证券从业资格考试攻略(必备资料)(2020年整理).pptx
2020年证券从业资格各科考试通过技巧
2020年证券从业资格各科考试通过技巧各科目特点分析证券市场基础知识：这本书最薄，其中很多章节都会在另外的四本书中进行详细阐述，所以相对是个比较简单和总括性质的。
如果同时看其他的科目，回头来看会感觉到比较简单。
基础知识可以相对花少一点的时间进行备考。
证券交易：有较多需要记忆的知识点，尤其是一些数需要记忆。
如果有过炒股的经验，在理解这本书上会有比较大的帮助，比如交易费用等等，可以跟自己的工作实践结合起来。
其中，也有一些知识点和证券发行与承销有重复。
证券投资分析：同样，这个科目如果有炒股经验的会比较有帮助，在理解一些技术指标上会好些。
如果有一些财务会计的知识更好，尤其是公司的财务分析中有许多的财务指标，需要能熟练计算。
其中的证券组合理论与证券投资基金科目中完全重复。
证券投资基金：本科目和投资分析有重复。
基本分基金和投资组合两大部分。
其中的债券的收益率曲线和凸性、久期，以及组合投资中的免疫等部分是整个5门考试中最难的知识点，如果没有相关的基础知识还可能一下子还理解不了，需下些功夫。
证券发行与承销：该科目复习教材最厚，需要记忆数字最多，最烦琐的一科。
其中的很多数字部分需要采取一些巧妙的记忆办法。
从官方通知看证券从业考试改革：考试技巧：1.限时练习，由于考试题量大，有部分考生都做不完题，因此在平时的考试中就要联系做题的速度，做到限时练2.先学习知识点后做题，大纲要求的题型有针对性的每项题型都练一练，如果时间紧就直接从真题入手按从近到远的循序从09真题开始做，不懂的知识点再翻书看，错的题型增加做题量，通过练习尤其是真题的练习体会考试的特点3.保持良好心态，从容应对考试。
作为全国性的职业资格考试，毕竟要综合考虑全国各方面参考的人员素质，因此整体虽然知识面广、综合性、实践性强、题量大，但整体考核难度就在大纲要求的范围内，从历年出题看变化不大，只要认真准备，该记忆的记住就能顺利通过考试的。
在考试时，遇到难题不能纠缠，一定要做好标记，有时间再进行难题的答题。
证券从业资格考试课件-PPT文档资料
2. 有价证券的定义：有价证券是指标有票面
金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对
特定财产拥有所有权或债权的凭证。
证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利；持有人可凭该 证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入；可以 在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。
有价证券是虚拟资本的一种形式。通常，虚拟资本的价格总额并不等于
第一章 证券市场概述
掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、 结构和基本功能；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及 资本市场的含义和构成。 掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市 场中介机构、自律性组织及证券监管机构；掌握证券发行主体及其发 行目的；掌握机构投资者的主要类型及投资管理；掌握证券市场中介 的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者的风险特征 与投资适当性；熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、 证券监管机构的主要职责；了解个人投资者的含义。 熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；了解美国次 贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势；掌握新中国证券市场历史 发展阶段和对外开放的内容；熟悉新《证券法》《公司法》实施后中 国资本市场发生的变化；熟悉面对全球金融危机所采取的措施；熟悉 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”） 的主要内容；了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解 我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。
所代表的真实资本的账面价格。
(二)有价证券的分类 1. 拥有商品所有权或使用权的凭证，受法律保护。属于商品证券的
广义：商品证券 有提货单、运货单、仓库栈单等。 货币证券 资本证券
证券从业资格考试指南
证券从业资格考试指南一、引言证券从业资格考试是证券行业中广泛认可的行业资格考试之一。
通过考试获得证券从业资格证书，对于从事证券相关工作的人员来说具有重要意义。
本指南旨在为考生提供关于证券从业资格考试的详细信息，包括考试科目、报名时间、准备材料等方面的指导。
二、考试科目证券从业资格考试主要包含以下几个科目：1. 证券市场基本法律法规：包括《证券法》、《公司法》等与证券市场相关的法律法规。
2. 证券市场基本知识：包括证券市场的发展历程、基本术语、市场机制等方面的知识。
3. 证券经营业务与风险管理：包括证券公司的经营业务、交易所的规则、风险管理等方面的知识。
4. 证券投资基金知识：包括基金的种类、运作方式、投资策略等方面的知识。
5. 债券市场基本知识：包括债券市场的发展、债券的种类、估值方法等方面的知识。
三、考试报名1. 报名时间：证券从业资格考试通常每年分为春季考试和秋季考试两个阶段。
具体的报名时间以中国证券业协会的通知为准，考生需及时关注相关信息。
2. 报名条件：报名者应符合以下条件：a) 年满18周岁；b) 无违法犯罪记录；c) 具备相应的学历或从业经验。
四、备考准备1. 考试大纲：考生应仔细阅读并理解考试大纲，明确每个科目的重点和考试要求。
2. 教材与参考书籍：根据考试大纲选择合适的教材和参考书籍进行备考。
建议选择专业的证券从业考试辅导教材，结合其提供的模拟试题进行练习。
3. 制定学习计划：根据考试时间合理分配学习时间，制定每天的学习计划，并保持坚持和规律的学习。
4. 刷题与模拟考试：通过刷题和模拟考试，提升对各科目知识的理解和掌握程度，熟悉考试形式和节奏。
五、考试注意事项1. 考试时间与地点：考生应按照准考证上的要求，准时出席考试并在规定时间内完成答题。
