券时，以含有债券应计利息的价格报价，且按该全价价格进⾏清算交割；净价交易则是指买卖债券时，以不含有⾃然增长的票⾯利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。
在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随⾏就市，应计利息则根据票⾯利率按天计算。
过去，我国证券交易所国债交易是采⽤全价交易。
从2002年3⽉25⽇开始，根据财政部、中国⼈民银⾏和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于试⾏国债净价交易有关事宜的通知》，国债交易采⽤净价交易。
实⾏净价交易后，采⽤净价申报和净价撮合成交，报价系统和⾏情发布系统同时显⽰净价价格和应计利息额。
根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为： 应计利息额＝债券⾯值×票⾯利率÷365（天）×已计息天数 公式中各要素的含义为： 1．应计利息额：零息国债是指发⾏“起息⽇”⾄“成交⽇”所含利息⾦额；附息国债是指本付息期“起息⽇”⾄“成交⽇”所含利息⾦额。
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二、证券交易基本要素
❖ （一）证券交易的种类
❖ 1.股票交易
❖ 股票是一种有价证券，是股份公司在筹集资本时向出资人公开 或私下发行的、用以证明出资人的股东身份和权利，并根据持 有人所持有的股份数享有权益和承担义务的凭证。
❖ 股票的作用有三点：
❖ （1）股票是一种出资证明； ❖ （2）股票的持有者凭借股票来证明自己的股东身份，参加股
❖ 国有股指有权代表国家投资的部门或机构以国有资 产向公司投资形成的股份，包括以公司现有国有资 产折算成的股份。
❖ 法人股指企业法人或具有法人资格的事业单位和社 会团体以其依法可经营的资产向公司非上市流通股 权部分投资所形成的股份。
❖ 社会公众股是指我国境内个人和机构，以其合法财 产向公司可上市流通股权部分投资所形成的股份。
普通股是随企业利润变动而变动的一种股份，是公司 资本构成中最普通、最基本的股份，是股份企业资 金的基础部分。
后配股是在利益或利息分红及剩余财产分配时比普通 股处于劣势的股票，一般是在普通股分配之后，对 剩余利益进行再分配。
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（2）按票面形式分类：记名股、无记名股、 面值股 、无面值股。
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《证券交易 》
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❖ 证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责 组织的全国统一考试，证券从业资格证是进入证 券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机 构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经 媒体、政府经济部门的重要参考，
❖ 因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职 业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为 证券行业的准入证。
单科考试时间为120分钟。 考试采取闭卷、计算机考试方式进行。
❖ 试卷总分100分。
❖ 题型题量时间： 单选题60题，每题0.5分 多项选择40题，每题1分 判断题60题，每题0.5分
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❖ 证券从业资格考试科目分为基础科目和专业科目。
❖ 基础科目为《证券市场基础知识》。
深圳、苏州、温州、
泉州、拉萨等39个
城市
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第一章 证券交易概述
第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制 一、证券交易的概念及原则 （一）证券交易的概念及特征
❖ 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的
凭证。
❖ 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的
活动。
❖ 证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证
❖ 2005年10月，重新修订的《证券法》经第十届全国人民代表 大会常务委员会第十八次会议通过后颁布，并于2006年1月1 日起正式实施。
❖ 2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市。
❖ 2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受 融资融券交易的申报。
❖ 2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易。
记名股股票在发行时，票面上记载有股东的姓名，并 记载于公司的股东名册上。
无记名股在发行时，在股票上不记载股东的姓名。
面值股是指在股票票面上记载一定的金额。
无面值股，也称比例股票或无面额股票。股票发行时 无票面价值记载，仅表明每股占资本总额的比例。
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（3）按投资主体分类：国有股、法人股、 社会公众股。
9月22、 23日
第四次全国 10月10日 12月1日、 证券从业人 至25日 2日 员资格考试
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北京、天津、石家庄
、太原、呼和浩特、
沈阳、长春、哈尔滨
、上海、南京、杭州
、合肥、福州、南昌
、济南、郑州、武汉
、长沙、广州、南宁
、海口、重庆、成都
、贵阳、昆明、西安
、兰州、西宁、银川
、乌鲁木齐、大连、
青岛、宁波、厦门、
券的流动性、收益性和风险性。
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（二）我国证券交易市场发展历程
❖ 新中国证券交易市场的建立始于1986年。
❖ 1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳 证券交易所先后正式开业。
❖ 1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市。
❖ 1999年7月1日，《中华人民共和国证券法》正式开始实施， 标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
份公司的股东大会；
❖ （3）股票持有者凭借股票获取股息和红利，以此获得一定的 经济利益。
❖ 附：股息：是指东定期按一定的比率从上市公司分取的盈利 。
❖ 红利：是在上市公司分派股息之10后按持股比例向股东20分22/3配/22L的O剩GO
股票种类：
（1）按股东权力分：优先股 、普通股、后配股。
优先股是股份公司发行的在分配红利和剩余财产时比 普通股具有优先权的股份。
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❖ 报名采取网上报名方式。报考人员登录中国证券 业协会网站，按照要求报名。 报名费每单科人民 币 70元。
❖ 中国证券业协会
❖ 该考试时间由证券协会每年统一确定，采用全国 统考方式对学员进行考核。
❖ 考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长 年有效。
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❖ 附：创业板：是指给创业型中小企业上市融资的股票市场。
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（三）证券交易的原则
1.公开原则。其核心要求是实现市场信息的公开化 。
2.公平原则。是指参与交易的各方应当获得平等的 机会。
3.公正原则。是指应当公正地对待证券交易的参与 各方，以及公正地处理证券交易事务。
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❖ 专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》 、《证券投资分析》、《证券投资基金》。
❖ 基础科目为必考科目，专业科目可以自选。
❖通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考 试的，即取得从业资格。
❖ 通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的 ，取得一级专业水平认证证书；
❖ 通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的 ，取得二级专业水平认证证书。
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2012年证券从业资格考试报名时间、考试时间安排
考试名称 报名时间 考试时间
考试地点
第一次全国 1月5日 证券从业人 至19日 员资格考试
3月24日、 25日
第二次全国 4月11日 证券从业人 至26日 员资格考试
6月16日、 17日
第三次全国 8月1日 证券从业人 至16日 员资格考试