2. 考试时长：每个科目的考试时长为2小时。
3. 答题方式：考试采用闭卷方式进行，考生需按照要求填涂答题卡或书写答案。
4. 注意事项：考生应遵守考场纪律，不得参与作弊等违规行为。
2020年证券从业资格考试资料归纳汇总(考点篇)
高频考点：资产负债表基金资产负债表考点喜欢考查考生对基本理论的理解，考试出题都是从概念出发，对概念理解透彻了，这个考点的分也就到手了。
一、考点精讲1、资产负债表提供的信息资产负债表反映了企业在特定时点的财务状况，是企业经营管理活动结果的集中体现。
提供的信息：①企业资产要素的信息;②长期或短期偿还债务能力;③资本结构是否合理;④企业经营稳健与否或经营风险的大小;⑤股东权益结构状况。
2、会计恒等式资产=负债+所有者权益资产：企业所掌握的，以及被其他企业所欠的各种资源或财产;负债：企业所应支付的所有债务;所有者权益：企业总资产扣除负债后的资产净值。
(包括：股本、资本公积、盈余公积、未分配利润四部分)3、基本作用①资产负债表列出了企业占有资源的数量和性质;②资产负债表上的资源为分析收入来源性质及其稳定性提供了基础;③资产负债表的资产项可以揭示企业资金的占用情况;④资产负债表可以为收益把关。
高频考点：杜邦分析法计算净资产收益率杜邦分析法在基金从业考试中主要考查对于杜邦恒等式的理解，从恒等式延伸出题，容易出计算题或者在综合题内进行考查。
一、考点精析概念杜邦分析法是一种用来评价企业盈利能力和股东权益回报水平的方法，它利用主要的财务比率之间的关系来综合评价企业的财务状况。
杜邦恒等式净资产收益率=销售利润率×总资产周转率×权益乘数评价：杜邦分析法的核心是净资产收益率，侧重分析单一报告期内企业的经营状况，是对历史数据、以往业绩的评级，但不能反映企业的实际市场价值与发展前景。
考点：设立公司条件1.设立基金管理公司的数字条件：(1)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
(2)主要股东从事证券经营等具有较好业绩，最近3年无违法记录，注册资本不低于3亿元。
2.期货公司设立的数字条件：(1)注册资本最低额为人民币3000万。
(2)主要股东及其控制人3年无重大违法违规记录。
3.申请投资主办人注册的人员应具备的数字条件：(1)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历(2)最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。
证券从业资格考试课件
02
建立风险防范机制
03
强化合规文化建设
建立健全风险防范制度，加强内 部监督和风险管理，及时发现和 处置潜在风险。
积极培育合规文化，将合规理念 融入日常工作中，提高全员合规 意识。
06
模拟考试与备考技巧
模拟考试环境介绍及注意事项
证券法律法规核心内容解读
《证券法》的核心内容和原则
包括证券发行、交易、监管等方面的规定，以及信 息披露、投资者保护等原则。
《公司法》中与证券业务相关的内容
涉及公司治理结构、股东权益保护、公司债券等方 面的规定。
其他相关法律法规
如《证券投资基金法》、《期货交易管理条例》等 ，对证券从业人员开展业务的要求和限制。
答题方法
对于选择题，可采用排除法、比较法等提高答题效率；对于简答题或案例分析题，要注意条理清晰、逻辑严密， 尽量使用专业术语和规范表述。
制定个性化复习计划，提高备考效率
分析自身情况
考生需根据自身实际情况，如专业背景、工作经验、学习 时间等，制定适合自己的复习计划。
明确复习目标
设定明确的复习目标，如每周完成一个模块的学习、每天 做一定数量的练习题等，有助于保持学习动力和提高备考 效率。
从业人员职业道德规范要求
诚实守信
遵守诚实信用原则，不得进行欺诈、 误导等不诚信行为。
勤勉尽责
认真履行职责，为客户提供专业、高 效的服务。
保守秘密
严格保守客户信息和公司商业秘密， 不得泄露或利用内幕信息谋取私利。
公平竞争
遵守市场规则，不得进行不正当竞争 或扰乱市场秩序的行为。
违法违规行为处罚措施及案例分析
证券从业资格考试基础-培训课件共50页
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债券期限受多种因素的影响，主要有: （1）资金使用方向 （2）市场利率变化 （3）债券变现能力 债券的票面利率：又称名义利率，是债券年利息与债券票面
价值的比率，通常年利率用百分数表示。 影响债券利率的因素： （1）借贷资金市场利率水平 （2）筹资者的资信 （3）债券期限长短
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专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司。
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第二章 股票
1、股票是有价证券 2、股票是要式证券 3、股票是证权证券 4、股票是资本证券 5、股票是综合权利证券
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普通股票和优先股票
• 普通股票 1、公司重大决策参与权 2、公司资产收益权和剩余资产分配权 3、其他权利
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宏观经济因素 1、经济增长 2、经济周期循环 3、货币政策 4、财政政策 5、市场利率 6、通货膨胀 7、汇率变化 8、国际收支变化
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我国现行的股票类型
国家股的资金来源主要有三个方面: 第一，现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净 资产; 第二，现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组 建的股份公司的投资; 第三，经授权代表国家投资的投资公司、资产经营 公司、经济实体性总公司等机构向新组建股 份公司的投资。
具体有 :①国家持股 ②国有法人持股
③其他内资持股 ④外资持股
（2）无限售条件股份
具体有:①人民币普通股，即A股
②境内上市外资股，即B股。
③境外上市外资股，即在境外证券市场
上市的普通股，如H股。④其他。
红筹股是什么股票？如果一家上市公司股东权益的大部分直 接来自中国大陆，或具有大陆背景，也就是为中资所控股
证券从业资格PPT课件
A股账户按持有人分为：自然人证券账户、一般机构证券账户、证券公司 自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户。
A股账户既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、 权证等各类证券。
（2）人民币特种股票账户
人民币特种股票账户简称B股账户，是专门为投资者买卖人民币特种股票 而设置的。
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第二节：证券账户管理、证券登记、证券托管与存管
一、证券账户管理
（一）证券账户的种类
（1）人民币普通股票账户——A股账户
其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格 境外机构投资者。
四、结算
清算包括资金清算和证券清算。交收在清算结束后完成。清算与交收是 证券结算的两个方面。对于记名证券，完成清算还有一个登记过户环节， 然后证券交易过程才结束。
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第二节：证券账户管理、证券登记、证券托管与存管
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第一节：证券交易程序概述
三、成交
符合成交条件的予以成交，不符合的继续等待成交，超过委托时效的订 单失效。 成交价格方面，一种是买卖双方直接竞价形成交易价格；另一种是交易 商报价，投资者选择是否接受报价。 订单匹配原则方面，优先原则：价格优先、时间优先、比例分配原则、 数量优先、客户优先、做市商优先和经纪商优先原则等，其中，普遍使 用价格优先原则所为第一优先原则。我国采用价格优先和时间优先原则。
证券从业资格考试(内容全集、重点)
证券从业资格考试(内容全集、重点)、三色勾画法：红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。
现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。
日常复主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。
第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）□证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。
它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。
证券可以采取纸质形式或其他形式。
知识点102（P1）：有价证券的含义（判断）有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。
□有价证券是虚拟资本。
虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
独立于实际资本之外。
通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
知识点103（P2）：有价证券分类概念（多选、判断）狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。
商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。
□有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先肯定对象的，不属于。
如货币、购物券等）货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。
□包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。
资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
资本证券是有价证券的主要形式。
知识点104（P2）：有价证券分类标准（单选、多选、判断）□1、按发行主体的不同，分为当局证券、当局机构证券和公司证券。
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1、股份有限公司发起设立的程序通常包括（ 订立公司章程 B．发起人认购股份和缴纳股款 C．选任董事和监事
）。A．
D．申请登记注册 2、下列属于证券承销协议应载明的内容有（ ）。A． 当事人的名称 B．代销证券的种类、数量、金额及发行价格
C．包销的期限及气质日期
D．违约责任 3、客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应
明示其与所服务证券公司的（ ）。
A.委托代理关系 B
．代理期间 C．执
业地域范围 D．代
理权限
21、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（ ）。A．
侵害的客体是复杂客体
B.在客观方面表现为故意提供虚假信息 C
．主体为一般主体
D．在主观方面必须出于无意 22、非公开发行股票及其股权转让采用（ 的，则构成变相公开发行股票。 A．网络 B．
）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行
公开劝诱 C．
说明会 D．公 告
23、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为
（ ）。 A．一级市场中的虚假陈述 B
．二级市场中的虚假陈述 C．
新三板市场中的虚假陈述 D．
面向社会公众的虚假陈述
24、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有（ ）。 A.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部 门 会同县级以上地方人民政府予以取缔 B.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金 并 加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额 1%以上 3%以下的罚款
B. 犯罪主观方面是无意 C.犯罪客体是国家金融管理秩序 D
．犯罪主观方面是故意
19、设立证券公司，应当具备（ ）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。 A．
《中华人民共和国公司法》
B．《中户人民共和国证券法》 C
．20、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，
7、证券市场的监管机构包括（ ）。A．
国务院证券监督管理机构
B．证券投资者保护基金公司 C．证券登记结算公司 D．行 业协会 8、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规 定 的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（ ）的监管措施。 A．出示警示函 B． 责令清理违规业务
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学海无涯
D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 17、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（ ）。 A．基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员 B．部门基金业务负责人 C．基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员 D．基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员 18、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（ ）。A． 犯罪主体是一般主体
公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义 务
B.证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不 得侵害投资者合法权益
C.中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性 市场实施自律管理
D.中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区 域性市场实施自律管理
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学海无涯
C．监督谈话 D．责令改正 9、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时， 应当符合的要求有（ ）。 A．如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 B．向客户充分提示证券投资的风险 C．清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况 D．要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动 10、下列选项中，属于账户管理内容的有（ ）。A． 证券账户的合并、挂失补办 B．账户的开立、信息变更、注销 C．账户信息比对与报送 D．合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理 11、财务顾问及其财务顾问主办人出现（ ）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出 具警示函、责令改正等监管措施。 A．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 B ．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效 执行的 C．未依法履行持续督导义务的 D ．采取正当竞争手段进行竞争的 12、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（ ）。A． 存续期限不同 B．规模可变性不同 C．可赎回性不同 D ．市场主体不同 13、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（ ）。A． 在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 B．在 证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 C．证券 经纪商有义务为客户保密 D．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务 14、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（ ）。A． 证券经纪业务 B．证券投资咨询业务 C ．证券承销与保荐业务 D ．证券资产管理业务 15、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（ ）。A． 最近 24 个月内存在违反诚信的不良记录 B. 最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C. 最近 24 个月被诫勉谈话的 D.最近 24 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 16、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（ ）。 A. 证券公司不得代客户下达交易指令 B.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C ．不得代客户接收、保管或者修改交易密码
有 （ ）。
A.现金 B．上 市证券 C．央
行票据 D．企
业债券
4、客户可以通过（ ）向期货公司下达交易指令。 A
．电话
B.书面 C． 互联网 D． QQ 5、融资融券业务的特点包括（ 多层次证券市场的基础
）。A．
B．发挥价格稳定器的作用
C．刺激 A 股市场活跃
D．融资融券业务给投资者带来机遇 6、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（ ）。A．证券